行政處罰信息公開(kāi)研究范文

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【摘要】

行政處罰中的“亂罰”現(xiàn)象，嚴(yán)重地破壞了政府形象，極大地消解了政府公信力，是我國(guó)當(dāng)前政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)亟待治理的突出問(wèn)題。誠(chéng)信是政府的生命，行政處罰公正嚴(yán)明是政府誠(chéng)信流淌的血液，行政處罰決定書(shū)對(duì)社會(huì)公開(kāi)是行政處罰權(quán)專橫濫用的克星。為此，我國(guó)需要在完善行政處罰信息社會(huì)公開(kāi)相關(guān)法律的同時(shí)，采取重點(diǎn)領(lǐng)域先行實(shí)施的分步走方針，加大行政處罰信息向社會(huì)公開(kāi)的力度，嚴(yán)格行政執(zhí)法。

【關(guān)鍵詞】

行政處罰；信息公開(kāi)；政府公信力

社會(huì)誠(chéng)信的嚴(yán)重缺失，對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型平穩(wěn)過(guò)渡構(gòu)成威脅。社會(huì)誠(chéng)信問(wèn)題的治理，既不能眉毛胡子一把抓，也不能普遍撒網(wǎng)遍地抓，而是要集中精力主抓社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的重要領(lǐng)域及其關(guān)鍵環(huán)節(jié)。政務(wù)誠(chéng)信和商務(wù)誠(chéng)信是社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的兩大重要領(lǐng)域，而行政處罰信息公開(kāi)是政務(wù)誠(chéng)信和商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我國(guó)行政處罰信息進(jìn)一步公開(kāi)，要采取分類與分層相結(jié)合的原則，穩(wěn)步推進(jìn)。

一、我國(guó)行政處罰信息社會(huì)公開(kāi)存在的問(wèn)題

我國(guó)行政處罰信息公開(kāi)的基本法律依據(jù)是《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》。綜括《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，目前行政處罰公開(kāi)的信息，主要有五個(gè)方面的內(nèi)容：行政處罰的規(guī)定和依據(jù)、處罰前對(duì)當(dāng)事人告知（行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利）、亮證執(zhí)法、處罰后對(duì)當(dāng)事人宣告決定或送達(dá)決定書(shū)、處罰聽(tīng)證。雖然行政處罰信息公開(kāi)的內(nèi)容是全面的，但公開(kāi)的對(duì)象是限定的，只是針對(duì)行政處罰當(dāng)事人。質(zhì)言之，目前我國(guó)行政處罰信息公開(kāi)不是面對(duì)公眾的一種社會(huì)公開(kāi)方式。這種僅局限于行政相對(duì)人的處罰信息公開(kāi)，無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)公眾對(duì)行政執(zhí)法的社會(huì)監(jiān)督。行政處罰決定的相關(guān)信息，在《行政處罰法》和《政府信息公開(kāi)條例》中，都沒(méi)有明確規(guī)定予以公開(kāi)，但可以從《政府信息公開(kāi)條例》相關(guān)條款中進(jìn)行間接推定。這就意味著具有行政處罰權(quán)的機(jī)關(guān)，沒(méi)有公開(kāi)行政處罰信息的法定義務(wù)，公開(kāi)是自愿，不公開(kāi)不違法，而且沒(méi)有相應(yīng)的罰則。行政機(jī)關(guān)對(duì)行政處罰決定的相關(guān)信息不進(jìn)行主動(dòng)的公開(kāi)，既不利于懲戒違法者，也不利于威懾和教育其他社會(huì)成員，更不利于防范和約束執(zhí)法權(quán)的濫用。

目前，我國(guó)行政處罰決定書(shū)公開(kāi)，存在一種比較矛盾的現(xiàn)象：一是在法律上，行政處罰決定書(shū)僅對(duì)行政相對(duì)人公開(kāi)，還沒(méi)有規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)；二是在實(shí)踐上，行政處罰決定書(shū)向社會(huì)公開(kāi)已開(kāi)始探索實(shí)行。具言之，行政處罰決定的相關(guān)信息公開(kāi)在法律上，存在依據(jù)不充足的問(wèn)題，但政府信息公開(kāi)的實(shí)踐，已走在法律的前面，一些行政部門(mén)、省市自治區(qū)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，開(kāi)始主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)行政處罰決定書(shū)。中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、北京市工商行政管理局、中華人民共和國(guó)新聞出版總署、深圳市藥監(jiān)局等執(zhí)法機(jī)關(guān)，或直接公布處罰決定書(shū)，或?qū)π姓幜P案件信息定期公告。目前，在我國(guó)，行政處罰決定書(shū)或行政處罰案件信息向公眾主動(dòng)公開(kāi)，還只是部分行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的自覺(jué)行為，仍有相當(dāng)多的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，抱著多一事不如少一事的規(guī)避責(zé)任心理，沒(méi)有主動(dòng)公布處罰類信息，致使行政處罰信息公開(kāi)的程度，在全國(guó)存在著比較嚴(yán)重的區(qū)域不平衡問(wèn)題。

