工行合規(guī)經(jīng)理履職報告范文
前言：我們精心挑選了數(shù)篇優(yōu)質(zhì)工行合規(guī)經(jīng)理履職報告文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來啟發(fā)，助您在寫作的道路上更上一層樓。
第1篇
第一條為維護建筑市場秩序，加強建設(shè)施工企業(yè)項目經(jīng)理動態(tài)管理，保證工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)及文明施工，根據(jù)《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》、《注冊建造師管理規(guī)定》、《建筑施工企業(yè)負責人及項目負責人施工現(xiàn)場帶班暫行辦法》、《關(guān)于嚴格規(guī)范國有投資工程建設(shè)項目招標投標活動的意見》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱建設(shè)施工企業(yè)項目經(jīng)理（以下簡稱項目經(jīng)理）是指由企業(yè)法定代表人任命，并根據(jù)法定代表人授權(quán)的范圍、期限和內(nèi)容履行管理職責，對工程項目實施全過程、全方位管理的項目管理者。
第三條在蕭山區(qū)范圍內(nèi)，從事建筑市場活動和承擔工程項目管理的項目經(jīng)理的監(jiān)督管理，適用本辦法。
大中小型所有建設(shè)工程項目經(jīng)理，必須由取得工程建設(shè)類相應(yīng)專業(yè)的注冊建造師執(zhí)業(yè)資格的人員擔任。
第四條市蕭山區(qū)建設(shè)局（以下簡稱區(qū)建設(shè)局）負責項目經(jīng)理的監(jiān)督管理。
市蕭山區(qū)招投標管理辦公室（以下簡稱區(qū)招管辦）、市蕭山區(qū)招投標交易中心（以下簡稱區(qū)交易中心）、市蕭山區(qū)建筑業(yè)管理處（以下簡稱區(qū)建管處）、市蕭山區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站（以下簡稱區(qū)質(zhì)監(jiān)站）、市蕭山區(qū)建設(shè)工程安全監(jiān)督站（以下簡稱區(qū)安監(jiān)站）按照各自職責，具體負責項目經(jīng)理工作的檢查和監(jiān)管。
二、任職管理
第五條項目經(jīng)理必須由取得建造師資格證書并注冊在施工企業(yè)，且與該企業(yè)有合法的勞動合同、工資以及社會保險關(guān)系的在職建造師擔任。項目經(jīng)理必須按照《注冊建造師管理規(guī)定》進行注冊、執(zhí)業(yè)和繼續(xù)教育，并符合《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》規(guī)定的任職條件。
取得建造師資格證書但未經(jīng)注冊或注冊時未經(jīng)批準的項目經(jīng)理，不得從事項目管理。
第六條項目經(jīng)理不得同時擔任兩個及以上建設(shè)工程施工管理工作，同一工程相鄰分段發(fā)包或分期施工的除外。
第七條施工企業(yè)與建設(shè)單位簽訂施工合同后，應(yīng)與項目經(jīng)理簽訂項目管理目標責任書，按照國家有關(guān)規(guī)定的要求明確項目經(jīng)理的職責和權(quán)限范圍，并由施工企業(yè)法人代表出具書面授權(quán)委托書，授權(quán)項目經(jīng)理負責項目部的工作。
第八條項目經(jīng)理個人不得承擔工程業(yè)務(wù)，不得轉(zhuǎn)借、出賣、涂改、復(fù)制建造師資格證書、建造師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章。項目經(jīng)理不得同時在其他監(jiān)理、施工、設(shè)備制造、材料供應(yīng)、房地產(chǎn)開發(fā)等企業(yè)和單位任職或兼職。
第九條項目經(jīng)理承擔管理的工程項目規(guī)模，應(yīng)符合所在企業(yè)資質(zhì)所核定的范圍，并與該項目經(jīng)理的注冊建造師執(zhí)業(yè)規(guī)模標準相適應(yīng)；項目經(jīng)理不得承擔超越其注冊建造師執(zhí)業(yè)規(guī)模標準的工程項目的管理。
第十條施工企業(yè)與項目經(jīng)理中止（解除）勞動合同關(guān)系后，雙方必須及時完成相關(guān)工作交接；施工企業(yè)不得無故扣壓建造師資格證書、建造師注冊證書、建造師執(zhí)業(yè)印章和執(zhí)業(yè)卡，不得繼續(xù)使用該項目經(jīng)理的資格證書、注冊證書、執(zhí)業(yè)印章和執(zhí)業(yè)卡進行建筑市場活動。
三、市場行為管理
第十一條本區(qū)實行項目經(jīng)理一人一卡的執(zhí)業(yè)卡（以下簡稱IC卡）管理制度，項目經(jīng)理在從事施工管理活動時，應(yīng)隨身攜帶IC卡，并在管理部門檢查時主動出示。
第十二條本地施工企業(yè)應(yīng)及時將在職建造師的有關(guān)資料輸入蕭山建設(shè)信用網(wǎng)（以下簡稱信用網(wǎng)），持注冊證書、身份證原件和社會保險繳納證明，到區(qū)建管處核實無誤后，由區(qū)建設(shè)局發(fā)放IC卡。
外地施工企業(yè)在辦理企業(yè)進蕭備案時，應(yīng)及時將派駐蕭山的項目經(jīng)理有關(guān)資料輸入信用網(wǎng)，建造師注冊證書等資料經(jīng)區(qū)建管處核實無誤后，由區(qū)建設(shè)局發(fā)放IC卡。建造師注冊證書原件由區(qū)建管處統(tǒng)一保管。
第十三條IC卡遺失申請補辦，由企業(yè)持補卡申請及在蕭山建設(shè)信用網(wǎng)上聲明作廢證明材料，到原發(fā)卡部門辦理。
