糧食最優(yōu)儲備規(guī)模研究進(jìn)展范文

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摘要：糧食高庫存威脅糧食市場穩(wěn)定和國家糧食安全，優(yōu)化糧食儲備規(guī)模是當(dāng)前糧食政策調(diào)整的關(guān)鍵。如何確定糧食最優(yōu)儲備規(guī)模？國內(nèi)外學(xué)者對此展開了大量研究。國外研究從歷史經(jīng)驗(yàn)法起步，進(jìn)一步提出能夠反映儲備多目標(biāo)特征的目標(biāo)規(guī)劃法，以及能夠根據(jù)市場情況調(diào)整最優(yōu)儲備規(guī)模的動態(tài)規(guī)劃法，極大推動了糧食最優(yōu)儲備規(guī)模相關(guān)研究。中國學(xué)者普遍采用差額補(bǔ)償法估算糧食最優(yōu)儲備規(guī)模，從單邊補(bǔ)償、雙邊調(diào)節(jié)和需求補(bǔ)償三個角度豐富了差額補(bǔ)償法。但總的來看，國內(nèi)研究方法相對固化，對糧食儲備及整個市場的刻畫比較粗略，難以滿足當(dāng)前糧食市場發(fā)展和政策調(diào)整的需要。在當(dāng)前中國糧食政策調(diào)整的緊要關(guān)頭，有必要借鑒國外研究經(jīng)驗(yàn)、基于中國現(xiàn)實(shí)情況，拓展和深化國內(nèi)糧食最優(yōu)儲備規(guī)模研究。

關(guān)鍵詞：最優(yōu)儲備；糧食安全；差額補(bǔ)償；多目標(biāo)規(guī)劃；動態(tài)規(guī)劃

糧食儲備一直是中國國家安全戰(zhàn)略和市場穩(wěn)定政策的重要組成部分［1－4］。近十余年，在托市收購政策的助推下，中國形成了世界上最大規(guī)模的國家糧食儲備。2016年政府工作報告提出要按照“市場定價、價補(bǔ)分離”的原則，積極穩(wěn)妥推進(jìn)玉米收儲制度改革，多措并舉消化糧食庫存。去庫存是當(dāng)前糧食市場改革的當(dāng)務(wù)之急，而優(yōu)化國家儲備規(guī)模是去庫存的前提。2017年中央一號文件提出，要“科學(xué)確定糧食等重要農(nóng)產(chǎn)品國家儲備規(guī)?！薄＜Z食儲備規(guī)模過小難以穩(wěn)定市場波動、保證國家糧食安全，儲備規(guī)模過大會導(dǎo)致市場運(yùn)行阻滯、社會負(fù)擔(dān)加重，進(jìn)一步增加市場風(fēng)險［5－6］。一個輕便化、高效率的國家儲備是糧食市場健康發(fā)展和社會穩(wěn)定的必然要求，確定一個合理的國家糧食儲備規(guī)模不僅是解決當(dāng)前糧食市場困境的現(xiàn)實(shí)需要，而且是中國糧食市場未來發(fā)展必須要長期關(guān)注的問題。實(shí)際上，世界各國對國家糧食儲備的爭議一直存在，歷次全球糧食危機(jī)仍促使很多國家建立起國家層面的糧食儲備［7－8］，推動了糧食儲備規(guī)模優(yōu)化相關(guān)研究。國外研究主要集中在20世紀(jì)70—80年代世界糧食危機(jī)期間，以美國為代表的發(fā)達(dá)國家從國家或者世界層面探究了糧食儲備規(guī)模優(yōu)化問題。研究方法也從簡單的描述統(tǒng)計、差額推算演變成目標(biāo)規(guī)劃、數(shù)值模擬等復(fù)雜方法。后來隨著這些國家市場調(diào)控方式逐漸脫離對政府儲備的依賴、轉(zhuǎn)向更為市場化的調(diào)控方式［9］，國外研究的關(guān)注點(diǎn)也從儲備本身轉(zhuǎn)移到更為多樣化的糧食價格調(diào)控和農(nóng)業(yè)支持政策上［10］，20世紀(jì)90年代以后國外關(guān)于糧食儲備規(guī)模的研究隨之逐漸減少。相比之下，中國對最優(yōu)糧食儲備規(guī)模的研究主要集中在1999年糧食收儲制度改革之后，但中國學(xué)者對該問題沒有持續(xù)關(guān)注，研究方法較為固化、研究內(nèi)容也不夠深入。多年來中國糧食儲備規(guī)模優(yōu)化研究進(jìn)展非常有限，中國學(xué)者對國外研究進(jìn)展的把握也較為不足。這樣不僅不利于把握中國糧食市場背后的運(yùn)行邏輯，也難以為當(dāng)前糧食市場政策調(diào)整提供理論支持。因此，回顧糧食儲備規(guī)模優(yōu)化的國內(nèi)外文獻(xiàn)，有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。本文主要從研究方法入手，梳理國內(nèi)外最優(yōu)糧食儲備的代表性研究。通過比較國內(nèi)外研究的差異，試圖拓寬國內(nèi)研究思路、推動研究方法創(chuàng)新，以期為當(dāng)前糧食市場政策調(diào)整提供一些支持。

