檔案管理風(fēng)險(xiǎn)防控措施范文

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第1篇

一、主要做法

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心安排部署。一是及時(shí)召開動員大會，對開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作進(jìn)行動員部署，成立了由局長任組長，副局長、為副組長，各科室負(fù)責(zé)人員為成員的檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對整個活動的組織領(lǐng)導(dǎo)、檢查督導(dǎo)及協(xié)調(diào)保障工作。確保了活動按要求扎實(shí)推進(jìn)。二是研究制定并印發(fā)了《檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案》，明確了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的指導(dǎo)思想、對象、范圍、內(nèi)容和具體要求等。為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的順利推進(jìn)提供了制度保障。

（二）扎實(shí)深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作

1、注重前期預(yù)防

為增強(qiáng)干部職工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識，每周利用政治學(xué)習(xí)的時(shí)間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進(jìn)行心理調(diào)適和自學(xué)等方式開展學(xué)習(xí)教育活動，并做好學(xué)習(xí)記錄。這些學(xué)習(xí)教育活動的開展，提高了黨員干部的整體素質(zhì)，增強(qiáng)了大局意識、責(zé)任意識、法制意識和廉政意識，激發(fā)了愛崗敬業(yè)、積極進(jìn)取、廉政勤政的熱情。

2、強(qiáng)化中期監(jiān)管

為將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理落到實(shí)處，各科室圍繞行政管理環(huán)節(jié)、檔案管理環(huán)節(jié)對每個崗位、每位干部的工作職責(zé)進(jìn)行認(rèn)真梳理，填寫了《行政職權(quán)目錄表》，通過采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評等方法，全面查單位、科室、個人存在的或潛在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級，全面推行崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理，圍繞收費(fèi)管理、監(jiān)督檢查、行政許可、人財(cái)物管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，完善了檔案利用制度、行政執(zhí)法公式制度、首問負(fù)責(zé)制度、廉政談話制度及人事管理、車輛管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管權(quán)的監(jiān)督制約機(jī)制，切實(shí)做到辦事效率提高，服務(wù)能力增強(qiáng)。

3、完善后期考核

為使廉政工作規(guī)范化，我局建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督考核制度，通過階段檢查、單位內(nèi)部評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、定期考核方式，對局廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施落實(shí)情況進(jìn)行考核評估，把檔案管理中的行政許可、檔案利用收費(fèi)等重點(diǎn)工作都置于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理監(jiān)督之中，使全局工作運(yùn)轉(zhuǎn)更加制度化、規(guī)范化、程序化、高效化。

二、取得的成效

通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，初步形成了覆蓋機(jī)關(guān)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立了比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長效機(jī)制，有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)機(jī)關(guān)工作人員廉政高效，推動檔案工作的高效健康發(fā)展。

三、存在的不足和下一步打算

第2篇

【關(guān)鍵詞】信貸檔案；風(fēng)險(xiǎn)防控；管理工作

信貸檔案管理是一項(xiàng)相當(dāng)基礎(chǔ)的工作，它貫穿了借貸的整個過程，如果信貸檔案管理進(jìn)行得好，那么就能夠有效地起到風(fēng)險(xiǎn)防控的作用，因此信貸檔案管理工作是一項(xiàng)不容忽視的重要工作。有了健全的信貸檔案之后，金融機(jī)構(gòu)就能夠通過信貸檔案中所收集到的關(guān)于貸款客戶經(jīng)營情況、盈利能力等的相關(guān)資料來進(jìn)行分析，掌握信貸風(fēng)險(xiǎn)的情況，能夠起到一定的預(yù)警作用。如果根據(jù)貸款人的資料顯示其信譽(yù)和資產(chǎn)方面存在問題，那么就能夠更快速地做出反應(yīng)，做好風(fēng)險(xiǎn)防控。健全的信貸檔案也有助于依法收貸，有助于幫助金融機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)不良貸款，并且在依法進(jìn)行訴訟的時(shí)候能提供具體而詳盡的資料數(shù)據(jù)。