第十四條項目經(jīng)理的工作單位名稱、職稱、學(xué)歷、注冊建造師級別、專業(yè)等信息發(fā)生變更，相關(guān)企業(yè)應(yīng)在一個月內(nèi)將變更情況輸入信用網(wǎng)，并持單位介紹信和證書原件到區(qū)建管處辦理相關(guān)信用信息變更。
第十五條項目經(jīng)理注冊證書逾期的，信用網(wǎng)將自動予以鎖定。施工企業(yè)必須將有效的信息輸入信用網(wǎng)，經(jīng)審核通過后自動解鎖。
第十六條根據(jù)施工現(xiàn)場和建筑市場聯(lián)動管理、信用信息管理的有關(guān)規(guī)定，限制項目經(jīng)理市場行為時，在信用網(wǎng)上同時予以鎖定。
第十七條施工企業(yè)參加投標時，應(yīng)在投標文件中隨附本企業(yè)為項目經(jīng)理繳納的社會保險證明。屬于資格后審項目的，項目經(jīng)理的IC卡在開標時予以鎖定；屬于資格預(yù)審項目的，項目經(jīng)理的IC卡在入圍后予以鎖定。
四、現(xiàn)場活動管理
第十八條建設(shè)工程項目施工管理實行項目經(jīng)理責任制。項目經(jīng)理全面履行受委托的施工合同，主持項目部的工作，對項目部其他管理人員的現(xiàn)場施工行為承擔管理責任。
第十九條項目經(jīng)理在項目實施期間應(yīng)合理安排工程進度、控制工程施工成本、保證工程的質(zhì)量與安全，同時接受建設(shè)單位及監(jiān)理單位的監(jiān)督。
第二十條項目經(jīng)理是工程項目質(zhì)量安全管理的第一責任人，在施工現(xiàn)場組織協(xié)調(diào)工程項目的質(zhì)量安全生產(chǎn)活動。項目經(jīng)理應(yīng)全面掌握工程項目質(zhì)量安全生產(chǎn)狀況，加強對重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，及時消除隱患，認真做好帶班生產(chǎn)記錄并簽字存檔備查。
第二十一條項目經(jīng)理每月帶班生產(chǎn)時間不得少于本月施工時間的80%。因其他事務(wù)需離開施工現(xiàn)場時，應(yīng)向工程項目的建設(shè)單位請假，經(jīng)批準后方可離開。離開期間應(yīng)委托項目相關(guān)負責人負責其外出期間的日常工作。
第二十二條政府投資項目的房屋建筑工程面積30000平方米及以上和市政工程造價人民幣3000萬元及以上的，必須執(zhí)行項目經(jīng)理現(xiàn)場監(jiān)控項探頭和指紋同步考勤。同步考勤設(shè)備的相關(guān)費用由建設(shè)單位承擔。
第二十三條建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工企業(yè)應(yīng)定期對項目經(jīng)理到崗率和履行崗位職責情況進行檢查和考核，并做好書面記錄，工程竣工時，出具項目經(jīng)理履職評價意見，納入驗收文件資料。
第二十四條區(qū)質(zhì)監(jiān)站及區(qū)安監(jiān)站應(yīng)加強對政府投資性項目的施工現(xiàn)場的項目經(jīng)理帶班生產(chǎn)的管理，進行定期檢查和考核，并作好書面記錄。
第二十五條在項目實施期間，項目經(jīng)理不得索賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益、不得實施商業(yè)賄賂、不得簽署有虛假記載等情況的不合格文件。
第二十六條項目經(jīng)理存在下列行為之一的，視為未按要求履行崗位職責：
（一）每月現(xiàn)場出勤少于本月施工時間80%的；
（二）檢查時發(fā)現(xiàn)，因其他事務(wù)需離開施工現(xiàn)場未向建設(shè)單位報告3次（含）以上的；
（三）檢查時發(fā)現(xiàn)，未參加工程項目日常工作例會3次（含）以上的；
（四）檢查時發(fā)現(xiàn)，工程施工管理文件弄虛作假的；
（五）質(zhì)量安全監(jiān)督交底，地基基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)驗收、主體結(jié)構(gòu)驗收及竣工驗收中有一項未參與的；
（六）未參加危險性較大的分部分項工程專項驗收，或其他項目經(jīng)理必須參加的施工驗收的。
第二十七條從工程項目開工到竣工，施工企業(yè)不得隨意更換項目經(jīng)理。建設(shè)單位發(fā)現(xiàn)項目經(jīng)理在工程項目管理中不到崗或未認真履行崗位職責需要更換的，應(yīng)及時報告區(qū)建設(shè)局，區(qū)建設(shè)局應(yīng)責令施工企業(yè)于1個月內(nèi)更換項目經(jīng)理。
當項目經(jīng)理年滿六十五周歲時，施工企業(yè)應(yīng)當于3個月內(nèi)更換項目經(jīng)理。
當發(fā)生以下情形之一的，經(jīng)建設(shè)單位同意，由施工企業(yè)報區(qū)建設(shè)局同意，于5個工作日內(nèi)更換項目經(jīng)理：
（一）因身體原因（應(yīng)有區(qū)級及以上醫(yī)院的醫(yī)院證明）不能勝任項目管理工作的；
（二）勞動合同到期不再續(xù)簽、勞動合同解除或中止的；
（三）在工程項目管理中不到崗或未認真履行崗位職責；
（四）管理的工程項目發(fā)生重大質(zhì)量、安全責任事故。
第二十八條當發(fā)生以下情形之一的，施工企業(yè)書面征得建設(shè)單位同意，區(qū)質(zhì)監(jiān)站、區(qū)安監(jiān)站提出意見，報區(qū)建管處審核，經(jīng)區(qū)建設(shè)局分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，項目經(jīng)理可參加下一個工程項目的投標；若新項目中標的，則施工企業(yè)應(yīng)于原項目開工（復(fù)工）前更換原項目經(jīng)理。
