水利工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管控論述范文

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水利工程招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容和方法

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要工作內(nèi)容一是識(shí)別并確定項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，二是識(shí)別引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，三是識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要使用的方法有假設(shè)條件分析法、系統(tǒng)分解法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗茽柗ā⑶闆r分析法和風(fēng)險(xiǎn)核驗(yàn)清單法等。從一定角度上講，風(fēng)險(xiǎn)核檢清單法也是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別其他方法的集成。水利工程招標(biāo)采購(gòu)已實(shí)施近30年，積累了豐富的招標(biāo)采購(gòu)經(jīng)驗(yàn)，采用風(fēng)險(xiǎn)核檢清單法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作相對(duì)簡(jiǎn)單有效。

2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果

從招標(biāo)采購(gòu)工作的實(shí)際操作情況分析，按招標(biāo)采購(gòu)的過(guò)程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別，可更方便與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)進(jìn)行綜合分析。

2．1招標(biāo)采購(gòu)準(zhǔn)備階段

本階段主要包括招標(biāo)的委托、招標(biāo)策劃、招標(biāo)設(shè)計(jì)、選擇招標(biāo)方式、標(biāo)段劃分、市場(chǎng)調(diào)查等工作。主要有以下風(fēng)險(xiǎn):

a)招標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇風(fēng)險(xiǎn)。目前國(guó)內(nèi)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)主要存在市場(chǎng)不規(guī)范、專業(yè)技術(shù)水平不高，業(yè)務(wù)流于程序性操作、從業(yè)人員行為不規(guī)范等問(wèn)題。

b)招標(biāo)設(shè)計(jì)成果風(fēng)險(xiǎn)。水利工程的施工周期受季節(jié)影響大，工程立項(xiàng)后為加快工程建設(shè)進(jìn)度，招標(biāo)設(shè)計(jì)周期一般較短，采用初步設(shè)計(jì)成果進(jìn)行招標(biāo)的現(xiàn)象比較普遍，招標(biāo)設(shè)計(jì)深度不足增加了實(shí)施過(guò)程中的變更和索賠機(jī)率。

c)招標(biāo)策劃風(fēng)險(xiǎn)。主要是指招標(biāo)方案的編制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目過(guò)程進(jìn)行范圍、時(shí)間、成本、質(zhì)量等方面進(jìn)行深入分析研究后，才能提出合格的招標(biāo)方案。招標(biāo)方案制定不合理，各標(biāo)段之間銜接不夠、招標(biāo)采購(gòu)與實(shí)際脫節(jié)等都影響到整個(gè)工程的施工進(jìn)度及質(zhì)量。

2．2招標(biāo)實(shí)施階段

本階段主要是編制招標(biāo)文件及標(biāo)底、辦理招標(biāo)審批、公告、資格預(yù)審、發(fā)放招標(biāo)文件、勘察現(xiàn)場(chǎng)、投標(biāo)答疑等內(nèi)容。主要有以下風(fēng)險(xiǎn):

a)選擇合同類型風(fēng)險(xiǎn)。按合同的結(jié)算方式可以分為固定總價(jià)合同、固定單價(jià)合同、可調(diào)單價(jià)合同、成本加酬金合同。水利工程施工周期長(zhǎng)、各種條件復(fù)雜，招標(biāo)階段的工程量與結(jié)算時(shí)的工程量一般有較大出入，施工時(shí)涉及的變更較多，在選擇合同結(jié)算方式上，要多方面研究各種方式的利弊，結(jié)合業(yè)主自身管理水平，采取適合工程特點(diǎn)的結(jié)算方式。

b)資格條件設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)。資格條件設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)屬于信用風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)文件中的資格條件一般是指企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、人員、資金、設(shè)備、信譽(yù)等的最低要求。如果條件設(shè)置過(guò)高，可能造成參與競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)人過(guò)少造成流標(biāo)，或不能充分體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性，也可能造成中標(biāo)單位采取掛靠方式進(jìn)行施工;條件設(shè)置過(guò)低，參與競(jìng)爭(zhēng)的投標(biāo)人過(guò)多，招投標(biāo)工作量大，同時(shí)也存在著中標(biāo)人實(shí)力低而使合同難以執(zhí)行。