一、國家糧食儲備的產(chǎn)生與爭論

糧食生產(chǎn)的不確定性和滯后性使得糧食市場呈現(xiàn)固有的波動性，糧食儲備的出現(xiàn)有利于平滑市場供求，營造較為穩(wěn)定的市場環(huán)境。人類自古就有利用儲備穩(wěn)定市場的傳統(tǒng)。中國早在西漢時期就建立起“以谷賤時增其價而糴，以利農(nóng)，谷貴時減價而糶”為目的的常平倉，古埃及時期約瑟夫忠告法老要多儲備糧食以應(yīng)對饑荒。國家糧食儲備對一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定至關(guān)重要，國家糧食安全不僅是市場問題，也是政治問題［8，11］。國家儲備至少有三大益處：糧食安全、市場穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)福利［5，8，12－14］。糧食儲備的首要目標(biāo)是保證糧食安全［2－3，15］，國家儲備能夠應(yīng)對因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等突發(fā)事件造成的糧食供求急性失調(diào)，保障最困難時期困難群眾的口糧需求［4，15］，發(fā)揮應(yīng)對危機(jī)、穩(wěn)定民心的作用。其次是市場穩(wěn)定功能，市場穩(wěn)定對于一國而言不僅是經(jīng)濟(jì)問題，更是政治問題，保證市場穩(wěn)定對經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展、人民安居樂業(yè)尤為重要［16］。最后是經(jīng)濟(jì)福利功能，糧食儲備的調(diào)節(jié)作用實(shí)際上在一定程度上實(shí)現(xiàn)了社會收益的再分配，能夠保護(hù)弱勢群體的基本利益。市場穩(wěn)定作用使生產(chǎn)者和消費(fèi)者能從糧食安全和市場穩(wěn)定中獲得額外收益，促進(jìn)社會整體福利提高［5，12］。但是有關(guān)國家儲備的爭論一直都存在。很長一段時間內(nèi)，國外對糧食儲備問題的討論主要集中在，政府是否應(yīng)建立國家糧食儲備［8，13］。不建議建立國家儲備的觀點(diǎn)主要有三個。第一，西方強(qiáng)調(diào)市場自發(fā)調(diào)節(jié)能力，小政府、低稅收、弱監(jiān)管的自由主義學(xué)派影響深遠(yuǎn)。很多學(xué)者和政策制定者認(rèn)為以政府干預(yù)為重點(diǎn)的國家糧食儲備和很多市場干預(yù)政策一樣，會扭曲市場激勵，阻止市場高效發(fā)揮資源配置作用，影響市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)。由于市場具有自發(fā)調(diào)節(jié)能力，國家沒有必要建立儲備來干預(yù)市場［17］。第二，全球化進(jìn)程下的比較優(yōu)勢理論質(zhì)疑糧食儲備存在的合理性［13］。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，相當(dāng)一部分國家資源約束偏緊，不具備大規(guī)模生產(chǎn)糧食的條件，投入稀缺資源推動糧食生產(chǎn)并建立儲備是低效率的。一國應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，生產(chǎn)并出口具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，依靠糧食進(jìn)口滿足自身需求、應(yīng)對國內(nèi)糧食危機(jī)［18］。第三，儲備建立和運(yùn)營需要大量投入，不僅是物質(zhì)投入，而且包括儲備相關(guān)的智力支持。儲備運(yùn)營本身需要的投入具有長期性，要根據(jù)市場情況調(diào)整，并非一蹴而就。如果儲備政策制定不合理，不僅會給社會帶來沉重的負(fù)擔(dān)，而且會干擾市場、影響市場穩(wěn)定［17］。對很多落后的發(fā)展中國家而言，國內(nèi)還有很多其他問題需要解決，投入巨大、運(yùn)營困難的國家儲備并不是首要選擇。對于已經(jīng)擁有政府儲備的國家，儲備的爭議也一直存在。印度的國家儲備是其糧食分銷系統(tǒng)的一部分，該系統(tǒng)的主要目的是為了保證糧食的公平分配，但也由于高昂的執(zhí)行成本備受爭議［16，19］。

中國一直以來都有國家儲備糧食的傳統(tǒng)，但近年來的儲備政策造成糧食庫存增多，流通量大幅減少，糧食市場趨于政策化，市場波動風(fēng)險加劇［2，20］。市場價格對長期生產(chǎn)能力的刺激作用被托市政策所替代［21］，只重數(shù)量不重質(zhì)量的生產(chǎn)方式使得糧食市場出現(xiàn)“三量齊增”的怪象。國家儲備與調(diào)控、農(nóng)業(yè)支持政策重合，托市收購加劇價格倒掛，糧食價格調(diào)控面臨天花板和地板雙重夾迫［22－23］。糧食儲備冗余，管理能力低下，糧食變質(zhì)損壞造成巨大浪費(fèi)，糧食貪腐事件也層出不窮［24］。盡管儲備的爭議延續(xù)至今，但實(shí)踐上糧食儲備仍普遍存在。很多發(fā)達(dá)國家也在20世紀(jì)中葉建立大規(guī)模的國家糧食儲備，并且以儲備作為調(diào)節(jié)市場的主要手段，和中國現(xiàn)在的情況非常類似［25－27］。在發(fā)達(dá)國家糧食政策調(diào)整過程中，儲備調(diào)節(jié)方式逐漸被價格支持和其他補(bǔ)貼政策所替代，國家儲備逐漸讓位于私人儲備［28］。對很多發(fā)展中國家而言，儲備仍然是國家戰(zhàn)略［29－30］。21世紀(jì)以來的兩次世界糧食危機(jī)中，中國、印度、埃及等國家憑借大規(guī)模糧食儲備成功應(yīng)對［7，31］。其他發(fā)展中國家沒有這么幸運(yùn)，復(fù)雜多變的世界糧食市場，打破了很多發(fā)展中國家依靠貿(mào)易來保障國家糧食安全的設(shè)想，越來越多的國家吸取教訓(xùn)、開始建立起國家層面的糧食儲備［13，29，32］。聯(lián)合國糧農(nóng)組織FAO也有針對性地出臺建立國家戰(zhàn)略儲備的指導(dǎo)性文件［33］。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，一定規(guī)模的國家糧食儲備有助于維護(hù)糧食安全、市場穩(wěn)定和提高經(jīng)濟(jì)福利，但過大的儲備會給經(jīng)濟(jì)社會帶來巨大負(fù)擔(dān)。平衡儲備利弊，確定最優(yōu)儲備規(guī)模就變得至關(guān)重要。

