跨國公司海外研發投資范文

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一、跨國公司海外研發投資區位選擇影響因素研究

（一）跨國公司的海外生產規模與東道國的市場規模。跨國公司海外研發的區位選擇決策是一個非常復雜的過程。大量的實證研究都認為跨國公司的海外生產規模與東道國的市場規模是影響跨國公司海外研發投資區位選擇的重要因素。運用美國商務部經濟統計局Benchmarksurvey1966年的數據，Hewit（t1980）、Hirschey和Caves（1981）的研究發現，海外研發活動與其所服務的國外市場規模呈明顯的正相關關系，產業的研發強度與海外研發活動也具有一定的相關性。Pearce（1989）對美國1982年122家主要跨國公司海外研發活動的區位決定因素進行分析后也得出了類似的結論，他的研究還發現海外研發活動與公司規模呈倒U型關系。Hirschey和Caves（l981）的研究結果認為研發的規模經濟阻礙了跨國公司海外研發，而生產耐用品的行業出于適應當地市場的需要會進行更多的海外研發活動。Kuemmerle（1998）對238家海外研發分支機構進行調查研究后發現，技術利用型研發機構一般都靠近主要市場和生產性企業，這意味著東道國的市場規模是影響技術應用型研發的重要因素。使用日本公司層面數據，Odagiri和Yasuda（1996）發現日本跨國公司的海外研發隨著公司規模，海外銷售額的增長而增長，這說明適應本地市場是日本跨國公司海外研發活動最主要的影響因素。Shimizutanietal.（2007）的研究將日本跨國公司海外研發投資分為兩種類型：基礎應用型研發和發展設計型研發，并認為發展設計型研發則要求東道國具有較大的市場規模。Kumar（2001）分析了美國與日本的數據也發現東道國的市場規模是這兩國跨國公司海外研發投資的區位決定因素。Zejan（1990）對瑞士跨國公司海外研發投資活動的研究發現，東道國的市場規模、市場潛力、人均收入和科研資源均對跨國公司在該國進行研發投資有積極影響，而附屬公司往瑞士以外市場的出口與附屬公司的研發投資正相關。從理論上，Melitz（2003）說明了產量高的公司更傾向于向國外出口他們的產品。在某種情況下，跨國公司的研發強度與東道國市場的銷售呈正相關關系；而在另外的情況下，研發強度更多的與產品出口量有關。因此，究竟是子公司在東道國更高的銷售量還是更高的出口強度會導致跨國公司海外研發投資增加還不能確定。

（二）東道國的技術資源因素。近年來，越來越多的研究發現東道國技術資源影響跨國公司海外研發投資的區位選擇。Fors和zejan（1996）通過對1975～1990年149家瑞士跨國公司海外R&D活動研究，發現只有當地產量以及東道國在某一行業的技術優勢兩個變量在統計上與跨國公司研發投資顯著相關。這說明海外研發的區位選擇很大程度上是為了適應當地生產的需要，且跨國公司傾向于將海外研局在其行業領域技術相對先進的地區。Kuma（r1996）的研究發現東道國每百萬人中科研人員與工程師的數量與研發經費正相關，美國跨國公司海外研發的區位決策受東道國技術資源條件因素的影響。Odagiri和Yasuda（1996）對254家日本制造業跨國公司的研究發現，東道國技術強度影響日本跨國公司的海外研發的增長，日本跨國公司對美國與歐洲的研發投資是以獲取新技術信息為重要目的。另外，他的研究還發現與發達國家相比，跨國公司在發展中國家進行更多的適應性研發。Banri和Wakasugi（2007）對日本跨國公司研發情況的實證分析也得出了東道國的技術積累程度與研發人員的密集度是跨國公司海外研發的決定因素。Miller（1993）對北美、歐洲和亞洲的20家汽車公司的研發機構區位的影響因素進行了分析，結果表明這些機構的主要動機是跟蹤競爭對手的工程和設計活動，這些研發機構的工程師們的主要作用是滲入當地網絡，評估其技術發展趨勢并向公司總部提供新的技術設計理念。相反，Hakanson（1993）通過對20家瑞士跨國公司海外150家研發分支機構進行了調查，發現對公司主要產品或生產工藝進行適應性改造，使之更加符合東道國的區位市場需求，在動機比重中占到32%，而開發利用國外技術資源的動機僅占8%，這在一定程度上也表明，東道國的技術水平不是影響跨國公司研發機構區位選擇的主要因素。