c)招標(biāo)文件編制風(fēng)險(xiǎn)。招標(biāo)文件、投標(biāo)文件，是中標(biāo)后合同談判的基礎(chǔ)，也是合同的組成部分。目前在招標(biāo)文件編制階段存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是招標(biāo)文件編制單位人員素質(zhì)不高，僅僅是生搬硬套，不加修改地使用有關(guān)章節(jié)造成以偏概全或者不能充分體現(xiàn)項(xiàng)目具體特點(diǎn)，制定的評(píng)標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求等都過(guò)于簡(jiǎn)單，給投標(biāo)人留下很大的應(yīng)對(duì)空間，增加合同談判及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)。

2．3定標(biāo)簽約階段

本階段的主要工作是開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、合同談判及簽訂合同。本階段的工作重點(diǎn)是評(píng)標(biāo)及合同談判。存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有:

a)評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。目前工程水利工程評(píng)標(biāo)一般均在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)工程交易中心舉行，受交易中心場(chǎng)地條件等因素限制，評(píng)標(biāo)周期一般較短。如何在較短時(shí)間內(nèi)對(duì)所有投標(biāo)人的文件進(jìn)行詳細(xì)區(qū)別打分，選出最優(yōu)的中標(biāo)人，對(duì)專家要求很高。另外部分地區(qū)、行業(yè)評(píng)標(biāo)專家?guī)煸O(shè)置不合理，專家數(shù)量少，對(duì)評(píng)標(biāo)也造成較大風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)標(biāo)時(shí)招標(biāo)人、機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)專家等的道德風(fēng)險(xiǎn)也是應(yīng)著重注意的。

b)合同談判風(fēng)險(xiǎn)。合同談判是發(fā)包人與承包人在的招標(biāo)文件及投標(biāo)文件的基礎(chǔ)上，更進(jìn)一步的細(xì)化雙方的責(zé)任、權(quán)力與義務(wù)。合同談判中結(jié)合中標(biāo)人的條件及投標(biāo)文件，對(duì)在工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)要一一識(shí)別出來(lái)，并制定相應(yīng)的條款以約束雙方的責(zé)任，從而對(duì)工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)提出適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。

水利工程招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

1主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法

水利工程招標(biāo)采購(gòu)常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施主要有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、遏制、轉(zhuǎn)移、化解、消減、容忍、儲(chǔ)備及分擔(dān)等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的選擇，主要是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類型、構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的原因及項(xiàng)目執(zhí)行者的能力等進(jìn)行綜合選取，通常對(duì)于同一類型風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施也可能是幾種方法同時(shí)使用。

2招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

2．1招標(biāo)采購(gòu)準(zhǔn)備階段

a)招標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇。主要采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，在選擇招標(biāo)機(jī)構(gòu)時(shí)要充分了解機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、人員、經(jīng)驗(yàn)等基本情況，盡量選擇經(jīng)驗(yàn)豐富和對(duì)項(xiàng)目有深入認(rèn)識(shí)的機(jī)構(gòu)。

b)招標(biāo)設(shè)計(jì)成果。主要采用風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)化解及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則。一是在選取招標(biāo)設(shè)計(jì)單位時(shí)，盡量選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的單位進(jìn)行設(shè)計(jì)，從源頭上保證設(shè)計(jì)深度要求;二是在招標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)采取一定措施來(lái)提高設(shè)計(jì)人員的主觀能動(dòng)性，保證設(shè)計(jì)質(zhì)量;三是在設(shè)計(jì)合同中可根據(jù)實(shí)際情況提出責(zé)任分擔(dān)的條款，如出現(xiàn)不利影響，雙方如何分擔(dān)責(zé)任。

c)招標(biāo)策劃風(fēng)險(xiǎn)。主要采用風(fēng)險(xiǎn)化解的措施。在招標(biāo)前制定詳細(xì)的符合項(xiàng)目實(shí)際的招標(biāo)方案，提出合理的招標(biāo)計(jì)劃。

