行政擬任職報告范文

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第1篇

關(guān)鍵詞：銀行業(yè)；高管人員；任職資格；監(jiān)管

文章編號：1003-4625(2009)07-0111-04　中圖分類號：F832.1　文獻標識碼：A

銀監(jiān)會2006年初頒布了《行政許可實施程序規(guī)定》、《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》等行政許可方面的監(jiān)管法規(guī)，為銀行監(jiān)管部門實施高管人員市場準入行政許可事項提供法規(guī)依據(jù)；使高管人員任職資格監(jiān)管工作進一步制度化、規(guī)范化。但是，比較國際上銀行高管人員任職資格監(jiān)管的先進做法，目前我們對銀行高管人員任職資格審核和履職監(jiān)管方面還不盡完善，監(jiān)管有效性有待于進一步加強。

一、國際上高管人員任職資格監(jiān)管方面的經(jīng)驗

在美國，注冊新銀行機構(gòu)時推薦擬任高管人員必須考慮其銀行從業(yè)經(jīng)驗、其他商務(wù)經(jīng)歷及財務(wù)來源狀況等方面；同時，為人正直、誠信和有責任感等良好品行是非常重要的條件。金融監(jiān)管當局對擬任人進行背景調(diào)查的工作相當細致，包括過去是否存在違法行為和不道德行為，以及是否具備穩(wěn)健經(jīng)營銀行的經(jīng)歷或經(jīng)驗。

在新加坡，銀行高管人員的產(chǎn)生須經(jīng)過兩名社會名望很高的業(yè)內(nèi)知名人士的推薦，還須經(jīng)過商業(yè)銀行董事會的同意。高管人員的稽核工作由審計部門完成，審計部門直接向董事會負責，具備很高的獨立性。董事會內(nèi)部通常還設(shè)立一個提名委員會，負責討論和確定銀行主要管理人員的提名及相關(guān)事宜。高管人員在得到新加坡金融管理局批準后方可上任。

在香港地區(qū)，香港金管局對銀行董事、高管人員除在學歷、從業(yè)經(jīng)驗等方面嚴格審查外，還非常重視對其道德操守的審查，主要審查其是否存在不良記錄，包括是否受到監(jiān)管部門的處罰、公開譴責等。如果存在不良記錄，金管局一般不會同意其擔任高管人員。

二、我國在高管人員任職資格監(jiān)管中存在的問題

對比國際上的做法，我國在高管任職資格監(jiān)管方面還存在著與新的監(jiān)管理念和要求不適應(yīng)之處，一定程度上影響了對高管人員監(jiān)管的有效性。

(一)高管人員信息共享機制尚未建立

目前，銀監(jiān)會雖然已在監(jiān)管部門推廣應(yīng)用“銀行業(yè)金融機構(gòu)董事和高管人員監(jiān)督管理系統(tǒng)”，但從使用情況看，系統(tǒng)采集的高管信息僅限于金融機構(gòu)申報高管任職資格審核時的高管基本信息，日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)高管人員以及銀行從業(yè)人員的不良記錄無法及時采集導入系統(tǒng)中；同時，由于該系統(tǒng)用戶權(quán)限的限制，不同用戶通過該系統(tǒng)所能掌握的高管人員信息是有限的。從商業(yè)銀行角度看，由于銀行間信息交流共享機制未建立，金融機構(gòu)對有不良記錄的高管人員的約束未形成合力，一些有“污點”的高管人員在商業(yè)銀行未做出準確結(jié)論前離職，而另一些銀行未經(jīng)嚴格審查就聘任其為高管并向監(jiān)管部門申報。因此，在任職資格監(jiān)管環(huán)節(jié)上容易出現(xiàn)盲點，給有不良記錄的人提供逃避處罰的機會。

