小議人權(quán)法著作權(quán)合理制度的改革范文

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一、法益優(yōu)先保護(hù)原則

所謂法益，就是法所承認(rèn)、實(shí)現(xiàn)和保護(hù)的利益。

權(quán)利是受法律保護(hù)程度最高之利益，因此，權(quán)利是法益的重要組成部分。權(quán)利之間存在著位階，這是一種客觀存在的現(xiàn)象。在權(quán)利的體系當(dāng)中，總有一些權(quán)利對(duì)于我們來(lái)說(shuō)具有優(yōu)先的意義，甚至有些是社會(huì)存在的基礎(chǔ)當(dāng)權(quán)利之間發(fā)生沖突，如何根據(jù)一定的原則和方法確定權(quán)利位階，在不同的權(quán)利之間進(jìn)行協(xié)調(diào)，使它們之間達(dá)成社會(huì)秩序可以容忍的平衡狀態(tài)，就顯得尤為重要。因此，法益優(yōu)先保護(hù)原則即當(dāng)權(quán)利之間存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)權(quán)利的重要程度確定其受保護(hù)的位階，那些具有基礎(chǔ)地位的權(quán)利應(yīng)當(dāng)獲得優(yōu)先保護(hù)。相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一專(zhuān)有財(cái)產(chǎn)權(quán)而言，表達(dá)自由權(quán)、受教育權(quán)等應(yīng)當(dāng)具有更加優(yōu)越的地位。原因有二：其一，表達(dá)自由權(quán)、受教育權(quán)是人之生存或發(fā)展的必需條件，不可或缺，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則并非人人所必須。其二，在一般情況下，表達(dá)自由權(quán)和受教育權(quán)始于公民出生，終于公民死亡，是每個(gè)公民都享有的基本權(quán)利；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻并非人人擁有，只有通過(guò)智力勞動(dòng)完成智力成果后，方有可能獲得，因此是一種“后來(lái)權(quán)利”。以著作權(quán)和表達(dá)自由權(quán)的關(guān)系為例，表達(dá)自由優(yōu)于經(jīng)濟(jì)自由的原則在各國(guó)憲法理論與實(shí)踐中均已得到承認(rèn)。這就說(shuō)明，著作權(quán)的獨(dú)占性質(zhì)不應(yīng)構(gòu)成思想表現(xiàn)和信息交流的障礙。著作權(quán)的保護(hù)雖然可以對(duì)抗非法競(jìng)爭(zhēng)者，但卻不能阻礙民眾對(duì)作品的合理使用更進(jìn)一步講，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)保護(hù)發(fā)生沖突時(shí)，“法益優(yōu)先保護(hù)”就意味著人權(quán)優(yōu)先保護(hù)。換句話講，人權(quán)作為人的基本權(quán)利，相對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)自由權(quán)利應(yīng)當(dāng)具有“優(yōu)越地位”，即應(yīng)看作是具有優(yōu)先性的法價(jià)值。筆者認(rèn)為，這應(yīng)當(dāng)是對(duì)合理使用制度進(jìn)行人權(quán)法改進(jìn)的首要原則。根據(jù)“法益優(yōu)先保護(hù)”原則，就要求作為著作權(quán)限制制度的核心———合理使用制度不僅要切實(shí)保護(hù)好著作權(quán)人的合法權(quán)益，而且也應(yīng)兼顧作品使用者的合理需求，不應(yīng)與國(guó)際人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相沖突。換句話說(shuō)，當(dāng)合理使用的空間被強(qiáng)勢(shì)擴(kuò)張的著作權(quán)和種種技術(shù)措施日益擠壓，不斷縮小時(shí)；當(dāng)著作權(quán)法已經(jīng)逐漸淪為私權(quán)保護(hù)的工具，而對(duì)其內(nèi)在的人權(quán)屬性視而不見(jiàn)時(shí)，“法益優(yōu)先保護(hù)”原則就意味著人權(quán)優(yōu)先保護(hù)原則。也就是說(shuō)，合理使用作為著作權(quán)限制制度中最后的、也是最重要的“安全閥”，應(yīng)當(dāng)接受人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的審視。一方面，從著作權(quán)人的角度來(lái)看，人權(quán)優(yōu)先原則要以不損害智力勞動(dòng)者創(chuàng)新活動(dòng)的積極性為限。因?yàn)椋鳈?quán)本身也具有一定的人權(quán)屬性，它也間接地實(shí)現(xiàn)著社會(huì)公共利益。以人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)審視著作權(quán)制度的目的之一，是為了防止權(quán)利濫用，產(chǎn)生知識(shí)壟斷，但卻不能以人權(quán)為借口妨礙著作權(quán)的正當(dāng)行使。另一方面，從作品使用者的角度看，人權(quán)優(yōu)先原則也意味著著作權(quán)法提供的保護(hù)可以用來(lái)對(duì)抗非法的競(jìng)爭(zhēng)者，但卻不能憑此阻礙社會(huì)公眾對(duì)作品的合理使用，著作權(quán)人應(yīng)當(dāng)從傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占理念中轉(zhuǎn)變過(guò)來(lái)。因此，法益優(yōu)先保護(hù)原則不僅適用于著作權(quán)制度的設(shè)計(jì)和調(diào)整，也適用于著作權(quán)理念的更新與轉(zhuǎn)變。