一、信貸檔案管理的現(xiàn)狀

信貸檔案對于金融機(jī)構(gòu)來說可以說是不可缺少的，但是信貸檔案管理工作的現(xiàn)狀卻令人擔(dān)憂，雖然說各金融機(jī)構(gòu)對于信貸檔案重要性的認(rèn)識逐年提高，對于信貸檔案管理辦法的貫徹也越來越好，但是不容否認(rèn)的是在其中還是存在一些認(rèn)識不夠或者管理不到位的問題。

（一）相關(guān)人員認(rèn)識不夠。一些金融機(jī)構(gòu)的信貸檔案管理人員對于信貸檔案重要性的認(rèn)識不夠，認(rèn)為只要貸款能夠發(fā)得出去，收得回來，那就已經(jīng)足夠了，信貸檔案管理工作并不是那么重要的。更有些金融機(jī)構(gòu)對于信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展十分看重，但是對于信貸檔案管理就相對比較輕視了。在實(shí)際工作中，一些相關(guān)人員沒有做到妥善管理，不講究工作效率，造成工作拖沓甚至是錯漏的現(xiàn)象，在面對檢查工作的時(shí)候抱著一種得過且過的態(tài)度。由于他們對信貸檔案重要性的認(rèn)識不夠，缺乏風(fēng)險(xiǎn)防控意識，因此導(dǎo)致信貸檔案的資料收集不夠完整，不夠嚴(yán)謹(jǐn)，同時(shí)在移交、歸檔等方面的手續(xù)不夠齊全，大大地影響了信貸檔案管理工作、

（二）資料搜集不夠完整。信貸檔案對于分析貸款人資料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警相當(dāng)重要，但是要讓它起到更有效的作用，還必須建立在信貸檔案資料收集完整、齊全，文本資料嚴(yán)謹(jǐn)?shù)幕A(chǔ)上。但是有的金融機(jī)構(gòu)對信貸檔案資料的搜集往往不夠重視，并出現(xiàn)了很多的問題。一部分問題體現(xiàn)在材料的多收、漏收和重收上，有些工作人員由于自己業(yè)務(wù)不夠精通，所以不知道哪些資料是必須要收集的，所以就導(dǎo)致了遺漏一些重要的資料，但是卻將一些不必要的資料收集了起來。比如說在土地類貸款項(xiàng)目中，環(huán)保評測是一份很重要的資料，有必要搜集，但是有的工作人員缺乏相關(guān)的認(rèn)識，所以就導(dǎo)致這方面資料的缺收。又例如在房貸等貸款中，由于貸款時(shí)間很長，所以導(dǎo)致這方面的日常工作沒有能夠很好地完成，缺少了諸如貸款催收通知書等內(nèi)容，殊不知這些資料是相當(dāng)重要的，當(dāng)貸款發(fā)生問題需要進(jìn)行訴訟的時(shí)候，就會因?yàn)闆]有貸款催收通知書而在訴訟時(shí)效等方面產(chǎn)生不必要的麻煩。也有一部分問題體現(xiàn)在資料搜集不夠嚴(yán)謹(jǐn)上，有的工作人員由于工作態(tài)度不夠認(rèn)真或者是缺乏相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，所以雖然搜集了某些資料，但是卻沒有進(jìn)行認(rèn)真地檢查，有的時(shí)候沒有給資料進(jìn)行編碼，有的時(shí)候甚至連還沒有簽字蓋章的資料都搜集了起來。由于缺乏信貸檔案資料的嚴(yán)謹(jǐn)搜集，很容易導(dǎo)致信貸檔案缺乏連續(xù)性，也會給日后的信貸檔案調(diào)用產(chǎn)生不利的影響，當(dāng)發(fā)生貸款風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，在訴訟的時(shí)候就會導(dǎo)致處于相對不利的境況，產(chǎn)生不必要的損失。