(二)任職資格審核缺乏統(tǒng)一、量化的標準

《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》的頒布對高管任職資格所應(yīng)具備的學歷和從業(yè)年限等方面“硬條件”制定了明確的標準，但對品行、知識、經(jīng)驗、能力等方面“軟條件”未制定可執(zhí)行、可量化的標準，給監(jiān)管部門較大自由裁量權(quán)，審核過程中存在較大的彈性空間。目前，各地監(jiān)管部門進行高管任職資格審核過程中，對商業(yè)銀行高管人員知識、經(jīng)驗和能力的考核采取不同的方式，考核內(nèi)容、考核標準和考核尺度均由各地監(jiān)管部門自行選擇，對于考核方式是否科學、考核內(nèi)容是否合適、考核標準是否合理、考察結(jié)果是否準確并沒有統(tǒng)一的標準。因此，不同銀監(jiān)局、銀監(jiān)局不同監(jiān)管處室對商業(yè)銀行高管人員“軟條件”的準入標準把握都不一致，有的監(jiān)管機構(gòu)對擬任高管采取考試形式核準，有的采取監(jiān)管談話形式核準，有些則通過考試、談話綜合方式核準，有的甚至只要“硬條件”具備即可通過審核。高管準入標準把握各異，難以保證客觀反映擬任人的專業(yè)知識和技能的真實水平，難以保證準人工作的公平、公正。

(三)審核的主動性、全面性存在不足

現(xiàn)有高管人員任職資格審核監(jiān)管，是由申請人提出申請后，監(jiān)管部門再開展資格審查的“坐門等客”的做法。審查人員在現(xiàn)有制度條件下難以對擬任高管人員品行等方面“軟條件”有充分的了解，對其真實的情況知之甚少。同時，商業(yè)銀行常常以工作需要人事安排盡快到位為由，要求監(jiān)管部門加快審核的節(jié)奏，甚至以臨時負責人的形式讓高管人員提前到崗，實際履行高管職責后才向監(jiān)管部門申報任職資格審核。這種倒逼做法實際上使監(jiān)管部門在任職資格監(jiān)管上處于被動位置。

在任職資格審核中，監(jiān)管部門重視自身考核了解的情況，審點大多停留在對從業(yè)年限、學歷、申報材料要件齊全等面上“硬條件”合規(guī)性審查，而對擬任職的高管人員“軟條件”等了解不充分、不全面，難以避免那些硬條件完全具備的庸才或存在道德風險的人混入高管隊伍。

(四)金融機構(gòu)申報材料的客觀性需改進

多數(shù)商業(yè)銀行出于讓擬任高管人員盡快、順利地通過監(jiān)管部門任職資格審核，人事安排盡快到位以便開展工作等方面考慮，向監(jiān)管部門申報擬任人的綜合鑒定材料中對擬任人的評價通常是多肯定工作成績，對存在的不足之處反映較少甚至未提及，無法客觀、全面地評價擬任人的品行、能力、工作業(yè)績和存在的不足。同時，商業(yè)銀行在離任審計獨立性方面尚不充分，離任審計報告的客觀性受此影響。主要原因：一方面，高管人員的離任審計報告主要來自商業(yè)銀行內(nèi)部審計部門，而審計部門雖然在機構(gòu)形式上基本做到獨立設(shè)置，但難以真正做到獨立履職。一些機構(gòu)對離任審計主觀認識不到位，對高管人員任期的經(jīng)營情況缺乏實事求是的態(tài)度，不能客觀公正地進行評價，離任審計程序化、走過場。另一方面，各銀行對擬任高管人員的人事安排在先，離任審計在后，審計報告通常只起到對人事安排的輔助說明作用。客觀性不足的綜合鑒定和離任審計報告作為監(jiān)管部門任職資格審核的重要依據(jù)，一定程度上造成監(jiān)管部門的判斷不準確。

