國際貿易中心行業協會建設探究范文

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一、引言及文獻綜述

上世紀90年代初，鄧小平同志對上海這座城市的發展方向和功能定位提出了戰略構想，他講“如果政策對頭，不出什么大問題，至多30年可以把上海建設成商業、金融、貿易、高科技、信息的綜合性國際中心”，從而拉開了上海建設國際貿易中心的序幕。2001年，國務院正式確立了上海“國際經濟、金融、貿易、航運中心”的戰略發展定位。2008年12月，上海市委、市政府把上海國際貿易中心建設提上重要議事日程。2009年3月，國務院審議并通過了推進上海國際金融中心和國際航運中心建設的意見，要建設成這兩個中心，都與國際貿易中心密不可分，甚至可以說是以國際貿易中心為基礎。因此，上海國際貿易中心建設的重要性與緊迫性愈益凸現。

我國學者對于上海國際貿易中心建設的研究基本可以分兩個時期。第一階段，是在20世紀的90年代上海市確定“四個中心”目標的前后。顧衛平(1994)分析上海市構建國際貿易中心的客觀需求及應該具備的一些基礎條件；李邦君(1995)提出了把上海建成國際貿易中心的基本戰略構想；王火燦(1995)在研究國際貿易中心的形態與成因的基礎上指出上海市應該確定國際貿易中心的建設目標，并為此分析了一些基本對策；徐桂華等(1996)著重就上海市建設國際貿易中心的條件和應該采取的策略進行了深入研究。谷克鑒(1997)、徐運平(1997)對香港國際貿易中心功能及其在內地演化與拓展的研究，對上海市國際貿易中心建設也具有一定的借鑒價值。第二階段，是在進入21世紀之后，經過近十年的基礎準備與實力發展，上海逐步具備了建設國際貿易中心的雛形，國內學者對于國際貿易中心建設的認識與研究也提升到一個新的層次。陶昌盛等(2003)指出構建現代國際貿易中心必定要成為上海未來發展的選擇，需要堅定信心繼續推進；施薔生(2005)認為上海市需要從加強國際貿易中心的功能塑造方面下功夫；許學武(2005)也提出了上海市加快建設國際貿易中心的幾點建議；沈玉良等(2008)深入闡釋了上海現代國際貿易中心建設的內涵、利益，并分析了上海建設現代國際貿易中心的成就和不足，提出了上海建設現代國際貿易中心的實現方式。閻蓓等(2009)研究了跨國公司全球采購背景下上海國際貿易中心建設面臨的挑戰與機遇及可采取的主要對策。朱連慶(2009)在分析國際貿易中心發展的歷程、現代國際貿易中心的分類與特征以及上海構建國際貿易中心的優勢與不足的基礎上，深入闡釋了如何構建上海國際貿易中心問題。石良平(2009)在分析國際貿易中心發展的歷程、現代國際貿易中心的分類與特征以及上海構建國際貿易從經濟開放度、貿易便利化等視角指出了上海國際貿易中心建設的重點應該放在口岸貿易、服務貿易以及國內與國際貿易的平衡等方面。周振華(2009)認為國際貿易中心首先是一個全球各類貿易流的網絡節點，上海要建的國際貿易中心不是“國際貨物”的貿易中心，而是“國際化”的貿易中心，既包括國際貿易也包括國內貿易，既包括貨物貿易也包括服務貿易。

行業協會是由同行業的各企業在自愿的基礎上為謀求和增進自身共同利益而組織起來的非營利性社會經濟團體。自我國加入世貿組織以來，隨著我國社會主義市場經濟體制的日趨完善，行業協會的作用愈顯突出和重要。面對當前國內外經濟形勢，切實解決上海市行業協會存在的問題，大力支持行業協會健康發展，充分發揮其積極作用，對提高對外貿易開放度、促進上海國際貿易中心建設具有重要的意義。目前學術界對上海國際貿易研究中心建立的研究已產生了一定的研究成果，但是鮮有將這兩方面結合起來考察行業協會對上海建立國際貿易中心影響的文獻。本文正是基于這樣的視角開展了相關研究。

二、行業協會的功能

(一)協調功能

行業協會的首要職能表現為協調職能，主要體現在兩個方面：

1.協調政府與企業的關系。

政府是行業發展重大政策措施的出臺者，和企業利益相關的法律、法規的制定者。為了使企業獲得最大收益，行業組織應積極跟政府打交道，反映行業、企業訴求，爭取政府的支持。作為聯系企業和政府的紐帶和橋梁，行業協會代表了整個行業的利益，集中了各企業的意見。由它出面和政府交涉，較為容易達成一致性協議，成功的機率較大，這樣能夠有效的利用各種資源，避免資源的閑置、重復和浪費。

