風險監管論文范文

前言：我們精心挑選了數篇優質風險監管論文文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來啟發，助您在寫作的道路上更上一層樓。

第1篇

作者：錢義長

實施物資采購廉政風險管理的途徑

1．識別風險，讓廉政風險點顯現化。識別風險是實施廉政風險管理的前提。識別風險的關鍵就是找準、找全風險點，至少應抓好三個層面的工作：一是把握上層，從重點領域、關鍵部位查找風險點；二是把握中層，從職能分配、權力運行和資源配置等角度查找風險點；三是把握基層，從干部思想道德、工作職能和崗位職責等角度查找風險點。要按照“強化風險意識，發動全員參與，聯系實際查找，實現全程覆蓋”的工作要求，圍繞“自己找不準，就相互找；部門找不準，就上級點；自己單位找不全的，就發動群眾來補充”的工作思路，分個人和集體兩個層面進行分類查找。查找個人（崗位）廉政風險，要抓住自己找、眾人幫、組織審、公示四個環節，對照履行職責、執行制度等情況，查找出面臨的或潛在的廉政風險點；查找集體廉政風險要抓住人人找、集體定、組織審、公示四個環節，在人人查找的基礎上，通過班子內部、部門內部相互查找、相互提醒、共同完善，找全找準在“三重一大”事項研究決定及其組織實施、資金運作及財務管理以及涉及職工群眾利益的重大事項等方面可能存在的集體廉政風險。要通過全員查找、全員受教育，全程查找、全覆蓋無死角，實現風險顯現化、受控化。2．評估風險，讓廉政風險點等級化。評估風險是實施廉政風險管理的基礎。是指從企業目標出發，在事件識別的基礎上，運用風險分析方法和評估工具對識別出來的風險進行評估分析，以確定風險發生的可能性以及將會給企業帶來的影響。要對排查出的廉政風險點進行梳理、篩選、歸類、分析，鑒定風險的性質，估測風險發生的可能性、頻率和嚴重程度。在實施中，要結合實際，依據廉政建設風險程度的不同，將評估對象分為一般、嚴重、重大三個等級。一般風險，即可能引發一般性廉政問題，但不需要給予紀律處分的風險；嚴重風險，即可能引發違紀問題受到黨紀政紀處分的風險；重大風險，即可能引發違法犯罪問題或可能引發群體性廉政問題的風險。在此基礎上，確定業務工作、崗位、單位廉政建設高風險領域、部位和關鍵點，研究探索風險發生的條件和規律，為明確廉政建設工作重點、制訂防控措施、評價單位廉政建設工作情況，提供較為客觀、科學的依據。3．防控風險，讓廉政防控措施針對化。防控風險是實施廉政風險管理的關鍵。是指風險被識別后，根據風險點性質制定控制政策及程序，以強化風險管理，使風險點始終處于受控狀態，從而實現風險防范。一是思想教育防控。堅持把思想教育貫穿始終，圍繞領導重視到位、人人教育到位、認識統一到位，以教育倡廉、競賽知廉、承諾保廉、歌曲詠廉、典型贊廉、文化育廉等活動為載體，激發干部職工時刻繃緊自我防范這根弦，確保人人清楚崗位有風險，何處有風險，如何防范風險。二是構建系統防控。系統論原理告訴我們：“整體大于部分之和”。任何系統只有通過相互聯系，形成整體結構，才能發揮整體功能。運用系統論原理，針對風險點情況，整合資源，整體聯動，制定班子、部門防控圖，使每個點環環相扣、事事相聯、點點清晰、責任明確，提升防控效果。三是完善制度防控。好的作風是基礎，好的制度是保證。完善防控制度、構建長效機制是落實防控措施的根本要求。要不斷健全完善內控制度，明確權力界限，規范工作程序，提高辦事、決策透明度，實行權力制衡，防止廉政風險發生；要結合實際抓好監督辦法的落實，防止重點領域和關鍵環節發生廉政建設問題；要抓好企業規章制度的貫徹落實，通過嚴格管理，防范廉政風險；要抓好反腐倡廉制度的貫徹落實，促進黨員領導干部廉潔自律；要清理修訂現有制度，針對風險點的需求建立健全制度，增強制度的系統性、科學性、有效性、可操作性，形成能夠管住、管好的制度體系。四是創新機制防控。在系統論的指導下，建立一套行之有效的風險防控機制。強化分段管理，建立業務制衡機制。將采購崗位與計劃、供應商管理、合同審批、價格監管、質量監督、貨款承付等崗位分離，使各環節相互制約、整體聯動；強化動態管理，建立過程控制機制。突出物資采購進度控制、質量控制和物流控制，建立過程控制定期分析制度，建立物資采購供應臺賬，從需求計劃接收、采購計劃編制、詢報價、訂單創建和審批、采購到貨、質量驗收、物資出庫、貨款結算付款、合同評分核銷等方面，對物資供應的每個環節進行跟蹤和控制；強化采購管理，建立價格預警機制。通過ERP、電子商務等信息平臺，建立健全計劃、采購、招標、合同等涉及物資供應全流程的管理制度，推行網上動態競價采購、戰略供應商采購、框架協議采購等新的采購模式，通過電子商務、商情分析等渠道，完善采購指導價監管等內部監督制約長效機制；強化崗位管理，建立崗位交流機制。對重點崗位重點人員，實行動態跟蹤考核，定期輪崗交流。五是加強監督防控。權力失去監督，腐敗就難以避免。要從完善制約機制、分段監控、重點把握、客觀審視評價、規范操作等方面，整合監督力量，完善監督機制，謀求監督效果。要充分運用黨風廉政建設責任制檢查、各種針對性專項檢查、效能監察、財務審計職能監督以及職工代表值班、業務公開等形式，從不同角度，及時跟進，全程參與，加強對風險點的監督防控。對風險點監控要做到監控責任明確，監控內容具體，監控要求嚴格，監控結果及時運用，切實防患于未然，努力把風險降低到最低程度。六是依靠現代管理技術防控。ERP系統是建立在信息技術基礎上，以系統化的管理思想，為企業決策層及職工提供決策運行手段的管理平臺，它為實施廉政風險管理提供了有效的技術支撐。借助ERP系統上線運行，一是實行網上采購，做到過程和結果及時公開。二是按照有限授權、相互制約的原則，在網上設置不同的用戶角色，既各司其職，又相互監督，確保規范用權。三是實施指導價控制程序，強化價格控制手段，使價格保持在設定的空間內。四是建立追溯機制，完整記錄物資采購信息，方便永久追究。4．監控風險，讓風險管理良性化。監控風險是實施廉政風險管理的保證。一方面，要監控廉政風險點的變化，并針對變化采取相應的防控措施；另一方面，要監控風險管理每個環節的運行情況以及防控措施的落實情況。紀檢部門是實施監控的主體，擔負著督導檢查、考核評估、組織協調等責任。要協助黨政深化黨務公開、廠務公開，要大力推進民主監督工作，要加強風險處置工作，對發現的違紀違規苗頭問題，及時采取誡勉談話、誡勉糾錯等處置措施，避免風險擴大。對違紀違法案件要及時查處、分析原因，發現并掌握廉政風險發生、演變的規律，及時采取新的風險防控措施。要將廉政風險管理情況納入績效考核體系，作為干部年終考核的重要內容。