(五)高管人員履職監(jiān)管的有效性薄弱、退出機制尚不健全

當前，銀行監(jiān)管部門對高管人員日常監(jiān)管主要停留在高管人員市場準入工作方面，對高管人員履職情況的動態(tài)監(jiān)管不足，退出機制尚不健全，主要表現(xiàn)在：沒有統(tǒng)一的、可操作性的評價指標和量化標準；對金融機構(gòu)違規(guī)問題處理上，普遍存在處罰機構(gòu)的多，處罰高管人員的少；經(jīng)濟處罰的多，取消任職資格的少。由于對高管人員履職監(jiān)管

的有效性不足，退出機制不健全，高管人員違法違規(guī)成本較低，無法起到警示作用。

三、加強高管人員監(jiān)管有效性的對策措施

針對高管任職資格監(jiān)管存在的問題，福建銀監(jiān)局經(jīng)過不斷探索，采取了積極有效的措施，努力做到高管市場準入工作的科學、規(guī)范、公平、公正。

(一)建立“從業(yè)人員不良信息登記系統(tǒng)”，為任職資格審核提供查詢平臺

為提高銀行從業(yè)人員的誠信、合規(guī)意識，加強對銀行從業(yè)人員的監(jiān)管，科學有效地實施案件專項治理責任追究制度；同時，也為監(jiān)管部門查詢銀行業(yè)從業(yè)人員誠信記錄提供信息查詢平臺，福建銀監(jiān)局2007年基于銀監(jiān)會內(nèi)網(wǎng)信息平臺開發(fā)了“銀行業(yè)從業(yè)人員不良信息登記系統(tǒng)”。系統(tǒng)根據(jù)不同的用戶需求設(shè)置不同的用戶權(quán)限，銀監(jiān)局監(jiān)管處室和銀監(jiān)分局的用戶均可通過內(nèi)網(wǎng)以各自的用戶身份訪問不良信息登記系統(tǒng)，在各自用戶權(quán)限范圍內(nèi)進行數(shù)據(jù)導入、手工錄入、信息查詢、信息修改等操作。監(jiān)管部門在非現(xiàn)場監(jiān)管或現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的從業(yè)人員不良信息可及時收集并導入系統(tǒng)；同時，監(jiān)管部門按季向被監(jiān)管機構(gòu)收集從業(yè)人員不良信息統(tǒng)計報表并導入系統(tǒng)。系統(tǒng)采集的每條信息至少包括姓名、身份證號、任職機構(gòu)、職務(wù)、不良信息類型(包括刑事處罰、行政處罰、行政處分、黨紀處分等)、處罰或處分簡要原因、不良信息具體內(nèi)容、撤銷或變更情況等要素。

系統(tǒng)正式推廣應(yīng)用以來，已采集福建省銀行業(yè)從業(yè)人員各類不良信息記錄近500條，為高管任職資格審核提供了重要手段。通過系統(tǒng)全省聯(lián)網(wǎng)查詢，信息共享，基本上解決了當前商業(yè)銀行高管人員變動頻繁、異地交流力度加大情況下，高管人員監(jiān)管信息不對稱的問題，避免個別高管人員在當?shù)剡`規(guī)，再異地任職及“帶病”任職等情況。

(二)建立任職資格考試題庫，促進考核公平、公正

為了全面、規(guī)范審核擬任高管人員的知識、經(jīng)驗和能力，公平、公正地實施對擬任人“軟條件”的考核，福建銀監(jiān)局從2006年開始建立任職資格考試題庫。考試范圍統(tǒng)一確定為與銀行業(yè)相關(guān)的法律、銀監(jiān)會頒布的法規(guī)指引以及作為銀行業(yè)高管人員應(yīng)知應(yīng)會的金融業(yè)務(wù)知識，重點考察擬任高管人員掌握金融法規(guī)、業(yè)務(wù)理論知識的情況，并向商業(yè)銀行公開。通過細分題型，組成相對獨立的主觀題庫和客觀題庫，在考前由分管局領(lǐng)導隨機指定主觀題和客觀題各一份，組成一套“高管人員任職資格考試試卷”，確保考試的公平、公正。對考試不合格者，采取補考、建議金融機構(gòu)調(diào)整擬任人等方式，促進擬任高管人員加強學習，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和經(jīng)營管理水平。對于個別擬任人雖然通過考試尚不能全面考核評價其真實的從業(yè)經(jīng)驗和能力，約見其進行任前監(jiān)管談話，并訪談相關(guān)部門，摸清情況，努力做到真實反映擬任高管人員的實際能力和水平。

