資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效率測度與比較范文

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《經(jīng)濟(jì)問題雜志》2014年第五期

一、模型的構(gòu)建

(一)DEA交叉模型介紹Charnes、Cooper和Rhodes(1978)提出了評價多個決策單元(DMU)相對效率的一種分參數(shù)方法———數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析有多種模型，其中C2R模型思路清晰、簡單，且理論最為完善，假設(shè)有n個DMU，每個DMU有m種投入和s種產(chǎn)出，設(shè)xij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示第j個DMU的第i種投入量，yrj(r=1，2，…，s;j=1，2，…，n)表示第j個DMU的第r種產(chǎn)出量，vi表示第i種投入的權(quán)重，ur表示第r種產(chǎn)出的權(quán)重。向量Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T，Yj=(y1j，y2j，…，ysj)T分別表示第j個DMU的輸入和輸出向量，u=(u1，u2，…，um)T，v=(v1，v2，…，vs)T分別表示輸入、輸出權(quán)重向量。決策單元j的效率評價指數(shù)為hj=(uTYj)/(vTYj)，j=1，2，…，n。決策單元j0最優(yōu)數(shù)學(xué)模型為:若式(2)的最優(yōu)目標(biāo)值vj0=1，說明j0是弱DEA有效的，若式(2)存在最優(yōu)解w*＞0，μ*＞0，且最優(yōu)目標(biāo)值vj0=1，則稱j0是DEA有效的。從上述敘述中可以看出，DEA方法的C2R模型是使產(chǎn)出與投入的比達(dá)到最大，因此，把資源型經(jīng)濟(jì)體作為決策單元，選用適當(dāng)投入產(chǎn)出指標(biāo)，可以用DEA方法的C2R模型測度或評價其相對效率。

(二)投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取及數(shù)據(jù)獲得1.投入產(chǎn)出指標(biāo)的選取董鋒等(2012)選取資本存量、人力資本和能源投入3個指標(biāo)作為投入指標(biāo)。本文考慮了科技創(chuàng)新因素，選擇第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資占總固定資產(chǎn)投資的比重、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)占總從業(yè)人數(shù)的比重、第三產(chǎn)業(yè)能源投入占總能源投入比重和科技創(chuàng)新4個指標(biāo)作為煤炭省份的投入指標(biāo)。轉(zhuǎn)型的目的是使經(jīng)濟(jì)增長對資源的依賴程度降低、環(huán)境污染減輕、經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)可持續(xù)增長。對資源的依賴程度可用第三產(chǎn)業(yè)GDP占總GDP比重來衡量，因為第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r可在一定程度上反映經(jīng)濟(jì)對資源的依賴程度，當(dāng)?shù)谌a(chǎn)業(yè)GDP所占比重增加時，說明經(jīng)濟(jì)對資源依賴程度降低，反之，則說明經(jīng)濟(jì)對資源依賴程度增加;環(huán)境污染減輕程度和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長能力用實際利用外資額來衡量，因為實際利用外資額變化可一定程度反映環(huán)境情況和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的能力，當(dāng)實際利用外資額增加，說明環(huán)境污染降低，可持續(xù)發(fā)展能力增加，反之，則說明環(huán)境污染加重，可持續(xù)發(fā)展能力降低。因此選擇第三產(chǎn)業(yè)GDP占總GDP比重、實際利用外資額作為資源型經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出指標(biāo)。2.投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)獲得為研究的方便，用固定資本投入(wi)表示第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額(TI)與總固定資產(chǎn)投資額(I)之比;用人力資本(wp)表示第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)(TP)/總從業(yè)人數(shù)(P);用能源投入(wR)表示第三產(chǎn)業(yè)能源消耗(TR)占總能源消耗(R)之比;科技創(chuàng)新(wT)用每萬人中科學(xué)研究機(jī)構(gòu)從事科技工作的人數(shù)表示，即用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)從事科技工作的人員數(shù)(Q)與總從業(yè)人數(shù)(TQ)之比乘以10000來表示;第三產(chǎn)業(yè)GDP占比(wG)用第三產(chǎn)業(yè)GDP與總GDP之比表示;其中，第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額、總固定資產(chǎn)投資額、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)、總從業(yè)人數(shù)、農(nóng)林牧漁能源消耗、輕工業(yè)能源消耗、總能源消耗、科研機(jī)構(gòu)從事科技工作人員數(shù)和實際利用外資額均可以從省統(tǒng)計年鑒上獲得，通過計算可以得到各投入產(chǎn)出指標(biāo)的具體數(shù)據(jù)。為了對投入產(chǎn)出指標(biāo)及指標(biāo)數(shù)據(jù)獲得有一個更為清晰、直觀的認(rèn)識，繪制投入產(chǎn)出指標(biāo)及數(shù)據(jù)獲得表1。