二、激勵(lì)與接衡原則

著作權(quán)法的激勵(lì)與接近目標(biāo)之間已經(jīng)嚴(yán)重失衡。

因此，從人權(quán)法視角改進(jìn)著作權(quán)合理使用制度必須堅(jiān)持激勵(lì)與接衡的原則，這就要求我們認(rèn)識(shí)到：第一，加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)不是激勵(lì)創(chuàng)新的唯一手段。激勵(lì)論認(rèn)為，國(guó)家和社會(huì)應(yīng)該授予作者、傳播者以著作權(quán)來(lái)激勵(lì)其從事創(chuàng)造性智力勞動(dòng)，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)增加社會(huì)智力產(chǎn)品總量、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)和文化進(jìn)步的目的。激勵(lì)論也因此被視為著作權(quán)正當(dāng)性理論中最有力的一部分。但是，激勵(lì)創(chuàng)新的目的固然美好，實(shí)現(xiàn)這一目的的手段卻并非只有加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)這一種。換句話說(shuō)，對(duì)著作權(quán)進(jìn)行多大程度的保護(hù)才能最有效地激勵(lì)創(chuàng)新？對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)一旦超出必要的限度，造成權(quán)利濫用和知識(shí)壟斷的后果，反而會(huì)阻礙創(chuàng)新，事與愿違。因此，如果說(shuō)加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)是從正面激勵(lì)創(chuàng)新的話；那么對(duì)著作權(quán)進(jìn)行合理限制，鼓勵(lì)接近，留給社會(huì)公眾更多的空間去獲取和傳遞信息，實(shí)現(xiàn)表達(dá)自由、汲取文化知識(shí)，進(jìn)而積累創(chuàng)新能力，創(chuàng)造智力財(cái)富，與在先著作權(quán)人形成良性競(jìng)爭(zhēng)，則是從反面激勵(lì)創(chuàng)新。可見(jiàn)，適度擴(kuò)大合理使用的范圍，不但不會(huì)對(duì)著作權(quán)人的利益造成損害，反而有利于創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成，有利于可持續(xù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。第二，尋求激勵(lì)與接近的適當(dāng)平衡才能促進(jìn)著作權(quán)法均衡發(fā)展。隨著數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，所有信息都可以通過(guò)壓縮技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)上傳輸，復(fù)制、盜版的成本越來(lái)越低。在權(quán)利人看來(lái)，這是他們要求加大著作權(quán)保護(hù)力度，限制合理使用范圍的最大動(dòng)因。但是，站在相反的立場(chǎng)上看，數(shù)字技術(shù)的挑戰(zhàn)也同樣加劇了權(quán)利人和社會(huì)公眾之間的利益沖突，比如技術(shù)措施的出現(xiàn)迫使使用者為合理使用支付不合理費(fèi)用、數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù)忽視數(shù)據(jù)主體的隱私權(quán)等，而解決這一緊張關(guān)系很大程度上仍有賴(lài)于合理使用制度的調(diào)整。瑏瑡可見(jiàn)，在當(dāng)前的數(shù)字環(huán)境下要想激勵(lì)創(chuàng)新，一方面需要加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)人的保護(hù)，但另一方面也應(yīng)當(dāng)照顧社會(huì)公眾接近作品、獲取信息、分享科技文化進(jìn)步成果的客觀需要，不能偏頗。這就要求著作權(quán)的合理使用制度能夠跟上科技和法律變革的步伐，充分發(fā)揮其原則性和靈活性兼顧的特點(diǎn)，適時(shí)做出必要調(diào)整，在激勵(lì)與接近之間找尋最佳的平衡點(diǎn)，最終實(shí)現(xiàn)著作權(quán)法的均衡發(fā)展。

三、工具主義原則

著作權(quán)的工具性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工具主義理論密切相關(guān)。

