經(jīng)濟(jì)史研究論文范文
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第1篇
一、研究內(nèi)容
區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究是在一定時空坐標(biāo)中，描述出一地方的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，并在此基礎(chǔ)上對不同區(qū)域的研究結(jié)果進(jìn)行比較、歸納，以使我們對整個社會的經(jīng)濟(jì)史現(xiàn)象有更為深入的了解。
以宋代的區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究為例，目前學(xué)者們對區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究的內(nèi)容主要關(guān)注在如下幾個方面；（1）經(jīng)濟(jì)中心南移問題。所謂經(jīng)濟(jì)中心南移，是指唐宋以來全國經(jīng)濟(jì)中心自北向南的轉(zhuǎn)移，使得江南地區(qū)成為全國經(jīng)濟(jì)的中心。這個論題最初由張家駒先生在40年代提出，并由他本人在50年代進(jìn)一步擴(kuò)充（注：張家駒：1942年，《宋代社會中心南遷史（上）》，商務(wù)印書館；1957年，《兩宋經(jīng)濟(jì)重心的南移》，湖北人民出版社。）。70年代末以來，關(guān)于這一問題的討論有一定發(fā)展，鄭學(xué)檬的著作可為代表（注：鄭學(xué)檬：1995年，《中國古代經(jīng)濟(jì)重心南移和唐宋江南經(jīng)濟(jì)研究》，岳麓書社。）。近來有關(guān)的研究，已經(jīng)深入到了諸如經(jīng)濟(jì)中心南移的階段性以及在各方面的具體表現(xiàn)等問題。（2）地區(qū)性的個案綜合研究。地區(qū)性個案研究自80年代起進(jìn)入，選題范圍多集中在當(dāng)時經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，如楊德泉、荀西平對北宋關(guān)中社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有專門論述（注：楊德泉、荀西平：1987年，《北宋關(guān)中社會經(jīng)濟(jì)試探》，《宋史研究論文集》，浙江人民出版社。）；斯波義信對宋代江南地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如對高技術(shù)與高生產(chǎn)、高技術(shù)的傳播對生產(chǎn)的影響等問題提出了自己的認(rèn)識（注：斯波義信：1988年，《宋代江南經(jīng)濟(jì)史研究》江蘇人民出版社2001年中譯本。）。以及對不同經(jīng)濟(jì)部門的個案研究，如關(guān)履權(quán)的《宋代廣州香藥貿(mào)易史述》，指出宋代廣州的香藥貿(mào)易作為中國歷史上一種販運(yùn)性的商業(yè)活動，為封建統(tǒng)治者服務(wù)，是變態(tài)的繁榮（注：關(guān)履權(quán)：1982年，《宋代廣州香藥貿(mào)易述論》，《宋史研究論文集》，上海古籍出版社。）。龍登高的《宋代東南市場研究》，認(rèn)為在宋代兩浙區(qū)域市場，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中經(jīng)濟(jì)作物與商品生產(chǎn)比重小，區(qū)域內(nèi)的專業(yè)分工，更多地以自然地理為基礎(chǔ)，與外地市場的聯(lián)系稀疏，缺乏全國性市場的配合（注：龍登高：1988年，《宋代東南市場研究》，中國社會科學(xué)出版社。）。吳旭霞的《宋代江西農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》，認(rèn)為宋代江西農(nóng)村中農(nóng)作物大量投入市場，農(nóng)民與市場聯(lián)系加強(qiáng)（注：吳旭霞：《宋代江西農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》，《江西社會科學(xué)》，1990年第6期。）。韓茂莉的《宋代川峽地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)述論》，通過對宋代川峽地區(qū)人口密度和土地墾殖率兩項(xiàng)指標(biāo)的考察，指出宋代是川峽地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的重要時期（注：韓茂莉：《宋代川峽地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)述論》，《中國史研究》，1992年第4期。）。有關(guān)論著數(shù)量不少。（3）對全國經(jīng)濟(jì)區(qū)域性不平衡現(xiàn)象的分析。80年代，漆俠最早通過對宋代各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的考察，得出“北不如南，西不如東”的結(jié)論（注：漆俠：1987、1988年，《宋代經(jīng)濟(jì)史》（上、下冊），上海人民出版社。）。程民生的《宋代地域經(jīng)濟(jì)研究》具體闡述了漆俠的這一論述。包偉民的《宋代賦稅征發(fā)區(qū)域不平衡性略論》則從宋代國家財(cái)政制度存在的區(qū)域性差異的角度，來分析由此造成的對社會經(jīng)濟(jì)的影響（注：包偉民：2000年，《宋代賦稅征發(fā)區(qū)域不平衡性略論》，張其凡編等《宋代歷史文化研究》，人民出版社。）。
