項目風險的監(jiān)控范文

前言：我們精心挑選了數(shù)篇優(yōu)質項目風險的監(jiān)控文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來啟發(fā)，助您在寫作的道路上更上一層樓。

第1篇

【中圖分類號】TU221【文獻標識碼】A【文章編號】1674-3954（2011）02-0106-02

公路項目建設是我國基礎設施建設的重點。由于其建設階段工期長、投資大、涉及面廣、參與人員多，因此公路項目建設往往面臨復雜多變的風險。然而在我國公路建設項目管理工作中，風險控制一直是一個比較薄弱的環(huán)節(jié)。建立風險控制體系，能夠有效規(guī)避和減少公路項目建設中的風險損失，以確保項目順利實施。

下文擬從業(yè)主角度，探討公路項目建設風險控制體系的建立和流程等內容。

一、基本概念

1、公路項目建設風險

在眾多風險的定義中，大致可分為廣義和狹義兩類。廣義的風險暗示著伴隨風險而來的既可能是某種機會，也可能是威脅，而狹義的風險則強調風險帶來的不利后果。由于在通常情況下，人們對意外損失比對意外收益的關切要強的多，因此人們在研究風險時，側重于減少損失，主要從不利的方面來考察風險，經(jīng)常把風險看成是不利事件發(fā)生的可能性。在本文中，對風險作狹義的理解，即認為風險是“損失發(fā)生的不確定性(或稱可能性)”。

2、建設風險控制體系

風險管理中包含風險識別、風險分析和風險評估等工作，并合理地使用回避、減少、分散或轉移等措施控制風險。風險控制體系的作用便在于保證風險控制措施得以嚴格執(zhí)行，以有效減少或規(guī)避公路項目的建設風險。

二、建設風險控制體系的建立

1、組織結構

高效的組織體系是風險應對措施得以執(zhí)行的基本保障。業(yè)主公司成立項目風險管理組，作為項目風險管理領導機構，負責控制項目施工建設的各類風險，做出風險管理決策，保證項目建設順利進行。

項目風險管理組組長可以由副總經(jīng)理擔任。下設成本/費用控制小組、質量控制小組、進度控制小組、環(huán)保/安全小組和新技術跟蹤小組等多個風險控制小組。

為準確、全面加強風險管理工作，還應該組建由專家組成的顧問團。在項目建設中，對多個合同段建設的風險進行控制管理。

各個風險目標控制小組在自己的職能范圍內制訂各自的風險分析評估和控制管理辦法，開展風險管理的基礎工作，進行調查研究，調查和收集資料，必要時還要進行實驗或試驗，同時利用眾多管理技術的工具和手段來協(xié)助進行風險的分析和評估等。向項目風險管理組匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其備選的應對方案。項目風險管理組在風險管理工作中，針對建設風險控制需要，隨時請教專家顧問團。項目風險控制組織體系如圖1所示的。

圖1項目風險控制體系組織結構圖

2、責任劃分

為保證公路建設項目風險控制組織體系高效運行，順利完成項目風險管理目標，必須明確規(guī)定風險控制各小組的責任和職能，才能理順組織內各小組之間的關系，完善和改進風險管理組織體系，以保證風險管理計劃和措施的正常執(zhí)行。

（1）項目風險管理組的職能是對整個項目進行宏觀指揮、決策。協(xié)調監(jiān)理、施工單位和地方部門的關系，與地方政府、監(jiān)理單位、施工單位建立日常工作關系。負責在項目建設中匯總各個風險控制小組提出的風險評估管理和應對措施報告。必要時征求專家顧問團的意見，做出風險決策。牽頭和督辦各個風險控制小組對風險決策的執(zhí)行、控制和反饋工作。

（2）專家顧問團的職能是為項目實施風險管理提供專業(yè)知識和咨詢服務。

（3）管理組長主持項目建設中的風險管理工作，是項目風險管理第一責任人。

（4）成本/費用控制小組具體負責第一層次中的成本超支和資金不足風險的應對和控制。成本/費用控制小組是項目成本超支風險的監(jiān)控部門，負責項目金融財務、建設成本、經(jīng)營狀況的風險控制。