(三)注重監(jiān)管工作聯(lián)動，加強依法、合規(guī)監(jiān)管

為掌握任職資格審核工作的主動性和全面性，在對任職資格審核過程中，嚴格按照《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《行政許可實施程序規(guī)定》以及《中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法》等法規(guī)的規(guī)定，依法、合規(guī)地進行審慎監(jiān)管，對商業(yè)銀行樹立依法、合規(guī)經(jīng)營意識起到促進作用。

同時，建立福建銀監(jiān)局行政許可事項內(nèi)部工作流程，在任職資格審核過程中注重加強與非現(xiàn)場監(jiān)管處室、現(xiàn)場檢查處室以及案件專項治理工作的聯(lián)動，形成監(jiān)管合力。對于在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)或發(fā)生案件的金融機構(gòu)，暫停受理其高管任職資格審核申請，待落實整改、實施問責后再做受理。所有高管任職資格審核事項，負責高管市場準入的處室均要向擬任人原任職機構(gòu)的監(jiān)管部門征求監(jiān)管評價意見；擬任人曾在多個金融機構(gòu)或崗位任職的，向其最近一次任職所在地監(jiān)管機構(gòu)征求監(jiān)管評價意見；對于最近一次任職時間在一年內(nèi)的，還要向再前一職位任職所在地監(jiān)管機構(gòu)征求監(jiān)管評價意見。通過征求監(jiān)管部門的監(jiān)管評價意見，多渠道了解擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力等情況以及是否存在法規(guī)所規(guī)定不得擔任高管人員的情形。

(四)加強問責制，提高申請材料的真實性

為了確保商業(yè)銀行申報任職資格審核材料的客觀、真實，福建銀監(jiān)局要求金融機構(gòu)加強材料真實性的審查，對材料真實性負責，審核中發(fā)現(xiàn)申報材料弄虛作假的情形，要求商業(yè)銀行加強對相關(guān)責任人問責；強調(diào)綜合鑒定、審計報告等材料必須根據(jù)擬任人實際從業(yè)表現(xiàn)、業(yè)務(wù)經(jīng)歷做出明確的、實事求是的描述和結(jié)論；督促商業(yè)銀行加強審計獨立性，促使審計制度化、規(guī)范化。在任職資格審核過程中，對商業(yè)銀行申報材料存在疑問，采取質(zhì)詢申請人、約見擬任人談話、要求擬任人或曾任職機構(gòu)做出書面解釋、重新申報客觀真實材料等方式，把好材料真實性關(guān)口。

(五)加強對高管人員培訓工作，加大履職監(jiān)管力度

為了提高金融機構(gòu)高管人員政策法規(guī)水平和風險防控能力，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識，福建銀監(jiān)局從2007年開始定期對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員進行培訓。培訓內(nèi)容緊密聯(lián)系經(jīng)濟、金融形勢和銀行業(yè)經(jīng)營管理的實際，涉及金融法律法規(guī)、銀行監(jiān)管理論、業(yè)務(wù)風險管理、財富管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等多方面。每期高管培訓班都精心挑選商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)專家和監(jiān)管部門相關(guān)人員對高管人員授課，并結(jié)合福建銀監(jiān)局舉辦的“金融創(chuàng)新大講堂”進行，讓高管人員有機會聆聽來自經(jīng)濟金融界的專家、學者的精彩交流，開闊視野。目前，共已舉辦16期銀行業(yè)金融機構(gòu)高管人員培訓班，對福建省轄內(nèi)2077名高管人員進行培訓。通過培訓，有效地提高轄內(nèi)銀行業(yè)高管人員政策法規(guī)水平和業(yè)務(wù)技能；同時，也增進了同業(yè)間的經(jīng)驗交流與溝通協(xié)作。