上述學(xué)者都對宋代區(qū)域經(jīng)濟(jì)作了相當(dāng)深入的探討，大大超邁了前人的研究水平，也反映了他們在史識上的獨(dú)具慧眼，但也應(yīng)該看到，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)史領(lǐng)域仍有一定的學(xué)術(shù)空間可供拓展。在新世紀(jì)之初，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究內(nèi)容進(jìn)行反思與改進(jìn)是必要的，盡可能地拓寬區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究的領(lǐng)域，是我們目前面臨的任務(wù)。
如何劃分區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的“區(qū)域”，進(jìn)而確定具體的研究范圍，是從事研究不可回避的基本問題。對此，歷史學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、人口學(xué)家、地理學(xué)家等不同領(lǐng)域的研究者們都分別立足于自己的學(xué)科基礎(chǔ)，從不同的角度出發(fā)，提出過各自的劃分標(biāo)準(zhǔn)。歸納而言，經(jīng)濟(jì)史學(xué)界曾提出了三種不同意見：（1）傳統(tǒng)上以行政區(qū)劃為主要標(biāo)準(zhǔn)，理由主要是“我國現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制，也是以行政區(qū)劃為基礎(chǔ)，便于使研究成果的借鑒作用得到發(fā)揮。”（2）按自然經(jīng)濟(jì)條件劃分，“因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的發(fā)展往往不是行政命令或者行政區(qū)域硬性劃分所能割裂開的”。如冀朝鼎在其著作《中國歷史上的基本經(jīng)濟(jì)區(qū)與水利事業(yè)的發(fā)展》中，依據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件與運(yùn)輸設(shè)施條件的優(yōu)劣提出了“基本經(jīng)濟(jì)區(qū)”這一重要概念。施堅(jiān)雅在《的城市發(fā)展》一文中，按分水嶺將中國劃分為地區(qū)，頗有見地，但此說的著眼點(diǎn)是市場系統(tǒng)理論（市場系統(tǒng)與河川流域有密切關(guān)系），因此對于市場系統(tǒng)相對成熟的清代中國來說，比較適宜，但對于處在10至13世紀(jì)的宋代而言，情況就未必如此了。（3）80年代開始，學(xué)者們越來越傾向于采取多元標(biāo)準(zhǔn)，既可以按行政區(qū)劃，也可以按山脈走向、江河流域、市場網(wǎng)絡(luò)和人文風(fēng)俗的不同來確定（注：以上參見宋元強(qiáng)：《區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)史研究的新進(jìn)展》，《歷史研究》，1988年第3期，第159頁。關(guān)于冀朝鼎的論述，參見冀朝鼎《中國歷史上的基本經(jīng)濟(jì)區(qū)與水利事業(yè)的發(fā)展》，中國社會科學(xué)出版社1981年版，第10頁；關(guān)于施豎雅的論述，參見李伯重《斯波義信“宋代江南經(jīng)濟(jì)史研究”評價》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》，1990年第4期，第148頁。）。如：粟冠昌的《宋代的廣西社會經(jīng)濟(jì)》（注：粟冠昌：《宋代的廣西社會經(jīng)濟(jì)》，《廣西師院學(xué)報》，1981年第4期。）、陳偉民的《宋代嶺南主糧與經(jīng)濟(jì)作物的生產(chǎn)經(jīng)營》（注：陳偉民：《宋代嶺南主糧與經(jīng)濟(jì)作物的生產(chǎn)經(jīng)營》，《中國農(nóng)史》，1990年第1期。）、雷家宏的《宋代長江中游沿岸地區(qū)的商業(yè)貿(mào)易》（注：雷家宏：《宋代長江中游沿岸地區(qū)的商業(yè)貿(mào)易》，《宋史研究論文集》，寧夏人民出版社1999年版。）、龍登高的《宋代東南市場研究》、程民生的《宋代北方經(jīng)濟(jì)及其地位新探》（注：程民生：《宋代北方經(jīng)濟(jì)及其地位新探》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》，1987年第3期。）等論著，都持這種觀點(diǎn)。另外，80年代末，斯波義信在施堅(jiān)雅“地文地域”說的基礎(chǔ)上，提出“地文—生態(tài)地域”新說，即將生態(tài)環(huán)境的概念納入中國古代經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分工作之中，使之更為全面。當(dāng)然，區(qū)域的劃分也是與不同社會的不同背景相適應(yīng)的。原始社會以山川自然的形勢進(jìn)行劃分：夏商周時期，總體上按民族分布和自然區(qū)域進(jìn)行劃分；秦代以后的帝制時期，在中原以郡縣（后為州縣）劃分，并逐漸地推廣到少數(shù)民族地區(qū)。在這個有序的發(fā)展過程中，區(qū)域劃分的內(nèi)容越來越充實(shí)。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究應(yīng)關(guān)注多學(xué)科交叉與滲透的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、人類學(xué)、人口學(xué)、社會學(xué)、生態(tài)學(xué)、民俗學(xué)等方面的學(xué)術(shù)成果，都應(yīng)予吸收。這種跨學(xué)科的新史學(xué)的最早嘗試可追溯到法國史學(xué)家H·貝爾在1900年創(chuàng)辦的《綜合歷史評論》。但使這一方法贏得學(xué)術(shù)聲望的是L·費(fèi)弗爾和M·布洛赫1929年共同創(chuàng)辦的《經(jīng)濟(jì)社會史年鑒》和由此得名的“年鑒”學(xué)派。他們反對西方傳統(tǒng)史學(xué)專注于政治史的作法，提倡包括經(jīng)濟(jì)、社會、文化在內(nèi)的“總體歷史”；反對純歷史學(xué)的研究方法，主張運(yùn)用跨學(xué)科方法，開展綜合研究。“