二、國外最優(yōu)糧食儲備規(guī)模估算

最優(yōu)儲備規(guī)模問題的討論由來已久［25，34］。盡管儲備有利于確保糧食安全、穩(wěn)定糧食市場，但儲備需要付出成本。儲備在糧食安全和市場穩(wěn)定效果上呈現(xiàn)邊際遞減現(xiàn)象［5，12］，儲備規(guī)模越大不意味著政策效果越好。所以需要確定一個最優(yōu)儲備規(guī)模，使之既能達(dá)到政策目標(biāo)，又能節(jié)約成本。關(guān)鍵問題就在于，如何確定這一最優(yōu)糧食儲備水平？國外糧食市場在20世紀(jì)70—80年代面臨著與中國目前非常類似的情況，許多國外學(xué)者通過借鑒其他學(xué)科的研究經(jīng)驗(yàn)和不斷改進(jìn)的計算機(jī)技術(shù)，從多角度對這一問題進(jìn)行了回答。在全球化背景下，為了平抑世界糧食市場波動對各國的影響，國外的大量研究已經(jīng)不局限于對一國最優(yōu)儲備規(guī)模的分析，而是進(jìn)一步探討了世界層面的最優(yōu)糧食儲備問題。國外多樣化的研究能夠給中國研究提供良好的借鑒，本文梳理國外研究中三類主要的最優(yōu)儲備規(guī)模估算方法。

1．歷史經(jīng)驗(yàn)法早期，國外學(xué)者大多基于歷史數(shù)據(jù)和歷史經(jīng)驗(yàn)估算儲備規(guī)模［35］。其中，最簡單直接的方法是基于專家經(jīng)驗(yàn)的專家評價法。例如，Sayre用專家建議法確定儲備規(guī)模［36］。后來，很多學(xué)者基于糧食市場運(yùn)行的歷史數(shù)據(jù)，通過簡單的數(shù)學(xué)計算確定糧食儲備規(guī)模。這一方法的思路是，首先確定糧食儲備的目標(biāo)，然后基于過去糧食市場波動的歷史數(shù)據(jù)，計算為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)需要的最小儲備規(guī)模，這一規(guī)模就是糧食的最優(yōu)規(guī)模。例如，假定糧食儲備是為了保證糧食安全、應(yīng)對糧食供給不足，那么糧食儲備應(yīng)該能夠達(dá)到平滑市場供給的目的，儲備數(shù)量就是糧食趨勢供給量與實(shí)際供給量之間的差額；假定糧食儲備是為了防止價格暴漲，則通過比較過去糧食儲備量（或庫存消費(fèi)比）與價格上漲之間的關(guān)系，可以確定價格開始上漲時儲備數(shù)量的臨界值，則這一儲備量就是最低儲備數(shù)量。在實(shí)踐中，前一種估算思路的應(yīng)用范圍更加廣泛。Wells等利用美國糧食單產(chǎn)和消費(fèi)數(shù)據(jù)估算了美國當(dāng)時所需糧食儲備規(guī)模［37］，Waugh也在單產(chǎn)、種植面積和需求量的基礎(chǔ)上估計出糧食儲備的適當(dāng)規(guī)模［38］。歷史經(jīng)驗(yàn)法的典型代表是聯(lián)合國糧農(nóng)組織1974年提出的全球糧食最低安全儲備率，即17％～18％的庫存消費(fèi)比。該庫存消費(fèi)不是某單一種方法的結(jié)果，而是由三種方法的計算結(jié)果整合而得［5，39］，每一種計算方法都基于歷史經(jīng)驗(yàn)分析判斷。由于糧農(nóng)組織計算的是全球糧食儲備，糧食供求方不再是單純的生產(chǎn)者和消費(fèi)者。而是以糧食出口國作為世界糧食供給方，糧食進(jìn)口國作為世界糧食需求方。第一種方法假定糧食儲備的目的是平滑需求，首先確定出口國的谷物生產(chǎn)面積、單產(chǎn)水平、總產(chǎn)和國內(nèi)消費(fèi)量的長期趨勢，作為糧食供給的長期趨勢，然后根據(jù)進(jìn)口國各指標(biāo)的相應(yīng)趨勢確定需求長期趨勢，找出實(shí)際值偏離趨勢值的差額，作為某一歉收年度里維持長期消費(fèi)趨勢所需的儲備量。第二種方法假定糧食儲備的目的是平滑糧食供給，即在確定世界糧食產(chǎn)量長期趨勢的基礎(chǔ)上，把實(shí)際產(chǎn)量低于趨勢產(chǎn)量的單年最大缺額，作為所需的儲備量。第三種方法假定糧食儲備的目的在穩(wěn)定糧食價格，分析歷年庫存消費(fèi)比與糧食價格的關(guān)系，找到庫存消費(fèi)比下降觸發(fā)價格上漲的臨界值，這一臨界值即為維持價格穩(wěn)定的最低庫存消費(fèi)比。將三個結(jié)果整合，即得到糧農(nóng)組織的最低安全儲備率。這一儲備率得到國內(nèi)外學(xué)者和政策制定者的廣泛認(rèn)可，國內(nèi)很多學(xué)者也把17％～18％作為判斷國內(nèi)糧食庫存過高的標(biāo)準(zhǔn)?？梢钥闯觯瑲v史經(jīng)驗(yàn)法在思路上比較直觀，計算方法也比較簡單。計算的關(guān)鍵在用歷史數(shù)據(jù)估算糧食生產(chǎn)的趨勢數(shù)據(jù)，用趨勢數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。該方法結(jié)構(gòu)比較靈活，能夠根據(jù)研究目的不同簡單地調(diào)整方法，這一特點(diǎn)在后面中國學(xué)者的研究中有直觀體現(xiàn)。但是歷史經(jīng)驗(yàn)法的前提是對糧食市場的簡單抽象，假設(shè)糧食市場中僅有供給和需求方，儲備僅針對供給平滑或者需求平滑一個單一目標(biāo)。實(shí)際上，儲備具有多目標(biāo)性［2，5，15］，且儲備的市場影響非常廣泛［40－41］。這樣的計算難以對市場價格波動、市場中各利益主體進(jìn)行分析，難以對市場行為進(jìn)行細(xì)致刻畫，很難體現(xiàn)出市場行為的特征（例如價格波動、生產(chǎn)者收益、消費(fèi)者福利等），不利于綜合評價儲備的市場影響。另外需要指出的是，回顧糧農(nóng)組織最低安全儲備率的計算過程，可以看出這一標(biāo)準(zhǔn)可能并不適用于當(dāng)前中國：首先，糧農(nóng)組織的計算維度是全球范圍，指標(biāo)的目的在于實(shí)現(xiàn)世界糧食安全，對某一個國家或地區(qū)不具有具體的指導(dǎo)意義；其次，數(shù)據(jù)基于20世紀(jì)50—70年代的世界糧食市場數(shù)據(jù)估算，與當(dāng)前中國糧食市場情況明顯不同。

