投資規劃的必要性范文

前言：我們精心挑選了數篇優質投資規劃的必要性文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來啟發，助您在寫作的道路上更上一層樓。

第1篇

關鍵詞：專業試驗室項目建議書 可行性研究

Abstract: This article from the compilation of project proposals points of departure, clarifies the project proposal and feasibility study report of the basic content and different points, analysis of the professional laboratory project proposal and to report the main content, hope to be able to provide technical center professional laboratory project proposal report to provide certain reference to draw lessons from.

Key words: professional laboratory, project proposals, feasibility study

中圖分類號：TK417+.5文獻標識碼：A文章編碼：

1.緒論

按照東風汽車公司技術中心中期事業計劃，十二五期間，技術中心將加速提升乘用車、動力總成和汽車電子技術研發能力，產品綜合性能達到國內自主品牌乘用車領先水平，同時保持混合動力汽車和高機動越野車開發國內領先。能力建設方面，需擴建產品設計樓一座，同時建設7個專業試驗室及一個乘用車試驗場。按照東風汽車公司及技術中心的投資管理辦法要求，項目展開的第一步就是提出項目建議書，而技術中心投資項目又有其特殊性，因其專業性強、使用外匯多，直接效益難于計量等特性，使得其項目建議書的編制又不同于一般工業項目建議書的編制，本文試圖從專業試驗室項目建議書編制要點的角度，來探索專業試驗室項目建議書的編制要點，從而為專業試驗室項目建議書的編制及項目順利報批提供一定的參考借鑒。

2. 項目投資決策的基本程序

我國項目投資決策的基本程序包括以下四大步驟：第一步，項目建議書階段，由項目建設單位依據國民經濟和社會發展長遠規劃，結合行業和地區的規劃要求、資源條件等，經過對項目建設必要性和建設可行性的初步分析，提出項目建議書，上報有關部門對項目進行初步決策。第二步，可行性研究階段，項目建議書經批準后，由項目建設單位委托工程咨詢公司對項目進行可行性研究，進行全面分析、論證和方案比選并編制可行性研究報告，上報主管部門進行最終決策。第三步，評估階段，由投資決策部門委托咨詢機構或組織專家小組，對項目的可行性研究報告進行審查與評估提出評估報告。第四步，最終決策，由投資決策機構根據項目評估報告和項目可行性研究報告，對項目投資做出最終決策。

3、項目建議書的作用及基本內容

3.1項目建議書的概念及作用

項目建議書又稱立項報告,是項目建設籌建單位或項目法人，根據國民經濟的發展、國家和地方（或企業）中長期規劃、產業政策、生產力布局、國內外市場、所在地的內外部條件，通過機會分析提出的某一具體項目的建議文件。它主要從宏觀上論述項目設立的必要性和可能性，把項目投資的設想變為概略的投資建議。項目建議書的呈報可以供項目審批機關做出初步決策。它可以減少項目選擇的盲目性，為下一步可行性研究打下基礎。

項目建議書作為一種反映機會分析的主要成果，是由項目單位或承辦人按照一定隸屬關系向上級主管部門或投資者呈報立項申請的載體形式，通常有以下二個方面的獨特作用：

（1）在宏觀上考察擬建項目是否符合國家（或地區或企業或投資人）長期規劃、經濟產業政策及要求，初步說明項目建設的必要性；初步分析人力、物力、財力投入等建設條件的可能性與具備程度。

（2）對于批準立項的投資項目即可列入項目前期工作計劃，開展進一步的可行性研究。

3.2項目建議書的基本內容

項目建議書作為機會研究階段的項目大致設想，一般包括以下幾個方面主要內容（以一般工業投資項目為例）：

（1）項目建設的必要性及依據。首先，應闡明擬建項目提出的背景、擬建地點，提出與項目有關的長遠規劃或行業、地區規劃資料，說明項目建設的必要性；其次是對改擴建項目要說明現有企業概況；再者，對于引進技術和設備的項目，還須說明國內外技術的差距與概括以及進口的理由、工藝流程和生產條件的概要等。

（2）關于產品方案、擬建規模和建設地點的初步設想。其中包括對產品的市場預測，產品銷售方向和銷售價格的初步分析；說明產品的年產量，一次建成規模和分期建設的設想（改擴建還須說明原有生產情況及條件），以及對擬建規模經濟合理性的評價；產品方案設想；建設地點論證。

（3）關于資源、交通運輸及其他建設條件和協作關系的初步分析。其中包括：擬利用資源供應的可能性和可靠性；主要協作條件情況、項目擬建地點水電及其他公用設施、地方材料的供應情況分析；對于技術引進和設備進口項目應說明主要原材料、電力、燃料、交通運輸及協作配套等方面的近期和遠期要求，以及目前已具備的條件和資源落實情況等。

