檔案鑒定理論發展規律范文

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【內容提要】檔案鑒定理論是備受檔案界關注的特色理論之一，它的發展過程呈現出一定的特點和規律。文章從：與來源原則的結合、史學影響的消退、職能鑒定論的回歸、鑒定標準的實用化、效益標準的日顯作用這五個方面，對檔案鑒定理論的發展規律展開了詳細論述。

【摘要題】檔案鑒定

【關鍵詞】檔案鑒定理論/發展規律/鑒定標準

【正文】

檔案鑒定理論是20世紀發展最快的、而且最受檔案界關注的檔案學特色理論之一，這一理論所涉及的一些概念——價值、利用、鑒定、精簡、效益，本身就完全能反映出檔案工作的目標。對檔案價值鑒定理論的歷史回顧，我們不難發現檔案鑒定理論發展史中所呈現的特點和規律，研究這些規律，將有助于我們更透徹地理解檔案鑒定理論，并為探索新的理論模式奠定基礎。

一、檔案學兩大特色理論——來源原則與鑒定理論的緊密結合

從20世紀初至今的檔案鑒定理論的發展趨勢來看，來源原則在檔案鑒定領域的應用成為其一個顯著的特點。

來源原則，即“按照文件的形成機構劃分和管理檔案”，它起源于1841年法國提出的“尊重全宗原則”，百余年來，歷久彌新，其應用價值日益拓寬。它反映到檔案價值領域就是依據檔案形成者及其職能鑒定檔案的保存價值。（注：晉平：檔案價值鑒定的來源原則及其應用》，2000年第2期《檔案學通訊》。）

從檔案鑒定理論和方法的發展趨勢來看，來源原則的指導作用不容忽視。邁斯奈爾提出的鑒定體系中，第二條標準就是以來源原則為基礎的。他認為不能把案卷作為零碎的材料孤立地分別單獨評判，而應該以它們固有的行政關系為具體背景進行鑒定，即在鑒定時，應該考慮各行政單位在政府機構中所處的地位，其活動性質，以及這種活動與上下級行政單位活動的關系。此后，卡林斯基的職能鑒定論主張按照機關在政府體系中的地位和職能的重要性來確定文件的價值和保管期限的做法，也是奠基于來源原則之上的。當然，此時的來源是文件的狹義來源，主要指文件的形成機關。但是，來源鑒定的標準使檔案價值鑒定開始擺脫純經驗操作階段，鑒定工作有了指導思想和鑒定標準。來源原則也影響了謝倫伯格的理論。20世紀50年代，謝倫伯格在他的代表作《現代檔案——原則與技術》一書中提出“公共文件具有對產生文件的原機構的原始價值，以及對于其他機構和非政府使用者的從屬價值”，因而在判定文件價值時必須知道文件是怎樣產生的，如果對文件“產生于什么樣的政府行政單位或特定的來源不明，它的作用和意義也可能就難以確定。”（注：（美）謝倫伯格.《現代檔案——原則與技術》黃坤坊等譯，檔案出版社，1983年版，P153。）這些論斷體現了檔案的來源特征對其價值鑒定的影響，也是謝倫伯格對檔案鑒定理論的新貢獻。

20世紀80年代以來，社會分析和職能鑒定論與加拿大國家檔案館的“新宏觀鑒定接收戰略”更是充分體現了來源原則對傳統鑒定理論和方法的改革，這可從庫克的報告中窺見一斑。1991年，漢斯·布姆斯就指出，“檔案人員需要對文件形成者職能進行有效分析，以便將利用需求與文件自身聯系起來。”認為按照這種方法，就會出現一種“迅速轉變”，即從復雜的社會價值、問題與趨勢轉變為由文件形成者職能顯示出的文件來源，并進一步指明：“這就是為什么來源必須是檔案鑒定永恒的基本原則的原因所在。”（注：特里·庫克：《1898年荷蘭手冊出版以來檔案理論與實踐的相互影響》，《第十三屆國際檔案大會文件報告集》，P153，中國檔案出版社，1997年10月出版。）而特里·庫克在1996年的第十三屆國際檔案大會的主報告中系統地總結了20世紀檔案理論與實踐，提出“新來源觀”和“新宏觀鑒定”。由庫克的報告看出，基于“檔案價值取決于社會結構，通過社會職能體現出來的‘新來源觀’”，歐美各國先后把鑒定的重點“從文件實體轉向文件的形成過程”。

當然，來源鑒定的標準和方法比較客觀，簡捷實用，是研究判斷檔案價值的重要依據，卻不是惟一標準，不應該排斥其他的鑒定標準和方法。檔案價值鑒定是檔案學理論與實踐中一個頗為復雜的難題，不可能一蹴而就。因此，我們在堅持以檔案來源特征為標準同時，還要結合其內容和形式等特征進行綜合分析，以全面、準確地甄別和判斷檔案的保存價值。