風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管論文范文

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第1篇

作者：錢(qián)義長(zhǎng)

實(shí)施物資采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的途徑

1．識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，讓廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)顯現(xiàn)化。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的前提。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵就是找準(zhǔn)、找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，至少應(yīng)抓好三個(gè)層面的工作：一是把握上層，從重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵部位查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二是把握中層，從職能分配、權(quán)力運(yùn)行和資源配置等角度查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三是把握基層，從干部思想道德、工作職能和崗位職責(zé)等角度查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。要按照“強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，發(fā)動(dòng)全員參與，聯(lián)系實(shí)際查找，實(shí)現(xiàn)全程覆蓋”的工作要求，圍繞“自己找不準(zhǔn)，就相互找；部門(mén)找不準(zhǔn)，就上級(jí)點(diǎn)；自己?jiǎn)挝徽也蝗?，就發(fā)動(dòng)群眾來(lái)補(bǔ)充”的工作思路，分個(gè)人和集體兩個(gè)層面進(jìn)行分類(lèi)查找。查找個(gè)人（崗位）廉政風(fēng)險(xiǎn)，要抓住自己找、眾人幫、組織審、公示四個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)照履行職責(zé)、執(zhí)行制度等情況，查找出面臨的或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；查找集體廉政風(fēng)險(xiǎn)要抓住人人找、集體定、組織審、公示四個(gè)環(huán)節(jié)，在人人查找的基礎(chǔ)上，通過(guò)班子內(nèi)部、部門(mén)內(nèi)部相互查找、相互提醒、共同完善，找全找準(zhǔn)在“三重一大”事項(xiàng)研究決定及其組織實(shí)施、資金運(yùn)作及財(cái)務(wù)管理以及涉及職工群眾利益的重大事項(xiàng)等方面可能存在的集體廉政風(fēng)險(xiǎn)。要通過(guò)全員查找、全員受教育，全程查找、全覆蓋無(wú)死角，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)化、受控化。2．評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，讓廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)化。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。是指從企業(yè)目標(biāo)出發(fā)，在事件識(shí)別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析方法和評(píng)估工具對(duì)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分析，以確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)的影響。要對(duì)排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理、篩選、歸類(lèi)、分析，鑒定風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，估測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、頻率和嚴(yán)重程度。在實(shí)施中，要結(jié)合實(shí)際，依據(jù)廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)程度的不同，將評(píng)估對(duì)象分為一般、嚴(yán)重、重大三個(gè)等級(jí)。一般風(fēng)險(xiǎn)，即可能引發(fā)一般性廉政問(wèn)題，但不需要給予紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，即可能引發(fā)違紀(jì)問(wèn)題受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的風(fēng)險(xiǎn)；重大風(fēng)險(xiǎn)，即可能引發(fā)違法犯罪問(wèn)題或可能引發(fā)群體性廉政問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，確定業(yè)務(wù)工作、崗位、單位廉政建設(shè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、部位和關(guān)鍵點(diǎn)，研究探索風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件和規(guī)律，為明確廉政建設(shè)工作重點(diǎn)、制訂防控措施、評(píng)價(jià)單位廉政建設(shè)工作情況，提供較為客觀、科學(xué)的依據(jù)。3．防控風(fēng)險(xiǎn)，讓廉政防控措施針對(duì)化。防控風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。是指風(fēng)險(xiǎn)被識(shí)別后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)性質(zhì)制定控制政策及程序，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)始終處于受控狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范。一是思想教育防控。堅(jiān)持把思想教育貫穿始終，圍繞領(lǐng)導(dǎo)重視到位、人人教育到位、認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到位，以教育倡廉、競(jìng)賽知廉、承諾保廉、歌曲詠廉、典型贊廉、文化育廉等活動(dòng)為載體，激發(fā)干部職工時(shí)刻繃緊自我防范這根弦，確保人人清楚崗位有風(fēng)險(xiǎn)，何處有風(fēng)險(xiǎn)，如何防范風(fēng)險(xiǎn)。二是構(gòu)建系統(tǒng)防控。系統(tǒng)論原理告訴我們：“整體大于部分之和”。任何系統(tǒng)只有通過(guò)相互聯(lián)系，形成整體結(jié)構(gòu)，才能發(fā)揮整體功能。運(yùn)用系統(tǒng)論原理，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，整合資源，整體聯(lián)動(dòng)，制定班子、部門(mén)防控圖，使每個(gè)點(diǎn)環(huán)環(huán)相扣、事事相聯(lián)、點(diǎn)點(diǎn)清晰、責(zé)任明確，提升防控效果。三是完善制度防控。好的作風(fēng)是基礎(chǔ)，好的制度是保證。