（一）工程中標通知書發(fā)出3個月后，工程仍未開工的；
（二）因非承包方原因致使工程項目停工超過120天（含）的。
第二十九條擬更換的項目經(jīng)理在更換前不能另有在建工程項目在實施管理，更換后的項目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格專業(yè)須與原項目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格專業(yè)相同，執(zhí)業(yè)資格等級不得低于原項目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格等級。項目經(jīng)理更換完成后，施工企業(yè)應(yīng)負責做好移交銜接工作，防止工程項目出現(xiàn)管理缺位狀況。
第三十條工程項目合同約定的相應(yīng)工作任務(wù)完成后，由施工企業(yè)持IC卡、工程項目竣工驗收文件到區(qū)建管處辦理項目竣工銷號手續(xù)。
五、信用管理及罰則
第三十一條實行項目經(jīng)理信用記分管理制度。項目經(jīng)理良好信用信息、不良信用信息和提示信用信息記分按照市蕭山區(qū)建設(shè)局《建設(shè)市場主體信用記錄記分標準》（2011版）執(zhí)行。
第三十二條項目經(jīng)理簽署的履職承諾書弄虛作假以及項目經(jīng)理被責令更換的情形作為不良信用信息，對企業(yè)和項目經(jīng)理予以扣分，并將扣分情況錄入信用網(wǎng)。
第三十三條各監(jiān)管部門負責將項目經(jīng)理的不良、提示信用信息記分錄入信用網(wǎng)，同時對企業(yè)處以等值扣分，接受被扣分者對行為事實的投訴或申訴，組織調(diào)查取證等工作。
第三十四條記分以一個自然年為一個周期，即從每年1月1日起至12月31日止。每位項目經(jīng)理信用信息初始分值為零，一個記分周期結(jié)束，下一個周期初始分值重新為零。
第三十五條一個記分周期內(nèi)，項目經(jīng)理累計扣分值達到18分時，由區(qū)建設(shè)局通知其所在施工企業(yè)，暫停其項目經(jīng)理職務(wù)，責令其參加建設(shè)工程法律法規(guī)及相關(guān)知識的培訓(xùn)。項目經(jīng)理暫停職務(wù)期間，施工企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定做好工程項目的各項管理工作。
第三十六條一個記分周期內(nèi)，項目經(jīng)理累計扣分值達到25分時，暫停該項目經(jīng)理參與國有投資項目投標活動12個月，若該項目經(jīng)理有在建項目的，暫停期自具有承接下一個工程投標資格之日起計。外地施工企業(yè)的項目經(jīng)理，由區(qū)建設(shè)局將處理情況函告其企業(yè)注冊地的建設(shè)行政主管部門。
第三十七條項目經(jīng)理信用管理采用定期公告制，通報扣分累計值及獎罰名單。
第三十八條區(qū)建設(shè)局應(yīng)組織有關(guān)部門加強對項目經(jīng)理市場行為和施工現(xiàn)場行為的監(jiān)督檢查。區(qū)質(zhì)監(jiān)站及區(qū)安監(jiān)站具體負責項目經(jīng)理施工現(xiàn)場履職情況和工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、文明施工的監(jiān)督檢查；區(qū)建管處具體負責項目經(jīng)理市場行為的監(jiān)督檢查；區(qū)招管辦、區(qū)交易中心具體負責項目經(jīng)理投標行為的監(jiān)督檢查。
第三十九條在項目實施期間，建設(shè)單位和監(jiān)理企業(yè)應(yīng)充分運用內(nèi)控管理機制，加強對施工企業(yè)和項目經(jīng)理的考核管理，并定期對項目經(jīng)理的到崗率及履職情況進行檢查，并按合同約定實施考核處罰。項目經(jīng)理不到崗或不履行崗位職責，建設(shè)單位和監(jiān)理企業(yè)應(yīng)督促施工企業(yè)整改，拒不整改或未及時整改的應(yīng)及時報告區(qū)建設(shè)局，由區(qū)建設(shè)局按有關(guān)規(guī)定作出處理。
第四十條因本辦法第二十七條第一款被責令更換的項目經(jīng)理、第三款第（三）條被更換的項目經(jīng)理，自具有承接下一個工程投標資格起6個月內(nèi)不得參加建筑市場活動和工程項目管理，承接業(yè)務(wù)前應(yīng)參加建設(shè)工程法律法規(guī)及相關(guān)知識的培訓(xùn)；第三款第（一）項情形被更換的項目經(jīng)理，自建設(shè)局批準同意更換之日起2個月內(nèi)不能參加建筑市場活動。
第四十一條政府投資項目更換項目經(jīng)理的，被更換的項目經(jīng)理在原項目完工之前，不得擔任下一個工程項目的項目經(jīng)理。
第四十二條項目經(jīng)理在任職期間違反本辦法第五條、第八條、第二十五條規(guī)定的，由區(qū)建設(shè)局按照有關(guān)規(guī)定給予行政處罰。
六、附則
第四十三條本辦法由市蕭山區(qū)建設(shè)局負責解釋。
第2篇
述職報告的主體要選擇幾項主要工作，細致地將過程、效果或失誤及認識表述出來。這一部分要寫詳細，對一些重大問題的決策過程，對棘手事件的處理思路，對群眾迫切關(guān)心的問題的認識和處理，都要交代清楚。小編為大家準備了銀行干部個人述職報告范文參考，供大家閱讀。
銀行干部個人述職報告范文參考一
我是xx銀行會計xx年xx月從學(xué)校畢業(yè)分配到xx銀行工作，現(xiàn)任xx銀行出會計一職.下面我將任職一年以來的工作情況向各位領(lǐng)導(dǎo)和同志們述職，請予評議.