2．2招標(biāo)實(shí)施階段

a)選擇合同類型。實(shí)際上選擇合同類型，就是選擇了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施。固定總價(jià)合同對(duì)于發(fā)包人講，投資風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)影響相對(duì)較小，發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)管理任務(wù)也較小。承包人要承擔(dān)材料、設(shè)備等價(jià)格調(diào)整以及工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，這種應(yīng)對(duì)措施主要是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。固定單價(jià)合同、可調(diào)單價(jià)合同都是單價(jià)合同，唯一區(qū)分為是否可以調(diào)整單價(jià)，這種應(yīng)對(duì)措施主要是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。可調(diào)單價(jià)合同，在水利工程中是最普遍的。可調(diào)單價(jià)合同對(duì)于價(jià)格調(diào)整的方式、工程量清單編制、計(jì)量計(jì)價(jià)方法等的技術(shù)要求高，這些內(nèi)容越完善，發(fā)包人所可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)越小，所以在招標(biāo)中應(yīng)引起足夠的重視。

b)資格條件設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。這方面就是在充分的市場(chǎng)調(diào)研前提下，對(duì)資格條件中的企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、人員、資金、設(shè)備及信譽(yù)等進(jìn)行認(rèn)真篩選，制定合理的資格條件，避免出現(xiàn)過(guò)高或過(guò)低的資格條件。

c)編制招標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。選擇合格的招標(biāo)機(jī)構(gòu)已經(jīng)可以部分的避免此類風(fēng)險(xiǎn)，在具體的操作中，可采取明確責(zé)任、適度激勵(lì)及專家咨詢等方式，減少此類風(fēng)險(xiǎn)的影響，盡量完善招標(biāo)文件，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

2．3定標(biāo)簽約階段

a)評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。主要是減少影響評(píng)標(biāo)的因素，采取的是風(fēng)險(xiǎn)化解的方法。對(duì)于評(píng)標(biāo)周期短，專家素質(zhì)不高等因素，可采取盡量細(xì)化評(píng)標(biāo)辦法，適當(dāng)減少主觀分值。專家選擇方面，選擇專業(yè)素質(zhì)高的專家，同時(shí)在專業(yè)上要適合所選的標(biāo)的。評(píng)標(biāo)過(guò)程中加強(qiáng)過(guò)程性控制，加強(qiáng)第三方監(jiān)督的影響，保證評(píng)標(biāo)能公平、公正地進(jìn)行。

b)合同談判風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，主要采用的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的措施。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)就是根據(jù)發(fā)包人和承包人的承受能力。如果把風(fēng)險(xiǎn)合理的進(jìn)行分擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移主要是在合同談判階段，將雙方無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)采取轉(zhuǎn)移的方式，例如對(duì)部分無(wú)法預(yù)知、風(fēng)險(xiǎn)損失大的進(jìn)行保險(xiǎn)等。

結(jié)語(yǔ)

招標(biāo)采購(gòu)是水利工程建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)，是招標(biāo)人與中標(biāo)人合同簽訂的基礎(chǔ)，而合同又是項(xiàng)目實(shí)施的主要依據(jù)，所以說(shuō)在整個(gè)工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理中，招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理顯得尤為重要。本文對(duì)通過(guò)對(duì)水利工程招標(biāo)采購(gòu)及風(fēng)險(xiǎn)管理的分析研究，利用風(fēng)險(xiǎn)管理的工作方法，提出水利工程招標(biāo)采購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的要點(diǎn)及難點(diǎn)，定性的提出對(duì)水利工程招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理可借鑒的成果，對(duì)于水利工程招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理工作有一定推廣及參考作用。

作者：張少華李勇單位：珠江水利委員會(huì)中水珠江規(guī)劃勘測(cè)設(shè)計(jì)有限公司