完善防控制度、構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制是落實(shí)防控措施的根本要求。要不斷健全完善內(nèi)控制度，明確權(quán)力界限，規(guī)范工作程序，提高辦事、決策透明度，實(shí)行權(quán)力制衡，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；要結(jié)合實(shí)際抓好監(jiān)督辦法的落實(shí)，防止重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)生廉政建設(shè)問(wèn)題；要抓好企業(yè)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，通過(guò)嚴(yán)格管理，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)；要抓好反腐倡廉制度的貫徹落實(shí)，促進(jìn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律；要清理修訂現(xiàn)有制度，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的需求建立健全制度，增強(qiáng)制度的系統(tǒng)性、科學(xué)性、有效性、可操作性，形成能夠管住、管好的制度體系。四是創(chuàng)新機(jī)制防控。在系統(tǒng)論的指導(dǎo)下，建立一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。強(qiáng)化分段管理，建立業(yè)務(wù)制衡機(jī)制。將采購(gòu)崗位與計(jì)劃、供應(yīng)商管理、合同審批、價(jià)格監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)督、貨款承付等崗位分離，使各環(huán)節(jié)相互制約、整體聯(lián)動(dòng)；強(qiáng)化動(dòng)態(tài)管理，建立過(guò)程控制機(jī)制。突出物資采購(gòu)進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和物流控制，建立過(guò)程控制定期分析制度，建立物資采購(gòu)供應(yīng)臺(tái)賬，從需求計(jì)劃接收、采購(gòu)計(jì)劃編制、詢(xún)報(bào)價(jià)、訂單創(chuàng)建和審批、采購(gòu)到貨、質(zhì)量驗(yàn)收、物資出庫(kù)、貨款結(jié)算付款、合同評(píng)分核銷(xiāo)等方面，對(duì)物資供應(yīng)的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤和控制；強(qiáng)化采購(gòu)管理，建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制。通過(guò)ERP、電子商務(wù)等信息平臺(tái)，建立健全計(jì)劃、采購(gòu)、招標(biāo)、合同等涉及物資供應(yīng)全流程的管理制度，推行網(wǎng)上動(dòng)態(tài)競(jìng)價(jià)采購(gòu)、戰(zhàn)略供應(yīng)商采購(gòu)、框架協(xié)議采購(gòu)等新的采購(gòu)模式，通過(guò)電子商務(wù)、商情分析等渠道，完善采購(gòu)指導(dǎo)價(jià)監(jiān)管等內(nèi)部監(jiān)督制約長(zhǎng)效機(jī)制；強(qiáng)化崗位管理，建立崗位交流機(jī)制。對(duì)重點(diǎn)崗位重點(diǎn)人員，實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤考核，定期輪崗交流。五是加強(qiáng)監(jiān)督防控。權(quán)力失去監(jiān)督，腐敗就難以避免。要從完善制約機(jī)制、分段監(jiān)控、重點(diǎn)把握、客觀審視評(píng)價(jià)、規(guī)范操作等方面，整合監(jiān)督力量，完善監(jiān)督機(jī)制，謀求監(jiān)督效果。要充分運(yùn)用黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查、各種針對(duì)性專(zhuān)項(xiàng)檢查、效能監(jiān)察、財(cái)務(wù)審計(jì)職能監(jiān)督以及職工代表值班、業(yè)務(wù)公開(kāi)等形式，從不同角度，及時(shí)跟進(jìn)，全程參與，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)督防控。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控要做到監(jiān)控責(zé)任明確，監(jiān)控內(nèi)容具體，監(jiān)控要求嚴(yán)格，監(jiān)控結(jié)果及時(shí)運(yùn)用，切實(shí)防患于未然，努力把風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。六是依靠現(xiàn)代管理技術(shù)防控。ERP系統(tǒng)是建立在信息技術(shù)基礎(chǔ)上，以系統(tǒng)化的管理思想，為企業(yè)決策層及職工提供決策運(yùn)行手段的管理平臺(tái)，它為實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有效的技術(shù)支撐。借助ERP系統(tǒng)上線運(yùn)行，一是實(shí)行網(wǎng)上采購(gòu)，做到過(guò)程和結(jié)果及時(shí)公開(kāi)。二是按照有限授權(quán)、相互制約的原則，在網(wǎng)上設(shè)置不同的用戶(hù)角色，既各司其職，又相互監(jiān)督，確保規(guī)范用權(quán)。三是實(shí)施指導(dǎo)價(jià)控制程序，強(qiáng)化價(jià)格控制手段，使價(jià)格保持在設(shè)定的空間內(nèi)。四是建立追溯機(jī)制，完整記錄物資采購(gòu)信息，方便永久追究。4．監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，讓風(fēng)險(xiǎn)管理良性化。監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的保證。一方面，要監(jiān)控廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的變化，并針對(duì)變化采取相應(yīng)的防控措施；另一方面，要監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理每個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)行情況以及防控措施的落實(shí)情況。紀(jì)檢部門(mén)是實(shí)施監(jiān)控的主體，擔(dān)負(fù)著督導(dǎo)檢查、考核評(píng)估、組織協(xié)調(diào)等責(zé)任。要協(xié)助黨政深化黨務(wù)公開(kāi)、廠務(wù)公開(kāi)，要大力推進(jìn)民主監(jiān)督工作，要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)處置工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)苗頭問(wèn)題，及時(shí)采取誡勉談話(huà)、誡勉糾錯(cuò)等處置措施，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。對(duì)違紀(jì)違法案件要及時(shí)查處、分析原因，發(fā)現(xiàn)并掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、演變的規(guī)律，及時(shí)采取新的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。要將廉政風(fēng)險(xiǎn)管理情況納入績(jī)效考核體系，作為干部年終考核的重要內(nèi)容。