2．目標(biāo)規(guī)劃法優(yōu)化糧食儲備規(guī)模背后的邏輯，是要在達(dá)到一定儲備目標(biāo)的同時最小化儲備成本。這樣的問題可以抽象為目標(biāo)規(guī)劃問題進(jìn)行求解。Eaton借鑒資源管理研究中的方法，利用多目標(biāo)規(guī)劃法來推算糧食最優(yōu)儲備規(guī)模。比較簡單的例子是兩目標(biāo)規(guī)劃問題，在這個問題中，糧食儲備的目的是實(shí)現(xiàn)最大化的糧食安全程度，同時最小化糧食儲備成本，下面對這一方法進(jìn)行介紹［5，35］。Eaton基于1960—1974年世界糧食數(shù)據(jù)，用兩目標(biāo)規(guī)劃法估算了1975—2000年世界糧食儲備最優(yōu)規(guī)模［35］。模型參數(shù)均根據(jù)歷史數(shù)據(jù)估計得到，其中生產(chǎn)數(shù)據(jù)通過抽取過去生產(chǎn)的趨勢特征、波動特征和序列相關(guān)特征之后模擬、外推得到?；谀M數(shù)據(jù)，利用約束法求解兩目標(biāo)模型。約束法求解的思路是，外生給定一個糧食安全水平區(qū)間，把糧食安全目標(biāo)內(nèi)化為約束條件，求解出所需的最低儲備規(guī)模。所以針對區(qū)間內(nèi)的每一個糧食安全水平，可以得到一個對應(yīng)的最低儲備量。Eaton計算了在94％～100％的糧食安全水平下所需要的最低儲備規(guī)模，并繪制了世界糧食儲備規(guī)模與糧食安全互制線，直觀呈現(xiàn)出最大化糧食安全和最小化儲備規(guī)模兩個目標(biāo)之間的制約關(guān)系。他的結(jié)果顯示，為了達(dá)到100％的世界糧食安全，儲備量至少要為1．72億噸（是1974年世界糧食產(chǎn)量的14％）。為了能夠更準(zhǔn)確細(xì)致地反映儲備多功能性對儲備規(guī)模的影響，可在兩目標(biāo)法的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)展到七目標(biāo)法。該方法把價格穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)收益的目標(biāo)考慮在內(nèi)，增加的五個目標(biāo)包括最大化經(jīng)濟(jì)凈收益（消費(fèi)者）、最大化生產(chǎn)者利潤、最大化最低價格、最小化最高價格、最小化價格變動離差。目標(biāo)規(guī)劃法能夠體現(xiàn)儲備的多功能性，克服了歷史經(jīng)驗(yàn)法的不足。另外從數(shù)據(jù)上來看，Eaton的分析沒有局限于對已有歷史數(shù)據(jù)的簡單計算，而是對未來生產(chǎn)和消費(fèi)進(jìn)行預(yù)測，在預(yù)測數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行前瞻性分析。從方法上來看，目標(biāo)規(guī)劃法把糧食最優(yōu)儲備問題轉(zhuǎn)換成一個數(shù)學(xué)規(guī)劃問題來求解，可以在一定程度上避免求解過程中的主觀性。從結(jié)果的可操作性來看，估算結(jié)果能夠比較好地體現(xiàn)儲備目標(biāo)之間、儲備目標(biāo)與儲備成本的制約關(guān)系，繪制的互制曲線直觀明白、便于政策操作。但目標(biāo)規(guī)劃法對糧食市場的假設(shè)也是比較簡單的，難以刻畫各市場參與主體的行為，不利于分析儲備政策對市場各參與主體的影響。可以看到無論是歷史經(jīng)驗(yàn)法還是目標(biāo)規(guī)劃法，對糧食市場的抽象較多，對儲備行為的實(shí)質(zhì)認(rèn)識不足，對市場中各參與主體之間的互動關(guān)系的分析比較欠缺。實(shí)際上，儲備問題是動態(tài)問題，尤其是投機(jī)性質(zhì)的私人儲備本質(zhì)上是一個跨期套利問題。這樣簡單化的分析，就難以反映跨期過程中儲備的損耗、貨幣成本等動態(tài)問題。