（5）質量控制小組職能是隨時監(jiān)控整個工程的質量。審查、落實各個重點單項工程的建設和質量管理，負責對單項工程的驗收，督促缺陷問題的整改。與監(jiān)理部門緊密合作，確保工程質量。

（6）進度控制小組具體負責第一層次中的工程變更和工期延誤風險的應對和控制。在項目風險管理中負責對設計單位、建設方、施工隊提出的工程變更進行協(xié)商。熟悉工程進度計劃，掌握工程施工具體情況，監(jiān)督實際工程進度，保證工程施工的順利進行。

（7）環(huán)保/安全小組具體負責第一層次中的安全環(huán)保問題和交通擁堵風險的應對和控制。

（8）新技術跟蹤小組職能是跟蹤新技術，以保證項目可以最新的技術開展風險管理工作。

最后由公司項目風險管理各個風險控制小組對各個合同段在建設施工中存在的風險做出分析評估，提出應對方案，負責實施風險控制。

在風險管理工作中，需要各個風險控制小組相互配合，齊心協(xié)力。例如在工程成本和工程進度的控制中，由進度控制小組向成本/費用控制小組提供項目詳細的工程進度安排和資金用款計劃，以及工程項目各合同段工程進度計劃和工程量完成計劃表。成本/費用控制小組審查核實計量支付表，同意財務部門進行支付。各合同段每月的計量支付表必須由施工單位、現(xiàn)場監(jiān)理工程師、監(jiān)理部計量工程師、監(jiān)理部總監(jiān)、中心試驗室和項目風險管理組長簽字和審核意見(包括各種附件資料)后，才能送交財務部和公司董事長、總經(jīng)理進行簽字審核，最后進行工程付款。通過這種管理措施隨時掌握和控制成本費用超支的風險。

各個風險控制小組對其所展開的每個階段的各個風險控制情況和過程都要及時記載，整理歸入風險評估文檔。由各個風險控制小組收集整理和總結在各個合同段開展的風險管理資料，并上報管理組。最后由項目風險管理組負責整理歸類存檔，積累和保存風險管理資料。

3、風險分級控制與預警機制

對于公路建設項目而言，由于風險因素多，且程度不同，因此在具體風險控制過程中，不能事無巨細而無重點地進行控制。根據(jù)矛盾論，在分析和處理矛盾事物時，應抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。因此，在對公路項目建設風險進行控制時，應該根據(jù)風險屬性、風險評估所得到的風險度，對主要風險因素進行重點監(jiān)控。通過建立風險等級來區(qū)分公路建設項目中各類風險的監(jiān)控重視程度，并建立相應的預警機制。

三、風險控制體系的流程

通過風險識別、風險分析和風險評估，確定風險等級和預警措施，采取主動行動，合理地使用回避、減少、分散或轉移等方法和技術對活動或事件所涉及的風險實行有效的控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，并對風險控制效果進行反饋和評價。公路項目建設風險控制體系的流程如圖2所示。

1、風險分級與預警

在風險分級階段，項目風險管理組通過與有關專家進行討論，進行風險的識別、分析與評估工作，根據(jù)風險評估結果，考慮到管理層次和管理幅度，將項目風險進行分級。

根據(jù)風險分級的結果，針對風險等級和可能造成的損害程度，建立相應的預警和控制機制。

2、風險控制

根據(jù)風險種類和自身的風險處理能力，針對不同等級的風險，應該采取不同的風險控制措施，如風險規(guī)避、風險化解、風險遏制、風險轉移、風險消減、風險分擔、風險自留等。

3、風險控制反饋與評價

由于風險具有隨機性和不可確定性，因此必須對存在的各類風險因素要隨時關注分析，要力爭作到早發(fā)現(xiàn)、早控制、并及時反饋風險控制效果和評價，直至風險消失或減小到可控范圍內。同時根據(jù)實際需要及時修改和完善風險管理計劃和措施。

四、結語

在公路項目建設過程中，建立起良好的風險控制體系，不僅有助于進行有效的風險管理，而且對于后續(xù)項目的風險管理工作也能起到積累資料和借鑒作用。風險控制體系在不同項目實踐中的運用和不斷改進，可以對提高我國工程項目風險管理水平起到積極的作用。