對(duì)物資采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的思考

1.實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理要遵循五項(xiàng)基本原則。（1）預(yù)防性原則。廉政風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要應(yīng)對(duì)已然的問(wèn)題，而且更要預(yù)防未然的問(wèn)題，針對(duì)潛藏的問(wèn)題做出準(zhǔn)確的判斷并制定對(duì)策。遵循預(yù)防性原則，就是要把工作的著力點(diǎn)由事后向事前轉(zhuǎn)變，變事后懲戒為事前監(jiān)督，變被動(dòng)查處為主動(dòng)防范。（2）及時(shí)性原則。要及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉政問(wèn)題快速做出回應(yīng)，做到及時(shí)應(yīng)對(duì)，防微杜漸，防患于未然。（3）針對(duì)性原則。具體問(wèn)題具體分析，區(qū)分問(wèn)題的普遍性與特殊性，主觀性和客觀性，對(duì)共性問(wèn)題抓重點(diǎn)、抓關(guān)鍵，標(biāo)本兼治，綜合治理，對(duì)個(gè)性問(wèn)題有的放矢，對(duì)癥下藥，防止擴(kuò)散。（4）有效性原則。要明確責(zé)任，強(qiáng)化督辦，硬化考核，杜絕防范缺失、防控不力，保證廉政風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的有序運(yùn)行并取得實(shí)效。（5）規(guī)范性原則。要高度重視制度建設(shè)，增強(qiáng)制度的系統(tǒng)性和可操作性，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，著力提高制度的執(zhí)行力。2.實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理要重點(diǎn)抓好四項(xiàng)工作。（1）實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理必須深化業(yè)務(wù)公開(kāi)。陽(yáng)光是最好的防腐劑，公開(kāi)能有效的降低風(fēng)險(xiǎn)。要遵循“突出重點(diǎn)、公開(kāi)結(jié)果，內(nèi)外有別、重在對(duì)外，區(qū)分層次、有限授權(quán)”的原則，按照“決策民主、操作公開(kāi)、過(guò)程受控、全程在案、永久追溯”的要求，除國(guó)家法律規(guī)定不宜公開(kāi)的內(nèi)容外，對(duì)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)施結(jié)果都要按照授權(quán)，在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公開(kāi)，重點(diǎn)對(duì)與企業(yè)以外的單位所發(fā)生經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)，促進(jìn)決策透明、規(guī)范運(yùn)作，從而有效降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。（2）實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理必須強(qiáng)化制度建設(shè)。廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的重中之重是制度建設(shè)，要使風(fēng)險(xiǎn)管理成為各級(jí)干部群眾共同的思想意識(shí)、行動(dòng)準(zhǔn)則，需要一套運(yùn)行有力的組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制做支撐。要在黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，建立分級(jí)管理、責(zé)權(quán)明確的工作組織體系，抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織協(xié)調(diào)和制度建設(shè)。落實(shí)好“黨內(nèi)監(jiān)督條例”、“懲防體系綱要”，真正實(shí)現(xiàn)用制度管人、用制度約束人。要建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理檔案，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)措施要進(jìn)行分類(lèi)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范的效能。各部門(mén)要結(jié)合實(shí)際，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督考核操作辦法，以制度為抓手，公開(kāi)工作流程，規(guī)范操作程序，將風(fēng)險(xiǎn)管理寓于各項(xiàng)規(guī)章制度之中。要采取單位定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)考核與綜合評(píng)估相結(jié)合等方式，全面系統(tǒng)地考核評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況，做到規(guī)范化、制度化、長(zhǎng)效化。（3）實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)管理必須落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制。在廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，黨政齊抓共管是合力，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)是保證，專(zhuān)家智囊論證是優(yōu)勢(shì)，上下齊動(dòng)、群眾參與是基礎(chǔ)。要重視調(diào)動(dòng)自上而下的積極性，釋放全員支持參與的能動(dòng)性。實(shí)施物資采購(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的工作，是一個(gè)不斷探索的過(guò)程，許多工作都需要在探索中前進(jìn)，在實(shí)踐中完善。要進(jìn)一步健全完善廉政風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)健全完善制度保障、程序運(yùn)行、理論引導(dǎo)、科技監(jiān)控和考核評(píng)價(jià)等配套體系，逐步建立起完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制；進(jìn)一步健全廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，落實(shí)監(jiān)控職責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控功能和作用；進(jìn)一步健全廉政風(fēng)險(xiǎn)控制措施，把每項(xiàng)防控措施落實(shí)到位，推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理更深入、更扎實(shí)、更有效地開(kāi)展，以此不斷提高反腐倡廉建設(shè)水平。