二、行政處罰信息向社會(huì)公開(kāi)的正當(dāng)性

我國(guó)行政處罰種類多、幅度大，執(zhí)法機(jī)關(guān)有較大的“自由裁量權(quán)”，更需要行政機(jī)關(guān)嚴(yán)格、公正執(zhí)法。而防范行政執(zhí)法機(jī)關(guān)“自由裁量權(quán)”的濫用，不僅需要對(duì)執(zhí)法行為進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定，把“執(zhí)法權(quán)”裝進(jìn)“制度”的籠子里，而且還需要對(duì)行政處罰信息進(jìn)行公布，把“執(zhí)法權(quán)”放在“陽(yáng)光”下晾曬。執(zhí)法程序的制度化和行政處罰信息的公開(kāi)化，既是預(yù)防、遏制行政執(zhí)法權(quán)濫用的“校正儀”和“防腐劑”，同時(shí)也是社會(huì)民眾對(duì)公權(quán)力陽(yáng)光運(yùn)行的期待。事實(shí)上，行政處罰“自由裁量權(quán)”過(guò)大，是腐敗滋生的種子，而行政處罰信息不透明，又是腐敗滋生蔓延的溫床。為此，向社會(huì)公開(kāi)行政處罰信息，使行政執(zhí)法權(quán)處于社會(huì)監(jiān)督之中，會(huì)掀開(kāi)行政執(zhí)法營(yíng)私舞弊“暗箱操作”的蓋子，戳破腐敗滋生的掩體，給行政執(zhí)法者套上緊箍咒，督促行政機(jī)關(guān)依法行政。社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)，有賴于不良信用信息的公開(kāi)與傳播對(duì)失信者的社會(huì)性的持久懲治。企業(yè)和個(gè)人的不良信用信息，既包括市場(chǎng)交易內(nèi)的違約欺騙行為所產(chǎn)生的失信記錄，也包括違反行政管理秩序的行為所受到的行政處罰信息。行政處罰信息依法公開(kāi)，是社會(huì)征信實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，也是保護(hù)人民群眾利益的一種重要方式。

企業(yè)受到行政處罰的信息，如果只是采取對(duì)當(dāng)事人的“告知式”、“申請(qǐng)查詢式”、“聽(tīng)證式”等有限公開(kāi)形式，沒(méi)有對(duì)社會(huì)公開(kāi)，不良企業(yè)的劣跡未在社會(huì)留痕，那么，不僅沒(méi)有堵掉不良企業(yè)重操舊業(yè)而違法牟利的后路，也使得政府的其它執(zhí)法部門(mén)無(wú)法對(duì)“問(wèn)題企業(yè)”實(shí)行預(yù)防性“監(jiān)控”，更沒(méi)有擔(dān)起提示人民群眾對(duì)不良企業(yè)防范和警惕的責(zé)任。所以說(shuō)，企業(yè)的行政處罰信息不公開(kāi)，在某種程度上，就等于放虎歸山、養(yǎng)虎為患。由于“人情”、“關(guān)系”、“權(quán)力”、“金錢(qián)”等對(duì)行政執(zhí)法人員的干擾，我國(guó)行政處罰目前存在嚴(yán)重的濫用執(zhí)法權(quán)的問(wèn)題。該罰不罰、該重罰而輕罰、有利爭(zhēng)著罰、無(wú)利都不罰等不嚴(yán)格執(zhí)法的行為，不僅難以達(dá)到對(duì)行政相對(duì)人的懲戒作用，而且引起人民群眾的強(qiáng)烈不滿，是破壞政府形象的重災(zāi)區(qū)。這種“亂”罰現(xiàn)象的遏制，一方面需要通過(guò)相關(guān)制度約束行政機(jī)關(guān)“自由裁量權(quán)”的不當(dāng)使用，而且也需要通過(guò)公開(kāi)行政處罰信息，使行政執(zhí)法權(quán)受到社會(huì)的廣泛監(jiān)督，追究不當(dāng)執(zhí)法者的責(zé)任，倒逼行政機(jī)關(guān)嚴(yán)格執(zhí)法。由于行政處罰信息不對(duì)社會(huì)公開(kāi)，會(huì)導(dǎo)致上（政府監(jiān)察部門(mén)）不清、下（公眾）不知的“雙盲”現(xiàn)象，公眾和政府監(jiān)察部門(mén)就會(huì)成為“睜眼瞎”，無(wú)法對(duì)行政機(jī)關(guān)“自由裁量權(quán)”的不當(dāng)使用進(jìn)行質(zhì)疑和及時(shí)糾正，所以，行政處罰信息公開(kāi)，是預(yù)防和制止“自由裁量權(quán)”專橫行使的低成本、有效的手段。