參考文獻

[1]左美云，周彬.實用項目管理與圖解.清華大學出版社，2002

第2篇

【關鍵詞】：建設工程、項目籌建、項目管理、風險控制

中圖分類號：C93文獻標識碼： A

一、什么是風險控制

風險管理(Risk Management)：指如何在一個肯定有風險的環(huán)境里把風險減至最低的管理過程。

機會成本(Opportunity Cost)：指為了得到某種東西而所要放棄另一些東西的最大價值；也可以理解為在面臨多方案選擇-決策時，被舍棄的選項中的最高價值者是本次決策的機會成本；也指廠商把相同的生產要素投入到其他行業(yè)當中去可以獲得的最高收益。

風險控制(Risk Control)：是指風險管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。

二、通常采用的風險控制的幾種基本方法

做為管理者，如何采取各種措施不讓風險事件發(fā)生，或者減小高風險事件發(fā)生的可能性，把可能損失控制在一定范圍內，避免在風險事件發(fā)生時帶來的難以承擔的損失。通常采用的風險控制的幾種基本方法有：“風險回避、風險轉移、損失控制、風險自留”四種基本方法，投資者通常采用這幾種方法幫助管理者做好風險管理、把風險發(fā)生幾率壓縮到最小。

1.風險回避，是指投資者有意識地放掉風險，完全避免掉特定損失發(fā)生的行為。簡單的風險回避是一種消極的風險處理辦法，因為投資者在放棄風險行為的同時，往往也放棄了潛在的目標收益。

2.風險轉移，是指通過契約，將經(jīng)濟主體的風險轉移給被接受人承擔的行為。通過風險轉移，有時可大大降低經(jīng)濟主體的程度風險。風險轉移的主要形式為：合同、和保險。

3.損失控制，不是放棄風險，而是通過制定計劃和采取措施、降低損失的可能性、以減少造成的實際損失。

4.風險自留，也即是風險承擔，即如果損失發(fā)生，經(jīng)濟主體將以當時可利用的任何資金進行支付。風險保留包括：無計劃自留、和有計劃自我保險。

三、建設工程項目籌建過程中的風險控制

現(xiàn)如今，工程項目體量越來越大、建設步驟越建越復雜，建設過程中天氣、資金、材料、人工等不確定因素越來越多，隨著過程中不可控因素的增多、或大或小的風險是不可避免的。風險本身又具有長期性及潛伏性，往往會伴隨在項目執(zhí)行的整個過程。最直觀風險的出現(xiàn)會直接增加項目費用、減緩項目進度、影響投資者的預期收益，潛在風險甚至對項目的完成質量造成巨大影響。因此，如何對項目風險進行分析、如何有效控制風險，在項目籌建的過程中尤為重要。

建筑業(yè)產品的品質是由不同的組織決定的，這些組織包括業(yè)主、承包商、設計、監(jiān)理、供應商和運行單位。如果各組織間缺乏合作，將導致決定項目品質的各個組織的資源難以充分整合。伙伴關系(兩個或多個組織間為一個項目的籌備及完成而達成的一種長期合作，為實現(xiàn)特定目標、最大化有效利用各參與方所屬資源；參與方之間、打破原有組織間壁壘、改變傳統(tǒng)關系、發(fā)展共同文化；各參與方基于信任的基礎上進行合作，致力共同目標、并理解尊重各自的意愿)，則可以通過不同層面間的措施實現(xiàn)組織間資源最優(yōu)化配置，從而提高項目效率、達成項目預期，最終讓參與各方都獲得利益最大化的效果。相對于傳統(tǒng)方式，采用這種方式可降低項目造價1.76%、縮短工期8.99%，項目完成、完整高效；在此基礎上，美、英、澳洲等國的一些工程加入了激勵機制，即風險共擔、利益共享，這些項目實施的結果顯示，相對于目標，實際成本降低了8.1%、工期再縮短6.94%。

(一)合作關系的組成

該模型從伙伴關系平臺、風險管理體系、及建立多視角多層級考核體系促進項目風險管控，使項目的各參與方積極投身于風險管理，并使項目范圍內的風險管理活動形成一個有機的整體，成為全過程項目管理的一部分，使風險管理目標與組織目標和項目目標融合，使風險管理成為項目各方參與的持續(xù)管理過程。