第2篇

大型先進(jìn)的、高精尖醫(yī)療器械購(gòu)買(mǎi)前要對(duì)其性能特點(diǎn)、先進(jìn)性、前瞻性等進(jìn)行科學(xué)論證，對(duì)其潛在的風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行評(píng)估、調(diào)查，最后作出綜合的評(píng)定。這也是鑒別淘汰優(yōu)劣供貨方、防止假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入醫(yī)院的有效手段，確保投入臨床使用的器械是品牌優(yōu)質(zhì)、性能良好的放心產(chǎn)品。使用風(fēng)險(xiǎn)的控制大量的醫(yī)療器械臨床正常使用中也存在顯性或隱性的風(fēng)險(xiǎn)，并不是只有當(dāng)器械出現(xiàn)故障時(shí)才具有風(fēng)險(xiǎn)，醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，所以“規(guī)避器械風(fēng)險(xiǎn)，提高醫(yī)患安全”的理念應(yīng)當(dāng)導(dǎo)入到每個(gè)使用人員的心中。

提高使用科室的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，科學(xué)的進(jìn)行管理是非常有必要的。措施主要包括;(1)建立醫(yī)療器械正確使用工作制度;(2)根據(jù)醫(yī)療器械質(zhì)量保障體系要求，制定器械操作規(guī)程;(3)使用人員經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的技術(shù)培訓(xùn)和考核，掌握器械的原理、作用及性能;(4)大型醫(yī)療器械設(shè)備必須取得相應(yīng)資質(zhì)的人員才能上崗;(5)如遇異常懂得做好初步應(yīng)急處理防范措施。

所以正確的使用和操作也是規(guī)避和防范醫(yī)療器械臨床使用存在的風(fēng)險(xiǎn)一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。維修風(fēng)險(xiǎn)的控制任何醫(yī)療器械都有一定的使用壽命周期，現(xiàn)實(shí)中很多醫(yī)療器械使用年份過(guò)長(zhǎng)，盡管還能工作，但風(fēng)險(xiǎn)值已明顯增加，所以醫(yī)療器械“帶病服役”是常有的現(xiàn)象。