對物資采購廉政風險管理的思考

1.實施廉政風險管理要遵循五項基本原則。（1）預防性原則。廉政風險管理不僅要應對已然的問題，而且更要預防未然的問題，針對潛藏的問題做出準確的判斷并制定對策。遵循預防性原則，就是要把工作的著力點由事后向事前轉變，變事后懲戒為事前監督，變被動查處為主動防范。（2）及時性原則。要及時發現問題，對發現的廉政問題快速做出回應，做到及時應對，防微杜漸，防患于未然。（3）針對性原則。具體問題具體分析，區分問題的普遍性與特殊性，主觀性和客觀性，對共性問題抓重點、抓關鍵，標本兼治，綜合治理，對個性問題有的放矢，對癥下藥，防止擴散。（4）有效性原則。要明確責任，強化督辦，硬化考核，杜絕防范缺失、防控不力，保證廉政風險管理機制的有序運行并取得實效。（5）規范性原則。要高度重視制度建設，增強制度的系統性和可操作性，維護制度的嚴肅性和權威性，著力提高制度的執行力。2.實施廉政風險管理要重點抓好四項工作。（1）實施廉政風險管理必須深化業務公開。陽光是最好的防腐劑，公開能有效的降低風險。要遵循“突出重點、公開結果，內外有別、重在對外，區分層次、有限授權”的原則，按照“決策民主、操作公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的要求，除國家法律規定不宜公開的內容外，對主要經營活動的實施結果都要按照授權，在一定范圍內進行公開，重點對與企業以外的單位所發生經營活動的實施結果進行公開，促進決策透明、規范運作，從而有效降低廉政風險。（2）實施廉政風險管理必須強化制度建設。廉政風險管理的重中之重是制度建設，要使風險管理成為各級干部群眾共同的思想意識、行動準則，需要一套運行有力的組織體系、制度體系、運行機制做支撐。要在黨委的統一領導下，建立分級管理、責權明確的工作組織體系，抓好廉政風險管理工作的組織協調和制度建設。落實好“黨內監督條例”、“懲防體系綱要”，真正實現用制度管人、用制度約束人。要建立廉政風險防范管理檔案，對存在的風險點及相應措施要進行分類管理，提高風險防范的效能。各部門要結合實際，制定廉政風險防范監督考核操作辦法，以制度為抓手，公開工作流程，規范操作程序，將風險管理寓于各項規章制度之中。要采取單位定期自查與階段性檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合等方式，全面系統地考核評估風險防范各項措施的落實情況，做到規范化、制度化、長效化。（3）實施廉政風險管理必須落實黨風廉政責任制。在廉政風險管理工作中，黨委統一領導是關鍵，黨政齊抓共管是合力，紀委組織協調是保證，專家智囊論證是優勢，上下齊動、群眾參與是基礎。要重視調動自上而下的積極性，釋放全員支持參與的能動性。實施物資采購廉政風險管理是一項全新的工作，是一個不斷探索的過程，許多工作都需要在探索中前進，在實踐中完善。要進一步健全完善廉政風險管理體系結構，重點健全完善制度保障、程序運行、理論引導、科技監控和考核評價等配套體系，逐步建立起完善的廉政風險管理長效機制；進一步健全廉政風險監控網絡，落實監控職責，充分發揮監控網絡對廉政風險的防控功能和作用；進一步健全廉政風險控制措施，把每項防控措施落實到位，推動廉政風險管理更深入、更扎實、更有效地開展，以此不斷提高反腐倡廉建設水平。