3．動態(tài)規(guī)劃法由于儲備問題涉及動態(tài)跨期行為，把動態(tài)視角引入儲備分析尤為必要。國外研究者抓住儲備行為的這一特征，用動態(tài)規(guī)劃的思路來理解儲備行為背后的邏輯［28，42］。歷史經(jīng)驗(yàn)法和目標(biāo)規(guī)劃法得到的儲備量是一個確定值，Gustafson認(rèn)為在極端天氣導(dǎo)致糧食減產(chǎn)的情況下，這種單一儲備標(biāo)準(zhǔn)可能超出或者嚴(yán)重壓縮市場可供給量，因此他率先用動態(tài)規(guī)劃的方法分析儲備問題。在動態(tài)規(guī)劃的思路中，并不存在一個單一且確定的最優(yōu)儲備數(shù)量，而是存在一套最優(yōu)儲備準(zhǔn)則集，儲備量由當(dāng)前市場條件和儲備準(zhǔn)則共同決定。所以，這里“最優(yōu)”的概念也與之前兩種方法不同。動態(tài)規(guī)劃法基于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，儲備的目的是實(shí)現(xiàn)社會福利最大化，得到的最優(yōu)儲備的含義即為一個使一定時期內(nèi)預(yù)期收益的現(xiàn)值總和最大化的儲備準(zhǔn)則集。動態(tài)規(guī)劃法從Gustafson開始，經(jīng)過一系列反思修正，目前模型的結(jié)構(gòu)和解法已經(jīng)較為成熟，在分析儲備等政策上應(yīng)用十分廣泛。在Gustafson的早期模型中，當(dāng)前糧食總量等于上一期儲備量加當(dāng)期收獲量，市場供給等于糧食總量減去當(dāng)期儲備量，市場供給和需求決定市場價格。假設(shè)在無限期內(nèi)，社會價值方程、成本函數(shù)、利率、產(chǎn)出的分布概率在未來每一年都是相同的，把最優(yōu)儲備問題轉(zhuǎn)換成了一個動態(tài)規(guī)劃問題求解，得到最優(yōu)儲備量和當(dāng)期糧食總量之間存在函數(shù)關(guān)系，這個函數(shù)關(guān)系就是最優(yōu)儲備準(zhǔn)則。后來Gardner進(jìn)一步用儲備模型檢驗(yàn)了價格帶政策和公共儲備的市場影響［43］。但是他的模型也存在問題：第一，早期模型背后暗含一個嚴(yán)格的假設(shè)，即市場上沒有私人儲備，實(shí)際上私人儲備廣泛存在，且會和國家儲備相互作用，影響市場運(yùn)行結(jié)果［40］；第二，在他們的模型中，生產(chǎn)從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中隨機(jī)生成并抽取，沒有對市場價格和政府干預(yù)做出反應(yīng)，這和現(xiàn)實(shí)也是不符合的。后來的學(xué)者試圖把私人儲備加入基礎(chǔ)模型，提出了商品儲備模型［11］。國外研究背景中，私人儲備者往往是跨期套利者。在商品儲備模型中，私人儲備追求自身利潤最大化，只有當(dāng)預(yù)期儲備收益大于儲備的物質(zhì)成本和私人成本時，私人儲備者才進(jìn)行儲備。所以此時模型中存在兩種儲備，私人儲備和公共儲備。政府政策除了公共儲備之外，還有公共儲備的觸發(fā)條件，比如價格或者產(chǎn)量。當(dāng)價格低于（或產(chǎn)量高于）某一水平時，政府買進(jìn)糧食托市；當(dāng)價格高于（或產(chǎn)量低于）某一水平時，政府拋售儲備。生產(chǎn)方面眾多學(xué)者也進(jìn)行了修正［42，44－45］，他們假設(shè)生產(chǎn)者會對市場價格做出反應(yīng)且追求利潤最大化［46－48］。生產(chǎn)者會根據(jù)當(dāng)前市場條件形成下一期的預(yù)期價格，種植量隨著預(yù)期價格的變動而變動［45］。商品儲備模型更為細(xì)致地刻畫了糧食市場中各參與主體的行為，使模型更好地貼合糧食市場實(shí)際。一旦模型建立起來，除了能夠推導(dǎo)得到最優(yōu)儲備函數(shù)之外，還能夠?qū)κ袌鲞\(yùn)行的價格變化、福利變化、福利分配的情況進(jìn)行分析，增加其他政策約束后還能夠?qū)φ咝ЧM(jìn)行模擬分析。所以該模型廣泛用于分析和評價農(nóng)產(chǎn)品市場政策，尤其在理解價格控制、價格支持、緩沖儲備、隨機(jī)沖擊、便利收益上很有幫助［11，49－50］。把模型進(jìn)一步推廣到國際糧食市場，結(jié)果發(fā)現(xiàn)也是比較適用的［51－52］。由于商品儲備模型的動態(tài)規(guī)劃問題比較復(fù)雜，模型很難得到解析解，大多時候只能得到數(shù)值解［45］。模型對市場行為刻畫得越細(xì)致，求解越困難。而且商品儲備模型及其參數(shù)的設(shè)定會影響模型結(jié)果，模型參數(shù)選擇要十分慎重，所以國外已有的研究結(jié)論不能直接為中國所用。此外，動態(tài)規(guī)劃法的目標(biāo)函數(shù)是單一的，并不能反映糧食儲備的多目標(biāo)性，難以反映儲備目標(biāo)之間的制約關(guān)系［35］。可以看出，國外最優(yōu)儲備問題研究的方法是不斷改進(jìn)的，最優(yōu)儲備規(guī)則也從過去的確定一個單一標(biāo)準(zhǔn)，向動態(tài)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變，目前使用比較廣泛的是以商品儲備模型為基礎(chǔ)的動態(tài)規(guī)劃法。利用動態(tài)規(guī)劃法來分析儲備問題是由于儲備本身具有的動態(tài)性所決定的，細(xì)致的市場行為刻畫能夠提供更多的市場信息，有助于分析糧食儲備的市場穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)福利功能，但對糧食安全功能的分析比較欠缺。實(shí)際上，這樣的研究方法與國外研究者所處的市場條件是相適應(yīng)的。動態(tài)規(guī)劃方法的大量文獻(xiàn)集中在美國、法國等糧食主產(chǎn)國，這些國家糧食比較過剩，糧食安全問題比較小，政策調(diào)控也從過去的儲備調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼮槎鄻踊膬r格調(diào)控手段，所以其實(shí)大量文獻(xiàn)并未直接討論儲備，而是從價格調(diào)控、市場穩(wěn)定的視角去分析儲備行為。盡管如此，國外研究中動態(tài)規(guī)劃法的廣泛使用還是能給出很多良好的借鑒。不過對于中國而言，保證糧食安全是必須堅持的前提，如何在這個前提下對糧食儲備的其他問題進(jìn)行分析還需要進(jìn)一步探索。