（三）管理移交不夠規(guī)范。除了信貸檔案資料的搜集，信貸檔案的管理和維護(hù)也是相當(dāng)重要的，若是信貸檔案的移交不夠及時(shí)，就會導(dǎo)致檔案的目錄和它實(shí)際的內(nèi)容之間對不上號，以后需要查找信貸檔案的時(shí)候就會因此而受到影響。如果情況嚴(yán)重的話，還很有可能會因?yàn)樾刨J檔案移交不夠及時(shí)而造成重要的資料被非法篡改等現(xiàn)象，還可能會產(chǎn)生資產(chǎn)不良的情況，后果相當(dāng)嚴(yán)重。除了移交方面外，信貸檔案還有其他管理方面的工作也是需要不斷規(guī)范化的，例如檔案的保存，這就十分重要。信貸檔案檔案有一定的保存期限，在這個期限中要確保檔案得到很好的保存。有些檔案室的環(huán)境相對比較差，出現(xiàn)潮濕，多蟲患等情況，這就會導(dǎo)致一些重要的信貸檔案遭到破壞，當(dāng)需要調(diào)用這些資料的時(shí)候就會發(fā)現(xiàn)因?yàn)樾刨J檔案的保管不當(dāng)而造成了不必要的風(fēng)險(xiǎn)損失。

二、加強(qiáng)信貸檔案管理的途徑

要完善信貸檔案管理，樹立風(fēng)險(xiǎn)防控意識，必須采取一些必要的手段，要強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，通過培訓(xùn)和必要的考評機(jī)制來幫助所有相關(guān)的工作人員提高綜合素質(zhì)，明確責(zé)任，同時(shí)還要規(guī)范信貸檔案管理工作的每一個步驟，讓信貸檔案資料的搜集更加完整有效。

（一）明確責(zé)任，統(tǒng)一認(rèn)識。由于信貸檔案的主要責(zé)任人是信貸員，所以要規(guī)范每一個相關(guān)工作人員的行為，明確責(zé)任，統(tǒng)一認(rèn)識，對所有的信貸員加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。信貸檔案相關(guān)工作領(lǐng)導(dǎo)要注意敦促每一個工作人員及時(shí)移交重要的信貸檔案，要加強(qiáng)他們對信貸檔案重要性的認(rèn)識，杜絕遺漏、拖延、泄密等違規(guī)行為的出現(xiàn)，只有在思想上統(tǒng)一了認(rèn)識，樹立了風(fēng)險(xiǎn)防范的意識，才能夠更好地做好信貸檔案管理工作。

（二）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)。對于工作人員來說，有了工作的責(zé)任感還不夠，還必須提高業(yè)務(wù)水平，所以金融機(jī)構(gòu)要做好對工作人員的培訓(xùn)工作，培養(yǎng)出一個高素質(zhì)的信貸檔案隊(duì)伍。相關(guān)工作人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)《檔案法》等相關(guān)法令法規(guī)，并必須熟悉信貸檔案管理中的各項(xiàng)規(guī)章制度。為了促進(jìn)工作人員樹立更高的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，并不斷提高業(yè)務(wù)水平，可以對相關(guān)工作人員進(jìn)行日常業(yè)務(wù)考核，并設(shè)立適當(dāng)?shù)莫剳痛胧瑢τ谝恍┕ぷ鲬B(tài)度差，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)的員工要提出警示和教育，并采取“傳幫帶”等方式，讓他們更快地提高業(yè)務(wù)水平。

（三）嚴(yán)格管理，規(guī)范步驟。各金融機(jī)構(gòu)要規(guī)范每一個工作步驟，及時(shí)收集和登記相關(guān)數(shù)據(jù)，尤其是在核實(shí)客戶真實(shí)身份等方面，更要嚴(yán)格按照規(guī)定的步驟執(zhí)行，只有這樣才能夠更有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控。由于傳統(tǒng)的信貸檔案管理模式存在各種問題，所以金融機(jī)構(gòu)可以逐步改變傳統(tǒng)的信貸檔案管理模式，采用信息聯(lián)網(wǎng)等高科技的手段，建立更加完善的信貸檔案管理系統(tǒng)，進(jìn)行電子化管理可以有效地提高工作效率，同時(shí)也能通過設(shè)置各種權(quán)限，建立多重保密措施等方法，讓檔案資料更具有安全性。