2.協調同行企業間的關系。

“同行是冤家”，同行企業之間的關系處理不好，將會影響整個行業的發展。協會組織在協調企業之間的關系方面發揮了巨大的作用。

(1)制定行業標準和規范。行業協會根據自身的經驗，廣泛爭取各會員企業的意見，制定一系列的行業標準規范，建立本行業的發展規劃，借此促進整個行業的發展。

(2)建立價格協調機制。一些企業處于盈利的驅動型和認識上的偏差，在國外市場上惡性競爭，嚴重影響了國家和行業的整體利益。為了避免出現同行內企業這類現象，行業協會應建立良性的對外協調機制，管理其行業產品價格，確定最低限價，以引導和保護本國產品在國際市場上的合理價格，從而避免企業競相壓價并減少國際貿易磨擦。為企業參與國際競爭、提升行業競爭力、開拓國際市場服務。

(二)服務功能

行業協會的一個重要職能就是為會員企業提供優質的服務，促進會員企業的發展，服務主要涉及到以下各個方面：

1.提供信息咨詢

行業協會憑借其專業性強、聯系面廣、信息靈通的優勢，通過建立信息咨詢與服務中心，廣泛收集并向會員特別是中小企業提供本行業國際市場供求狀況、競爭狀況、資源和市場份額、技術水平、當地民族文化等信息；收集和研究國外主要競爭對手的信息，掌握國內外行業發展動態，尋找本行業企業與國外同行的差距，促進企業有針對性地縮小差距，提高競爭力。

2.幫助企業開展對外交流

行業協會憑借自身與國外聯系廣泛的優勢，幫助企業開展同世界各國經貿界的聯系，特別是發展同對口協會、其他經貿團體以及有關國際組織的聯絡和合作；協助我國政府組織經貿洽談及其他形式的促進貿易、投資交流與合作的活動；組織和舉辦各種展覽會、交易會、經貿研討會，宣傳企業和產品，從而為企業提供商機。

3.開展技術培訓、交流等活動

行業協會中中小企業所占比例甚高，這些企業普遍的特點是資本規模、勞動者人數都比較小，要這些企業投入大量的時間和資金從事技術研發是不切實際的，但與此同時，它們對技術的需求也是切實存在的。因此，行業協會可以根據本行業的特點，創辦相應的職工教育機構、為本行業的人員提供專業技術培訓，不斷幫助企業提高員工素質，為企業的發展提供人才保障。

(三)保護功能

在國際市場競爭中，行業協會在保護和支持國內企業、起著重要的作用，主要作用表現在以下幾個方面：

1.協同政府、企業建立反傾銷預警體系。采集、分析本行業產業預警數據和動態情況，并對產品出口進行監測、定期或不定期預警信息。

2.運用WTO爭端解決機制，組織、代表或幫助企業應訴，使本國利益得到充分維護。

3.運用多邊保障機制維護企業利益，即引用WTO多邊保障條款，擔當起反補貼、反傾銷等的發起者、組織者和提供證據者的角色。

三、目前上海市行業協會在對外貿易促進方面的不足

為了了解上海市行業協會發展的真實情況及存在的問題，我們設計了調查問卷，期望通過抽樣調查，梳理上海市行業協會的基本情況及存在的問題。從這次問卷調查的結果來看，68.2%的企業反映行業協會在對企業對外貿易促進中作用有限。目前上海市行業協會在促進貿易發展中的不足主要有以下幾個方面：

1．面對混亂的外貿經營秩序，行業協會治理乏力

不少中小型的外貿企業認為，由于有些企業的經營方式仍沒有完全褪盡傳統計劃經營的模式，與以提高企業的經濟效益，增強企業核心競爭力為中心的市場經濟運行模式相距甚遠。所以很多企業缺乏有效的競爭手段，企業間的競爭仍停留在比較初級的價格競爭上。為了有能力互相壓價，企業必然會偷工減料，假冒偽劣。這是造成外貿經營秩序混亂的主要原因。行業協會雖然早已意識到要通過行業自律、行業管理加強規范外貿秩序，但在其實施的過程中不能堅持“公平、公正、公開”的原則，尤其在質量評比、資質認定和市場準入方面，不客觀不公正的情況時有發生。這不僅導致行業治理無效，而且失去了行業協會的權威。

2．國際交往少，制約了行業協會服務功能的發揮

行業協會要以為企業服務為宗旨。任何企業最需要的服務就是開拓市場。在當前全球經濟不景氣的情況下，我國出口需求也日漸萎縮，面對這種不利情況，行業協會更要為企業開拓市場服務，為企業“走出去”創造良好的環境。溫州煙具協會自成立以來，曾多次組團參加國外產品展銷會。目前溫州打火機在國際市場上占據80%的市場份額，是離不開煙具協會的積極努力的。但上海行業協會在這方面的成功案例還相對較少，這跟以往許多協會忽視該職能的重要性有很大關系。事實上，行業協會的這種作用是政府無法替代而企業也是力所不能及的。行業協會在這一方面責無旁貸，應該借鑒他國行會經驗，成為我國企業開拓國際市場的領路人和支撐力量。

