國際貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系探究范文

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度原本是一個(gè)國內(nèi)法上的制度，國際貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)原本屬于兩個(gè)關(guān)系不大的領(lǐng)域。但隨著國際貿(mào)易情勢的發(fā)展和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化，這二者之間的關(guān)聯(lián)性越來越強(qiáng)，到TRIPS協(xié)定下將知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接納入國際貿(mào)易的管理范圍，國際社會(huì)已經(jīng)明確地將這種關(guān)聯(lián)法律化了。

一、國際貿(mào)易客體中所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益豐富

國際貿(mào)易客體指的是國際貿(mào)易中交易的對象，一般理解包括三種基本客體，一是有形貨物，二是服務(wù)，三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。國際貿(mào)易實(shí)踐中也經(jīng)常出現(xiàn)這三類客體的混合交易。例如，包含有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)許可的成套設(shè)備買賣；在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的核心部件買賣；特許協(xié)議中的商標(biāo)、商業(yè)外觀、技術(shù)許可，關(guān)鍵設(shè)備的銷售等等。

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易中，貨物貿(mào)易占主導(dǎo)，服務(wù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易所占比重較少。而貨物貿(mào)易中，其所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成分沒有受到關(guān)注。這一方面是由于傳統(tǒng)國際貿(mào)易主要是解決產(chǎn)品稀缺問題，其前提是產(chǎn)品制造能力有限，這和現(xiàn)代產(chǎn)品極大豐富條件下產(chǎn)品之間競爭劇烈有很大不同；另一方面是因?yàn)閭鹘y(tǒng)國際貿(mào)易中，商品所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成分相對較少，如果有國際貿(mào)易競爭的話，也只在傳統(tǒng)資源（人力、資源、資本等方面）進(jìn)行相對優(yōu)勢的競爭；還有一個(gè)方面是全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚未建立和完善，相應(yīng)地，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和市場作用有限，自然也不會(huì)引起充分的重視?，F(xiàn)代國際貿(mào)易建立的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)化。經(jīng)濟(jì)全球化指通過商品、服務(wù)、技術(shù)和資本不斷加快的跨境移動(dòng)，在全世界范圍內(nèi)各國經(jīng)濟(jì)之間的相互依存狀態(tài)。它是國家之間經(jīng)濟(jì)一體化的一個(gè)過程，其結(jié)果是一個(gè)全球性市場或單一世界市場的出現(xiàn)[1]。經(jīng)濟(jì)全球化包括生產(chǎn)、市場、競爭、技術(shù)、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的全球化[2]。

知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化是指在知識(shí)的產(chǎn)生、傳播和運(yùn)用過程中，其商業(yè)價(jià)值將會(huì)得到最大化的體現(xiàn)。具體體現(xiàn)在知識(shí)的權(quán)利化和商業(yè)化，并成為一個(gè)重要的生產(chǎn)要素。知識(shí)的權(quán)利化，指對于人們所創(chuàng)造的知識(shí)，法律給予當(dāng)事人一種財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利，這種權(quán)利范圍逐步擴(kuò)大，其保護(hù)也趨于嚴(yán)格。這種知識(shí)在進(jìn)入公用領(lǐng)域之前，是處于一種受限制使用的狀態(tài)，即使這種知識(shí)由于現(xiàn)代信息社會(huì)的特點(diǎn)而得到廣泛的傳播。知識(shí)的商業(yè)化指權(quán)利化的知識(shí)成為商業(yè)經(jīng)營的一個(gè)重要手段或資本，誰擁有這種手段或資本較多，運(yùn)用得較好，誰就在商業(yè)活動(dòng)中處于優(yōu)勢地位。知識(shí)的權(quán)利化和商業(yè)化的結(jié)果是商業(yè)活動(dòng)（包括國際貿(mào)易活動(dòng)）中所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題日益增加，成為商業(yè)活動(dòng)中必須加以考慮的重要因素。

知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化突出表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是權(quán)利化的知識(shí)日益普遍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在量上呈現(xiàn)快速的增長，這可以從近幾十年來專利和商標(biāo)的增長速度上得到反映；二是這種權(quán)利化知識(shí)的商業(yè)應(yīng)用日益廣泛和密集。例如，在我國企業(yè)在各國所涉及的DVD侵權(quán)案中，僅持有DVD專利的6C或3C聯(lián)盟在與國內(nèi)企業(yè)簽訂的協(xié)議中共有近3000項(xiàng)專利，“中國企業(yè)出口一臺(tái)售價(jià)32美元的DVD只能賺取1美元利潤，而交給國外企業(yè)的專利費(fèi)用卻高達(dá)60%?！盵3]

