公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方案范文

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摘要：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究公共部門發(fā)生在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的行為和產(chǎn)生的效應(yīng)的一個(gè)屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的學(xué)科，既探究公共部門的行為邏輯，又分析公共經(jīng)濟(jì)行為的約束條件，還考察公共經(jīng)濟(jì)的最大化目標(biāo)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)既有規(guī)范分析又有實(shí)證分析，既有演繹推理又有歸納描述，既體現(xiàn)出個(gè)人主義方法論又體現(xiàn)整體主義方法論。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的歷史階段，隨著公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究視野不斷擴(kuò)展、研究領(lǐng)域日益朝著多學(xué)科交叉的綜合方向前進(jìn)，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法更需要結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)大背景，把經(jīng)濟(jì)分析工具與對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)體制的理解和論證有機(jī)結(jié)合起來。本文將按照公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的發(fā)展階段進(jìn)行分類，對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究做一個(gè)綜述。

關(guān)鍵詞：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究方法

一、國(guó)外公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法綜述

理查德•馬斯格雷夫的《財(cái)政學(xué)》被公認(rèn)為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的開篇之作，它開啟了運(yùn)用圖表、數(shù)學(xué)等工具研究經(jīng)濟(jì)問題的新形勢(shì)，書中以稅收對(duì)價(jià)格和生產(chǎn)量所產(chǎn)生的部分均衡效應(yīng)以及對(duì)額外損失做出了大篇幅的詳細(xì)研究，改變了以往早期公共經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中只是對(duì)問題進(jìn)行語(yǔ)言性描述。但是，大量的數(shù)學(xué)工具也存在處理倍數(shù)乘積問題和研究分析不夠完整和具有強(qiáng)有力的說服力，另外，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的論述的不足也反映了公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。因此，把數(shù)理方面的工具運(yùn)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，尤其是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成為現(xiàn)在和未來發(fā)展的重點(diǎn)，實(shí)證研究中的數(shù)理分析、博弈論的運(yùn)用成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)。

1、微觀計(jì)量方法

該理論模型是20世紀(jì)70年代和80年代公共財(cái)政研究的核心，到20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)，研究政府實(shí)行稅收財(cái)政政策效果、政府收支等財(cái)政問題越來越集中，導(dǎo)致使用微觀的計(jì)量方法的文章越來越多。因?yàn)椴捎酶游⒂^的數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)方法對(duì)政府公共政策的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以弱化假設(shè)條件的干擾，得出令人信服的公共政策的實(shí)施。在美國(guó)，早在20世紀(jì)40年代已把評(píng)估納入公共政策制定的重要程序和步驟；而在中國(guó)，因科學(xué)發(fā)展觀的提出，才建立重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制。（1）研究所得稅對(duì)勞動(dòng)力供給及應(yīng)稅所得申報(bào)額的影響。Gruber[1]等人收集了某個(gè)時(shí)間段內(nèi)的美國(guó)所有地區(qū)內(nèi)個(gè)人所得稅資料，用以估算應(yīng)納稅所得彈性。稅收收入彈性是稅收收入的變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的比率。其定量分析研究的是稅收與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。研究稅收收入彈性有助于政府對(duì)整個(gè)社會(huì)的宏觀稅收負(fù)擔(dān)程度進(jìn)行比較分析，了解掌握宏觀稅負(fù)的變化，以便對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益有一個(gè)宏觀全面的比較研究，同時(shí)，也能動(dòng)態(tài)分析稅收相對(duì)經(jīng)濟(jì)變化的量變及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律。Gruber以年收入10萬(wàn)美元為分界線，得出大于等于10萬(wàn)美元的應(yīng)納稅所得的彈性為0.57，小于10萬(wàn)美元應(yīng)納稅所得的彈性不到0.19。Saez等學(xué)者[2]則研究分析，高收入人群的應(yīng)納稅所得的彈性越高，則意味著他們擁有了更多的避稅機(jī)會(huì)。針對(duì)應(yīng)所得稅的數(shù)據(jù)選取方法和計(jì)算方式不同學(xué)者存在差異，這也是所得出的彈性存在差異的原因。譬如Kissetal.[3]利用面板數(shù)據(jù)的計(jì)算方法進(jìn)行估算，應(yīng)納所得額的彈性小于Gruber等人計(jì)算的結(jié)果，為0.24。Takeshietal.[4]同樣采用面板樣本數(shù)據(jù)，得出日本的應(yīng)納稅所得彈性在0.074到0.055之間。這個(gè)數(shù)據(jù)相比美國(guó)、歐洲等國(guó)家是非常低的。（2）研究社會(huì)保障和福利計(jì)劃所產(chǎn)生的效應(yīng)。分析社會(huì)保障對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來看，社會(huì)保障制度調(diào)節(jié)勞動(dòng)力的供給，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供人力資本。在一個(gè)面臨社會(huì)人口老齡化國(guó)家中，利用社會(huì)保障制度，通過對(duì)生育、撫育子女和教育等津貼制度的建立，鼓勵(lì)勞動(dòng)力再生產(chǎn)。Almond等學(xué)者[5]就研究了美國(guó)的食品券計(jì)劃（FoodStampProgram，F(xiàn)SP）產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。食物券計(jì)劃是美國(guó)于1939年實(shí)施，受惠民眾在4年內(nèi)達(dá)到兩千萬(wàn)人次，覆蓋面積近美國(guó)近一半的縣（郡），共計(jì)耗資2.62億美元。食物券最盛行的階段400萬(wàn)受到資助。Almond等學(xué)者在他們的研究報(bào)告中選定出生3個(gè)月的嬰兒體重為樣本數(shù)據(jù)，得出食物券對(duì)嬰兒出生后的體重有著顯著的影響，尤其對(duì)體重較輕的新生兒影響尤為顯著，并且對(duì)非洲裔美國(guó)母親會(huì)產(chǎn)生更大影響。