（4）主要工藝技術方案設想。包括主要生產技術與工藝方案、主要工藝設備配置，如擬采用國外設備，需說明引進理由以及擬引進設備的國外廠商概況。

（5）關于投資估算和資金籌措的設想。投資估算中應包括建設期利息、投資方向調節稅和考慮一定時期內的漲價影響因素（即漲價預備金），資金籌措計劃中應說明資金來源，有貸款的需分析貸款條件及利率，說明償還方式等。對于技術引進和設備進口項目應估算項目所需的外匯總額及其用途，外匯的資金來源與償還方式，以及國內費用的估算和來源。

（6）項目建設進度安排。包括項目前期工作安排，以及項目建設需要的時間和生產經營時間。

（7）經濟效益、社會與環境效益分析。其中包括：計算項目全部投資的內部收益率、貸款償還期等指標及其他必要的指標，進行盈利能力、清償能力初步分析。

（8）初步的結論和建議。

3.3項目建議書與可行性研究報告的區別

在投資管理中，可行性研究是指對擬建項目有關的自然、社會、經濟、技術等進行調研、分析、比較以及預測建成后的社會經濟效益。在此基礎上，綜合論證項目建設的必要性，財務的贏利性，經濟上的合理性，技術上的先進性和適用性以及建設條件的可能性和可行性，從而為投資決策提供科學依據。項目建議書和可行性研究報告都是在項目前期階段對項目所做的可行性分析，故在研究范圍和內容結構上基本相同，但因二者的作用和要求不同，研究的目的和工作條件不同，故在研究的重點、深度和成果內容上也有所區別。現將兩者的不同點列表如下：

第2篇

關鍵詞：地鐵 前期技術文件 建設規劃 可行性研究 總體設計

1 關于建設規劃

建設規劃是國家2003年提出的程序，它應該是根據城市經濟社會發展規劃、城市總體規劃、城市軌道文通規劃編寫的，其中城市總體規劃、城市軌道交通規劃多數城市是經國務院批準的。因此，建設規劃主要是實施性的規劃，類似項目建議書和預可研報告。其目的是確定建設規模、標準、必要性和可能性，近期建設內容。編制的重點，首先是規劃內容，包括交通的需求與供給、建設標準及規模、建設方案、投資安排、進度安排、基本技術經濟指標，特別是近期方案與安排等，不應陷入具體的技術論證之中。其次是建設的必要性，說明建設規劃為實現城市經濟與社會發展、城市總體規劃、城市文通規劃、軌道交通規劃與土地利用規劃的作用及必要性，不應陷入線網規劃必要性的論證之中。第三是建設的可行性，規劃方案，特別是近期方案的合理性、實施條件、城市財政狀況及其籌資方案等。

在編制沈陽地鐵建設規劃中遇到一些問題。首先是交通總量與線路的關系。從全市全方式出發，對各種方式的分擔率進行平衡，再根據軌道網與各條線路間負荷的關系，確定近期建設項目的標準與規模.如果孤立地測算1 、2條線路負荷，容易與總量平衡產生矛盾。其次是遠期預測。由于城市的各專業規劃遠期目標不超過20年，而地鐵，條線為30年，全網則要50年左右，預測值很難推算，必須由政府多部門合作，對城市未來作出推斷，理性地確定近期與遠期測算數據。第三是規劃方案與建設方案的深度。重點應是近期建設線路的方案、站位與站型、敷設方式、安全與服務的要求、車輛與機電設備系統的選擇。第四是資金平衡。地鐵初期虧損是不可回避的現實，如何處理投資、運營成本的資金平衡是項目法人難以處理的問題。無論是建設者、編寫者、審查者及決策者應承認.地鐵不是完全市場經營的項目，而是市場經營與協議經營相結合的建設項目。因此，不能強求地鐵要自負盈虧，否則促使文件編制者造假，成為可批性文件，而不是可行性文件。

2 關于可行性研究

重新編制《沈陽地鐵一號線一期工程可行性研究報告》《以下簡稱“可研報告”)，正值學習落實科學發展觀，“可研報告”如何體現國務院[2003]81號文件及《關于投資體制改革的決定》是十分重要的。“可研報告”的目的是確定項目的可行性。重點是確定運營方案、設備方案、土建工程方案的可行性，即確定技術方案的可行性、經濟的可行性和組織實施的可行性，確定項目的標準、規模、能力、水平。確定投資和資金平衡方案及實施安排。