3．在構筑合理的技術性貿易壁壘方面，行業協會與發達國家差距甚遠

在技術貿易措施上，西方發達國家都已形成了較為完整的體系。而在這一體系中，行業協會等非政府利益集團已成為中堅力量。行業協會不僅根據市場動向和企業的反應向政府提出進一步改變技術貿易措施的建議，負責制定和修改技術法規、標準等措施，對產品和服務進行檢測和認證，而且在TBT的實施過程中行業協會的影響同樣貫徹始終。尤以美國的行業協會組織最具代表性。美國之所以在經濟全球化的進程中成為某種意義上的“龍頭”，除其強大的經濟實力外，有效地利用政府外的各種行業協會搶先制定各類市場標準，設置種種技術性貿易壁壘或限制，利用其高科技的優勢和經濟優勢引誘甚至脅迫其他國家遵從美國有關行業協會所制定的各項標準和規范，是其中十分重要的原因。目前，美國全國大約有9.3萬個標準，其中4.9萬個是由620個民間組織制定。然而，我國對進口產品幾乎毫無技術壁壘可言，行業協會在構筑技術性貿易壁壘方面的作用幾乎是零。

4．對于國際貿易中發生的各種爭端，行業協會缺乏有效的應對機制

近些年來，我國遭遇的反傾銷指控案件數量急劇增加，投訴國家和地區越來越多，涉案產品范圍日益擴大。這種局面導致了出口市場的萎縮，更帶來了嚴重的經濟損失。1994年，我國對外貿易經濟合作部的《關于中國出口產品在國外發生反傾銷案件的應訴規定》明確規定，各進出口商會、中國外商投資企業協會等受委托的組織為反傾銷應訴的協調單位，應訴企業必須在它們的統一組織協調下參加應訴。此外，國家經貿委和國家統計局也在2001年4月的《關于授予有關行業協會反傾銷、反補貼、保障措施有關職能及委托有關工作的通知》中授予了有關行業協會在反傾銷中的職能。盡管上述兩項法規早就對行業協會在反傾銷體系中的協調作用做出了制度性的安排，但從十幾年來的反傾銷應訴看，許多行業協會并不能履行或完全有效地履行上述功能，行業協會很不作為。估計應訴比率不會超過30%，勝訴率也只在25%左右。其主要原因除了行業協會自身的體制障礙、服務功能障礙外，還在于協會缺乏高效的預警機制和快速的反應機制。

四、強化上海市行業協會貿易促進功能的主要途徑和措施

在當前上海市國際貿易中心的戰略性目標的指導下，上海市的對外開放度將不斷擴大和深化，因此必須高度重視和充分發揮行業協會在其對外貿易中的重要促進作用。

1．加強行業自律

行業自律指的是行業協會為了維護本行業的整體利益和正常的市場競爭秩序，而進行自我管理、自我約束、自我協調的一整套制度體系，包括行業行為規范、行業協調和仲裁制度、行業懲罰制度、行業監督和反饋評估制度等。行業協會通過制定行約行規來規范各會員企業的經營行為，有效制止企業間的不正當競爭，創造行業內部的公平競爭環境，促進行業健康發展，從而達到提高行業整體競爭力的目的。針對近年來我國外貿經營秩序的混亂局面，行業協會可以在借鑒西方國家經驗的基礎上，從以下兩方面加強行業自律工作：

一方面，要加強價格自律。行業協會可借鑒國外通行做法，制定行業協議價或確定最低限價，或采取限產措施，在合理的前提下把行業的整體價格水平提高，增加經濟效益。

另一方面，要加強質量和服務的自律。產品質量和服務是企業的生命線，也是行業的生命線。行業協會應當擬定行業共同的發展策略，制定共同的職業道德規范。由行業協會出面請國內外的質檢部門來抽檢，對合格的企業進行表揚，并且通過媒體公告外界，同時對有偷工減料、假冒偽劣行為的企業進行抨擊和排斥、懲處和制裁。行業協會通過加強行業自律，引導企業合理安排進出口，不僅達到規范外貿經營秩序的目的，而且為提高外貿經營效益、促進外貿增長方式的轉變創造了條件。

2．增強行業協會的國際市場營銷能力

所謂行業協會的國際市場營銷能力，是指行業協會通過各種途徑幫助企業開拓市場，培育國際市場的能力。當前國際競爭日趨激烈，不僅在企業之間，行業協會之間的競爭也會愈演愈烈，市場營銷能力的強弱將成為行業協會生存和發展的關鍵性因素。國外行業協會在積極協助會員開拓國際市場和幫助行業培育市場方面形成了一套行之有效的營銷模式，其營銷理念、策略和手段值得國內行業協會學習。以國際銅業協會為例，該協會的宗旨是推廣和促進銅的消費市場，戰略重點是通過各種途徑幫助企業培育發展世界范圍內的消費市場。