一、加強學(xué)習(xí)，更新觀念，努力提高自身素質(zhì)。
優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)是金融行業(yè)永恒的話題，但如何落實行動上，徹底改變我行社會形象，營業(yè)室全體人員確實動了一番腦筋。一是擺正位置，靠服務(wù)贏得客戶，靠客戶吸收存款，靠存款保住飯碗。消除了思想上的松懈和不足，徹底更新了觀念，以客戶滿意為標準，自覺規(guī)范自己的行為，認真落實我行各項服務(wù)措施。
二是把業(yè)務(wù)技術(shù)和熟練程度作為衡量服務(wù)水平尺度，苦練基本功，加快業(yè)務(wù)辦理的速度，避免失誤，把握質(zhì)量。雖然我們營業(yè)室盡心盡力的搞服務(wù)，但是，因各種因素，營業(yè)室的服務(wù)質(zhì)量仍是不盡人意。三是努力學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)知識大力拓展業(yè)務(wù)營業(yè)室的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。對于我本人來講，盡力做到了“三個服務(wù)”。
一是給客戶服好務(wù)，由于我主要任務(wù)是分管前臺，柜員幾乎每天都有不好處理的業(yè)務(wù)和客戶介紹給我，本著“客戶就是上帝”的意識，每次我都能圓滿的讓客戶滿意而歸，有一些較難處理的事情，我都是帶著禮物主動上門，最終看到的都是客戶滿意的笑臉。
就這樣，有的客戶甚至已經(jīng)和我交上了朋友，也成為了建行的忠實客戶。二是給本營業(yè)室的柜員服好務(wù)，不論柜員業(yè)務(wù)、設(shè)備出現(xiàn)了問題，我都能主動解決，柜員身體不適、家庭不順心，我都能主動關(guān)心和幫助。三是給各網(wǎng)點服好務(wù)，因營業(yè)室是全行業(yè)務(wù)的中心樞紐，我和各網(wǎng)點的業(yè)務(wù)聯(lián)系也較為頻繁，工作中不論網(wǎng)點因設(shè)備問題或業(yè)務(wù)問題找到我，我都能積極為他們聯(lián)系或者親自上門想方設(shè)法的幫助他們解決。
二、勤奮務(wù)實，真抓實干，全力搞好銀行工作
今年，可以說是我行產(chǎn)品的營銷年，今年以來我行新的金融產(chǎn)品層出不窮，我本人也抓緊時間在最短的時間內(nèi)領(lǐng)會新業(yè)務(wù)，掌握新技能，把我行的產(chǎn)品營銷作為今年的重點，大力宣傳和營銷我行產(chǎn)品，同時指導(dǎo)、協(xié)助其他網(wǎng)點開展新業(yè)務(wù)的推銷活動，努力發(fā)展中間業(yè)務(wù)。截止到年底，由我主持辦理的基金業(yè)務(wù)有十余種，金額近200余萬元，記帳式和電子國債200余萬元，在市行排名中名列前茅。我還在行里的安排下對全行柜員就網(wǎng)上銀行、CALLCENTER系統(tǒng)、貸記卡業(yè)務(wù)、VIP客戶等新業(yè)務(wù)進行了多次授課。
三、身先士卒，發(fā)揮了黨員的先鋒模范作用
過去的一年是建設(shè)銀行重大改革的一年，在xx年中，我本人除認真學(xué)習(xí)與改革相關(guān)的文件精神，作好心理準備外，還積極主動的和營業(yè)室的同志們談改革，探討改革的必要性，加強同志們對我行改革的信心，端正同志們對改革的態(tài)度。日常工作中，自己身先士卒，加班加點工作多干，主動關(guān)心幫助他人，發(fā)現(xiàn)問題及時匯報，主動解決。盡的努力體現(xiàn)出一個黨員、一個中層干部應(yīng)起到的帶頭作用。
四、存在的不足和下一步打算。
現(xiàn)在存在的問題主要是理論水平還有待提高，是應(yīng)急處理水平還不夠，只有不斷地加強理論學(xué)習(xí)，積極吸取先進經(jīng)驗，廣泛聽取意見，才能不斷地提高自己，完善自我，也才能更好地履行自身工作職責。本文來自一枝筆寫作網(wǎng)
下一步，我將在銀行的領(lǐng)導(dǎo)下，加強自己黨性修養(yǎng)，以更飽滿的熱忱，端正的工作姿態(tài)，以社會主義榮辱觀為準繩，認真鉆究業(yè)務(wù)知識，加強團結(jié)，努力工作，把我的工作提高到一個新的高度。
銀行干部個人述職報告范文參考二
20xx對我們國家來說是很不尋常、很不平凡的一年，祖國在冰雪中挺立，在震蕩中堅強。20xx年也是經(jīng)濟金融形勢復(fù)雜多變，不穩(wěn)定不確定因素明顯增多的一年。我國經(jīng)濟運行中的困難增加，經(jīng)濟下行壓力加大，企業(yè)經(jīng)營困難增多，金融領(lǐng)域潛在風險增加。
欣喜的是，中國xxx銀行股改方案獲得國務(wù)院的批準，終于讓我們踏上了建設(shè)股份制商業(yè)銀行的新征程。
一年來，在分行黨委特別是分管行長的高度重視、正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，在省分行垂直業(yè)務(wù)部門的幫助下，在各位同事的配合下，我按照上級行及本行領(lǐng)導(dǎo)賦予會計結(jié)算部的工作職責，團結(jié)和帶領(lǐng)我部員工恪盡職守，努力工作，圓滿完成了全年各項工作任務(wù)。現(xiàn)將一年來的主要工作情況匯報如下：
一、認真貫徹落實會計基礎(chǔ)管理工作會議精神，狠抓會計內(nèi)控建設(shè)。
為從根本上解決困繞我行的基礎(chǔ)管理差，內(nèi)部控制力弱的問題，我行于年初召開了高規(guī)格的會計基礎(chǔ)工作會議。會議認真查找了我行會計基礎(chǔ)管理方面問題，深入分析了問題存在的原因，提出了提高我行會計內(nèi)控管理水平的具體措施。
會后不久，會計結(jié)算部正式單設(shè)。作為會計結(jié)算部的負責人，我把貫徹落實會計基礎(chǔ)管理工作會議精神作為首要任務(wù)和工作切入點，并從以下幾個方面開展了工作：
1、以抓《xxxx銀行xxx省分行會計內(nèi)控管理盡職指引》和在會計基礎(chǔ)管理工作會議上簽訂的《會計基礎(chǔ)管理及內(nèi)控建設(shè)責任書》的落實為契機，把各級行的行長、分管行長、會計部門（職能所在部門）負責人、會計主管、監(jiān)管員以及人事、監(jiān)察等相關(guān)職能納入會計內(nèi)控管理組織體系，大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監(jiān)督、一體考核，讓會計內(nèi)控管理關(guān)系更清晰，會計內(nèi)控管理層次得到提升。