國(guó)際著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和法哲學(xué)學(xué)者PeterDrahos在其代表作《一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)》中提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的工具主義思想，他認(rèn)為財(cái)產(chǎn)權(quán)不是構(gòu)成正義的基礎(chǔ)，而是實(shí)現(xiàn)正義的工具。“切記在任何情況下，最基本的人權(quán)都不能從屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求……無(wú)論怎樣稱(chēng)呼知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們最好將它視作公共政策的一種手段，授予個(gè)人或機(jī)構(gòu)一些經(jīng)濟(jì)特權(quán)，以實(shí)現(xiàn)更大的公共利益，而這些特權(quán)只是一種目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的手段，其本身并非目標(biāo)。”瑏瑤可見(jiàn)，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具主義理論，著作權(quán)就應(yīng)當(dāng)成為促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)人權(quán)的工具，其實(shí)施應(yīng)當(dāng)有利于世界各國(guó)人民獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，不可偏頗。如今，面對(duì)數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的著作權(quán)保護(hù)對(duì)表達(dá)自由、公眾獲取所提出的挑戰(zhàn)，許多學(xué)者都提出了回歸“工具主義”著作權(quán)的主張。著名學(xué)者帕特森認(rèn)為，讓著作權(quán)制度的理論基礎(chǔ)從私有權(quán)壟斷回歸到早期的調(diào)控性壟斷，或者說(shuō)是從自然法權(quán)利回歸至制定法權(quán)利。瑏瑦齊默爾也認(rèn)為，著作權(quán)法當(dāng)前所面臨的公眾獲取問(wèn)題，正是把著作權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)這一觀念的結(jié)果。而以公眾需要作為著作權(quán)法的核心，就要求樹(shù)立調(diào)控性而不是私人所有性的著作權(quán)理念，理由在于，“調(diào)控性著作權(quán)理念給予著作權(quán)所有人的，只是以非常有限的權(quán)利對(duì)作品進(jìn)行非常有限的壟斷。”瑏瑧此外，澳大利亞學(xué)者德霍斯也旗幟鮮明地發(fā)出了“主張工具論，反對(duì)獨(dú)占論”的呼吁。他指出，獨(dú)占論的“主要特點(diǎn)是賦予財(cái)產(chǎn)權(quán)一種基礎(chǔ)的牢固的地位。財(cái)產(chǎn)權(quán)被賦予高于其他權(quán)利與利益的優(yōu)先權(quán)地位”。“獨(dú)占論的觀點(diǎn)隱藏在知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張的背后。這種擴(kuò)張威脅到消極自由的核心價(jià)值”。因此他提倡工具論。認(rèn)為“財(cái)產(chǎn)服務(wù)于道德價(jià)值，但并非道德價(jià)值之基礎(chǔ)。”瑏瑨由此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是服務(wù)于某些道德價(jià)值或法律目標(biāo)的工具，但不是絕對(duì)的、唯一的，也不是不可超越的基礎(chǔ)性工具。它既作為限制自由的特權(quán)，也承擔(dān)了必要的義務(wù)；而這種義務(wù)就要求行使特權(quán)的方式不得損害最初授予特權(quán)的目的；并且要有利于此種最初目的最大化。瑏瑩因此，從人權(quán)法視角改進(jìn)合理使用制度必須堅(jiān)持著作權(quán)工具主義原則。其基本要義在于：第一，著作權(quán)是一種公共政策的工具，是國(guó)家為了公平分配、也有效促進(jìn)市場(chǎng)利益而采取的市場(chǎng)調(diào)控手段和規(guī)則。第二，著作權(quán)是基于政策考量而由制定法授予的特權(quán)，而特權(quán)就必定承擔(dān)保護(hù)更高利益的義務(wù)；因而，著作權(quán)是為實(shí)現(xiàn)更高價(jià)值而擬制出來(lái)的工具性權(quán)利，其目標(biāo)價(jià)值包括表達(dá)自由、受教育權(quán)等；所以，在一般意義上，當(dāng)著作權(quán)與人權(quán)價(jià)值目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，人權(quán)就具有更高的價(jià)值，理應(yīng)優(yōu)先于著作權(quán)獲得保障。

四、結(jié)語(yǔ)

總而言之，著作權(quán)具有人權(quán)屬性，也是保障和促進(jìn)人權(quán)（主要是文化權(quán)）的重要手段。一方面，著作權(quán)的人權(quán)屬性要求人人有權(quán)參與社會(huì)文化生活，欣賞藝術(shù)，分享知識(shí)進(jìn)步尤其是科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生的利益；另一方面，著作權(quán)的工具性特征也為其達(dá)成公共政策目標(biāo)，最終促進(jìn)文化權(quán)的全面實(shí)現(xiàn)提供了制度保障。著作權(quán)為了實(shí)現(xiàn)其更高的價(jià)值目標(biāo)———人權(quán)保護(hù)，就必須接受必要的限制，對(duì)日益弱化的合理使用制度進(jìn)行大膽改進(jìn)。這就要求合理使用制度的未來(lái)變革應(yīng)當(dāng)與國(guó)際人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相符，努力達(dá)成激勵(lì)與接近的動(dòng)態(tài)平衡，真正發(fā)揮其保障文化權(quán)的工具性作用。只有這樣，才能既切實(shí)保護(hù)好著作權(quán)人的合法權(quán)益，又兼顧到作品使用者的合理需求，實(shí)現(xiàn)著作權(quán)私權(quán)與人權(quán)保護(hù)的雙重目標(biāo)。

作者：向凌單位：廣東金融學(xué)院法律系