(二)實施方法

在整合項目開發(fā)的所有組織資源中，項目開發(fā)核心企業(yè)、要居于中心地位，從而建立以項目開發(fā)核心企業(yè)為中心的與咨詢、設計、監(jiān)理、供應商、承包商、政府、用戶和金融機構利益相關的組織參與的多層級伙伴關系模式。在組織研究領域，隨著全球經(jīng)濟一體化和信息技術的迅速發(fā)展，組織存在的目的、價值、方式也應進行相應的以開發(fā)項目為中心的轉換和改變。修改組織價值評價準則，從只關心自身利益到關注組織的社會、生態(tài)、環(huán)境價值，拓展組織利益相關群體，從只關心組織擁有者利益到關心所有相關者利益的相應角色變化。

不斷拓展，組織及個人先行具備相應的風險管理知識及技能，營造風險管控方法及技術革新的環(huán)境，然后利用所獲得的信息，使參與各方實現(xiàn)決策價值最大化。組織風險管理體系中企業(yè)部門職責應明確風險管理的具體程序。嚴格執(zhí)行風險管控主要步驟，包括風險辨識、風險分析、風險應對、風險監(jiān)控，每部分程序均要做到設置合理、方法明晰，部門和管理者都可以依據(jù)這些程序處理與自己相關的風險。鑒于外部資源、信息對組織風險管理的重要性，組織風險管控體系的每個部分與伙伴關系的交流，參與要素要直接相聯(lián)，以使各組織貢獻的信息能迅速進入到風險管控系統(tǒng)。此風險管控系統(tǒng)將為各參與方搭建一個風險管控平臺，促使各參與者的風險意識和風險管理的知識及技能都得到提高，從而有效地控制己方風險。

項目決策階段，進行如下風險評估：國內外市場分析、項目概念的提出、項目評判標準、項目功能，時間、價值、成本、方案、選址，運營、財務可行性、資本運營及融資策略，社會、經(jīng)濟、人口影響分析，環(huán)境評估、政府宏觀政策法規(guī)、項目實施制約條件、項目籌備要求等。項目招投標、實施、運營階段，還需要管理：能否獲得政府批文、征地、承包商選定、合同管理與制定、進度控制、成本控制、質量管理，材料設備、安全要求、施工現(xiàn)場，資金流、信息、項目溝通協(xié)調與問題爭端的解決等方方面面需要協(xié)調處理的事宜。充分考慮到各方面利益，各方面能夠提供信息及其他各種資源的支持，使項目充分考慮各種風險，實行科學決策。在項目實施和運行階段，開發(fā)商、承包商、設計、監(jiān)理、設備供應、及政府，同樣需要通過伙伴關系集合成各種資源，共同管理各項風險，最終實現(xiàn)各方共贏的結果。這是項目風險通常要由不同組織共同管理和分擔，各個組織不僅要充分了解本組織的風險，也同時要了解其他組織在同一風險中的位置、作用、資源配置，制定兼顧各方利益的合作型對策，合理處置風險。為各組織樹立合作共贏的風險管控指導思想，有助于活動的實施水平。明確項目參與組織在風險評估、決策過程中的角色跟作用，項目決策程序和項目實施過程中的風險管理合作對策。

風險是客觀存在的，但任何企業(yè)都可以通過資源整合、擴展組織架構、使自己介入一個更大的體系、從體系中多方向多渠道收集到適合項目的效用信息，通過科學篩選組合、將風險的發(fā)生幾率及風險發(fā)生后遭成的損失一并降到最低、甚至規(guī)避掉，從而完整高效完成項目的同時、也為參與各方獲得各方應有的應得利益。風險是無處不在的、但只要處理得當、風險的影響將被控制在最合理的范圍里，不會對項目造成實質性的影響。

參考文獻：

[1] 華小寧、梁文昭、陳昊，整合進行時:企業(yè)全面風險管理路線圖(M），上海，復旦大學出版社，2007年3月。

[2] 顧孟迪，雷鵬，風險管理M，清華大學出版社，2005年1月。

[3] 英?比爾維特，風險管理與危機解決M，李正全譯，上海人民出版社，2004年5月。

第3篇

【關鍵詞】施工企業(yè)；BT項目；風險控制

中圖分類號： TU74文獻標識碼： A

近年來，建設移交(Build-Transfer,簡稱BT)融資模式以其強大的融資建設功能在國內引起廣泛關注,并在一些大型基礎設施建設項目中成功運作。將BT模式引入新疆公路建設領域,實現(xiàn)投資多元化、利益共享、風險共擔,不但有效地減輕政府財政壓力,而且由于其機制新、管理活、權責明確,比傳統(tǒng)的政府單獨投資建設模式更為高效，具有極強的現(xiàn)實意義。