2、堅持按季組織開展監(jiān)管檢查工作，促進會計內(nèi)控管理水平逐步提高。會計監(jiān)管是內(nèi)控管理的重要組成部分和操作風險的重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅持按計劃、按程序每季度對各縣支行各經(jīng)營機構(gòu)組織開展一次認真細致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對責任人有處理。監(jiān)管的內(nèi)容也嚴格按照會計監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項治理的要求逐條細化，不敢有絲毫的馬虎。
從已經(jīng)結(jié)束的前三季度監(jiān)管來看，累計查出問題273個次，絕大部分問題已得到整改或改善，處理或建議處理責任人96人次，其中扣發(fā)考核性工資44人次，扣款金額7750元，向州分行員工違規(guī)行為積分管理辦法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請積分建議52人次。我把實質(zhì)重于形式作為監(jiān)管的重要原則，通過持續(xù)、認真細致的監(jiān)管，我們的會計內(nèi)控管理水平有了明顯的進步。
3、堅持值班制度，提高預(yù)警信息核銷的及時性和真實性，充分發(fā)揮會計監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)督作用。州分行會計結(jié)算部分設(shè)后，我對會計監(jiān)管系統(tǒng)的在線值班非常重視，明確責任到人并嚴格執(zhí)行值班員每日在線值班監(jiān)控預(yù)警信息，督促網(wǎng)點機構(gòu)會計主管按時核銷預(yù)警信息。對督辦信息及時分配給包片監(jiān)管員進行核實回復(fù)。節(jié)假日輪流值班，值班員輪班或休假交接時，通過“值班交接”功能進行交接。值班工作的加強，直接促進了我行預(yù)警信息核銷效率的提高，更重要的是對會計人員產(chǎn)生了一種持續(xù)的強大的監(jiān)督和震懾作用。
4、注重提高會計主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。會計主管履職到位與否，是會計內(nèi)控好壞的關(guān)鍵一環(huán)，20xx年，我認真貫徹落實會計主管委派制，倡導(dǎo)提高會計主管待遇，加大考核力度，提高會計主管履職能力。20xx年，我督促對在同一機構(gòu)履職滿一年的會計主管進行輪換調(diào)整，全州九個營業(yè)機構(gòu)共輪換會計主管六名，新委派會計主管三名，增派會計副主管兩名。我按月組織召開由分管行領(lǐng)導(dǎo)、直管網(wǎng)點會計主管、會計結(jié)算部人員、網(wǎng)點負責人等人員參加的會計主管例會，分析內(nèi)控形勢，學(xué)習(xí)新的文件精神，研究解決管理中存在的實際問題。以會代訓(xùn)，提高會計主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。
二、深入學(xué)習(xí)實踐報告科學(xué)發(fā)展觀，認真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動。
1、深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀。深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動是適應(yīng)新形勢，完成新任務(wù)，實現(xiàn)新發(fā)展的需要，對于推動我行業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快發(fā)展具有極其重要的歷史意義和現(xiàn)實意義。通過認真的思考、學(xué)習(xí)和實踐，我認為我行會計工作要貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，讓會計工作上水平，為我行經(jīng)營改革發(fā)展大局做出應(yīng)有的貢獻，著重應(yīng)做好以下幾點：
（1）、堅持全面、協(xié)調(diào)發(fā)展，突出工作重點。會計工作落實科學(xué)發(fā)展觀，必須堅持全面協(xié)調(diào)發(fā)展的方針。對我行會計結(jié)算工作來講，所謂“全面”，就是要全面履行會計核算和會計監(jiān)督職能，全面提高會計質(zhì)量和會計工作水平，將凡是有經(jīng)濟活動的地方都要納入會計的視野；所謂“協(xié)調(diào)”，就是要使會計工作。
全行整體利益和改革發(fā)展的大局相適應(yīng)，使會計核算和會計監(jiān)督兩方面相互促進，協(xié)調(diào)發(fā)展。
（2）、堅持可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建風險防控長效機制。會計工作要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建風險防控長效機制，必須堅持精細化管理和執(zhí)行力建設(shè)。要堅決貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”的理念，特別是在案件防控工作中，要“警鐘長鳴”。人員管理要常抓不懈。要通過強化培訓(xùn)、完善“技防”措施、加大獎懲力度等多種手段，提高相關(guān)人員的風險識別能力。要強化問責，不斷健全完善考核激勵機制。
2、認真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動。農(nóng)業(yè)銀行每位員工的服務(wù)和言行舉止直接體現(xiàn)農(nóng)行的社會形象和社會聲譽。總行制定專門的守則來統(tǒng)一規(guī)范全行員工的行為準則，弘揚良好的職業(yè)操守，倡導(dǎo)按規(guī)則為人做事的風氣，是做好各項工作、推動全行改革發(fā)展非常重要的基礎(chǔ)和保障。
學(xué)習(xí)好、領(lǐng)會好、遵守好《守則》，將有助于規(guī)范全行服務(wù)標準，提升全行金融服務(wù)水平；有助于防范合規(guī)風險和本文來源：公務(wù)員在線xx操作風險；有利于推動全行合規(guī)文化建設(shè)。為達到規(guī)范行為、培育文化、弘揚正氣、改善形象的目的，我按照怒江州分行開展《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》教育檢查活動實施方案的部署，積極組織我部員工和業(yè)務(wù)條線積極參加學(xué)習(xí)教育、檢查評價和總結(jié)驗收各階段的活動。