2、結(jié)構(gòu)化模型的廣泛應(yīng)用

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的另一個(gè)趨勢(shì)是結(jié)構(gòu)化模型的廣泛應(yīng)用。基于經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)“理性人”及“追求個(gè)人利益最大化”的前提建構(gòu)模型，應(yīng)用實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對(duì)模型的參數(shù)進(jìn)行比對(duì)和調(diào)整，研究數(shù)據(jù)與模型結(jié)果的一致性，最后將這些模型結(jié)論應(yīng)用于政策分析中。這樣采取數(shù)據(jù)與模型結(jié)合的方式避免了對(duì)特定模型的依賴，充分利用可獲取的數(shù)據(jù)。研究?jī)?nèi)容主要是對(duì)家庭福利水平和社會(huì)福利水平兩方面。（1）研究公共政策對(duì)家庭福利水平的影響。1994年以來，在聯(lián)合國(guó)的推動(dòng)下，國(guó)際社會(huì)形成了促進(jìn)家庭賦權(quán)這一重要共識(shí)。2004年的《三亞宣言》動(dòng)員各國(guó)政府和非政府組織采取具體的措施和手段，在國(guó)家層面和地方層面解決與家庭有關(guān)的重點(diǎn)問題。學(xué)者大多采用人均收入作為衡量家庭福利的標(biāo)準(zhǔn)，并依此制定福利政策。比如，如果家庭人均收入低于某一給定值，就認(rèn)為該家庭屬于貧困家庭，可以享受政府救濟(jì)等福利。Gustman等人則提出年齡這個(gè)因素對(duì)家庭福利的影響，利用結(jié)構(gòu)化生命周期模型研究得出在家庭成員內(nèi)部，到了62歲以后，工作的回報(bào)率會(huì)隨年齡的增長(zhǎng)而下降，所以會(huì)呈現(xiàn)出退休年齡主要集中在62歲和65歲。根據(jù)Gustman學(xué)者的研究，可以分析家庭退休決策及社會(huì)保障融資也受到社會(huì)保障計(jì)劃的影響。AngusDeaton等學(xué)者建立一個(gè)需求系統(tǒng)分析不同家庭的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和福利水平，特別是估算家庭內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這種定量化工具的提出為各國(guó)政府有針對(duì)性地制定稅收、福利政策提供了科學(xué)依據(jù)。（2）研究所得稅制度對(duì)社會(huì)福利水平的影響。例如北歐的社會(huì)保障制度屬于典型的國(guó)家福利模式，依靠國(guó)家制度制定處高福利高稅率的福利模式，一方面源于經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)達(dá)，另一方面源于不同政治利益集團(tuán)間的互相爭(zhēng)斗。不同國(guó)家給予不同的國(guó)情背景和經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，對(duì)所得稅制度的制定都影響著社會(huì)的福利水平。Stern提出最優(yōu)線性所得稅模型得出，所得稅的最優(yōu)邊際稅率與閑暇和商品之間的替代彈性成反比，與財(cái)政收入的需要、公平的評(píng)價(jià)成正比。這意味著，人們對(duì)減少分配不平等的關(guān)注越大，則有關(guān)的稅率就應(yīng)越高。同時(shí)，關(guān)于勞動(dòng)供給率、財(cái)政收入需求和收入分配的價(jià)值等參數(shù)的確定，對(duì)于最優(yōu)稅率的確定更加有利。