三、結(jié)論

加強(qiáng)信貸檔案管理，樹立員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識，這對于金融機(jī)構(gòu)來說是十分重要的，相關(guān)工作人員應(yīng)該端正自己的工作態(tài)度，明確責(zé)任，并通過不斷地學(xué)習(xí)和技能評測來不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平。同時(shí)信貸檔案管理工作也應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，可以采用電子化管理等手段提高工作效率，并更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，維護(hù)金融穩(wěn)定，促進(jìn)可持續(xù)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]張曉莉.談信貸檔案管理[J].陜西檔案，2002（1）：21～22.

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[3]殷惠國.加強(qiáng)信貸檔案管理的五項(xiàng)措施[J].上海檔案，2009（4）：14～16.

第3篇

關(guān)鍵詞:檔案管理;信息化建設(shè);風(fēng)險(xiǎn);防控措施

檔案信息化作為我國檔案事業(yè)發(fā)展的新階段,具有高效便捷等優(yōu)勢,已在我國很多檔案館或部門得到嘗試,并取得了初步成效。但是由于檔案信息化的特性,使得它在實(shí)踐中很容易受到惡意攻擊,造成檔案被篡改或者缺失。所以,在檔案信息化建設(shè)中,分析以及研究信息化建設(shè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)就顯得至關(guān)重要。

一、檔案信息化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)

檔案與老百姓的切身利益息息相關(guān),它的安全性以及管理效率都在很大程度上影響著我國發(fā)展建設(shè)腳步。目前,實(shí)現(xiàn)檔案管理的信息化是檔案事業(yè)發(fā)展的必然趨勢,但是它在發(fā)展演變過程中也會存在一定的風(fēng)險(xiǎn),具體如下:

1、網(wǎng)絡(luò)病毒威脅

在檔案信息化建設(shè)中,由于網(wǎng)絡(luò)病毒引起的網(wǎng)絡(luò)通信阻塞、文件信息損壞等問題,不僅會極大阻礙檔案系統(tǒng)提供正常服務(wù),同時(shí)還會導(dǎo)致常年積累的檔案信息丟失,造成的損失是災(zāi)難性且不可修復(fù)的。

2、網(wǎng)絡(luò)攻擊風(fēng)險(xiǎn)

在檔案信息化建設(shè)中,為了確保檔案傳輸存儲安全,需要適當(dāng)?shù)膶?nèi)網(wǎng)與外網(wǎng)進(jìn)行隔離,防止因信息泄露而引發(fā)的嚴(yán)重后果。但是現(xiàn)實(shí)是,很多不法分子為了借助檔案信息牟取暴利,會對檔案內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行惡意攻擊,一方面可能造成檔案資料被竊取或惡意篡改,另一方面還會導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓,影響它的功能。

3、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

在檔案信息化建設(shè)過程中,由于它自身的系統(tǒng)屬于弱電工程,耐壓值較低,它在運(yùn)行過程中,很容易受到外部環(huán)境因素影響,比如地震、水災(zāi)以及火災(zāi)等自然災(zāi)害;技術(shù)人員的操作失誤或錯誤;設(shè)備被惡意破壞或被盜;電磁干擾;等等。

4、管理安全風(fēng)險(xiǎn)

在檔案信息化管理中,由于管理職責(zé)不明確以及相關(guān)的管理制度不健全等,都會或多或少的影響到檔案管理的效率以及質(zhì)量。與此同時(shí),管理人員缺乏安全管理意識以及專業(yè)水平較低等,也是導(dǎo)致檔案信息化管理存在紙漏的主要因素之一。

5、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)