銀行干部個人述職報告范文參考三
20XX年是我在XX支行擔任會計主管的第一年。在這一年中，我從一個完全沒有接觸對公業(yè)務(wù)的個人客戶經(jīng)理，迅速的轉(zhuǎn)變成為一名會計主管，除積極學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)知識，努力工作之外，能夠認真履行工作職責，較好的完成了各項工作任務(wù)，現(xiàn)將一年來的工作情況述職如下：
一、認真貫徹落實會計基礎(chǔ)管理精神，狠抓會計內(nèi)控建設(shè)。
1、堅持按月開展自查工作，促進會計內(nèi)控管理水平逐步提高。自查是內(nèi)控管理的重要組成部分和操作風險的重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過，盡管面臨這樣或那樣的困難，我還是堅持按計劃、按程序每月對支行全部網(wǎng)點開展一次認真細致的檢查。做到每次檢查都有方案、無通知、有記錄、有整改、對責任人有處理、有通報。
監(jiān)管的內(nèi)容也嚴格按照會計監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項治理的要求逐條細化，不敢有絲毫的馬虎。把實質(zhì)重于形式作為自查的重要原則，通過持續(xù)、認真細致的自查，支行的會計內(nèi)控管理比以往年度水平有了明顯的進步。
2、建立全面的崗位責任制，把崗位職責落實到每一個崗位、每一個員工，做到每一項工作有人管，每一個工作有人抓，防止出現(xiàn)相互推托、工作脫節(jié)的現(xiàn)象，按照崗位責任制進行嚴格考核，使我支行內(nèi)控制度得到了進一步完善。
二、認真貫徹和執(zhí)行各項會計、出納制度及操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改，促進會計出納工作基礎(chǔ)規(guī)范化水平的提高
1、在工作中，我始終堅持以“提高柜面服務(wù)質(zhì)量”為目標，從工作制度、員工素質(zhì)入手，高標準，嚴要求，苦練業(yè)務(wù)技能，強化管理考核。一年來，我認真貫徹和執(zhí)行總行各項會計、出納制度及操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。比如：對掛失業(yè)務(wù)、全國支票、匯兌業(yè)務(wù)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)進行了規(guī)范，改變了以往登記簿登記不規(guī)范、資料不全的問題，對于發(fā)生的交換差錯事故及時整改，防止了各類差錯隱患的再次發(fā)生。
2、在工作中，我堅持日常及時制度檢查和事后稽核通報，加強內(nèi)控管理。各項會計出納制度是員工做好本職工作的基本依據(jù)和行為準則，在制度的貫徹落實上，我注重雙管齊下、標本兼治。一是充分發(fā)揮日常內(nèi)控的監(jiān)督和規(guī)范，利用實時監(jiān)督和監(jiān)控檢查的機會，使我支行內(nèi)控工作制度化、規(guī)范化。
二是正確處理好事后稽核發(fā)現(xiàn)的問題。首先按照我行各類文件的相關(guān)規(guī)定，對臨柜會計出納業(yè)務(wù)進行即時、定期、不定期的監(jiān)督和審核，其次做好和事后稽核的溝通工作，正確處理好事后稽核中心發(fā)現(xiàn)的相關(guān)差錯，及時做好事后稽核差錯的分析反饋工作，及時給予出錯柜員通報，查找問題原因，及時落實整改。從各個環(huán)節(jié)加強對柜面業(yè)務(wù)的管理，提高了我支行的內(nèi)控機制。
3、注重提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。會計主管履職到位與否，是會計內(nèi)控好壞的關(guān)鍵一環(huán)。由于我之前的崗位是個人客戶經(jīng)理，因此，如此之大的角色轉(zhuǎn)換對我的業(yè)務(wù)要求非常高，如果自己不對會計業(yè)務(wù)有一定的了解，就無法對支行的會計風險進行把控，因此，我堅持學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，虛心向老員工請教，積極與直管領(lǐng)導(dǎo)，主管行長進行溝通，通過自己的努力，熟悉業(yè)務(wù)，進入角色。
三、加大力度強化風險管理。
1、對公賬戶對賬工作方面
在過去的一年中，營業(yè)部高度重視對賬工作。在一、二、三季度對賬工作中，營業(yè)部重點賬戶對賬率達到了100%，完成了分行對賬工作要求。
2、定期組織案防例會，強化員工風險意識
營業(yè)部按月組織全行案件防控工作會議，并定期傳達總分行業(yè)務(wù)風險文件制度；定期配合綜合部開展員工行為專項自查、互查工作；按照分行要求建立聲譽風險防控體系，并定期組織演練。
3、加強晨會學(xué)習(xí)，堵截柜面風險
在每日晨會中，營業(yè)部開辟了風險防控工作專欄，組織進行每日風險提示工作。重點對突發(fā)事件處理、柜面風險防控、案件防控動態(tài)、操作風險防范等工作環(huán)節(jié)進行逐個剖析，在員工思想上構(gòu)筑了牢固的風險防范平臺。在過去的一年中，營業(yè)部有兩人共兩次次堵截了柜面詐騙案件，培訓(xùn)效果明顯。
4、突發(fā)事件處理工作方面
按照分行文件制度要求，營業(yè)部梳理并建立了多項突發(fā)事件處理預(yù)案，如防搶劫處理預(yù)案、防火預(yù)案、聲譽風險處理預(yù)案、理財產(chǎn)品應(yīng)急處理預(yù)案等，并定期配合支行綜合部組織全行范圍的突發(fā)事件模擬演練工作。通過上述演練工作，進一步強化了員工突發(fā)事件處理能力，為在今后的工作中更好的處理突發(fā)事件打下了堅實的基礎(chǔ)。
四、存在的問題
業(yè)務(wù)指標方面
1、20XX年支行營業(yè)部的中間業(yè)務(wù)相對偏低。總結(jié)原因，主要存在以下幾方面問題。首先，支行的地理位置比較偏僻，客戶的結(jié)構(gòu)也較為單一，部門沒有人手能夠外出營銷；其次部門經(jīng)理工作監(jiān)督存在疏漏，在產(chǎn)品培訓(xùn)及員工輔導(dǎo)工作上存在不足；最后，員工主動營銷意識薄弱、營銷能力有所欠缺，產(chǎn)品營銷工作無論從員工營銷開口率還是營銷成功率上均為達到預(yù)期的效果。