年鑒”學(xué)派對我們的啟發(fā)是應(yīng)該從多個角度、立體地考察區(qū)域經(jīng)濟(jì)。
檢討近幾十年來的國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究，本文以為一個顯著的弱點(diǎn)是缺少概念的創(chuàng)新。相比之下，西方學(xué)者在研究中的“概念化”或“模式化”傾向明顯。從表面上看，“社會科學(xué)化”色彩過于強(qiáng)烈，大量的相關(guān)社科詞匯的借用，似乎給人以流行時尚的感覺。但新概念的提出極有可能標(biāo)志著一次方法論轉(zhuǎn)換的完成，并為下一步的轉(zhuǎn)換積累了討論的前提，盡管這種轉(zhuǎn)換和積累的幅度不盡相同（注：參見楊念群：《美國中國學(xué)研究的范式轉(zhuǎn)變與中國史研究的現(xiàn)實(shí)處境》，《歷史學(xué)》，2001年第3期。）。任何研究都須時刻處于運(yùn)動和發(fā)展之中，它需要史學(xué)工作者不斷努力與探索，同時還需要信心和勇氣。如在研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的過程中，可引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中用以描述區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散和極化效應(yīng)問題的“發(fā)展極理論”（注：參見張培剛主編：《新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，河南人民出版社，1993。）、用以研究區(qū)域?qū)I(yè)化問題的“稟賦優(yōu)勢理論”（注：參見周起業(yè)等著：《區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社，1989。
）、以及像“專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)”、“集聚效應(yīng)”（注：“專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)”是建立在比較優(yōu)勢基礎(chǔ)之上的，專業(yè)化地生產(chǎn)其具有優(yōu)勢的產(chǎn)品的區(qū)域。“集聚效應(yīng)”指由于要素（主要是人口）的集中而產(chǎn)生的聯(lián)合需求，促進(jìn)專業(yè)化分工和中介組織的興起。）等一系列在區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)常使用的新概念，有助于更加富有邏輯性地分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)變化進(jìn)程。當(dāng)然，新概念的提出有時可以帶來深入探討之效，有時卻未必，只是產(chǎn)生新瓶裝舊酒式的作品。故新概念的出現(xiàn)，決非易事，必須建立在扎實(shí)的研究基礎(chǔ)上。
應(yīng)該說，迄今為止的區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究基本上以對大量史實(shí)的考察作為依據(jù)，就不同經(jīng)濟(jì)類型的個案研究結(jié)論而言，有相當(dāng)?shù)目茖W(xué)性。但大多數(shù)學(xué)者或是僅僅停留在個案結(jié)論的階段，或是在試圖將其上升為普遍性規(guī)律時往往出現(xiàn)一個邏輯斷檔，即在由個別到普遍的擴(kuò)展過程中，缺乏邏輯的必然性。如施堅(jiān)雅根據(jù)中心地理論，在其對長江上游區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的研究中提出，由于商業(yè)競爭、運(yùn)輸效能等等因素的制約，使得各商業(yè)中心互相間處于相對均衡的距離中，因而形成一個近似六角形的市場結(jié)構(gòu)模式。近年來，不少學(xué)者對六角形模式進(jìn)行了一定的修正，向我們展示了理論模式與歷史實(shí)際之間存在的顯著差距（注：包偉民：1998年，《江南市鎮(zhèn)及其近代命運(yùn)：1840■1949》，知識出版社，第44頁。）。
要切實(shí)把握區(qū)域特征，勾勒區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展概貌，需要進(jìn)行不同區(qū)域間廣泛的互比，即通過橫的觀照與縱的比較兩條線索的梳理。前者是基于各地因自然氣候、物產(chǎn)資源、交通條件等差異，造成地方經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展的事實(shí)，對地方經(jīng)濟(jì)的區(qū)域性顯著特點(diǎn)有相互比較的研究需要。如斯波義信的《末代商業(yè)史研究》（注：斯波義信：1968年，《宋代商業(yè)史研究》，（日）風(fēng)間書房。），通過對西北和東南兩大區(qū)域市場的經(jīng)濟(jì)的詳細(xì)比較，說明兩宋商業(yè)發(fā)展的層次性。后者是由于時段不同，區(qū)域經(jīng)濟(jì)具體的發(fā)展?fàn)顩r也不同。一般來說，時段愈短，區(qū)域經(jīng)濟(jì)變化就愈小：時段愈長，區(qū)域經(jīng)濟(jì)變化愈大，所呈現(xiàn)的“歷史學(xué)”的特征更為濃厚。如斯波義信的《宋代江南經(jīng)濟(jì)史》，各章研究所涉及的時間上限，遠(yuǎn)者上溯至秦漢，近者亦至唐代；下限則近者及于明代，遠(yuǎn)者延至民國，在這樣的時間范圍里，宋代的特點(diǎn)才顯現(xiàn)得比較清楚（注：參見前引李伯重文第150頁。）。當(dāng)然比較研究要注意客觀與辯證性的統(tǒng)一，防止揚(yáng)此抑彼。