建設地鐵的目的是為市民出行服務。提供安全優質服務是地鐵工作者的宗旨，也是以人為本的具體體現。設計中首先要進行運營方案的設計。在運營設計中第一位是安全與服務的設計，根據安全與服務的要求選擇設備系統，確定土建設施。思維順序應是線路、運營、設備、土建。“可研報告”中各章節重點不同。

(1) 概述、城市概況、城市發展分析等.屬于城市基本情況及發展的描述，集中從宏觀上說明建設的必要性。

(2) 線路方案與客流預測則是研究的基礎，是建設必要性的基本要素。無論是“人隨路走”或“路隨人走”，最終都必須有客，它是必要性的決定性條件。如果近期沒有客流，就不必立即建設。

(3) 運營與安全，是建設的宗旨。它的任務是除前面提到的確定功能、規模、標準、水平等外，重要的是通過行車組織、站務、乘務、票務、服務等設計，提出設備系統配置的數量與水平的要求，對土建設施空間的布置與尺寸的要求。

(4) 安全設計，應列專章，屬于綜合安全設計，但不代替各系統自身的安全設計。應在涉及乘客安全的范圍內，對涉及乘客安全的各系統和設施及管理，提出在安全體系中的任務、要求和標準，明確工作的順序和程序，明確相互關系，實現多專業、多系統、多種措施聯動，共同實現安全的綜合設計。各專業應根據該章的綜合要求加以落實。

(5) 車輛與機電設備方案，土建與軌道工程方案，投資與籌劃方案，則屬于為實現安全優質服務目標的技術、經濟、管理方案研究。

(6) 環境評價、經濟評價、社會評價則是從環境效益、經濟效益、社會效益三大方面對該項目進行評估和驗收.最終確定該項目的必要性和可行性。

在各類方案研究中，應始終貫徹整合資源、節約的原則，不能只注重單一系統的配置，還應注重各系統的整合，達到資源的綜合利用。在處理投資與功能的關系上，投資應服從功能需要;另一方面，在保證功能的前提下，要盡可能地節約投資.還應注意節約運營成本、節約能源，實現功能、安全、投資與運營成本的最佳效益組合，實現地鐵的可持續發展。

在處理財務評價中，最難的是運營的盈虧問題，也是決策者最關心的問題。地鐵既然不是完全的市場經營項目，也不是完全的非經營項目，因此要承認它有體制性虧損的一面。筆者認為，以近期目標年為界限，一條線路應在近期目標年內達到運營的收支平衡，即不包括折舊與還貸，實現簡單再生產。如10年內達不到簡單的收支平衡，該項目應暫緩上馬。

轉貼于 3 關于總體設計

總體設計在國家的建設程序中，不作為一個階段。它介于“可研”與“初設”之間。我們在組織編制中，把它列為方案設計階段，是“可研”的深化與擴展，是初步設計中方案設計部分。它的主要任務是方案的比選與優化、系統的集成與整合、資源的合理配置。

運營與安全方面，主要是客流分析、行車組織、服務要求與設置、安全要求和目標。線路、土建與軌道工程方面，主要是穩定線位、站位，確定站型、流程、各部控制尺寸。設備系統方面，主要是確定標準、能力、選型、各系統間的相互關系。投資與籌劃方面，主要是核算投資、籌集資金、工程籌劃、制定招標方案與工程管理方案。從總體的角度，對運營、設備、土建三大方面，在本系統集成整合的基礎上，再次進行全系統的整合。

在總體設計中，首先是規模的確定。規范規定，設計運輸能力，應滿足預測的遠期單向高峰小時最大斷面客流量的需要。沈陽地鐵1號線一期工程近22. 0 km ，17個區間，每天運行時間為18h，按規范確定的原則，全線全日出現設計運量的時間僅為一天的1:(17x18)，即1/306。全線全系統均按此客流最配置設備和設施。車站建筑按上述客流還要乘以1.1～1.4的系數，設備容量的配置也要乘以大于1.0的系數，這樣勢必造成大量的設備閑置，利用率低下。如車輛實載率，全日基本不超過50％，加之30年后客流預測的不確定性，普遍偏大，其結果是增加了投資，加大了運營成本，這是地鐵企業效益低下的重要因素之一設計運量應以數量級的指標控制為宜，要兼顧全日客流量。