2、存款業(yè)務(wù)方面，支行的存款90%來自于海關(guān)的存款，因此海關(guān)收稅的高低嚴重影響支行的存款業(yè)務(wù)，而個人客戶的數(shù)量又較少，來行辦理業(yè)務(wù)的客戶絕大多數(shù)都為老客戶，所以營業(yè)部存款余額增長乏力。
4、對公網(wǎng)銀對賬工作推進遲緩
20XX年，營業(yè)部對企業(yè)賬戶簽約管理工作重視度較高，全員幾乎都參與到銀企對賬工作中，但是有極個別企業(yè)老總在國外治病，無法回國，造成支行的3季度對賬率未達到雙百。
基礎(chǔ)管理方面
20XX年支行發(fā)生一筆重大差錯，原因是在我休假期間，支行員工手工修改重空號碼，造成嚴重的串號使用憑證。原因有以下幾方面：
①我對員工的管理不夠嚴格。
②員工的風險意識太差，我沒有盡到相應(yīng)的風險管理責任。
柜面服務(wù)方面
員工主動服務(wù)意識有待提高，柜面服務(wù)規(guī)范性有待加強。集中體現(xiàn)在，營業(yè)大堂人員主動服務(wù)意識不足，更多時候員工仍是被動接受客戶咨詢，提供被動服務(wù)；柜面規(guī)范服務(wù)的持續(xù)性不足，部分員工不能保證工作日全時段的規(guī)范化服務(wù)。
工作執(zhí)行力方面
在過去的一年中，我在工作執(zhí)行力上尚存差距，集中體現(xiàn)在：
1、工作計劃性需加強，部分工作計劃考慮不夠充分；
2、制度落實不到位，部分業(yè)務(wù)流程為按照制度要求落到實處，檢查監(jiān)督力度不足；
3、對員工的風險教育需進一步加強。五、20XX年工作目標
1、加大員工的技能、服務(wù)培訓(xùn)力度
部門將以分行五崗位考試要求為模板、以支行服務(wù)檢查要求為基準，定期、持續(xù)開展員工操作技能及服務(wù)培訓(xùn)工作，并按月進行評比。同時，加強檢查落實工作，全面提升營業(yè)網(wǎng)點服務(wù)核算水平。
2、加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，全面降低差錯率
部門需加強員工培訓(xùn)工作，來滿足支行日新月異的業(yè)務(wù)對新員工的要求。同時，加大核算質(zhì)量的考核力度，制定支行13年新的考核辦法，聯(lián)合全部網(wǎng)點，共同考核，賞罰分明，并與年度考核掛鉤。最終實現(xiàn)審計檢查及分行會計部差錯考核雙達標的目標。
3、加強風險培訓(xùn)
由于20XX年的重大差錯，使我認識到，對于新員工來講，風險意識需要日日灌輸，天天培訓(xùn)，13年部門將大力加強風險方面的考核，一旦發(fā)現(xiàn)有可能出現(xiàn)風險的錯誤操作，支行將嚴肅處理，絕不姑息。
4、加強部門員工主動營銷的意識
第3篇
20XX年度，在市分行黨委及內(nèi)控合規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下,在同志們的幫助下，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀和現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營理念，始終如一地以求真務(wù)實、精益求精的態(tài)度和對事業(yè)高度負責的責任感、使命感，緊緊圍繞全年內(nèi)控工作目標，圓滿完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作任務(wù)，并取得了一些成績。現(xiàn)將主要工作匯報如下：
一、 做好內(nèi)控日常事務(wù)工作，確保各項任務(wù)及時完成。
(一)參與內(nèi)控制度和辦法的制定工作。20XX年參與了《中國工商銀行宿遷分行內(nèi)控合規(guī)工作考核辦法》、《中國工商銀行宿遷分行機關(guān)部室內(nèi)控管理工具運用及管理考核辦法》等編寫工作，為全行對各單位、各部門內(nèi)控管理工作實施量化考評提供了依據(jù)，并按季參與組織開展對各單位內(nèi)控管理工作開展情況進行考評。
(二)做好內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。為進一步強化管理手段，加強員工執(zhí)行規(guī)章制度考核，防范操作風險，加大了《員工違規(guī)違章操作行為記分考核系統(tǒng)》的推廣力度，嚴格執(zhí)行《員工違規(guī)操作行為記分考核辦法》。不定期督促各級部門管理人員在履行檢查管理職能時，嚴格按綜合系統(tǒng)流程操作，客觀地記錄檢查項目，及時、準確、完整的記入內(nèi)控綜合管理系統(tǒng)，實現(xiàn)管理信息共享，強化動態(tài)管理，執(zhí)行好四項制度，一是集中反映制，要求所有檢查事項必須納入系統(tǒng)管理。二是跟蹤督促制，通過系統(tǒng)，對整改事項的上下聯(lián)動，檢查部門和人員應(yīng)催
促、跟蹤被查部門做好整改事項的落實。三是主查人負責制，主查人對檢查項目記錄事項全面把關(guān)，負責從項目實施至項目終結(jié)的全過程管理。四是定期分析制，管理人員通過系統(tǒng)記載的檢查活動、問題信息數(shù)據(jù)進行綜合分析，撰寫分析報告，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考。同時，本人還負責《員工記分考核辦法》的日常管理和考核工作，加強與專業(yè)部門和基層行的聯(lián)系的同時，及時督促和指導(dǎo)各單位、各部門對《員工記分考核辦法》在日常管理中的運用;按季匯總統(tǒng)計全行員工記分考核情況，組織開展制度執(zhí)行較好的管理人員和操作人員進行評比，并對員工執(zhí)行制度記分情況定期進行通報和表彰。今年以來，我行內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的使用每季在全省考核中均名列前茅。