目前，對區(qū)域特征動因的分析既是薄弱環(huán)節(jié)又是難點(diǎn)、熱點(diǎn)。它包括經(jīng)濟(jì)的，也包括超經(jīng)濟(jì)的因素，如地理、人文因素等等。前者從地理環(huán)境的演變過程中考察人與自然的動態(tài)和辯證的關(guān)系。這不僅體現(xiàn)了對人類的生存和未來命運(yùn)的關(guān)懷，而且體現(xiàn)了對人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路空間異同的關(guān)心。因?yàn)榈乩怼夂颉又参锏茸匀画h(huán)境因素對經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)動起著隱蔽的支配作用。如斯波義信的論文《寧波及其腹地》注意到由于錢塘江河口航道惡化對于寧波港所起的影響，并指出這是在地理環(huán)境上寧波港能夠獲得發(fā)展的關(guān)鍵性條件之一（注：參見斯波又信：2000年，《寧波及其腹地》，《晚期的城市》，中華書局，第470頁。）。后者包括家族關(guān)系、風(fēng)俗習(xí)慣、社會心理等歷史上長期起作用的要素，對歷史進(jìn)程有重大影響。以往的研究多集中于對某個要素的分析，缺乏對地理空間內(nèi)各要素對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展交互影響的總體認(rèn)識。另外，區(qū)域經(jīng)濟(jì)特別是小區(qū)域經(jīng)濟(jì)，一方面是社會經(jīng)濟(jì)不可分割的一部分，另一方面又不能完整地“代表”社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)，最多只能是一種關(guān)于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“地方性認(rèn)識”。近年來，不少學(xué)者試圖以充分的地方經(jīng)濟(jì)的描述來體現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征與動因。但是，這種嘗試可否用來體現(xiàn)分化鮮明、類型多樣的社會經(jīng)濟(jì)，引人深思。
二、關(guān)于方法論
任何科學(xué)的研究都涉及方法論問題，可惜在區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的分析框架中，關(guān)于方法論問題的學(xué)術(shù)積累顯然不夠豐富。
目前看來，至少就宋代區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究而言，雖然其研究對象是跨學(xué)科的，但是分析方法仍然停留在歷史學(xué)的框架里面，主要是歷史的分析方法。歷史分析方法本身具有一些不可克服的局限性：（1）敘事與論理。以往的研究多側(cè)重于白描，試圖復(fù)原歷史，理論創(chuàng)新不多，而且即使有所謂的“理論”也只是在一系列的現(xiàn)象陳述之后的歸納與總結(jié)，缺少邏輯的檢驗(yàn)。如漆俠的《宋代經(jīng)濟(jì)史》，認(rèn)為宋代生產(chǎn)力的不平衡發(fā)展表現(xiàn)在精耕細(xì)作的地區(qū)幾乎達(dá)到封建時代的最高水平，新的資本主義因素在這些地區(qū)脫穎而出是完全可能的。程民生的《宋代北方經(jīng)濟(jì)及其地位新探》，以河北與陜西兩地經(jīng)濟(jì)頑強(qiáng)的發(fā)展為例及人口增長率高的現(xiàn)象，試圖說明該時期北方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度超過了南方，因此北宋時我國的經(jīng)濟(jì)重心仍在北方。這些都只是通過對歷史現(xiàn)象的某一側(cè)面的敘述，從而歸納出一定的“理論”，卻缺乏整體的邏輯檢驗(yàn)。例如對應(yīng)該如何界定封建時代社會生產(chǎn)力的最高水平，并未見有理論性的討論：又程民生的論說，顯然只是就北方而論北方，未能從南北方整體比較出發(fā)來看問題。（2）具體與一般。沒有抽象就沒有科學(xué)，任何歷史首先都是具體的，但是作為歷史科學(xué)，在力圖描述歷史的具體性的同時，必須要有一般的抽象含義，否則，歷史分析將永遠(yuǎn)沉淪于敘述過去的陷阱中。尤其是區(qū)域經(jīng)濟(jì)史，其研究分析的目的不僅在于重新展示某一區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，更要抽象出具有一般意義的現(xiàn)實(shí)啟示以及在更大區(qū)域范圍上的解釋能力。（3）假設(shè)與實(shí)證。歷史學(xué)的研究傳統(tǒng)一直排斥假設(shè)，直至20世紀(jì)初，人文科學(xué)在方法論上開始青睞于實(shí)用主義。從一定的假設(shè)條件出發(fā)構(gòu)建邏輯自洽的理論，再從歷史中尋找實(shí)證，比起在沒有任何框架下只作對歷史時間的復(fù)原性描述而言更顯理論的魅力。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究中，應(yīng)該通過借鑒實(shí)用主義方法論，為研究提供分析框架，克服因史實(shí)的具體性而無法一般化闡述比較的困境。
在具體的研究方式上，近年來由于受新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的影響，為擺脫舊史學(xué)模式的束縛，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究開始主張用科學(xué)主義來規(guī)范史學(xué)的分析。如區(qū)域人口消長、生產(chǎn)增減、稅賦變化等許多問題，可采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)，拋棄舉例式研究，以提高歷史結(jié)論的科學(xué)性、說服力。然而作為一種研究手段，這種計(jì)量史學(xué)的方法并不能包羅一切，盡管在形式上由于數(shù)理方法的運(yùn)用有助于擺脫歷史分析中的過分主觀的判斷，但事實(shí)上由于受資料的限制，統(tǒng)計(jì)通常很難達(dá)到高度精確的水平，只能對歷史運(yùn)動做出