四、相關(guān)建議

(一)改進信息系統(tǒng)，完善信息共享機制

進一步完善銀監(jiān)會《金融機構(gòu)董事、高管人員監(jiān)督管理系統(tǒng)》功能，增加從業(yè)人員不良信息登記模塊和高管履職監(jiān)管評價等日常監(jiān)管信息，避免不宜擔任銀行業(yè)高管的人員走上高管崗位。在條件成熟時，可建立銀行、證券、保險業(yè)間共享的金融業(yè)高管人員監(jiān)管信息系統(tǒng)，形成金融業(yè)高管人員監(jiān)管信息共享平臺，解決跨部門的高管信息不對稱、溝通共享不充分的問題，從而有效提高高管任職資格監(jiān)管效率。

(二)試行公示制度，規(guī)范任職資格監(jiān)管

完善的高管人員任職資格監(jiān)管法規(guī)可確保對高管人員日常性、持續(xù)性監(jiān)管過程中有章可循、有法可依，維護監(jiān)管的嚴肅性和權(quán)威性。由于現(xiàn)有的《銀行業(yè)機構(gòu)高管人員任職資格管理辦法》已無法完全適應(yīng)現(xiàn)實工作，銀監(jiān)會應(yīng)盡快出臺新的《銀行業(yè)機構(gòu)高管人員任職資格管理辦法》和任職資格審核操作細則，對高管人員任職資格的監(jiān)管范圍、任職條件、日常管理、資格終止等監(jiān)管要求作出明確規(guī)定；對高管任職資格審核標準應(yīng)更具體化，將審核重點從靜態(tài)監(jiān)管轉(zhuǎn)向靜態(tài)與動態(tài)監(jiān)管相結(jié)合，即除審核其“硬條件”外還需深入調(diào)查了解擬任人的品行、業(yè)務(wù)經(jīng)歷、管理經(jīng)驗、對將從事工作的熟悉程度等方面，并對這些審核內(nèi)容有明確的

工作要求。

實行高管人員任職資格審核公示制度，把銀行業(yè)高管人員任職資格準入審核置于群眾監(jiān)督之下，在審查之初，針對擬任人所在機構(gòu)設(shè)立舉報箱、電話、電子郵件等渠道，讓群眾能夠及時反映擬任人存在的問題，借助群眾的監(jiān)督幫助監(jiān)管部門把好準入關(guān)。

(三)建立統(tǒng)一題庫，確保審核公平、公正

實踐證明，采取閉卷考試方式能夠有效促進各銀行業(yè)高管人員學法自覺性，能相對公平地對擬任高管人員進行知識、經(jīng)驗、能力等方面的審核。建議銀監(jiān)會建立任職資格準入考試制度，做到“凡任必考”；同時，依靠各級監(jiān)管部門和商業(yè)銀行的力量，征集試題，建立全國統(tǒng)一、規(guī)范的考試題庫和考試大綱，明確具體的考核標準。各級監(jiān)管部門在進行高管人員任職資格審核時，通過網(wǎng)絡(luò)隨機抽取試卷進行考試，確保審核的公平、公正，有效避免考試走過場現(xiàn)象，規(guī)范監(jiān)管部門任職資格審核管理。