第2篇

大型先進的、高精尖醫療器械購買前要對其性能特點、先進性、前瞻性等進行科學論證，對其潛在的風險要進行評估、調查，最后作出綜合的評定。這也是鑒別淘汰優劣供貨方、防止假冒偽劣產品進入醫院的有效手段，確保投入臨床使用的器械是品牌優質、性能良好的放心產品。使用風險的控制大量的醫療器械臨床正常使用中也存在顯性或隱性的風險，并不是只有當器械出現故障時才具有風險，醫療器械風險是客觀存在的，所以“規避器械風險，提高醫患安全”的理念應當導入到每個使用人員的心中。

提高使用科室的風險管理意識，制定風險管理措施，科學的進行管理是非常有必要的。措施主要包括;(1)建立醫療器械正確使用工作制度;(2)根據醫療器械質量保障體系要求，制定器械操作規程;(3)使用人員經過嚴格的技術培訓和考核，掌握器械的原理、作用及性能;(4)大型醫療器械設備必須取得相應資質的人員才能上崗;(5)如遇異常懂得做好初步應急處理防范措施。

所以正確的使用和操作也是規避和防范醫療器械臨床使用存在的風險一個關鍵環節。維修風險的控制任何醫療器械都有一定的使用壽命周期，現實中很多醫療器械使用年份過長，盡管還能工作，但風險值已明顯增加，所以醫療器械“帶病服役”是常有的現象。

為了保障醫療器械正常有效運轉，降低故障率，控制風險，提高醫患安全，預防性檢查維護、定期保養維護、高效故障清除率、嚴格遵守報廢制度等都是規避和防范醫療器械臨床使用存在風險的有效措施。應急預案防范措施的建立為了有效預防、及時控制醫院醫療器械不良事件，最大限度地消除不良事件帶來的危害及醫患糾紛，醫院應成立醫療器械不良事件應急預案小組。小組應堅持預防為主，預防與控制相結合，建立預警和控制事件快速反應機制，一旦出現不良事件，堅持做到“早發現、早報告、早評價、早控制”。對已發生的不良事件，應及時上報并做好相應的處，以把損失降到最低。