粗略的度量。近年來，許多研究者對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的考察不約而同的走入了過分依賴統(tǒng)計(jì)數(shù)字的誤區(qū)，忽略了對歷史本身演進(jìn)邏輯的思考，以至認(rèn)識上有失偏頗。新經(jīng)濟(jì)史家要想盡可能掌握歷史復(fù)雜的真實(shí)情況，就不能過份依賴他們的幾何學(xué)。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，被認(rèn)為是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一場革命，實(shí)際上它的影響已經(jīng)滲透到法學(xué)、政治學(xué)和史學(xué)等一系列相關(guān)的社會科學(xué)領(lǐng)域。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，引導(dǎo)人們將制度因素作為考察經(jīng)濟(jì)行為和績效的重要變量。如新經(jīng)濟(jì)史學(xué)家R·托瑪斯和D·諾斯在研究歐洲從14世紀(jì)到18世紀(jì)的產(chǎn)業(yè)革命的四百多年興盛史時發(fā)現(xiàn)，不同的國家（地區(qū)）面對相同的經(jīng)濟(jì)問題時，由于采取了不同的政策、制度而導(dǎo)致了不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)果。最為典型的是當(dāng)面對戰(zhàn)爭所需的財(cái)政問題時，英國、荷蘭采取了不同于法國、西班牙的制度而導(dǎo)致了后來長達(dá)幾個世紀(jì)的興盛。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的從制度層面尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展根源的研究方法無疑對研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)史有巨大的啟示和借鑒意義。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一個方法論的意義在于較好的結(jié)合了實(shí)證分析和規(guī)范分析、具體分析和一般抽象分析，而這正是區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究中所缺乏的。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)案例研究的重要性，是尋找“真實(shí)世界”的經(jīng)濟(jì)學(xué)，這同時也是歷史學(xué)所要完成的事。而在理解和解釋“真實(shí)世界”的時候，必須運(yùn)用一定的理論框架來加以分析和解釋，并從中抽象出一般的可檢驗(yàn)的理論來（注：參見周其仁：《研究真實(shí)世界的經(jīng)濟(jì)學(xué)——科斯研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法及其在中國的實(shí)踐》，載《中國社會科學(xué)季刊（香港）》1999年春季號。）。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究就是要在歷史的“真實(shí)世界”中尋找研究素材，并在充分的分析比較的基礎(chǔ)上將事實(shí)作一般化的抽象，由此提出可檢驗(yàn)的理論來。
三、學(xué)科體系
學(xué)科體系問題實(shí)際上涉及到區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的學(xué)科性質(zhì)，涉及到區(qū)域經(jīng)濟(jì)史與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)的關(guān)系問題。區(qū)域經(jīng)濟(jì)史作為一門交叉學(xué)科，理應(yīng)具有區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)的雙重特征，即把區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重研究經(jīng)濟(jì)的“共時態(tài)”與歷史學(xué)側(cè)重研究經(jīng)濟(jì)的“歷時態(tài)”相結(jié)合。但這種結(jié)合，不應(yīng)是機(jī)械地拼湊，必須根據(jù)學(xué)科的根本屬性有所側(cè)重，從而顯示出自己的特征
。區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的學(xué)科特性，決定了區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究只能立足于歷史學(xué)，著眼于從歷史看區(qū)域經(jīng)濟(jì)。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)史與單純的地方經(jīng)濟(jì)史研究不同。地方經(jīng)濟(jì)史一般關(guān)注的是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊性，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)史所關(guān)注的不僅僅是地方經(jīng)濟(jì)特色，而是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普遍性規(guī)律。