三、中國最優(yōu)糧食儲備規(guī)模估算及評價

國家糧食儲備是中國糧食問題研究的重要方面，在最優(yōu)儲備規(guī)模問題上，中國學(xué)者的研究大量集中在糧食制度改革之后，近十年的研究較少。從研究方法上來看，大多停留在國外研究的歷史經(jīng)驗(yàn)法階段，方法進(jìn)展較少。一些學(xué)者采用專家評價法來確定儲備規(guī)模，袁永康根據(jù)專家－原則－加權(quán)平均法得出中國儲備3000～3500萬噸是合理的［53］。徐力行基于經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為中國應(yīng)當(dāng)保持年消費(fèi)1／3的總儲備［54］，丁聲俊認(rèn)為這個比例可以略低，大概在當(dāng)年全國糧食消費(fèi)量25％～30％的水平上即可［55］。實(shí)際上中國研究中最常見的是供求差額補(bǔ)償法［56］。這種方法認(rèn)為，糧食供給和需求相對穩(wěn)定，供求不匹配是造成糧食不安全和價格波動的主要原因。儲備應(yīng)當(dāng)起碼能夠補(bǔ)償供需缺口，從而促使糧食供求回到穩(wěn)態(tài)值、消除價格異常波動。其中，糧食安全程度通常用差額補(bǔ)償程度來衡量，缺口越小，糧食安全程度越高。儲備規(guī)模越小，儲備的成本也就越低，所以最優(yōu)的儲備規(guī)模就是能夠補(bǔ)償缺額的最小儲備量。中國學(xué)者在這一方法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了很多擴(kuò)展，得到了多樣化的最優(yōu)糧食儲備計算方法。

1．單邊缺額補(bǔ)償把糧食供求差異的單邊缺額作為最優(yōu)儲備量是其中一種方法。儲備穩(wěn)定市場的機(jī)制是在價格上漲時吐出儲備、平抑價格，價格下跌時吞入形成儲備、抬高價格。盡管存在吞吐兩種操作，這種方法僅考慮單邊缺口。劉穎等把一個生產(chǎn)周期內(nèi)平均產(chǎn)量和歉年產(chǎn)量之間的差額作為儲備的基礎(chǔ)，計算出糧食儲備的規(guī)模應(yīng)該為9445萬噸［57］。吳志華等認(rèn)為糧食供給的波動除了生產(chǎn)之外，還有凈進(jìn)口與上一期儲備量，三者相加構(gòu)成糧食的市場可供給量。平抑市場可供給量的波動是糧食儲備的目標(biāo)，儲備應(yīng)該能滿足市場的吞吐需求。他提出儲備規(guī)模的計算公式為S＝max（St，Wt），其中St是指平抑年際波動需要連續(xù)吞入的糧食數(shù)量，Wt是指平抑年際波動需要連續(xù)吐出的糧食數(shù)量，不論吞入還是吐出都需要以相應(yīng)的儲備作為基礎(chǔ)，所以糧食安全儲備量取兩者絕對值的最大值。吳志華等根據(jù)20世紀(jì)80年代以來的糧食數(shù)據(jù)計算之后得到，按照社會可承受2％的糧食可供量波動（價格波動約8％）的標(biāo)準(zhǔn)計算，糧食安全儲備規(guī)模為4887．2萬噸［58］。