第3篇

作者：孫兆鵬 李樹濤 單位：兗州煤業股份有限公司濟寧三號煤礦

在現實中，煤礦企業合同管理人員由于競爭壓力小，日子過得一直比較舒服，因循守舊、得過且過，缺乏風險意識，導致觀念滯后、法律知識欠缺、管理方法落后，很難有能力去鉆研深層次的合同管理方面問題，對企業生產經營過程中突發的合同管理方面問題，更是心有余而力不足。合同的超前防范意識不強隨著煤炭企業的高速發展，部分煤炭企業集團在此過程中，對合同簽訂風險認識不足，考慮不周全，不少單位簽約前缺乏對合同對方當事人主體資格、資信狀況和履約能力的調查了解，甚至發生不簽訂合同，擅自搞人情擔保，關系合同，盲目簽約，造成潛在的合同風險隱患。合同簽訂過程控制不嚴格合同審驗環節是開展合同管理工作的重點，是關系到合同簽訂成敗的關鍵。但在煤礦企業現實工作中卻存在合同文字不嚴謹、合同簽訂程序不規范等問題。依法訂立的有效合同，應當體現合同雙方的真實意思，而這需要明確的、嚴謹的合同文字來體現，不全面、不完整、有缺陷、有漏洞、有歧義的文字常常隱含著巨大的違約風險。另外，合同簽訂的程序也至關重要，整個合同的訂立需要先向煤炭企業經管部門進行法律咨詢、論證，對簽約單位進行資質審驗，并形成初步意見報送審查，然后合同經辦部門按照審查意見修改合同草本，最后報公司法律事務部門審查合同，而這些程序在現實操作中往往被簡化，從而導致某個節點的風險劇增。合同后續監管被忽視合同簽訂只是開了一個頭，更重要的是簽約雙方按合同約定行使權利和履行義務，而我國大型煤礦企業往往忽視了合同及時有效的履行，忽視了合同履行的動態監管，合同履行過程中的交貨、驗收、結算等環節跟蹤管理及其在這些環節表現出來的履約資信評價也不能及時反饋到合同管理部門，導致違約行為發生的概率增加。合同管理機構不健全管理制度不完善煤礦企業的發展壯大需要健全的管理機構和完善的管理制度為其保駕護航，然而目前，我國的煤礦企業合同制度存在著職責不分、權利不明，管理混亂等現象，大部分煤礦合同管理都在企業管理部，其它經營科室還兼任合同業務人員，好多合同管理人員還兼任著考核等其它工作。煤炭企業在合同管理方面雖然有一整套制度，但是很多制度不能落到實處，缺乏可操作性，受到傳統體制的制約，擅自搞人情合同、關系合同，致使合同管理部門把關作用被削弱，使其流于形式、形同虛設。

企業要注重培養和選拔高素質的人才參與合同管理，選拔那些愛崗敬業、熟悉法律法規、客觀公正、保守秘密、具有良好職業道德的人員。同時，要抓好合同管理人員的培訓和后續教育工作，開展好業務培訓工作和職業道德教育工作，改善知識結構，加強對合同管理人員的法律培訓，加強對合同風險防范制度的宣貫，編制合同風險管理崗位手冊，提高合同管理人員捕捉信息、預測風險方面的敏感性，同時，企業應建立有效的激勵與約束機制，實行合同管理人員的競爭上崗和定期考核制度，增強合同管理人員工作的積極性。較高素質和責任感的合同管理人員才能從日常的工作中，捕捉到環境變化帶來的不確定因素，較早感知未來的合同風險，才能為管理層和決策層有效防范化解風險提供重要的數據支撐。實行合同全過程系統管理國有大型煤礦企業合同管理人員要在與關系單位簽約前加強調查，充分了解當事人的主體資格、資信狀況、履約能力等，減少企業利益受損風險;合同管理人員還要注重合同審查簽訂工作的嚴謹性和合法性，要對草擬的合同項目的語言、條款、權利、義務、程序等內容嚴格把關，確保合同符合國家標準，保證簽約雙方嚴格按合同約定行使權利和履行義務;合同簽訂后，合同管理人員主要就是做好合同履行記錄，跟蹤合同履行過程，把好合同的結算關，以免出現違約的情況。

整個過程順利進行僅僅依靠合同管理部門很難完成，需要合同管理部門會同相關職能部門密切配合，實施有效的管理，才能得以實現，建立煤炭企業合同風險預警機制國有大型煤礦企業集團進行多元發展，要強化合同風險管理意識，建立合同風險監控預警機制和綜合效益評價體系，定期進行企業合同檢查分析，及時感知未來可能發生的風險，比如:當工程合同履行過程出現怠工、質量等問題時，施工監督部門要能將信息及時反饋到合同管理部門，合同管理部門根據情況進行分析處理或提出法律建議。同時，合同管理部門要建立針對突發違約事件的制定完善應急預案，劃定風險預警線，對各種潛在風險進行適時監控，能夠迅速甄別情況，及時采用協商，仲裁或訴訟等方式，減少煤礦企業的經濟損失，維護企業的合法權益。完善煤炭企業合同管理制度完善的企業合同管理制度是防范合同風險的有效途徑，國有大型煤礦企業要建立規章制度，不斷完善合同的資信調查、審批、會簽、審查、登記、保存，合同檔案管理制度，完善檢查考核和責任追究制度，使企業合同管理工作從事前、事中到事后全程受控，使合同管理工作規范化、科學化、法律化。同時，嚴格落實各項管理制度，做到管理機制流暢、職責明確、規范運作，從而使合同管理部門發揮應有的作用。