因?yàn)榧词乖谇敖鷷r期，一個區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)也不可能完全孤立地存在，而是或多或少交織在整個國家的經(jīng)濟(jì)體系之中。前人的一些研究，往往將兩者混為一談，“畫地為牢”，就地方談地方經(jīng)濟(jì)，視野集中于一處，圍繞該區(qū)域的內(nèi)部發(fā)展進(jìn)行研究，這是需要加以提高的。區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究類似于自然科學(xué)，只是尋找一個實(shí)驗(yàn)室（區(qū)域），據(jù)此去研究那些帶有規(guī)律性的問題。具體到宋代區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究，近年來已有一些較成功的典范，如張熙惟的《論宋代山東經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》，作者在對唐宋間山東經(jīng)濟(jì)發(fā)展概述及水平評估基礎(chǔ)上，指出學(xué)界提出的“中國經(jīng)濟(jì)重心南移‘到五代基本完成’，‘南方的經(jīng)濟(jì)全面超過北方’以及宋代已是‘北不如南’”等觀點(diǎn)，仍值得進(jìn)一步研究（注：參見張熙惟：《論宋代山東經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》，《山東大學(xué)學(xué)報（哲社版）》，1993年第3期，第84-90頁。）。這種通過區(qū)域“小經(jīng)濟(jì)”窺視社會“大經(jīng)濟(jì)”的研究方法，正是區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究的特點(diǎn)所在。上世紀(jì)60年代，美國著名學(xué)者施堅(jiān)雅（C.W.Skinner）指出不管人類經(jīng)濟(jì)活動的地理單元小到何種程度，它總是處于不均衡狀態(tài)，在空間上永遠(yuǎn)存在中心地和區(qū)的差異。他的“區(qū)域——中心”研究理論，宣稱通過對具體區(qū)域的分析研究，可以中國社會經(jīng)濟(jì)“停滯不前”的觀點(diǎn)，在史學(xué)界一度引起巨大反響。當(dāng)然，一個區(qū)域性的范式可否在不同區(qū)域反復(fù)運(yùn)用，進(jìn)而推廣為普遍性的范式，仍需要認(rèn)真推敲。
區(qū)域經(jīng)濟(jì)史作為一門新興學(xué)科，在許多方面還不成熟，未形成多數(shù)史學(xué)家認(rèn)可的一致的學(xué)科體系和學(xué)術(shù)規(guī)范。首先，學(xué)科體系的指導(dǎo)思想尚有待進(jìn)一步明確。國內(nèi)史學(xué)工作者，包括著作等身的大家在內(nèi)，不少人習(xí)慣于把馬克思從西歐經(jīng)濟(jì)史研究中得出的某些結(jié)論，奉為放之四海皆準(zhǔn)的真理。這種歪曲歷史和把馬克思理論庸俗化的主觀主義傾向，曾使區(qū)域經(jīng)濟(jì)史陷于十分尷尬的境地，使得現(xiàn)實(shí)與理論之間的差距無法彌補(bǔ)。以宋代區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究為例，就有許多學(xué)者按照馬克思描述的西歐社會演變歷程，堅(jiān)持“資本主義萌芽”的傳統(tǒng)理論框架，并殫精竭慮地闡述我國古代經(jīng)濟(jì)“典型”如何在宋生“變態(tài)”。經(jīng)過了大半個世紀(jì)的研究，仍未能使問題得到解決。隨著研究的深入，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)工場手工業(yè)和雇傭勞動生產(chǎn)關(guān)系幾乎出現(xiàn)于中國每一王朝的商業(yè)繁榮時期。
其次，學(xué)科滲透的困境。不同學(xué)科理論的引進(jìn)往往會帶來一場變革，但是由于理論來源復(fù)雜多樣，也可能出現(xiàn)一系列問題。如部分理論尚未形成可操作的方法，與傳統(tǒng)理論不能相互銜接等。因?yàn)樵谙嚓P(guān)學(xué)科尚沒有很好溝通的情況下，對問題的理解、研究思路甚至闡釋語言，都往往難以提供很好的可對話的渠道。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熱衷于運(yùn)用大量的統(tǒng)計(jì)資料和模型框架分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題，歷史學(xué)家則沉迷于對史料考證的精雕細(xì)啄。目前，離跨學(xué)科的融合仍然相距甚遠(yuǎn)。
再次，學(xué)科發(fā)展的盲目性，這些年來，對生產(chǎn)關(guān)系的變革研究得多，對生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律研究得少；鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)研究得多，城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)研究得少；自然經(jīng)濟(jì)研究得多，交換經(jīng)濟(jì)研究得少；生產(chǎn)領(lǐng)域研究得多，流通領(lǐng)域研究得少；發(fā)達(dá)地區(qū)、漢族經(jīng)濟(jì)研究得多，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)、少數(shù)民族經(jīng)濟(jì)研究得少；古代及近代前期研究得多，近代后期和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究得少等等，學(xué)科發(fā)展的這種不平衡性，常常使得對區(qū)域經(jīng)濟(jì)作出科學(xué)的理論歸納的努力，得不到成功。