行政處罰信息在全國(guó)統(tǒng)一公開(kāi)，有利于形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。由于我國(guó)的行政處罰信息向社會(huì)公開(kāi)，沒(méi)有納入行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的必行職責(zé)中，致使不同省市地區(qū)的行政處罰信息公開(kāi)程度，存在明顯的不平衡性，也由此導(dǎo)致了不公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。一些地區(qū)或部門(mén)，把企業(yè)行政處罰列入黑名單予以公布，但有些地區(qū)，對(duì)企業(yè)行政處罰信息未予以社會(huì)公開(kāi)，這就導(dǎo)致了行政處罰信息公開(kāi)地區(qū)的受罰企業(yè)在項(xiàng)目招投標(biāo)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面，因行政處罰信息的公布而被市場(chǎng)排擠，發(fā)揮了失信聯(lián)懲的信用信息傳遞機(jī)制的作用，相反，行政處罰信息未公開(kāi)地區(qū)的受罰企業(yè)，因不良信息的隱匿而未受到市場(chǎng)懲罰，從而產(chǎn)生不平等的“劣幣驅(qū)逐劣幣”現(xiàn)象，并使公開(kāi)地區(qū)政府部門(mén)陷入二難選擇中。

三、我國(guó)行政處罰信息向社會(huì)公開(kāi)的舉措

目前，雖然《行政處罰法》和《政府信息公開(kāi)條例》可以作為行政處罰信息公開(kāi)的基本法律依據(jù)，但存在兩大亟待完善的法律問(wèn)題：一是行政處罰信息公開(kāi)的法律依據(jù)不充足，表現(xiàn)為行政處罰決定的相關(guān)信息，在《行政處罰法》和《政府信息公開(kāi)條例》中，都沒(méi)有明確規(guī)定予以向社會(huì)公開(kāi)，只能從《政府信息公開(kāi)條例》相關(guān)條款中進(jìn)行間接推定。另一個(gè)是對(duì)行政機(jī)關(guān)違法責(zé)任的規(guī)定，籠統(tǒng)、虛設(shè)，缺乏具體操作的確定標(biāo)準(zhǔn)。為此，需要修訂《中華人民共和國(guó)行政處罰法》，在公正、公開(kāi)原則中，把行政處罰結(jié)果信息向社會(huì)公布列入公開(kāi)的范圍；修訂《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》，把行政處罰結(jié)果信息明確列入政府信息公開(kāi)之列，并對(duì)行政處罰結(jié)果信息公開(kāi)的內(nèi)容、程序、期限、方式、不公開(kāi)的違法責(zé)任等給予明確的法律規(guī)定。行政處罰信息因與國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私密切相關(guān)，所以，不是所有的行政處罰信息都可以全部向社會(huì)公開(kāi)。為此，行政處罰決定書(shū)公開(kāi)的內(nèi)容，要堅(jiān)持審查原則，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律，將那些涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信息隱匿，公布包括立案日期、被處罰人名稱、案由、法律依據(jù)、處罰結(jié)果、結(jié)案日期、執(zhí)行機(jī)構(gòu)在內(nèi)的信息。

我國(guó)行政處罰決定書(shū)公開(kāi)，不要采取一刀切的激進(jìn)做法，而是要循序漸進(jìn)，先從那些對(duì)社會(huì)公共利益具有重大影響的違法行為且已具有明確法規(guī)規(guī)定的重要領(lǐng)域入手，如食品藥品、公共衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域。我國(guó)的《政府信息公開(kāi)條例》已把“環(huán)境保護(hù)、公共衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢查情況”列入重點(diǎn)公開(kāi)政府信息的范圍；《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》，第十六條要求“農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、藥品等監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者違法行為記錄制度，對(duì)違法行為的情況予以記錄并公布?！睂?duì)以上與人民群眾利益密切相關(guān)、已有明確條例規(guī)定的重要領(lǐng)域的行政處罰的結(jié)果信息，要實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一公開(kāi)，不能讓行政機(jī)關(guān)采取自愿原則，而且對(duì)那些沒(méi)有公開(kāi)此類處罰信息的機(jī)關(guān)，要追究相應(yīng)的行政和法律的責(zé)任。

我國(guó)具有行政處罰權(quán)的行政主體，分屬于不同行政系統(tǒng)、歸口于不同的業(yè)務(wù)主管部門(mén)。行政處罰的多主體性和業(yè)務(wù)歸屬的條塊分割性，就使得不同部門(mén)的行政處罰信息處于封閉和分散中。政府部門(mén)之間對(duì)于行政處罰信息不能共享，不利于政府系統(tǒng)中的相關(guān)部門(mén)對(duì)不良市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)控與防范，易于使不良經(jīng)營(yíng)者漏網(wǎng)而繼續(xù)投機(jī)牟利。行政處罰主體的多樣、多層的特點(diǎn)，就要求處罰結(jié)果信息必須在政府部門(mén)之間歸集、流動(dòng)、共享，以解決由信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的前端監(jiān)控預(yù)防的盲點(diǎn)以及同一性質(zhì)的違法行為處罰不一等問(wèn)題。

作者：王淑芹 單位：首都師范大學(xué)政法學(xué)院