(三)做好反洗錢各項工作。一是多次組織參加總、省行反洗錢視頻培訓(xùn)及特邀反洗錢專家現(xiàn)場進行反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。二是組織開展反洗錢專項審計工作。三是充分利用非現(xiàn)場手段，定期不定期開展對非實名制開立帳戶和反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)核查工作，對違規(guī)操作人員按照相關(guān)規(guī)定給予罰款扣分。四是做好反洗錢工作的調(diào)研分析工作。五是規(guī)范我行一線員工對客戶身份識別的操作規(guī)程，加大對客戶身份識別的管理檢查力度，為我行進一步規(guī)范反洗錢工作奠定了基礎(chǔ)。六是每日堅持通過反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)，檢查全轄所有營業(yè)網(wǎng)點對大額交易和可疑交易的上報情況，及時督促網(wǎng)點上報大額及可疑交易數(shù)據(jù)的處理及分析，對系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)及時幫助分析查找原因。七是在組織培訓(xùn)和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，結(jié)合營業(yè)網(wǎng)點反洗錢工作實際情況，20XX年共上報市人行四篇反洗錢調(diào)研課題，對加強我行反洗錢工作起到了積極的推動作用。20XX年度我行反洗錢風險評估工作在全市金融機構(gòu)中名列前茅。
(四)做好異常交易系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。為進一步強化全行合規(guī)經(jīng)營意識，增強員工樹立牢固的依法合規(guī)經(jīng)營理念，強化職業(yè)道德及操作風險教育，自覺抵制不正當操作行為，徹底杜絕各類操作風險行為。每日檢查異常交易系統(tǒng)的交易報告情況，按季分析交易報告情況，及時督促各業(yè)務(wù)專業(yè)上報異常交易報告。
(五)創(chuàng)新優(yōu)化客戶身份核查手段。為進一步建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，落實銀行賬戶實名制，妥善保存客戶身份資料和識別記錄，促進反洗錢工作有效開展，經(jīng)過不斷實地調(diào)研，結(jié)合我行實際情況，執(zhí)筆編寫客戶身份識別系統(tǒng)開發(fā)需求可行報告，在行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持認可下，經(jīng)過參與系統(tǒng)開發(fā)和近半年的不斷測試、試運行及不斷論證下，于20XX年初在全轄各營業(yè)網(wǎng)點成功投產(chǎn)使用居民身份證二代證識別核查系統(tǒng)，系統(tǒng)是集“復(fù)印、核查、留存、查詢” 為一體的識別平臺，主要包括柜面身份證識別、人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查應(yīng)用軟件及柜臺業(yè)務(wù)處理流程自動化集成應(yīng)用軟件，以及在金融機構(gòu)建立的與人民銀行轉(zhuǎn)接平臺相連的客戶身份識別管理信息系統(tǒng)后臺管理軟件，可實現(xiàn)柜臺客戶身份識別及聯(lián)網(wǎng)核查業(yè)務(wù)處理流程的自動化，完整記錄客戶身份識別及聯(lián)網(wǎng)核查情況整個過程和留存客戶資料，并將柜面所需的客戶身份識別信息無縫接入生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)無紙化客戶身份信息核查和信息儲存，通過系統(tǒng)的優(yōu)化，使身份核查更簡捷，工作效率得到了很大的提高，并于年初及時制訂下發(fā)了《中國工商銀行宿遷分行居民身份證識別核查系統(tǒng)管理辦法
(試行)》，進一步規(guī)范了客戶身份識別操作規(guī)程。該系統(tǒng)為全國工行系統(tǒng)內(nèi)首家開發(fā)研制投產(chǎn)使用，已被省行采納，準備明年在全省推廣使用。
(六)做好反洗錢調(diào)研工作。20XX年共在全轄開展“關(guān)于對客戶身份識別及可疑交易報告方面問題的解決辦法與建議”、“大額交易及可疑交易監(jiān)測的難點及對策”、“部分前臺反洗錢業(yè)務(wù)如何集中處理的建議”等三個專題調(diào)研，并分別上報省行、市人行、市行，對如何進一步規(guī)范反洗錢工作，提出了可行性建議。由本人執(zhí)筆撰寫的“關(guān)于金融機構(gòu)非面對面業(yè)務(wù)中的客戶身份識別與流程控制的幾點思考 ”今年被市人民銀行在全市金融機構(gòu)反洗錢重點課題調(diào)研活動中，榮獲二等獎。
(七)做好對員工反洗錢培訓(xùn)工作。為進一步規(guī)范反洗錢工作，提高管理人員及柜面業(yè)務(wù)人員對客戶身份識別、大額及可疑交易的甄別、客戶風險分類劃分能力，市分行合規(guī)部精心組織，將有關(guān)反洗錢法律法規(guī)，結(jié)合實際業(yè)務(wù)將有關(guān)業(yè)務(wù)知識、案例制作成幻燈片作為培訓(xùn)課件發(fā)到各支行學(xué)習(xí)，同時，市行組織有關(guān)人員利用晚上班后時間深入基層行，對所有營業(yè)網(wǎng)點人員有重點進行培訓(xùn)，現(xiàn)場解決業(yè)務(wù)操作過程存在的問題，為全行員工學(xué)習(xí)反洗錢知識提供方便，增強了反洗錢規(guī)定的可操作性。同時，注重對新進行員工、管理人員反洗錢知識的培訓(xùn)力度，11月4日，組織全轄各一級支行分管內(nèi)控工作的行長(總經(jīng)理)及反洗錢管理部門負責人、市行各專業(yè)反洗錢小組負責人及反洗錢崗位管理人員及全轄各營業(yè)網(wǎng)點主任參加的反洗錢法律
法規(guī)培訓(xùn)，并現(xiàn)場進行了閉卷考核，取得了一定的實效。今年，對新進行員工33人利用休息日全部進行了反洗錢培訓(xùn)。
二、認真履行職責，全面完成各項審計工作任務(wù)。
在20XX年中，在認真全面履行了本職的同時，出色完成了合規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)安排的各項審計工作，參與了高級管理人員離任審計、規(guī)章制度執(zhí)行情況突擊檢查、縣支行各級管理人員履職情況專項審計和調(diào)查、客戶經(jīng)理規(guī)章制度執(zhí)行情況專項審計、小企業(yè)貸款專項審計、牡丹卡業(yè)務(wù)專項審計、電子銀行業(yè)務(wù)專項審計、保險業(yè)務(wù)專項審計、反洗錢業(yè)務(wù)專項審計、存貸款業(yè)務(wù)利率執(zhí)行情況專項審計等共40個項目，擔任15個項目的主審人工作。