最后，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史作為歷史學(xué)的一個分支學(xué)科，還應(yīng)承擔(dān)一般歷史學(xué)所具有的為后人提供資政經(jīng)驗(yàn)的功能。因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究，不應(yīng)僅僅停留在對一般經(jīng)濟(jì)問題的描述，而應(yīng)著重分析產(chǎn)生這些問題的原因，以及總結(jié)歷史上解決這些問題的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。對于今天的區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究者而言，有意義的論題不是歷史上經(jīng)濟(jì)區(qū)域社會地位的“上升”或者“下降”，而是應(yīng)該以歷史的眼光去認(rèn)識經(jīng)濟(jì)區(qū)域?qū)嶋H社會角色豐富而復(fù)雜的內(nèi)涵。如朱瑞熙、徐建華的《十至十三世紀(jì)湖南經(jīng)濟(jì)開發(fā)的地區(qū)差異及原因》，在肯定湖南地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)的基礎(chǔ)上，對湘北、湘中、湘南、湘西四個地理區(qū)的開發(fā)水平作了具體分析與比較，并客觀地指出：“與全國發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)區(qū)相比，這一時期湖南的開發(fā)程度還不可過高估計(jì)，但畢竟為十三世紀(jì)以后的進(jìn)一步開發(fā)奠定了基礎(chǔ)。”（注：朱瑞熙、徐建華：1995年，《十至十三世紀(jì)湖南經(jīng)濟(jì)開發(fā)的地區(qū)差異及原因》，《徐規(guī)教授從事教學(xué)科研工作五十周年紀(jì)念文集》，杭州大學(xué)出版社，第181-197頁。）類似的著眼點(diǎn)，的確具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)意義。
四、現(xiàn)實(shí)意義
作為歷史學(xué)發(fā)展趨向的一種重大變化，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的興起決不是學(xué)者在史學(xué)探尋之路上的心血來潮，也不是一代史家在史學(xué)絕路上的刻意追求。區(qū)域經(jīng)濟(jì)史源于時代的需求，源于史學(xué)本身發(fā)展的需求。區(qū)域經(jīng)濟(jì)史的研究，雖然純粹是一個歷史課題，但在當(dāng)前卻富有現(xiàn)實(shí)意義。
近年來，學(xué)術(shù)研究的多樣化已成為中國史學(xué)發(fā)展的必然，區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究的興起，正是順應(yīng)了這種趨勢。根據(jù)“后現(xiàn)代主義”的看法，當(dāng)現(xiàn)代人用自己所處的社會和意識形態(tài)狀況去“寫歷史”時可能會面臨一種困境，即理性解釋模式不具有普遍意義。這使得我們研究歷史十分注意典型學(xué)方法，避免追求普遍模式。這也是為什么區(qū)域經(jīng)濟(jì)史研究逐漸受到多數(shù)歷史工作者重視的原因。一個自稱普遍性的模式，如無法在一個簡單的個案中得以證實(shí)，便不是一個普遍適用的模式。區(qū)域經(jīng)濟(jì)雖不能稱為當(dāng)時中國社會經(jīng)濟(jì)的“縮影”，但它具有一定的說明意義，且是現(xiàn)實(shí)關(guān)懷的投影。
第2篇
關(guān)鍵詞：期貨市場；國民經(jīng)濟(jì)；價格發(fā)現(xiàn)；風(fēng)險轉(zhuǎn)移
一、引言
我國期貨市場自20世紀(jì)90年代初開辦以來。經(jīng)歷了不平常的發(fā)展道路。經(jīng)過數(shù)年的整頓規(guī)范，我國期貨市場的市場環(huán)境、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、市場規(guī)模均取得了很大的進(jìn)步。隨著我國加入WTO，我國期貨市場面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇，期貨市場交易規(guī)模近來出現(xiàn)了持續(xù)的恢復(fù)性增長。
值此期貨市場蓬勃發(fā)展之機(jī)，我們更應(yīng)該在反思中國期貨市場走過的曲折道路的基礎(chǔ)上，借鑒國際期貨市場發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)，對期貨市場在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用進(jìn)行深人地探討，客觀認(rèn)識我國期貨市場的經(jīng)濟(jì)功能，揭示期貨市場對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際作用。這樣才能夠?yàn)榇龠M(jìn)我國期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展提供理論上的保障。
二、文獻(xiàn)綜述