一、BT項目建設的優(yōu)勢

和傳統(tǒng)的投資建設方式相比，BT模式是一種良好的投資渠道，通過BT模式參與工程項目的投資建設，既有利于避免與中小建筑企業(yè)的惡性競爭，又能發(fā)揮企業(yè)自身技術和資金方面的綜合優(yōu)勢。一是BT模式有利于協(xié)助解決由于政府資金不足而導致的基礎設施建設滯后現(xiàn)象，可以使基礎設施建設提速；二是BT模式有利于進一步改變現(xiàn)國內有的投資分配狀況，改善企業(yè)投資過于集中于某一地區(qū)或行業(yè)等的現(xiàn)狀，給予企業(yè)更多的機會和利潤增長點；同時也可促進內資向國內基礎設施投資的發(fā)展；三是BT項目的實施會大幅度提升企業(yè)的綜合能力，同時拉動我國基礎設施建設整體的技術和管理水平層次，提高建設質量和速度，產生相關社會效益，這些方面都具有不可忽視的作用；四是有利于轉移項目建設和經(jīng)營風險，強化政府監(jiān)督管理和宏觀調控職能。

二、項目風險的要素

項目風險是指一個項目在立項、討論、研究、設計和定制計劃整個過程中是都是基于對將來具體實施中(投資、融資、招標、建設、轉讓)遇到的情況(社會、經(jīng)濟、政治、法律、施工組織、人員安排、自然條件等各方面)給項目帶來不利影響的可能性。具有客觀性，主觀性，可測性，多樣性，動態(tài)性，聯(lián)動性，決策相關性、雙重性。項目風險的要素包括：風險事件、風險因素、風險損失。

風險事件，被叫做風險事故，它會釀成事故、造成損失，并成為其條件和最直接的原因。風險事故的作用是使風險導致?lián)p失，他把潛在的危險因素轉化為真實的損失，是損失產生的介質。

風險因素，指能夠引發(fā)或增加風險事件發(fā)生的機率、影響損失及破壞程度的主觀及客觀條件。風險因素如果能被消除活減少，則相關負面事件就會發(fā)生或減少發(fā)生，風險因素的存在是風險事件發(fā)生的潛在原因。

風險損失，指無意的、未預計的資產、經(jīng)濟價值的降低和減少。用貨幣可以對這種減少的資產、經(jīng)濟價值的進行衡量。包括直接損失和間接損失。直接損失也被稱為實質損失，是風險的直接產物，其特點是可以觀測、計量和判定其經(jīng)濟價值的損失程度。間接損失一般指費用損失、額外的收入變少和責任的追究等，是直接損失之外的其他損失。

三、BT項目風險的類型

通過總結，筆者認為風險類型分七大類：社會政治風險、經(jīng)濟風險、信用風險、自然風險、建設風險、管理風險和環(huán)保風險。

社會政治風險是指那些由于不可抗力導致的BT項目的固定資產損失和項目完成后獲得的利益受到損害的風險，更甚者會有人員的傷亡，尤其是在政局不穩(wěn)的第三世界國家的BT項目，其處于非平穩(wěn)狀態(tài)中，面臨的政治環(huán)境有隨時變化的風險。

經(jīng)濟風險主要是在公路建設BT項目活動工程中基于項目發(fā)起人一些不可控制的項目以外的經(jīng)濟條件變化導致的風險，這些經(jīng)濟風險很大程度上可能會對項目產生不小的波動且負面影響占據(jù)了很大的一部分。公路建設BT項目中的經(jīng)濟風險包含：利率風險、匯率風險、稅率風險和通貨膨脹風險等。

信用風險是指交易對手未能履行約定契約中的義務而造成經(jīng)濟損失的風險。由于公路建設BT項目融資的成本高，對資金的需求量很大，動輒幾十億，參與方又很多（如銀行貸款、民間企業(yè)參股投資、國有風險投資企業(yè)），項目融資的成功與否在某種程度上說，參與各方的信用程度和合作誠意度對此有著至關重要的影響，BT項目中有關融資的參與各方之間存必然在一個信用風險的問題。