為了保障醫(yī)療器械正常有效運(yùn)轉(zhuǎn)，降低故障率，控制風(fēng)險(xiǎn)，提高醫(yī)患安全，預(yù)防性檢查維護(hù)、定期保養(yǎng)維護(hù)、高效故障清除率、嚴(yán)格遵守報(bào)廢制度等都是規(guī)避和防范醫(yī)療器械臨床使用存在風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。應(yīng)急預(yù)案防范措施的建立為了有效預(yù)防、及時(shí)控制醫(yī)院醫(yī)療器械不良事件，最大限度地消除不良事件帶來(lái)的危害及醫(yī)患糾紛，醫(yī)院應(yīng)成立醫(yī)療器械不良事件應(yīng)急預(yù)案小組。小組應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主，預(yù)防與控制相結(jié)合，建立預(yù)警和控制事件快速反應(yīng)機(jī)制，一旦出現(xiàn)不良事件，堅(jiān)持做到“早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早評(píng)價(jià)、早控制”。對(duì)已發(fā)生的不良事件，應(yīng)及時(shí)上報(bào)并做好相應(yīng)的處，以把損失降到最低。

第3篇

作者：孫兆鵬 李樹(shù)濤 單位：兗州煤業(yè)股份有限公司濟(jì)寧三號(hào)煤礦

在現(xiàn)實(shí)中，煤礦企業(yè)合同管理人員由于競(jìng)爭(zhēng)壓力小，日子過(guò)得一直比較舒服，因循守舊、得過(guò)且過(guò)，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，導(dǎo)致觀念滯后、法律知識(shí)欠缺、管理方法落后，很難有能力去鉆研深層次的合同管理方面問(wèn)題，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中突發(fā)的合同管理方面問(wèn)題，更是心有余而力不足。合同的超前防范意識(shí)不強(qiáng)隨著煤炭企業(yè)的高速發(fā)展，部分煤炭企業(yè)集團(tuán)在此過(guò)程中，對(duì)合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，考慮不周全，不少單位簽約前缺乏對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人主體資格、資信狀況和履約能力的調(diào)查了解，甚至發(fā)生不簽訂合同，擅自搞人情擔(dān)保，關(guān)系合同，盲目簽約，造成潛在的合同風(fēng)險(xiǎn)隱患。合同簽訂過(guò)程控制不嚴(yán)格合同審驗(yàn)環(huán)節(jié)是開(kāi)展合同管理工作的重點(diǎn)，是關(guān)系到合同簽訂成敗的關(guān)鍵。但在煤礦企業(yè)現(xiàn)實(shí)工作中卻存在合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)、合同簽訂程序不規(guī)范等問(wèn)題。依法訂立的有效合同，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)合同雙方的真實(shí)意思，而這需要明確的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤淖謥?lái)體現(xiàn)，不全面、不完整、有缺陷、有漏洞、有歧義的文字常常隱含著巨大的違約風(fēng)險(xiǎn)。另外，合同簽訂的程序也至關(guān)重要，整個(gè)合同的訂立需要先向煤炭企業(yè)經(jīng)管部門(mén)進(jìn)行法律咨詢(xún)、論證，對(duì)簽約單位進(jìn)行資質(zhì)審驗(yàn)，并形成初步意見(jiàn)報(bào)送審查，然后合同經(jīng)辦部門(mén)按照審查意見(jiàn)修改合同草本，最后報(bào)公司法律事務(wù)部門(mén)審查合同，而這些程序在現(xiàn)實(shí)操作中往往被簡(jiǎn)化，從而導(dǎo)致某個(gè)節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)劇增。合同后續(xù)監(jiān)管被忽視合同簽訂只是開(kāi)了一個(gè)頭，更重要的是簽約雙方按合同約定行使權(quán)利和履行義務(wù)，而我國(guó)大型煤礦企業(yè)往往忽視了合同及時(shí)有效的履行，忽視了合同履行的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，合同履行過(guò)程中的交貨、驗(yàn)收、結(jié)算等環(huán)節(jié)跟蹤管理及其在這些環(huán)節(jié)表現(xiàn)出來(lái)的履約資信評(píng)價(jià)也不能及時(shí)反饋到合同管理部門(mén)，導(dǎo)致違約行為發(fā)生的概率增加。合同管理機(jī)構(gòu)不健全管理制度不完善煤礦企業(yè)的發(fā)展壯大需要健全的管理機(jī)構(gòu)和完善的管理制度為其保駕護(hù)航，然而目前，我國(guó)的煤礦企業(yè)合同制度存在著職責(zé)不分、權(quán)利不明，管理混亂等現(xiàn)象，大部分煤礦合同管理都在企業(yè)管理部，其它經(jīng)營(yíng)科室還兼任合同業(yè)務(wù)人員，好多合同管理人員還兼任著考核等其它工作。煤炭企業(yè)在合同管理方面雖然有一整套制度，但是很多制度不能落到實(shí)處，缺乏可操作性，受到傳統(tǒng)體制的制約，擅自搞人情合同、關(guān)系合同，致使合同管理部門(mén)把關(guān)作用被削弱，使其流于形式、形同虛設(shè)。