另據(jù)統(tǒng)計(jì)，在1985年，在世界范圍內(nèi)每10億美元的GDP產(chǎn)值中大約有22件商標(biāo)，而到了2007年這個(gè)比率升到了37.6個(gè)，反映了單位GDP中商標(biāo)保護(hù)的密集度有較大升高[4]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展速度和國際貿(mào)易量也有某種關(guān)聯(lián)。據(jù)報(bào)道，在世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的2009年，全球貿(mào)易量下降了12%，而同期的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)都有所下降，如2009年全球PCT申請量為155，900件，下降4.5%，2009年馬德里協(xié)定新注冊和續(xù)展商標(biāo)35，925件，下降約16%，世界范圍內(nèi)各國專利和商標(biāo)的申請量也有所下降。這種情況也出現(xiàn)在本世紀(jì)以來世界貿(mào)易出現(xiàn)首次下降的2001年，同期各國商標(biāo)注冊量下降8.0%，而專利申請量增幅變緩，到2002年出現(xiàn)了負(fù)增長。

二、國際貿(mào)易中獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)

通過國際貿(mào)易行為產(chǎn)生一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主要體現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)方面，也包括商業(yè)外觀（tradedress）方面的權(quán)利。從商標(biāo)權(quán)利的取得方面來看，《巴黎公約》或《TRIPS協(xié)定》對商標(biāo)權(quán)的取得方法沒有做出統(tǒng)一規(guī)定，授予商標(biāo)權(quán)的條件就由各國依其本國法確定。按現(xiàn)有各國立法，商標(biāo)取得有三種制度：⑴注冊在先原則，即商標(biāo)權(quán)屬于最先注冊的人，各國大多采用這一原則。⑵使用在先原則，即商標(biāo)權(quán)屬于首先使用該商標(biāo)的人，注冊只起到確認(rèn)和保障權(quán)利的作用，使用是注冊商標(biāo)的前提。只有美國、菲律賓采用這一原則。1988年修正后的《蘭哈姆法》修正為，申請人有在貿(mào)易中使用的“意圖”也可以申請商標(biāo)注冊。⑶混合原則，即通過注冊或使用均可取得商標(biāo)權(quán)。例如，依德國《商品和其他標(biāo)志保護(hù)法》第4條，商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)生于以下3種途徑：一個(gè)標(biāo)志在專利局設(shè)立的注冊簿上作為商標(biāo)注冊；通過在商業(yè)過程中，一個(gè)標(biāo)志在相關(guān)商業(yè)范圍內(nèi)獲得作為商標(biāo)的“第二含義”；或者是具有《巴黎公約》第6條之二意義上的馳名商標(biāo)的知名度[5]。按德國法，未注冊的商標(biāo)只有在具有相當(dāng)高的市場地位時(shí)（例如某類商品或服務(wù)市場份額的40%），才能受到類似于普通法的保護(hù)。由此可以推斷，在采用“使用在先原則”或“混合原則”的國家，在國際貿(mào)易中優(yōu)先使用某種商標(biāo)可以取得商標(biāo)權(quán)，或者可以利用這種優(yōu)先使用來撤銷他人搶先注冊的商標(biāo)。中國《商標(biāo)法》第31條也有類似規(guī)定。

從商標(biāo)權(quán)利的保護(hù)角度來看，對于未注冊商標(biāo)，各國也提供一定的保護(hù)，例如，英國采用反假冒（Passingoff）法律來保護(hù)。假冒（Passingoff）在屬于英國普通法上的一種侵權(quán)行為，其保護(hù)的是商業(yè)者在經(jīng)營中所取得的良好商譽(yù)（goodwill）。在英國普通法上，構(gòu)成假冒必須同時(shí)滿足三個(gè)條件（稱為“經(jīng)典三位一體”，theclassictrinity），它們是：⑴商業(yè)者擁有商譽(yù)。商譽(yù)被界定為：“無論在何地，由于企業(yè)長期誠實(shí)工作或大量資金投入帶來的良好聲譽(yù)，及人們將這種聲譽(yù)與某個(gè)企業(yè)聯(lián)系進(jìn)來所產(chǎn)生的一種有利地位”。⑵商業(yè)者的產(chǎn)品或服務(wù)被誤導(dǎo)。⑶商譽(yù)被損害。在反假冒（Passingoff）訴訟中原告必須證明他的產(chǎn)品或服務(wù)有商譽(yù)[6]，并且證明由于被告的誤導(dǎo)導(dǎo)致公眾（thepublic）認(rèn)為被告產(chǎn)品是原告的，或與原告有某種聯(lián)系。其中的商譽(yù)即可以通過國際貿(mào)易中的行為取得，并通過該訴得到保護(hù)。依美國法，商標(biāo)權(quán)可以基于使用而取得，對于未注冊商標(biāo)，可以受兩種保護(hù)，一是商標(biāo)法保護(hù)，二是反假冒（Passingoff）法律保護(hù)。由此，在國際貿(mào)易中使用某種商標(biāo)在既可能取得美國商標(biāo)權(quán)，還可以受雙重保護(hù)。