其次是設備、設施的可靠度的確定。隨著科技水平的不斷提高和現代化進程的加速，絕大多數設備的制造水平大大提高，故障率和返修率大大下降，可靠性和質量有明顯的提高，智能化程度有很大提高，但各專業規定的安全度沒有明顯的調整。如供電工程，各地電網的質量和保障率有很大改善，大范圍停電概率很小，如果突發大面積停電，不但是地鐵.可能半個城市或整個城市都要癱瘓，那時地鐵一家的保障已經不起作用。目前規范確定的備份額過大，特別是熱備份，這樣勢必造成設備配置容量過大，出現不小的無功消耗，增大了企業的無功成本。如許多城市的用電量長時期不超過裝機容量的30。

第三是對有些標準不宜定得過死，應該有一個范圍。除設計客運量外，如列車阻塞工況下隧道通風量，規定按風速不小于2 m/s計算。這個數據在事故發生時，是很難測定的數據，何況發生阻塞時情況錯綜復雜，但在設計階段，它是一個否定性指標，對它的控制將會導致設備或設施發生數量級的變化。

第四是確保“可研報告”的指標得到有效的貫徹。設計包括總體設計和初步設計，均側重工程方案設計，不包括經濟分析和評價。這樣容易偏重投資分析，忽視運營成本分析。設計選型及定貨是否節能、免維護或少維護，使用壽命的長短、操作的難易，將直接影響運營成本。但在設計文件中缺少全面分析與綜合比較，造成設計與“可研”脫節，“可研”的經濟分析與評估，特別是財務分析成為未知數。建議在設計文件中加大這部分內容，包括財務分析的內容，確保“可研”、“設計”、“運營”相一致。

以上是筆者在工作中的粗淺體會，有些觀點可能違背常理，有不當之處請指教。

參考文獻

[1]邱光宇.軌道交通建設中有關問題的思考[J].地鐵與輕軌，2001(2):15.

[2]施仲衡.科學制定城市軌道交通建設規劃[J].都市快軌 交通，2004(2):12一14.

第3篇

關鍵詞:建設工程 項目決策 項目投資 投資控制 可行性研究

建設工程項目周期分為決策、設計、施工和項目評價四個階段。工程項目是否具有投資價值，是否可行，是否可用最小的投資獲得最大的收益，項目投入使用后是否可取得良好的經濟效益和社會效益，都需要在項目決策階段作出判斷和確定。項目的決策對建設工程項目的成敗起著決定性的作用。

一、 項目投資決策階段概述

建設工程項目決策階段包括從策劃到項目確定的整個過程。通過初始策劃、調查研究、科學分析、技術經濟論證、判斷和決定來完成。對不同建設方案進行技術經濟比較和科學論證，并作出選擇和決定。正確的投資決策決定了項目投資行動的正確。項目決策是否正確，直接關系到項目建設的成敗、工程造價的高低和投資效果的好壞。正確決策是合理確定工程造價與控制工程造價的前提。

工程項目決策階段的主要工作是對工程項目投資的必要性、可能性、可行性，以及為什么要投資、何時投資、如何實施等重大問題，進行科學分析和論證。其中必要性分析是指對提出的項目依據、項目背景、項目興建理由和項目預期目標進行分析論證；可能性分析是指對項目建設和生產運營必須的基本條件及其獲得的可能性進行分析論證。在此基礎上，即對確實必要且又可能建設的項目繼續進行可行性研究。

項目決策階段的工作又可分為以下幾個階段進行：

*項目規劃階段

*項目建議書階段

*預可行性研究或稱初步可行性研究階段

*可行性研究階段

上述四個階段研究的內容基本相似，各階段出具的報告表現形式和報告的結構也大致相同。但是，研究的范圍、深度和研究重點卻有很大不同，各階段報告的內容深度、詳略程度和投資估算精度有很大差異。這是因為所處的階段不同，其研究的目的和任務不同，所起到的作用也不同。四個階段的工作采用逐步深入的方法進行。這四個階段的工作是否都要進行，應依據工程項目的重要程度、項目的大小來確定。也可根據行業或投資方的要求而定。根據具體情況可能相鄰兩個階段或幾個階段的工作合并進行。

二、項目投資決策階段中各分階段的工作

(一)項目規劃階段

建設項目規劃是有關部門依據國民經濟發展規劃、地區發展規劃和行業發展規劃的要求而編制。這個規劃主要是針對建設項目而進行的。建設項目規劃應在國家、行業和地區發展規劃的框架內編制，應符合其總體和長遠規劃要求。建設項目規劃書是對擬建項目的總體設想，其內容包括項目建設的預期目標，工程建設的規模，項目實施的總體安排和/或分期實施安排，以及投資規劃、投資估算等。