自然風險，是因自然力的不規(guī)則變化產生的現(xiàn)象所導致危害經(jīng)濟活動，物質生產或生命安全的風險。其特征是：自然風險形成的不可控性，自然風險形成的周期性，自然風險事故引起后果的共沾性，即自然風險事故一旦發(fā)生，其涉及的對象往往很廣。

建設風險，是公路建設BT項目的建造過程中的風險。表現(xiàn)為：設計存在問題和施工難度過高；項目建設中質量存在問題；項目建設延期、成本超支等帶給項目風險的情況，在某些特定的情況下，由于以上的原因極端化，項目甚至可能被迫停上甚至部分放棄。包括技術風險、質量風險、完工風險。

管理風險屬于公路建設BT項目中的非技術類風險，是指在在項目的建設過程中由規(guī)劃、組織、管理、協(xié)調和其它非技術條件所造成的不確定引起的項目目標無法實現(xiàn)的可能性。

環(huán)保風險是由于為了符合環(huán)保法規(guī)而加大的新資產投入，否則或許會迫使公路建設項目停止生產的風險。

四、項目風險識別

風險識別雖是風險管理過程中的第一步，但卻是整個項目風險管理的最重要的環(huán)節(jié)。它的作用是了解客觀存在的風險，分析這些風險可能產生的原因和發(fā)生后對于項目造成的后果和影響，目的是確定風險的主要危險因素和成因，并作出定性估計其后果。公路建設BT項目風險的識別方法有不少，目前使用的主要方法有：經(jīng)驗分析法（核對表法）、專家調查法、圖解法、情景分析法和模糊聚類分析法等。

1.經(jīng)驗分析法（核對表法）

經(jīng)驗分析法也稱“核對表法”，是基于類似項目的歷史數(shù)據(jù)為基礎，認為當前的項目也有相同類型，相同程度的風險，用曾經(jīng)出現(xiàn)過的風險預先編好清單表，通過核對表去識別本項目的風險的方法。

2.專家調查法

專家調查法具體包含了三種主要的方法:專家個人判斷法，頭腦風暴法和德爾菲法。這種方法是使用在各個領域擁有專業(yè)知識和豐富的實踐經(jīng)驗的專家，通過專家個人判斷法、頭腦風暴法、德爾菲法、“訪談”、“根本原因識別”、“優(yōu)勢、弱點、與威脅分析”等一些方法，找出潛在的風險和可能產生的后果，由他們進行分析和評價。

3.圖解法

圖解法包括故障樹分析法和流程圖法。

(1)故障樹分析法。該種方法是利用圖解的形式，將最大的故障分解成各種小的故障，或對引起故障的各種原因進行分析。例如，將項目完工風險分為工期延長風險，費用增加風險，質量損害風險等。該方法經(jīng)常用于直接經(jīng)驗較少的風險辯識，通過對風險的層層分解，可以使項目管理者對風險因素有全面的認識，在此基礎上，對風險大的因素進行針對性的管理。該方法的不足之處是應用于大系統(tǒng)時容易產生遺漏和錯誤。

(2)流程圖法

項目流程圖一個項目的工作流程，反映項目之間關系的圖表，具體包括：項目系統(tǒng)流程圖、項目實施流程圖、項目作業(yè)流程圖因果圖、影響分析圖等各種形式的和不同詳細程度的項目流程圖。流程圖法就是使用這些流程圖去全面分析和識別項目風險的一種方法，這種方法的結構化程度比較高，將項目中各個子任務的風險識別出來，所以對于識別項目的系統(tǒng)風險和各種風險要素是非常有用的。這種方法使用項目流程圖幫助項目風險識別人員分析和識別項目的風險，項目各個環(huán)節(jié)存在的風險以及各個項目風險的起因和影響，從而識別出整個項目的風險。