一般來講，單個企業尤其是中小企業僅憑自身的實力和能力去開拓國際市場是非常困難的。面臨的風險也是相當巨大的。此時，行業協會應發揮自身優勢，把服務功能拓展到營銷領域幫助企業克服困難。行業協會應從以下幾方面做起：(1)進行國際市場調研，及時掌握國際市場信息。(2)根據掌握的信息進行市場細分，確定目標群體。(3)向目標群體宣傳行業品牌，協調成員內部利益關系，制定有效的市場策略和戰略。通過這一系列的活動，可以將“走出去”的企業以“聯合艦隊”的形式打入國際市場。這樣既降低了開拓市場的風險，也節約了企業的成本。而且通過戰略性計劃的制定和實施，可以逐步樹立起企業產品在國際市場上的聲譽，從而占據越來越多的市場份額。

3．增強保護國內企業的能力

當前世界上主要的發達國家都非常重視對本國貿易伙伴TBT措施的跟蹤報告和研究，有的已建立起成熟的預警機制，贏得了應對TBT的主動權。但就我國出口產品目前遭遇TBT的情況來看，基本上仍停留在“買單”階段的被動境地，其主要原因就在于我國缺乏相應的預警機制。一般來說，企業應當作為應對國外TBT的主體，但單靠企業的力量畢竟有限，因此必須由政府機構、商會、行業協會等方面和企業共同努力，盡快建立各個行業應對TBT的預警機制和信息網絡。

一方面，行業協會可以搶先制定和各自行業的市場、技術準入和從業標準，對國外商品、資本、勞務的進入提前設置限制和障礙，從而實現無須政府出面就照樣能保護國內市場和產業的目標。如此一來，行業協會的作用代替了政府的某些職能，并且做了政府想做而不能做的事，成為不違背WTO規則的市場屏障。另一方面，對某些可能被起訴或遭封殺的特定商品，行業協會也可以在相關部門的協助下，召集企業研究預警措施，以化解對方起訴或其他報復性措施。為此，政府必須去除行業協會在應對TBT方面的程序性障礙，使程序更加簡化，避免交叉和重復。

4．積極應對國際貿易摩擦

針對國外發起的反傾銷、反補貼等訴訟，我國行業協會應當挺身而出，充當企業的代言人，主動擔負起組織涉案企業積極應訴的重任。在反傾銷斗爭中，協會組織應該協助和推動政府研究產業保護對策，完善產業保護機制，建立產業損害預警機制，制定一套保護產業安全的政策法規，同時協調和幫助企業增強自我保護能力和防范意識，積極應對各國采取的貿易保護手段，利用WTO的有關規則，保護自己的合法權益。具體來說，可以從以下幾個方面加強自身應對反傾銷的能力。

(1)加強隊伍建設和反傾銷的宣傳培訓工作。目前政府各部門專職從事反傾銷工作官員甚少，而各大行業協會和進出口商會具體從事該工作的人員就更少，有的甚至根本就沒有相應的機構和人員。行業協會要加強反傾銷機構建設，充實反傾銷專門人才，同時不僅要通過宣傳提高我國企業的反傾銷意識，特別讓企業了解積極應訴的重要意義，而且還要通過自我培訓和培訓企業，普及國內外以及WTO有關反傾銷的法律法規知識。

(2)制定各行業重點產品指導目錄。對容易發生傾銷行為的重點進口產品和容易遭到反傾銷訴訟的出口產品，制定產品監測指導目錄，明確重點監測的對象，加強監管，重點防范。

(3)幫助企業從全球競爭角度制定和實施產品競爭戰略，如調整產品結構，實施產品差別化戰略，提升產品附加值，避免企業在低附加值的產品中進行過度競爭。如調整投資戰略，適時有選擇地到國外投資辦廠，以繞過反傾銷壁壘。

(4)建立反傾銷應訴基金制度，作為“誰應訴、誰受益”制度的補充，避免企業“搭便車”行為。入會企業尤其是有出口業務的企業，依出口額多少按比例上繳年度應訴基金，一旦同類出口產品遭到反傾銷指控，由應訴基金支付相關應訴費用，包括律師費和企業聯合應訴的組織成本。

(5)建立反傾銷預警機制。行業協會應該盡快建立信息系統和反傾銷預警機制，專門從事國際經濟形勢分析，關注反傾銷發展趨勢，預測經濟危機和風波走勢，收集各國各地區反傾銷尤其是對華反傾銷信息，監測國內產業受損情況，預報進出口產品價格情況。做到早預報、早防范、有目標、有準備。