商業(yè)外觀（tradedress）是商標(biāo)之外的一種商業(yè)外觀標(biāo)識(shí)，也是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但并不需要進(jìn)行注冊或申請即可得到保護(hù)，其主要目的是保護(hù)消費(fèi)者免受欺騙或誤導(dǎo)。商業(yè)外觀必須具有非功能性（Non-functionality）和顯著性（Distinctiveness），非功能性指受保護(hù)的商業(yè)外觀不能是起功能作用的，而只能是對消費(fèi)者起標(biāo)識(shí)作用的產(chǎn)品或服務(wù)的總體印象。而顯著性指該商業(yè)外觀能夠指明產(chǎn)品或服務(wù)的來源，顯著性的取得有兩種方法，一是固有的顯著性，二是“第二含義”（secondarymeaning）上的顯著性，各國大都以第二種取得方法為主?！暗诙x”的取得要將商業(yè)外觀投入使用，并取得一定的商譽(yù)才可以得到保護(hù)。所以，在國際貿(mào)易中使用的商品或服務(wù)標(biāo)識(shí)，在一定條件下是可以在所在國得到商業(yè)外觀保護(hù)的。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身是國際貿(mào)易的重要對象

國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易（InternationalTradeofIntellectualPropertyRights）指以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主要對象的跨國貿(mào)易。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易有廣義與狹義之分，狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是指以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的（或貿(mào)易對象）的貿(mào)易，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容，即企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)的一種貿(mào)易行為。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，除包括以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為對象的貿(mào)易外，還指含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品（知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)品），特別是附有高新技術(shù)的高附加值的高科技產(chǎn)品，如集成電路、計(jì)算機(jī)軟件、多媒體產(chǎn)品，視聽產(chǎn)品、音像制品、文學(xué)作品等的貿(mào)易行為。本文所指的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易屬于廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的范疇。國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易從方式來分可以分成三類，一是許可貿(mào)易，即將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)進(jìn)行跨國轉(zhuǎn)移，但權(quán)利所有人并不發(fā)生變化；二是權(quán)利本身的轉(zhuǎn)讓，即權(quán)利所有人發(fā)生跨國轉(zhuǎn)移；三是帶知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨國轉(zhuǎn)移的咨詢與服務(wù)。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的條件下，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的重要性在不斷提高，其貿(mào)易量也在不斷增加，其增長速度已大于世界貿(mào)易總量。據(jù)WIPO的統(tǒng)計(jì)顯示，世界各國間所進(jìn)行的主要以專利技術(shù)為主的許可證貿(mào)易的交易額，1965年為20億美元，1975年為110億美元，1985年為500億美元，1995年增長到2500億美元，2000年突破6500億美元，平均不到5年就翻一番[7]。

四、國際貿(mào)易中日益重視和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略可以分為國家和企業(yè)的兩個(gè)層次。

目前，作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)容之一，很多國家都制定了國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，一般包含的內(nèi)容是指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、專項(xiàng)任務(wù)、戰(zhàn)略措施等幾個(gè)方面，對國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展進(jìn)行全面布置。按照國家戰(zhàn)略的要求，還可以制定地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要目標(biāo)之一，就是要通過提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力和運(yùn)用能力，來提高國家的核心競爭力，提高企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與市場競爭的能力，其中包括國際貿(mào)易中的競爭能力[8]。在具體實(shí)施制度上，有的國家（如美國）還采取將貿(mào)易與知識(shí)保護(hù)進(jìn)行掛鉤的戰(zhàn)略。