4.情景分析法

情景分析法也叫敏感性分析法，可以用它來分析引起風險的關鍵因素及其產生影響，具體來說情景分析法是通過對公路建設BT項目在項目工期內,對將來的某個狀態(tài)或某種狀況（情景）展開詳細描述并分析那時所描繪狀況中存在的項目風險與風險要素，以及當要素以及項目的各種前提與假設情況不符時，項目的性能產生了怎樣的變化，從而識別公路建設BT項目中所存在風險的一種方法。

5.模糊聚類分析法

模糊聚類分析，是從模糊集的分類的角度來看來探討事物的數(shù)量分類的一種方式。在BT項目中近年模糊聚類分析方法對風險識別中起到了一定程度的應用，可以實現(xiàn)更好的項目風險分類。其產生的較好的結果，源于它能把定性和定量分析較好的相結合。

綜上，對于工程規(guī)模較大、技術含量較高的大型工程，應考慮結合使用情景分析法和德爾菲法從前期開始著手準備，花費一定的時間和精力，得到較為穩(wěn)妥的風險識別結果，可將模糊聚類分析法的結果同步作為參考，綜合考量，確保工程萬無一失；對于技術難度不高的大型工程和中型工程，經(jīng)驗分析法、德爾菲法（或頭腦風暴法）、圖解法的結合，有較強的適用性；如遇到困難程度高的中型工程，可以考慮使用情景分析法。對于小型工程，經(jīng)驗分析法、頭腦風暴法（或專家個人判斷法）、圖解法，更為適用，使用起來較為方便。

五、風險防范和應對

企業(yè)用BT模式投資建設的公路項目，不可避免要牽扯到多個角色，主要包括項目所在地政府、投資人、金融貸款機構、公路設計單位、承包商、供應商。多角色之間的交互關系就構成了公路建設BT項目風險的主要部分，而風險管理研究的主要內容，其實質就是通過有針對性的計劃、識別、控制、協(xié)調和管理來防范和減少這些風險的發(fā)生，降低風險出現(xiàn)時其帶來的影響狀況和損害程度，并且借助風險的雙重性，爭取讓有利后果出現(xiàn)并帶來收益，獲得最大收益。其方式一般為：防范規(guī)避、控制、分擔、轉移。關鍵是：分擔和執(zhí)行力度，即誰能最大程度的控制某些風險，產生最大化的整體效益，則將該風險分配給誰控制，并用合同進一步約束。

在涉及合同談判時，雙方應該合同雙方都應注意以下幾個問題，以更好的理解和處理風險的分擔問題：

（1）關鍵風險因素的確定；

（2）各方承擔風險的能力情況狀況；

（3）控制某種風險的能力；

（4）為實現(xiàn)整個項目最經(jīng)濟有效的處理風險,哪一方更適合負責；

（5）誰可以獲得處理風險的最大收益；

（6）出現(xiàn)在風險發(fā)生后損失承擔。

公路建設BT項目是一個巨大的項目，企業(yè)要本著合同雙方共同努力，體現(xiàn)了雙贏的思想來解決整個項目的分歧和意見，用伙伴一樣的關系去配合，共同的像一個團隊一樣努力，通過合理的分擔風險和權益才能實現(xiàn)項目的成功。

六、風險防范和控制

1.不可控風險的防范和控制

(1)社會政治風險防控險是投資人完全無法控制的，只能依靠相關國家（包含本國）的力量及相關法律條款對投資者進行保護，減少風險。而相關法律法規(guī)條款變化引起的風險，項目公司應該提前預料到，并在簽訂協(xié)議時把這些可能風險盡量轉移給當?shù)卣袚?/p>

(2)經(jīng)濟風險的防控，包括對利率風險的防控、稅率風險的防控、通貨膨脹風險的防控、融資貸款風險的防控、回購風險的防控等。

(3)信用風險防控關鍵在于選擇合作方時對其信用等級的考量。公路建設BT項目中參與方有較多，業(yè)主、主要投資人、參股公司、金融機構互相之間都存在一個信用風險問題，為了公路建設BT項目有著較低的信用風險，在互相選擇的時候，應當利用多渠道對信用保證的當事人的資金情況、人員配置、技術能力、已完成的公路項目業(yè)績和管理水平等多種重要指標進行考量和調研評估對其履約能力加以鑒定，并再通過審查之后，用相關的協(xié)議條款將各方各自的權義用書面的形式確定下來，形成合同，如果能取得較高等級的機構為其擔保則更為妥當，政府如能在其中起到擔保作用，則會更好的促使項目進展。