2．雙邊余缺調(diào)節(jié)單邊缺額補(bǔ)償法存在一個明顯的缺陷，即只考慮到糧食儲備的單邊調(diào)控。而忽略在長期情況下儲備調(diào)控具有連續(xù)性和雙邊性的特征，單邊調(diào)控確定的儲備量可能難以應(yīng)對嚴(yán)重緊缺狀況。中國學(xué)者使用最多的方法還是缺口的雙邊絕對值加和法。雙邊法假設(shè)，在糧食總需求一定（或按一定趨勢變化時），合理的糧食儲備規(guī)模主要取決于糧食生產(chǎn)波動。因此，維持一定糧食安全水平時的專項(xiàng)儲備等于過去歷年最大累計吞入量（最大的正的累計吞吐量）與最大累計吐出量（絕對值最大的負(fù)的累計吞吐量）之和。在馬九杰等的研究中，吞吐量等于為糧食實(shí)際產(chǎn)量和趨勢產(chǎn)量的偏差，再根據(jù)補(bǔ)償方法的不同進(jìn)一步劃分為全額補(bǔ)償、差額補(bǔ)償和比例補(bǔ)償方法，在假定不同糧食安全水平下計算所需的儲備規(guī)模，結(jié)果得到98％的糧食安全目標(biāo)下應(yīng)該持有5968萬噸的常年后備儲備，7731萬噸的過剩糧食吞入準(zhǔn)備，13699萬噸的極端儲備［6］。朱晶等采用相同的方法計算得到，為了達(dá)到100％的糧食安全程度，在市場整合程度較高的情況下糧食儲備規(guī)模應(yīng)為8521萬噸，如果考慮較低的市場整合度儲備規(guī)模則為3．46億噸，如果把保障率設(shè)置為98％，高市場整合度下的儲備量迅速下降為5934萬噸［59］。劉穎等則利用馬九杰等的差額儲備模型估計了在把波動限定在2．5％以內(nèi)的情況下，儲備7181萬噸是合理的［56］。

3．考慮糧食需求從上面的文獻(xiàn)回顧可以看出，大多數(shù)研究從平滑糧食供給的角度計算最優(yōu)儲備規(guī)模，大多忽略了糧食消費(fèi)的潛在影響。如果儲備量本來就已經(jīng)多了，把可供給量波動平滑來作為目標(biāo)，可能會高估需要的儲備量。婁源功通過把糧食消費(fèi)納入分析中估算了吞吐的變化量，并且著重考慮農(nóng)村人口的儲糧需求，得到以下計算模型［60］：S（t）＝maxt≥1L｛（t），Q（t），F(xiàn)Q（t）＋PK（t）｝，其中S（t）表示專項(xiàng)國家糧食儲備規(guī)模，L（t）表示起始年到t年任意時段內(nèi)累積波動量的最大值，Q（t）表示從起始年到t年任意時段內(nèi)吞吐量的最大值，F(xiàn)Q（t）表示的是根據(jù)FAO標(biāo)準(zhǔn)計算的專項(xiàng)糧食儲備量，PK（t）全國農(nóng)村貧困人口儲備量。從而計算出當(dāng)糧食供給波動率分別為－3％和－4％時，糧食價格波動率分別是＋6．21％和＋8．28％，進(jìn)一步推測2005到2030年之間全國需要4252萬噸或5118萬噸儲備糧，其中2015年儲備量為5856萬噸，占年消費(fèi)量的9．2％。范建剛認(rèn)為，過去的方法暗含的假設(shè)是只要糧食生產(chǎn)按照趨勢值變動，儲備就可以為零，但生產(chǎn)的變動趨勢值中可能會包含持續(xù)的供需差額，這種情況下中國需求仍然沒有得到滿足。對此，他通過口糧消費(fèi)比（口糧消費(fèi)占糧食總消費(fèi)的比重）修正糧食估計系數(shù)的基礎(chǔ)上，推算得到在沒有出口的情況下，我國糧食儲備的最小規(guī)模為14415．6萬噸［61］。賈晉則基于口糧消費(fèi)和人口增長的數(shù)據(jù)測算，得到2010—2020年度我國中央糧食儲備的規(guī)模應(yīng)該在5500～6500萬噸［62］。