（三）知識產權等政策環境因素。從知識產權保護角度，Kuemmerl（1997）的研究發現，美國跨國公司海外研發區位的選擇，除了受子公司生產規模、經營性質及東道國技術資源等因素的影響外，還與東道國的政策環境，尤其是與知識產權保護狀況有很大關系。Kumar（2001）的研究結果顯示一國較弱的知識產權保護政策并不會對跨國公司研發投資產生較大的影響，而發展中國家的開放程度與跨國公司研發投資顯著相關。Banrilto和Wakasugi（2007）的研究認為，東道國的知識產權保護力度與跨國公司海外研發正相關。Branstetteretetal.（2006）發現東道國知識產權保護政策的加強不僅對美國跨國公司海外子公司研發投資有積極的影響，而且對美國跨國公司向子公司進行的公司內技術轉移也有積極的作用。Waka－sugi和Ito（2005）的研究也得出了相同的結論。而Kumar（l995）的研究卻得出相反的結論，他認為由于跨國公司不會將需要保護的技術放到海外去進行研發，所以知識產權的保護對跨國公司的海外研發決策影響不大。

（四）母公司與海外研發機構的戰略互補。近些年，相關文獻進一步擴展了跨國公司海外研發戰略布局的研究。Cantwell和Janne（1999）的研究顯示，處于全球研發產業鏈最頂端的跨國公司在建立海外研發分支機構時，更傾向于選擇差異化的戰略布局，即其設立的海外研發機構的職能定位往往是服務于總部研發中心，兩者之間往往是互補關系；而處于全球研發產業鏈中高端的跨國公司在建立海外研發分支機構時，則更傾向于復制其總部研發中心的職能，兩者之間往往是平行關系。而相較于亞洲跨國公司，歐洲跨國公司所設立的海外研發分支機構的研究與開發職能更為突出（Peerally和Cantwell，2012）。跨國公司通過建立海外研發分支機構，增強了其母公司總部的研發能力，并強化了其作為研發中心的協調職能（Athreye和Cantwell，2007）。（五）其他影響因素。除以上因素外，學者們也注意到東道國工資水平、東道國與母國的文化“心理距離”以及地理距離等因素對跨國公司海外研發投資區位選擇的影響。Hewitt（1980）、Hirschey和Caves（1981）等人的研究表明了在美國本土從事研發工作的職員成本與海外研發活動正相關，這說明東道國研發人員的工資水平是影響跨國公司研發規模的重要因素。Kuma（r1996，2001）的研究證明了研發人員的工資與研發經費負相關。Shimizutanietal（.2007）的研究也得出了相似的結論。Athukorala和Kohpaiboon（2005）以1990～2001東亞的面板數據為樣本，實證檢驗了美國制造業跨國公司在海外設置研發機構的決定因素，得出：一國雇傭研發人員的成本是影響跨國公司在海外設置研發機構國別選擇的重要變量。此外，Hakanson（1993）的研究較先表明地理距離是瑞士跨國公司海外研發區位選擇的重要因素。Pate（ll997）對13國569家制造業跨國公司研發機構的研究顯示，其海外研發分支機構大部分位于母國附近，這也表明地理距離是影響跨國公司海外研發區位選擇的因素。GranstrandO（.1999）對瑞典與日本跨國公司的海外研發活動進行比較研究后，得出地理距離對瑞典跨國公司海外研發區位選擇有明顯影響，而對日本公司的影響不大。Shimizutanietal.（2007）認為其他決定跨國公司研發投資的因素還包括：日本跨國公司研發機構在東道國投資的年限以及受到的補貼情況；東道國與日本的鄰近程度等。VonZedtwi和Gassmann（2002）對81家技術密集型跨國公司在海外的1，021個研發機構的研究顯示，市場導向的研發機構和技術導向的研發機構區位分布并不一致，即使在同一個區位中也會位于不同的點位。

二、理論評述

總體來看，當前已有文獻對于發達國家及其跨國公司的海外研發戰略的研究有了相當充分的研究，但對發展中國家，尤其是中國這樣一個潛力巨大的發展中國家，究竟如何融入全球研發網絡尚缺乏系統的研究。對于中國企業來說，在全球產業鏈當中占據重要的位置，前提是必須融入到全球研發體系當中。就目前看，在海外設立研發分支機構是多數企業提升自身創新能力的必然選擇。但是，發展中國家企業海外研發分支機構的戰略定位，與國內研發體系的互動機制，及海外研發投資的風險評估相關研究尚缺乏非常系統的研究。隨著中國企業的不斷發展壯大，其創新能力的不足已經越來越凸顯。中國企業想要進一步發展，在國際產業鏈中上升到更為重要的位置，中國想要突破中等收入國家陷阱，必須要依靠技術創新能力的提升。通過在海外設立研發分支機構，中國企業可以很好地汲取發達國家的人力與物質資源以提升自身創新能力。盡管部分國內高科技企業在設立海外研發分支機構方面已經取得了一定的成績，但已有的相關配套研究不足以為當前的發展現狀提供足夠的理論支撐與前景規劃。就目前看，中國企業亟須相關理論用以指導其海外研發戰略的實施與展開。

作者：卞雅莉單位：鄭州航空工業管理學院