在信息化時(shí)代,檔案信息化管理的應(yīng)用系統(tǒng)也要在使用過程中,不斷地修復(fù)漏洞或者更新?lián)Q代,只有確保應(yīng)用系統(tǒng)本身的安全可靠,才能降低其被網(wǎng)絡(luò)攻擊或病毒感染的幾率。

二、檔案信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

1、提高檔案信息化建設(shè)團(tuán)隊(duì)的綜合素質(zhì)

想要實(shí)現(xiàn)檔案的信息化管理,就要讓相關(guān)的檔案管理人員從過去的雜業(yè)型轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)型。檔案信息化管理的安全、有序、高效,離不開高素質(zhì)管理人員的支持。目前,很多檔案管理部門或檔案館在信息化建設(shè)中,遇到的最大障礙就是缺少既懂軟件開發(fā)又精通檔案管理相關(guān)知識的人才。基于此,相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)就要盡一切努力來為檔案管理人員提供培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機(jī)會,并建立競爭機(jī)制,讓每一位管理人員都能在克服惰性的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮他們的主觀能動性;另外建立激勵機(jī)制,并實(shí)現(xiàn)人員的優(yōu)化配置,從而在保證工作效率的同時(shí),提高員工的工作責(zé)任感以及積極性。

2、提高檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理意識

有些單位或機(jī)構(gòu)過分強(qiáng)調(diào)本單位的特殊性,而沒有實(shí)現(xiàn)對檔案的標(biāo)準(zhǔn)化管理。這種拒絕標(biāo)準(zhǔn)化管理的方式也在一定程度上阻礙了該單位的可持續(xù)發(fā)展。甚至于有些單位的檔案管理工作理念在很長一段時(shí)間內(nèi)都沒有改變,盡管能獲得一些成效,但是整體檔案管理工作卻不具備通用性,檔案的利用率也大大降低。因此,淘汰這種陳舊的管理觀念是很有必要的,這也是目前檔案信息化建設(shè)能否順利展開的重要前提。

3、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置職能

相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)想要實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效防控,應(yīng)該針對檔案信息化建設(shè)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)制定一套應(yīng)急處理方案,其中包含事前控制措施以及事后處理措施,從而在遇到風(fēng)險(xiǎn)的第一時(shí)間就能立即做出反應(yīng),以此來將損失降到最低。與此同時(shí),可以制定一個完善的風(fēng)險(xiǎn)評估方法,對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的位置、幾率、后果以及損失等有一個全面分析評估,從而為管理人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并預(yù)警提供保障。

4、加大對信息技術(shù)研發(fā)以及引進(jìn)的投人力度

可以通過研發(fā)或者引進(jìn)先進(jìn)信息技術(shù)的方式,來保證檔案信息管理的安全可靠。在信息技術(shù)不斷革新或者修復(fù)的同時(shí),系統(tǒng)受網(wǎng)絡(luò)攻擊或者病毒感染的幾率也會大幅度下降,這就能強(qiáng)化檔案管理人員對檔案信息平臺的操作監(jiān)控,以此來向公眾提供安全便捷的服務(wù)。

三、結(jié)語

在我國信息技術(shù)不斷發(fā)展的同時(shí),想要進(jìn)一步提升檔案管理的效率以及安全性,進(jìn)行信息化建設(shè)就勢在必行。目前,我國在檔案信息化建設(shè)中還會受到各種威脅以及風(fēng)險(xiǎn),影響到檔案管理的有序高效。因此,相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)該改變檔案管理人員的管理理念,加強(qiáng)對他們的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn),從而在不斷學(xué)習(xí)探索過程中,為檔案信息化建設(shè)添磚加瓦。

作者:吳寧寧 單位:無棣縣人力資源社會保障信息中心

參考文獻(xiàn):

[1]李曉琳,王艷華.關(guān)于檔案信息化建設(shè)與檔案管理的探索[J].企業(yè)改革與管理,2016,(5):58.

[2]謝建波,李建立.關(guān)于我省檔案信息化建設(shè)的幾點(diǎn)認(rèn)識與實(shí)踐[J].檔案管理,2011,(6):38一42.