總的來看，中國學(xué)者的研究方法在不斷改進(jìn)，很多學(xué)者通過改進(jìn)供給需求數(shù)量的測量方法或者儲備調(diào)節(jié)的策略，來修正研究方法、細(xì)化研究內(nèi)容。但是，中國的研究方法基本上還是差額補(bǔ)償法。盡管中國一部分研究方法與國外學(xué)者采用的兩目標(biāo)線性規(guī)劃法非常相似，本質(zhì)上還是差額補(bǔ)償?shù)乃悸?。馬九杰等的研究中建立的基本模型與兩目標(biāo)線性規(guī)劃法很接近，都是以一定的糧食安全目標(biāo)，計算達(dá)到這一目標(biāo)需要的最低糧食儲備數(shù)量。但是兩者最根本的差別在最低儲備數(shù)量的計算方法上，差額法是用糧食數(shù)據(jù)的實(shí)際值與趨勢值的差額來作為儲備，線性規(guī)劃法則采用的是數(shù)學(xué)規(guī)劃的思路計算出滿足目標(biāo)函數(shù)和約束條件的儲備量。所以大多數(shù)中國學(xué)者的研究本質(zhì)上還是差額補(bǔ)償法。相對滯后的研究方法已經(jīng)難以滿足當(dāng)前糧食市場發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。第一，現(xiàn)有研究基于歷史數(shù)據(jù)對儲備數(shù)量進(jìn)行估算，沒有根據(jù)糧食供求數(shù)據(jù)的歷史特征和未來發(fā)展趨勢形成對未來發(fā)展態(tài)勢的預(yù)測。當(dāng)前糧食種植結(jié)構(gòu)、供需情況、對外聯(lián)結(jié)度等與過去差異較大，現(xiàn)有研究方法的前瞻性比較差，對預(yù)防未來新情況出現(xiàn)的能力比較不足。第二，過去不論學(xué)術(shù)研究還是政策制定大多從儲備量的角度出發(fā)，而忽略了儲備對市場價格、對市場其他參與主體的影響，帶來了庫存高企、價格倒掛、三量齊增等問題，給社會帶來沉重的負(fù)擔(dān)和巨大的風(fēng)險。目前的困境給出一個重要提示，糧食儲備規(guī)模優(yōu)化需要在保證糧食安全的前提下考慮到價格等關(guān)鍵市場因素。對應(yīng)到方法上也就是，在估算過程中應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加有關(guān)價格、收益和成本的目標(biāo)函數(shù)和約束條件，分析維持糧食儲備目標(biāo)之間的制約關(guān)系，從而增加儲備決策的科學(xué)性和系統(tǒng)性。第三，中國研究中的差額法和國外歷史經(jīng)驗(yàn)法類似，對糧食市場的刻畫比較簡單，沒有考慮儲備的動態(tài)特征。馬九杰等建議在未來研究中需要進(jìn)一步對糧食儲備進(jìn)行多目標(biāo)動態(tài)優(yōu)化分析［6］。

四、總結(jié)及啟示

國家是否應(yīng)該持有糧食儲備在國際上是有爭議的，但歷次世界糧食危機(jī)促使大多數(shù)國家都持有一定規(guī)模的糧食儲備。持有糧食儲備的成本是高昂的，確定合理的糧食儲備規(guī)模就成為糧食儲備研究中的關(guān)鍵問題。國外學(xué)者在早期通常采用歷史經(jīng)驗(yàn)法來推算最優(yōu)儲備規(guī)模，后來采用多目標(biāo)規(guī)劃法來求解，反映儲備的多目標(biāo)特征和目標(biāo)之間的制約關(guān)系。目前在糧食儲備分析中較常用的是動態(tài)規(guī)劃法，該方法以商品儲備模型為基礎(chǔ)抓住了儲備的動態(tài)特征、刻畫了市場各參與主體的行為特點(diǎn)。求解商品儲備模型可以得到最優(yōu)儲備準(zhǔn)則，該準(zhǔn)則不同于過去單一的儲備標(biāo)準(zhǔn)，而是能夠根據(jù)當(dāng)前市場情況變化而調(diào)整儲備量的儲備函數(shù)。國內(nèi)的研究方法基本上是差額補(bǔ)償法，盡管研究方法在不斷改進(jìn)和細(xì)化，但與國外研究相比還是比較滯后。目前在中國的背景下研究糧食儲備優(yōu)化問題，解答的是如何在一個人口超級大國保障糧食安全和市場穩(wěn)定的問題，不僅在中國有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義，而且能夠?qū)庀嚓P(guān)研究形成有力補(bǔ)充。國內(nèi)已有研究為后續(xù)研究奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)，但由于糧食市場形勢相比過去發(fā)生了很大變化，已經(jīng)很難滿足糧食市場的現(xiàn)實(shí)需求。借鑒國外研究經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國的實(shí)際情況，對國內(nèi)最優(yōu)儲備問題進(jìn)行深入研究非常必要。通過梳理國內(nèi)外研究進(jìn)展，可以給國內(nèi)進(jìn)一步拓展最優(yōu)儲備研究以幾點(diǎn)啟示。第一，增加預(yù)測性估算研究，中國很多研究基于歷史數(shù)據(jù)估算儲備規(guī)模，結(jié)果對未來并不一定適用。實(shí)際上利用歷史數(shù)據(jù)估算未來糧食消費(fèi)趨勢和生產(chǎn)趨勢是完全有可能的，在估計未來生產(chǎn)消費(fèi)數(shù)據(jù)、考慮未來市場可能變化的基礎(chǔ)上計算儲備規(guī)模，對指導(dǎo)未來的政策實(shí)踐才有較大的意義。第二，利用動態(tài)規(guī)劃方法分析最優(yōu)儲備問題，儲備本身具有動態(tài)性，利用動態(tài)思路分析糧食市場是由市場本身的性質(zhì)決定的，也是國際研究趨勢。分析得到的最優(yōu)儲備準(zhǔn)則能夠避免糧食儲備“一刀切”的問題，使其具有動態(tài)的適應(yīng)性，能夠更好地適應(yīng)多變的市場環(huán)境。第三，儲備規(guī)模的計算不能完全照搬國外的研究結(jié)論，盡管國外的研究經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚪o中國研究一定的參考，但是糧食儲備政策本身通常與各國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r、資源稟賦狀況緊密相關(guān)。比如：國外糧食市場幾乎等同于完全競爭市場，然而中國的并不是，國外的模型并不能直接套用在中國分析上，模型設(shè)定需要根據(jù)中國的情況加以調(diào)整；中國人口規(guī)模龐大、資源約束偏緊，還有大量低收入人群，對糧食安全和糧食市場穩(wěn)定的要求比較高，在計算時需要更改目標(biāo)函數(shù)或參數(shù)設(shè)定來反映中國的現(xiàn)實(shí)情況。

作者：普蓂喆1，2；鄭風(fēng)田2；崔海興2 單位：1．中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與發(fā)展研究所，中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院