(4)自然風險的防控主要指大自然中產生的人為不可抗拒力的風險控制。大自然中很多事件的發(fā)生會帶來災難性的后果，比如：地震，颶風地質災害等，在確定一個公路建設BT項目時應對該地區(qū)的歷史自然狀況進行充分的調研。對其周邊河流、地質條件等綜合因素進行考評，是否風險過大等等，綜合所有因素之后若可以進行項目，再選擇合適的地點進行項目建設。與此同時，在與項目業(yè)主（政府）簽訂特許協(xié)議時應將獲得在發(fā)生不可抗拒風險時，政府會給予一定程度的分擔或相應的協(xié)助補償。

2.可控制風險的防范和控制

(1)建設風險的防控，包括：技術風險的防控、質量風險的防控、完工風險的防控、避免公路建設BT項目成本超支風險；此外，惡劣的環(huán)境條件帶來的自然風險不僅僅會造成工期拖延，成本提高、工程破壞，還會對在建或者已經(jīng)完成的工程質量造成不利的影響，項目公司和承包商應當對可能發(fā)生的自然災害等，提前做好應對準備。

(2)管理風險的防控，在公路建設BT項目的管理模式和運作方式中，因為牽扯較多的層面，管理若出現(xiàn)混亂則會給項目帶來相關風險，為了解決管理風險，這里首先提出在管理中應應用ISO9001質量認證體系，這個體系在國際社會中日趨得到應用，可以對項目的管理起到很強的監(jiān)控和有序的解決方案，現(xiàn)在已有很多公路相關企業(yè)事業(yè)單位加入了該體系。其次，選取事宜的人選擔任合理的職位，建立具有專業(yè)管理水平的梯隊，設置管理審批的合理機制，是規(guī)避管理風險的重要因素；然后，及時有效的信息溝通渠道和協(xié)商解決機制，會使有關各方之間同步處理問題，不至于延誤任何項目中出現(xiàn)的事件。

(3)環(huán)保風險的防控，首先，尊重項目所在地或國家的自然環(huán)境，在了解當?shù)叵嚓P法律法規(guī)的基礎上編制項目可行性報告，在報告中應對環(huán)境保護和可能出現(xiàn)的風險提出相關措施；其次，“污染者承擔環(huán)境債務”的原則(Polluter Pays Principle)已被國際社會廣泛接，投資人應在融資時對該部分將產生的費用予以合理考慮，將環(huán)境保護列入融資預算內，并酌情考慮可能會出現(xiàn)的環(huán)保管制對項目成本的影響，否則后期超預算的可能性就很大；第三，基于當?shù)卣叻ㄒ?guī)建立內部環(huán)保監(jiān)控評估體系，將項目建設產生的環(huán)境影響隨時分析，控制在合理范圍內。環(huán)保風險雖不是公路建設BT項目最關鍵的風險，但是當今社會隨人們越來越關注公路施工進程對自然環(huán)境和對人類健康的影響，對生存環(huán)境的重視程度越來越高，人們也更注重新建工程隊其生活的影響是否在可接受范圍內。不要讓次要矛盾影響了項目的的整體進展，畢竟水可載舟亦可覆舟，尊重自然環(huán)境，尊重地區(qū)人民，會帶來項目以外更好的收益，反之則不然，這一點就體現(xiàn)風險的雙重性。

總之，進行BT項目對于自身規(guī)模的擴大、經(jīng)濟效益的提高、施工管理能力的提升都有著重要的推動作用，但也承擔著較大的風險，一旦出現(xiàn)細小的失誤，都會造成不可挽回的嚴重后果。公路建設BT項目實施過程中風險很多，但是對于每項風險都會有對應它的解決方案，選擇適應項目實際情況的方案需要大量的調查、分析和計算，對于一般風險易選擇經(jīng)過實踐較為有效的方法，對于級別較高的風險應具體問題具體對待，對于級別較小的風險也不應忽視其作用。以上對案例中風險的識別、評價和應對的方法有普遍的一面也有自身的特點，有效合理的處置方案，合理的分擔、轉移風險的思路，將會使整個項目風險將至最低，損失減至最少，終將可以穩(wěn)妥的完成項目。

參考文獻

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