(二)項目建議書階段

項目建議書是投資機會的研究，是項目投資方向主管部門上報的文件,也是建設項目的立項申請。它可供國家或上級部門選擇和審批項目并作出初步決策。因此，廣泛應用于項目的立項審批工作中。項目建議書是建設項目前期工作的第一步，它要從宏觀上論述項目設立的必要性和可能性,把項目投資的設想變為投資建議。它可以減少項目選擇的盲目性,同時初步分析建設項目條件是否具備，是否值得進一步投入人力、物力作進一步深入研究。建設項目的選擇應符合國家長遠規劃的方針和要求，經批準的項目建議書是編制可行性研究報告和作為擬建項目立項的依據。

項目建議書的內容包括: 項目提出的背景、建設的意義及必要性，項目建設目標、規模及初步方案，產品市場分析及市場前景，生產技術經濟指標，投資估算及經濟效益初步分析，以及資金籌措等。

(三)預可行性研究和可行性研究階段

在項目建議書獲得審批的基礎上，則需要開展不同詳細程度的可行性研究。預可行性研究和可行性研究是項目前期的兩個不同階段的工作。兩者的區別是結構內容、研究重點和深度要求的不同。例如：對建設規模的研究，預可行性研究只是初步確定建設規模，可行性研究應對建設規模作出比選，并確定和推薦。又如場址選擇，預可行性研究只是初步比選，而可行性研究則需進行詳細比選。兩者的研究重點需根據項目的具體情況而定。預可行性分析是一種過渡性的工作，經過對必要性、可能性和可行性分析論證，作出的只是初步決策。預可行性研究有時可能與可行性研究合并進行。

三、建設項目投資估算是項目決策階段工作的重要組成部分

建設項目投資估算是在項目投資決策過程中，依據該階段已有的資料和特定的方法，對建設項目的投資額進行的估算。它是項目投資控制的重要手段，是項目決策的重要依據之一，是項目規劃和編制項目建議書、可行性研究報告的重要組成部分。各階段對項目投資估算的要求不同，其要求和控制精度分別為：

* 項目規劃階段是項目投資設想，其投資估算為毛估。精度誤差容許大于±30%；

* 項目建議書階段是項目投資機會研究，其投資估算為粗略估算。精度誤差控制在±30%以內；

* 預可行性研究階段是項目的初步可行性研究：其投資估算為初步估算。精度誤差控制在±20%以內；

* 可行性研究階段是項目的詳細可行性研究，其投資估算為確定估算。精度誤差控制在±10%以內。

項目決策階段中以可行性研究階段對投資估算的要求為最高。可行性研究階段的經濟評價結果及其工作質量對以后的設計有很大影響。同時，直接關系到初步設計概算和施工圖預算的編制。可行性研究被有關部門批準之后，其中的投資估算即作為建設項目投資的最高限額，其后的初步設計概算不得突破此限額。

四、 可行性研究階段的工作對建設項目決策具有決定性意義

可行性研究是對擬建項目進行全面的技術經濟分析論證的過程，也是項目決策階段的最后一項工作。可行性研究報告將為國家（或地方、行業）投資決策提供科學依據。可行性研究報告經國家（或地方、行業）主管部門審批之后，該項目即正式立項。此后，即以審查批文和可行性研究報告為依據開展初步設計,接下來便是施工圖設計和工程建設。因此，可行性研究對建設項目的最終決策具有決定性的意義。

可行性研究階段的工作至關重要。可行性研究在前一階段工作的基礎上應進一步做好以下工作：

(1)從總體上分析論證項目興建的理由，包括項目提出的依據、背景。在前面工作的基礎上，進一步論證其項目的必要性。分析應考慮項目本身和國民經濟兩個方面；

(2)對項目預期目標分析論證，包括建設內容和規模、技術裝備水平、產品性能檔次、經濟目標等；

(3)對項目建設和生產運營的基本條件分析論證，進一步論證其建設的可能性；

(4)市場預測研究，應進行市場調查、產品需求分析和價格預測、競爭力和風險分析等；

(5)場址選擇應考慮滿足生產工藝要求，有利于地區經濟和社會發展等；

(6)優選技術方案、設備方案和施工方案，考慮先進性、適用性等。方案選擇和生產規模均做到經濟合理；

(7)投資估算應做到方法科學、依據充分。估算精度應符合精度誤差控制規定，應能滿足控制初步設計概算的要求；

(8)財務評價是在確定的建設方案、投資估算和融資方案的基礎上進行的財務可行性研究。財務評價時應考察擬建項目盈利能力和償債能力，對未來的效益及費用進行分析，進一步考察項目的可靠性，并全面判斷項目的財務可行性