國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的公眾問責(zé)制探析范文

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摘要：公眾問責(zé)制是國(guó)際金融機(jī)構(gòu)發(fā)展的重點(diǎn)，以現(xiàn)階段國(guó)際金融機(jī)構(gòu)發(fā)展情況為基礎(chǔ)，結(jié)合近年來公眾問責(zé)制的推廣特點(diǎn)，分析國(guó)際金融機(jī)構(gòu)中公眾問責(zé)制的應(yīng)用情況。

關(guān)鍵詞：國(guó)際；金融機(jī)構(gòu)；公眾問責(zé)制；法律

在社會(huì)發(fā)展中，國(guó)際社會(huì)認(rèn)識(shí)到為了為私人提供有效的法律保護(hù)，需要存在一種對(duì)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的公眾問責(zé)機(jī)制。在國(guó)際法律系統(tǒng)中，在私人利益受到國(guó)際金融機(jī)構(gòu)影響的過程中可以結(jié)合兩種形式向機(jī)構(gòu)問責(zé)，一方面是向國(guó)際金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的相關(guān)部門舉報(bào)，另一方面是向所在國(guó)的法院起訴。但是這兩種形式都難以為私人提供正確的法律支持，此時(shí)就需要在國(guó)際金融機(jī)構(gòu)中推廣公眾問責(zé)制。

1依據(jù)國(guó)際金融結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的審查部門問責(zé)

為了解決問責(zé)機(jī)制存在的問題，很多國(guó)際金融機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了專業(yè)的部門，并且提出了相關(guān)的問責(zé)工作步驟。IMF在發(fā)展的初期，依據(jù)三個(gè)獨(dú)立的外部評(píng)估系統(tǒng)實(shí)施審查工作，在后來發(fā)展過程中構(gòu)建了專業(yè)的評(píng)估部門，并且要求定期展現(xiàn)評(píng)估的信息。世行構(gòu)建對(duì)執(zhí)行董事會(huì)管理的專業(yè)評(píng)估部門，評(píng)估銀行借貸工作的特點(diǎn)和狀況，結(jié)合銀行的政策和步驟一起上報(bào)給執(zhí)行董事會(huì)，并且在二十世紀(jì)九十年代初期將這些報(bào)告內(nèi)容展現(xiàn)給社會(huì)大眾。世行在這方面的工作是為了設(shè)計(jì)專業(yè)的檢查組織。在這一背景下，受到世行項(xiàng)目影響的私人可以直接向檢查組實(shí)施投訴，并且檢查組也可以對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目和投資的性能實(shí)施評(píng)估。但是，審查組可以提出讓執(zhí)董會(huì)全面實(shí)施審查工作，以此為基礎(chǔ)提出正確的操作方案。執(zhí)董會(huì)有權(quán)利對(duì)其是否進(jìn)行全面審查提出保留，同時(shí)在審查組織和管理部門提出報(bào)告的基礎(chǔ)上行駛最后的決定權(quán)利。當(dāng)然，這種形式的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的公眾問責(zé)機(jī)制也存在一定的問題。以國(guó)家為重點(diǎn)的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)工作，私人進(jìn)入正當(dāng)行政步驟的權(quán)利還存在很多約束，國(guó)際金融機(jī)構(gòu)審查部門的首先工作目標(biāo)就是了解內(nèi)部政策實(shí)際推廣和落實(shí)的狀況，以提升合作國(guó)家政府監(jiān)管水平為基礎(chǔ)，在缺乏可以取代機(jī)制的背景下，國(guó)內(nèi)法院受理國(guó)際金融機(jī)構(gòu)違法行為的案件數(shù)量也在不斷提升，這就需要各個(gè)國(guó)家在實(shí)際發(fā)展中結(jié)合國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展特點(diǎn)和需求，提出正確的、公平的公眾問責(zé)制[1]。

2依據(jù)國(guó)內(nèi)法院向國(guó)際金融結(jié)構(gòu)問責(zé)