現(xiàn)代企業(yè)也注意在國際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的運(yùn)用。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指企業(yè)為獲得與保持競爭優(yōu)勢，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段謀取最佳經(jīng)濟(jì)效益的策略與手段。企業(yè)在國際貿(mào)易中一般要考慮和決定在哪些國家取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如何取得具有比較好的效益（例如以主要市場作為其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)區(qū)）；在進(jìn)入國際市場前，還要進(jìn)行相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索以防止和避免侵權(quán)，等等。日本企業(yè)在這方面做得是比較成功的，例如，日本企業(yè)在初期注意專利技術(shù)的引進(jìn)，然后進(jìn)行消化和再創(chuàng)新，圍繞國外專利創(chuàng)造出許多小專利（日本人稱之為“肉末申請”），覆蓋該技術(shù)各方面的最小細(xì)節(jié)，使國外的基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性專利技術(shù)在與其競爭中喪失發(fā)展的動(dòng)力和空間，從而使自己在國際貿(mào)易競爭中處于有利地位。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與國際貿(mào)易發(fā)展的相關(guān)性

各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與國際貿(mào)易的發(fā)展水平是有關(guān)聯(lián)的。在其他條件不變的情況下，理論和實(shí)踐證明，高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于國際貿(mào)易的發(fā)展，對國際貿(mào)易有促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對國際貿(mào)易的影響取決于兩個(gè)方面的因素：一是市場支配力效應(yīng)（marketpowereffect），較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠給外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人更大的市場支配力，由此他可以通過限制供應(yīng)（出口）來提高價(jià)格；二是市場擴(kuò)張效應(yīng)（marketexpansioneffect），因?yàn)檩^高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可以有效地減少仿冒產(chǎn)品，由此知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人為滿足市場需求而擴(kuò)大出口。美國學(xué)者Smith認(rèn)為，弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻礙權(quán)利人向該國的出口，因?yàn)樗麜?huì)認(rèn)為向這些國家的出口會(huì)增加自己的產(chǎn)品被仿冒的可能性[9]。

但過高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平也會(huì)限制國際貿(mào)易，成為阻礙國際貿(mào)易的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。國際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是過寬的權(quán)利保護(hù)范圍。例如，不允許產(chǎn)品的平行進(jìn)口，對知識(shí)權(quán)利范圍進(jìn)行任意擴(kuò)大解釋，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)濫用懲罰性賠償?shù)取６沁M(jìn)行技術(shù)壟斷。少數(shù)發(fā)達(dá)國家掌握著80%以上的專利技術(shù)，還往往通過建立專利聯(lián)盟來聯(lián)合要價(jià)，將專利標(biāo)準(zhǔn)化等手段，設(shè)定高額的專利使用費(fèi)用和條件，使一些國際貿(mào)易企業(yè)難以承受。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自我國加入世界貿(mào)易組織以來，有60%的出口企業(yè)遭遇過國外的專利技術(shù)壁壘，出口額每年損失約500億美元[10]。

六、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題成為國際貿(mào)易管制的重點(diǎn)

在TRIPS協(xié)定之前，與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的管制制度最初是一項(xiàng)國內(nèi)法上的制度，并且以美國的做法為代表，這方面主要就是“337條款”和“301條款”。按美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)（后經(jīng)過《1974年貿(mào)易法》、《1988年綜合貿(mào)易與競爭法》、《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》多次修改，仍稱“337”條款），美國國際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）管轄與進(jìn)口產(chǎn)品有關(guān)的一切違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的案件，并有權(quán)沒收或銷毀這些產(chǎn)品?！?01條款”指根據(jù)美國《1974年貿(mào)易法》第301節(jié)設(shè)立的一種使美國企業(yè)或個(gè)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國外受到保護(hù)的一種制度，依該條款，美國貿(mào)易代表（USTR）可以根據(jù)調(diào)查結(jié)果對那些對美國企業(yè)或個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國家采取強(qiáng)制性報(bào)復(fù)措施。在海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，美國海關(guān)依據(jù)的是《海關(guān)條例》（customsregulation）。據(jù)此，美國海關(guān)有權(quán)扣留相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)商品，也有權(quán)沒收向美國進(jìn)口的假冒商標(biāo)的商品

及盜版作品。

TRIPS協(xié)定后，各國根據(jù)協(xié)定的規(guī)定相繼建立了國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，特別是海關(guān)保護(hù)制度。我國1994年和2001年《對外貿(mào)易法》中沒有有關(guān)對外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定，在2004年修訂后，增加了“與對外貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”一章作為第五章。相關(guān)內(nèi)容是根據(jù)世貿(mào)組織規(guī)則，同時(shí)借鑒美國、歐盟、日本等國的立法經(jīng)驗(yàn)制定的，包括通過實(shí)施貿(mào)易措施，防止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貨物進(jìn)出口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用權(quán)利，促進(jìn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國外的保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容。