建立高管后備干部人才庫，將高管人員資格認定工作作為常規(guī)性、持續(xù)性工作來抓。凡具備從業(yè)經(jīng)驗，符合學歷、從業(yè)年限等基本條件的高管后備人選，商業(yè)銀行可有計劃地定期向監(jiān)管部門報審。經(jīng)審核通過的人選納入高管后備干部人才庫，以備商業(yè)銀行根據(jù)工作需要從人才庫中篩選符合條件的擬任人進行申報。監(jiān)管部門結(jié)合日常監(jiān)管工作對納入人才庫的擬任人進行持續(xù)跟蹤考察，以達到主動監(jiān)管、提早介入的目的。

(四)完善履職監(jiān)管，督促高管勤勉盡職

銀監(jiān)會應(yīng)建立對高管人員履職評價機制，統(tǒng)一制定對高管人員的任期考核辦法，按期對高管人員進行履職情況考核。對高管人員履職評價可靈活運用各種考核手段，突出考核重點，把防范風險、案件治理、不良資產(chǎn)下降、經(jīng)營成果真實性作為考核的重要內(nèi)容，對高管人員的工作業(yè)績、經(jīng)營績效、是非功過做出客觀公正的評價與實事求是的結(jié)論。對于在履職評價中發(fā)現(xiàn)存在問題的高管人員，監(jiān)管部門可區(qū)別情況對其采取考試、告誡、建議調(diào)整崗位、取消任職資格等形式，促進高管人員注重日常履職行為，提高經(jīng)營管理水平。

同時，監(jiān)管部門應(yīng)加大對高管人員的教育培訓力度，建立金融機構(gòu)高管人員行為規(guī)范準則，按照準則要求對高管人員的從業(yè)行為進行嚴格的教育、培訓和約束；督促高管人員誠信守法，勤勉盡職，穩(wěn)健經(jīng)營，樹立良好的職業(yè)道德意識。重點加強三個方面培訓：一是政策法規(guī)培訓。通過組織金融機構(gòu)高管人員學習經(jīng)濟金融方針政策及有關(guān)法律法規(guī)，提高其政策法律水平和依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營的自覺性。二是經(jīng)營管理能力培訓。通過組織參觀學習、經(jīng)驗交流、專項培訓等形式進行經(jīng)營管理能力培訓。三是風險防范能力培訓。通過剖析典型案例、分析各類金融風險的類型和成因，舉一反三，使金融機構(gòu)高管人員能夠清楚每項業(yè)務(wù)的風險度，提高風險防范意識和能力。

參考文獻：

[1]中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，中國銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)匯編[z]，法律出版社,2008，

[2]白欽先，發(fā)達國家金融監(jiān)管比較研究[M]，北京：中國金融出版社，2003。

第2篇

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。

未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。

第四條高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

第二章任職條件和審核程序

第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應(yīng)當由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：

（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）前條第（三）項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；

（五）對擬任人的考察意見；

（六）擬任人身份、學歷、學位證明復(fù)印件；

（七）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；

（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。

上述申請材料應(yīng)當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當附中文譯本。

第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應(yīng)當由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條申報機構(gòu)應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。

高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。

第十二條基金管理公司董事應(yīng)當具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規(guī)定的條件。

獨立董事還應(yīng)當具備下列條件：

（一）具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；

（二）有履行職責所需要的時間；

（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職；

（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責人沒有利害關(guān)系；

（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

第十三條基金管理公司董事任職報告材料應(yīng)當包括：

（一）董事任職報告和任職登記表；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。

獨立董事任職報告材料還應(yīng)當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規(guī)定的書面承諾。

第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第（一）項、第（二）項、第（四）項和第（五）項規(guī)定的條件。

第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括：

（一）基金經(jīng)理任職報告和任職登記表；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；

（四）本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。

第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：

（一）免職報告；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項和第（二）項規(guī)定的免職報告材料。

第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構(gòu)改正。

第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。

董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。

第三章基本行為規(guī)范

第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。

獨立董事應(yīng)當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。

第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。

第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。

第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當加強業(yè)務(wù)學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章監(jiān)督管理