隨著相對(duì)豁免理念的推廣，國(guó)際社會(huì)對(duì)國(guó)際組織在國(guó)內(nèi)法院被訴訟的觀念出現(xiàn)了改變，但是在實(shí)際發(fā)展中，在私人受害者注重國(guó)際金融機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的過程中，國(guó)內(nèi)法院難以依據(jù)機(jī)構(gòu)具備的豁免權(quán)為理由不實(shí)施管理。結(jié)合現(xiàn)階段的法律規(guī)定，國(guó)際組織在國(guó)內(nèi)法院被起訴或者是問責(zé)的過程中是否具備豁免權(quán)，主要是受到國(guó)際組織落實(shí)的行為是否滿足履行職能的必要條件的影響，也就是“職能必要”的準(zhǔn)則。通常情況下，國(guó)際組織管轄豁免是為了預(yù)防不正確的外部干預(yù)、多種舉證責(zé)任和具備政治目的司法判決。由此可見，很多學(xué)者提出“職能必要”為國(guó)際組織管理工作的權(quán)利提供了一定的尊重和支持。結(jié)合這一準(zhǔn)則，在實(shí)際國(guó)際金融機(jī)構(gòu)為了達(dá)到成員國(guó)共同創(chuàng)建的目標(biāo)而落實(shí)職責(zé)的過程中，也可以享用豁免權(quán)。直到現(xiàn)階段，只有《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》中確切提出IMF的絕對(duì)豁免權(quán)。《亞洲開發(fā)銀行協(xié)定》中也為合作的國(guó)家提出了有關(guān)法律規(guī)定程序中的寬裕豁免權(quán)，并且提出了幾個(gè)明確的案例，如與行使借款權(quán)和證券買賣有關(guān)的行為。結(jié)合合作國(guó)家法院的管轄權(quán)，世行集團(tuán)中幾個(gè)重要的國(guó)際金融街機(jī)構(gòu)，如國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)和國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行等文件中都明確提出接受合作國(guó)家法院管轄的規(guī)定。美洲開發(fā)銀行與歐洲復(fù)興開發(fā)銀行都是用的一樣的表述要求合作國(guó)家法院的管轄內(nèi)容。歐洲投資銀行要求，除了歐洲管轄的幾種案件，合作國(guó)家法院依舊有權(quán)利去受理其他存在爭(zhēng)論的地方。但就算是在憲章中已經(jīng)明確規(guī)定接納國(guó)內(nèi)法院管轄可能性的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)，也只有在絕對(duì)豁免或者是大量豁免中才能全面保護(hù)其不受到司法審查的影響，從而保障其工作的自主性和有效性，從而達(dá)到機(jī)構(gòu)發(fā)展的目標(biāo)。由此可見，“職能必要”對(duì)于豁免權(quán)的約束在實(shí)際發(fā)展中并沒有得到尊重，各個(gè)國(guó)家的法院一般情況下是不愿對(duì)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)實(shí)施管轄權(quán)利的。因此在實(shí)際發(fā)展中，絕對(duì)豁免或者是大量豁免與現(xiàn)階段國(guó)際組織問責(zé)性觀點(diǎn)是南轅北轍的。結(jié)合國(guó)際法基礎(chǔ)原則和習(xí)慣國(guó)際法，國(guó)家對(duì)于實(shí)施的行為一定要承擔(dān)一定的法律責(zé)任，那么究竟有什么理由讓國(guó)家依據(jù)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)落實(shí)的集體行為具備超過國(guó)家單獨(dú)行為的豁免權(quán)力呢？若是國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的豁免權(quán)多過合作國(guó)家的豁免權(quán)，會(huì)導(dǎo)致各個(gè)國(guó)家之間構(gòu)成不科學(xué)的發(fā)展目標(biāo)，想要依據(jù)國(guó)際金融機(jī)構(gòu)來逃避法律提出的義務(wù)和責(zé)任。同時(shí)，“職能必要”標(biāo)準(zhǔn)在一定意義上有助于平衡國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的工作要求與社會(huì)價(jià)值之間的關(guān)聯(lián)，也為私人訴訟的公平性提供了評(píng)估的空間。但是“職能必要”并不表示國(guó)際組織只有在豁免的背景下才能履行自身的責(zé)任。

3結(jié)語

總而言之，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展速度日益加快，全球治理工作也呈現(xiàn)出一種多變性，這樣致使國(guó)際組織責(zé)任具備多樣化的特點(diǎn)，這就需要我國(guó)在推廣國(guó)際組織問責(zé)制度，特別是在未來構(gòu)建亞投行的公眾問責(zé)制的過程中要更多的引用和優(yōu)化，并且在國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境中，因?yàn)槊恳晃粐?guó)家面對(duì)著不同的法律規(guī)定和需求，國(guó)際組織在構(gòu)建問責(zé)制度的過程中，需要結(jié)合各個(gè)國(guó)家的利益需求和問責(zé)制度的評(píng)估進(jìn)行研究，從而保障國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的公眾問責(zé)制度滿足需求。

參考文獻(xiàn)：

[1]托馬斯•布蘭頓,王年詠.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)開放性的抗?fàn)帤v程與啟示[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較,2015（02）:34-40.

作者：王茜 單位：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院