Shimer等學(xué)者關(guān)注失業(yè)保險(xiǎn)問題。一是失業(yè)保險(xiǎn)的福利效應(yīng)主要表現(xiàn)在，失業(yè)與儲(chǔ)蓄存在替代關(guān)系，收入較穩(wěn)定的勞動(dòng)者在各個(gè)時(shí)期的消費(fèi)，對(duì)個(gè)人福利的增加有明顯的推動(dòng)作用。二是失業(yè)保險(xiǎn)保障失業(yè)者有時(shí)間緩沖失業(yè)帶來的壓力和緊迫性，并且提供給失業(yè)者尋找更有價(jià)值的工作的機(jī)會(huì)。三是失業(yè)保險(xiǎn)支持失業(yè)者花費(fèi)更多時(shí)間積累人力資本，調(diào)整工作崗位供給與勞動(dòng)者需求的匹配關(guān)系，進(jìn)而調(diào)整社會(huì)總生產(chǎn)效率和社會(huì)總產(chǎn)出水平。綜上所述，微觀計(jì)量方法由勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域發(fā)展出來，應(yīng)用在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，針對(duì)大樣本的個(gè)體數(shù)據(jù)所使用的計(jì)量方法，著重解決樣本選擇、截取、斷尾、內(nèi)生性、面板回歸等問題。有助于解決公共政策所產(chǎn)生的效應(yīng)令人信服的問題；結(jié)構(gòu)化模型通過程序化的設(shè)計(jì)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕Y(jié)構(gòu)框架，利用數(shù)據(jù)分析減少對(duì)特定模型的依賴；實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)試驗(yàn)方法則是改變經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)假設(shè)，尤其是在有限理性、純粹自理和完全自控等假設(shè)條件面臨越來越精細(xì)的檢驗(yàn)和修正等現(xiàn)實(shí)問題。另一方面，隨著社會(huì)、心理、倫理道德等因素對(duì)人類決策行為的影響，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果也越來越依賴從實(shí)驗(yàn)室的試驗(yàn)過程獲得新的數(shù)據(jù)，而不是依照傳統(tǒng)的方式來獲得。

二、國(guó)內(nèi)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法綜述

在國(guó)外，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然起源于19世紀(jì)80年代，直到20世紀(jì)90年代中期才在中國(guó)開始發(fā)展。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府與市場(chǎng)的關(guān)系對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越重要，越來越多的學(xué)術(shù)研究集中在市場(chǎng)與政府關(guān)系、政府職能的確權(quán)以及政府行為制度化規(guī)范等內(nèi)容，對(duì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)問題的研究也越來越多，對(duì)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和手段國(guó)內(nèi)學(xué)者主要集中以下幾個(gè)方面。

1、實(shí)證分析與規(guī)范分析的結(jié)合

實(shí)證分析主要通過計(jì)量、模型等數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法探索研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律，主要為了尋找經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系；規(guī)范分析則是從主觀方面出發(fā)，進(jìn)行價(jià)值判斷，對(duì)某一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或者問題的發(fā)展或者延續(xù)進(jìn)行論證和說明。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)也是圍繞經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，運(yùn)用實(shí)證分析的方法研究公共經(jīng)濟(jì)、公共收支問題。因此，規(guī)范方法可以用于處理公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中效率與公平平衡的問題，揭示公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，從而評(píng)價(jià)可供選擇的各種制度和政策的效果。

2、成本—收益分析法和公共支出績(jī)效評(píng)價(jià)方法

由于公共支出項(xiàng)目具有公共性、公益性的特征，公共支出績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)公共支出項(xiàng)目所收獲的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行綜合性考核與評(píng)價(jià)，其主要是比較公共支出項(xiàng)目管理中的目標(biāo)與結(jié)果之間的關(guān)系及強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性。由于預(yù)期目標(biāo)與結(jié)果都很難用貨幣或其他量化指標(biāo)計(jì)量，因此在進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，單純的成本—收益分析法無(wú)法單獨(dú)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著計(jì)量方法、數(shù)理模型和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的階梯發(fā)展和進(jìn)步，使得對(duì)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究水平越來越科學(xué)化，對(duì)于公共經(jīng)濟(jì)問題的判斷和分析更加具有實(shí)際參考價(jià)值和意義。而隨著數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)和物理等數(shù)理研究方法的引入和計(jì)算機(jī)技術(shù)（軟件）的提高，以“回歸”為核心的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)成為愈演愈烈的分析工具，并以此通過導(dǎo)入現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)來事實(shí)性地驗(yàn)證積累已久的理論命題，推進(jìn)了包括公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)化進(jìn)程。結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的文獻(xiàn)來看，隨著公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域涉及政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)、歷史學(xué)和組織社會(huì)學(xué)等綜合性學(xué)科，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法將更注重?cái)?shù)理方法、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)以及行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的綜合研究。

作者：張暢；劉斌；雷雅 單位：咸陽(yáng)師范學(xué)院