二、煤炭資源省份轉(zhuǎn)型效率測度和比較的實證分析

(一)煤炭資源省份轉(zhuǎn)型效率測度和縱向比較———以山西為例2010年12月，山西資源型經(jīng)濟(jì)綜合改革配套試驗區(qū)正式得到批復(fù)，成為全國唯一一個以資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為主題，全省域、全方位、系統(tǒng)性的綜合配套改革試驗區(qū)。因此以山西為例，選取山西省2006～2012年時間序列數(shù)據(jù)，試圖通過縱向比較找出有利于提高煤炭資源型省份轉(zhuǎn)型效率的因素。利用表1的計算公式，通過計算得出所選擇投入產(chǎn)出指標(biāo)值，見表2。決策單元效率為1的較多，不利于比較各決策單元效率的優(yōu)劣。通過計算各列元素的平均值，引入他評效率，可重新得到各決策單元交叉效率值e1=0.8582，e2=0.8699，e3=0.7944，e4=0.7738，e5=0.7752，e6=0.8642，e7=0.9356。可以看出:2006～2007年山西省資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效率有所提高，2008～2010年轉(zhuǎn)型效率較之前有所下降，2011年恢復(fù)到2007年水平，2012年山西省轉(zhuǎn)型效率達(dá)到了一個前所未有的新高度(見圖1)。結(jié)合國內(nèi)外和山西經(jīng)濟(jì)的實際情況，分析山西省資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效率變化的原因:2008年，受次貸危機(jī)的影響，山西省資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效率降低，影響持續(xù)到2010年。2010年12月，國務(wù)院正式批復(fù)山西省資源型經(jīng)濟(jì)綜合改革試驗區(qū)以來，各級政府和工作人員把轉(zhuǎn)型當(dāng)作主要工作，放在戰(zhàn)略高度，因此，2011年山西資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效率迅速恢復(fù)，并在2012年迅速提升到了一個前所未有的高度。

(二)煤炭資源省份轉(zhuǎn)型效率測度和橫向比較分析2012年，煤炭產(chǎn)量在全國排前10位的省份依次是:內(nèi)蒙古、山西、陜西、貴州、河南、安徽、山東、新疆、云南、河北，因此選用這10個省份作為樣本資源型省份，以期通過橫向比較得出影響煤炭資源型省份轉(zhuǎn)型效率的因素。利用10個省份2012年截面數(shù)據(jù)，利用表1公式，通過計算得出所選擇投入產(chǎn)出指標(biāo)，見表3。利用MATLAB軟件，以表3中wi、wp、wR、wT值為輸入變量，以wG、wF值為輸出變量，得到?jīng)Q策單2006～2012年的交叉評價效率矩陣:綜上所述，10個資源型省份的轉(zhuǎn)型效率從高到低依次是:河南、山東、貴州、河北、山西、新疆、安徽、云南、內(nèi)蒙古、陜西。其中，轉(zhuǎn)型效率最高的是河南，達(dá)0.9140，最低為陜西，為0.6163。可以看出，河南、山東、河北等開放程度高的省份轉(zhuǎn)型效率高于經(jīng)濟(jì)閉塞的省份，如安徽、云南和內(nèi)蒙古。一般來講，開放程度高的地方，創(chuàng)新意識較強(qiáng)，金融市場較發(fā)達(dá)。轉(zhuǎn)型效率最低的是陜西，眾所周知，陜西旅游業(yè)發(fā)達(dá)，但同時過多的資金、人力等要素投入在了旅游業(yè)，由于規(guī)模效率存在倒“U”形，造成了陜西資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的規(guī)模效率呈遞減狀態(tài)。

三、結(jié)論與建議

通過運用DEA交叉效率模型，分別對煤炭資源型省份經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行縱向和橫向比較分析，得出如下結(jié)論:2008年，美國次貸危機(jī)引起全球金融危機(jī)，與此同時山西資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型效率降低;2010年12月，國務(wù)院正式批復(fù)山西資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗區(qū)，2011年山西資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的效率迅速恢復(fù)，并在2012年迅速提升到了一個前所未有的高度;開放程度高的省份轉(zhuǎn)型效率高于經(jīng)濟(jì)閉塞的省份;在10個資源型省份中，陜西位于最后。但陜西第三產(chǎn)業(yè)，尤其是旅游業(yè)發(fā)達(dá)，本文認(rèn)為主要原因是規(guī)模效率存在倒“U”形，陜西旅游業(yè)發(fā)達(dá)，但過多的資金、人力都集中在了旅游業(yè)，造成了重復(fù)建設(shè)，造成了陜西資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的規(guī)模效率遞減。結(jié)合上述研究結(jié)論，從審慎的角度出發(fā)，針對性地提出以下四點建議:提高煤炭資源型省份經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性，加強(qiáng)抵御外部風(fēng)險的能力;成為資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜改試驗區(qū)的山西應(yīng)總結(jié)轉(zhuǎn)型的主要成效，將先行先試的成功經(jīng)驗逐漸推廣到其他煤炭資源型省份;擴(kuò)大煤炭資源型省份對外開放程度，引進(jìn)先進(jìn)管理經(jīng)驗，加強(qiáng)創(chuàng)新意識，建設(shè)多層次金融市場;對轉(zhuǎn)型效率低煤炭資源型省份要合理分配人力、資金等要素，防止如重復(fù)建設(shè)等問題導(dǎo)致轉(zhuǎn)型的低效率。

作者：張麗華趙利廣單位：山西財經(jīng)大學(xué)財政金融學(xué)院