企業(yè)要注重培養(yǎng)和選拔高素質(zhì)的人才參與合同管理，選拔那些愛(ài)崗敬業(yè)、熟悉法律法規(guī)、客觀公正、保守秘密、具有良好職業(yè)道德的人員。同時(shí)，要抓好合同管理人員的培訓(xùn)和后續(xù)教育工作，開(kāi)展好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作和職業(yè)道德教育工作，改善知識(shí)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)合同管理人員的法律培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)防范制度的宣貫，編制合同風(fēng)險(xiǎn)管理崗位手冊(cè)，提高合同管理人員捕捉信息、預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)方面的敏感性，同時(shí)，企業(yè)應(yīng)建立有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，實(shí)行合同管理人員的競(jìng)爭(zhēng)上崗和定期考核制度，增強(qiáng)合同管理人員工作的積極性。較高素質(zhì)和責(zé)任感的合同管理人員才能從日常的工作中，捕捉到環(huán)境變化帶來(lái)的不確定因素，較早感知未來(lái)的合同風(fēng)險(xiǎn)，才能為管理層和決策層有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)提供重要的數(shù)據(jù)支撐。實(shí)行合同全過(guò)程系統(tǒng)管理國(guó)有大型煤礦企業(yè)合同管理人員要在與關(guān)系單位簽約前加強(qiáng)調(diào)查，充分了解當(dāng)事人的主體資格、資信狀況、履約能力等，減少企業(yè)利益受損風(fēng)險(xiǎn);合同管理人員還要注重合同審查簽訂工作的嚴(yán)謹(jǐn)性和合法性，要對(duì)草擬的合同項(xiàng)目的語(yǔ)言、條款、權(quán)利、義務(wù)、程序等內(nèi)容嚴(yán)格把關(guān)，確保合同符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，保證簽約雙方嚴(yán)格按合同約定行使權(quán)利和履行義務(wù);合同簽訂后，合同管理人員主要就是做好合同履行記錄，跟蹤合同履行過(guò)程，把好合同的結(jié)算關(guān)，以免出現(xiàn)違約的情況。

整個(gè)過(guò)程順利進(jìn)行僅僅依靠合同管理部門(mén)很難完成，需要合同管理部門(mén)會(huì)同相關(guān)職能部門(mén)密切配合，實(shí)施有效的管理，才能得以實(shí)現(xiàn)，建立煤炭企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制國(guó)有大型煤礦企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行多元發(fā)展，要強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，建立合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制和綜合效益評(píng)價(jià)體系，定期進(jìn)行企業(yè)合同檢查分析，及時(shí)感知未來(lái)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，比如:當(dāng)工程合同履行過(guò)程出現(xiàn)怠工、質(zhì)量等問(wèn)題時(shí)，施工監(jiān)督部門(mén)要能將信息及時(shí)反饋到合同管理部門(mén)，合同管理部門(mén)根據(jù)情況進(jìn)行分析處理或提出法律建議。同時(shí)，合同管理部門(mén)要建立針對(duì)突發(fā)違約事件的制定完善應(yīng)急預(yù)案，劃定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警線，對(duì)各種潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控，能夠迅速甄別情況，及時(shí)采用協(xié)商，仲裁或訴訟等方式，減少煤礦企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。完善煤炭企業(yè)合同管理制度完善的企業(yè)合同管理制度是防范合同風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，國(guó)有大型煤礦企業(yè)要建立規(guī)章制度，不斷完善合同的資信調(diào)查、審批、會(huì)簽、審查、登記、保存，合同檔案管理制度，完善檢查考核和責(zé)任追究制度，使企業(yè)合同管理工作從事前、事中到事后全程受控，使合同管理工作規(guī)范化、科學(xué)化、法律化。同時(shí)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)管理制度，做到管理機(jī)制流暢、職責(zé)明確、規(guī)范運(yùn)作，從而使合同管理部門(mén)發(fā)揮應(yīng)有的作用。