第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。

第二十八條基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。

中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。

第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。

第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：

（一）因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；

（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職；

（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。

督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。

第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。

董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當召開臨時股東會議，作出決定。

第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：

（一）業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；

（二）基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責；

（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：

（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；

（三）擅離職守；

（四）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

任職機構(gòu)應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

第三十八條基金管理公司應(yīng)當建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。

基金托管銀行應(yīng)當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。

第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。

審計報告應(yīng)當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當注明。

第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

審查報告應(yīng)當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當注明。

第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

第五章法律責任

第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：

（一）未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容；

（二）違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；

（三）對中國證監(jiān)會作出的暫停或者免除高級管理人員職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（四）違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；

（五）不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。

基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。

第六章附則

第3篇

第一條 為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條 高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。

未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。

第四條 高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五條 中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

第二章 任職條件和審核程序

第六條 申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一） 取得基金從業(yè)資格；

（二） 通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三） 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

第七條 申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應(yīng)當由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：

（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；

（二） 相關(guān)會議的決議；

（三） 前條第（三）項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（四） 最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；

（五） 對擬任人的考察意見；

（六） 擬任人身份、學歷、學位證明復(fù)印件；

（七） 擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

（八） 擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；

（九） 任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；

（十） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。

上述申請材料應(yīng)當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當附中文譯本。

第八條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。考察、談話應(yīng)當由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條 申報機構(gòu)應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條 自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。

高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

第十一條 基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。

第十二條 基金管理公司董事應(yīng)當具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規(guī)定的條件。

獨立董事還應(yīng)當具備下列條件：

（一） 具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；

（二） 有履行職責所需要的時間；

（三） 最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職；

（四） 與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責人沒有利害關(guān)系；

（五） 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

第十三條 基金管理公司董事任職報告材料應(yīng)當包括：

（一） 董事任職報告和任職登記表；

（二） 相關(guān)會議的決議；

（三） 本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。

獨立董事任職報告材料還應(yīng)當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規(guī)定的書面承諾。

第十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第（一）項、第（二）項、第（四）項和第（五）項規(guī)定的條件。

第十五條 基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括：

（一） 基金經(jīng)理任職報告和任職登記表；

（二） 相關(guān)會議的決議；

（三） 具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；

（四） 本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。

第十六條 基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：

（一） 免職報告；

（二） 相關(guān)會議的決議；

（三） 免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項和第（二）項規(guī)定的免職報告材料。

第十七條 中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構(gòu)改正。

第十八條 中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查。

董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。

第三章 基本行為規(guī)范

第十九條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條 基金管理公司董事應(yīng)當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。

獨立董事應(yīng)當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。

第二十三條 基金管理公司督察長應(yīng)當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。

第二十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。

第二十五條 基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。

第二十六條 高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當加強業(yè)務(wù)學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。

第二十八條 基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。

中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。

第二十九條 中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。

第三十條 基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第三十一條 基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：

（一） 因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；

（二） 辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；

（三） 擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；

（四） 直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五） 在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職；

（六） 其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。

督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。

第三十二條 基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。

第三十三條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。

董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條 基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當召開臨時股東會議，作出決定。

第三十五條 基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：

（一） 業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；

（二） 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責；

（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條 高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：

（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；

（三）擅離職守；

（四）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責；

（五） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十七條 中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

任職機構(gòu)應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

第三十八條 基金管理公司應(yīng)當建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。

基金托管銀行應(yīng)當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。

第三十九條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。

審計報告應(yīng)當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當注明。

第四十條 基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

審查報告應(yīng)當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當注明。

第四十一條 高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條 高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

第五章 法律責任

第四十三條 高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

第四十四條 未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條 基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：

（一）未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容；

（二）違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；

（三）對中國證監(jiān)會作出的暫停或者免除高級管理人員職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（四）違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；

（五）不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。

第四十六條 高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條 高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。

基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。