關(guān)于期貨市場的經(jīng)濟(jì)功能．即其對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，國外的研究主要集中于微觀層面的理論分析。據(jù)其對期貨市場經(jīng)濟(jì)功能強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)的不同，研究可分為三大觀點(diǎn)：首先是傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，即認(rèn)為期貨市場的主要功能就是風(fēng)險轉(zhuǎn)移，如Samuelson(1965)首先將商品期貨界定為“票據(jù)”，然后通過對完全競爭市場均衡價格的兩種形式的分析，指出商品期貨市場具有穩(wěn)定價格(價格熨平)的功能，同時還具有風(fēng)險分?jǐn)?套期保值)的功能。其次是期貨市場的流動性理論，Working(1962)和Telser(1981，1986)認(rèn)為，就風(fēng)險轉(zhuǎn)移而言遠(yuǎn)期比期貨更有效。所以期貨市場的主要功能并不在于風(fēng)險轉(zhuǎn)移，而在于為市場參與者降低交易成本、提供流動性。而Williams(1986)則提出了隱性借貸理論。他認(rèn)為套期保值實(shí)質(zhì)上是一隱性借貸行為，所以期貨市場是一種隱性借貸市場。故而期貨市場的重要作用應(yīng)是規(guī)避信用風(fēng)險，減低交易成本。綜合上述觀點(diǎn)，Hieronymus(1993)指出，最接近自由競爭的期貨市場，其主要功能在于確定投機(jī)價格，提供風(fēng)險轉(zhuǎn)移機(jī)制和建立公平的融資渠道等幾方面。
在國內(nèi)，由于期貨市場長期處于試點(diǎn)、整頓階段，故而關(guān)于期貨市場對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的探討一直都未停止，但這些探討大都集中于宏觀層面的實(shí)踐總結(jié)。比較具有代表性的有：常清(1999)提出，應(yīng)在反思10年研究和試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對諸如經(jīng)濟(jì)發(fā)展與期貨市場建設(shè)；期貨市場建立與市場經(jīng)濟(jì)改革；期貨市場與通貨膨脹、通貨緊縮；期貨市場會否制造泡沫經(jīng)濟(jì)等有關(guān)重大理論問題進(jìn)行深入探討。陳述云(2001)指出期貨市場主要有以下幾個作用：(1)有利于商品生產(chǎn)經(jīng)營者改善內(nèi)部經(jīng)營管理，避免價格風(fēng)險。提高經(jīng)營效益；(2)為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策、實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控目標(biāo)提供價格決策信息；(3)有利于完善市場體系與市場價格形成機(jī)制；(4)有利于建立各種金融市場之間的競爭和均衡關(guān)系。姜洋(2005)認(rèn)為穩(wěn)步發(fā)展期貨市場有助于確立大宗商品定價話語權(quán)，有助于加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，有助于推進(jìn)商業(yè)銀行轉(zhuǎn)變經(jīng)營機(jī)制，并且有助于健全我國石油安全機(jī)制。田源(2005)亦指出期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能，決定了它在全球資源配置中發(fā)揮重要作用的同時，能夠幫助國家化解市場價格波動的風(fēng)險，趨利避害，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)國家利益。而馬文勝(2005)則將新形勢下期貨市場的功能歸結(jié)為：(1)宏觀功能，包括保護(hù)國民經(jīng)濟(jì)安全與國家利益、對產(chǎn)業(yè)調(diào)整起宏觀調(diào)控作用和聯(lián)接實(shí)體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)等三方面；(2)微觀功能，包括價格發(fā)現(xiàn)與套期保值和形成良好投資渠道兩方面。曹和平(2005)也提出：期貨行業(yè)是一個能夠直接為GDP帶來增長的實(shí)物性產(chǎn)業(yè)。期貨市場不僅能夠發(fā)現(xiàn)價格規(guī)避風(fēng)險，而且由于它自己產(chǎn)品的需求價格彈性和供給價格彈性比其它的銀證期保類產(chǎn)業(yè)要快，這就使它能夠成為宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定劑。
綜述國內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)。我們可以發(fā)現(xiàn)期貨市場作為高級的市場組織形式，具有形成價格進(jìn)而優(yōu)化資源配置的根本作用。故而期貨市場的基本經(jīng)濟(jì)功能就在于：(1)風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能，也就是期貨市場通過套期保值能夠有效的轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險，其實(shí)質(zhì)就是期貨市場通過形成合理的風(fēng)險價格(套保費(fèi)用)，將現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險在套期保值者和投機(jī)者之間進(jìn)行有效轉(zhuǎn)移。(2)價格發(fā)現(xiàn)功能，也就是由于期貨市場具有公開性、預(yù)期性和連續(xù)性的特征，期貨價格能夠準(zhǔn)確及時地反映當(dāng)前和未來的市場供求，從而優(yōu)化資源配置。
在兩大基本功能的基礎(chǔ)上，期貨市場可衍生出一系列具體的派生功能。首先是期貨市場的宏觀功能，主要包括三個方面：(1)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；(2)平穩(wěn)經(jīng)濟(jì)波動；(3)保障國家經(jīng)濟(jì)安全。其次是期貨市場的微觀功能，主要是幫助企業(yè)轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險，鎖定生產(chǎn)成本，保障經(jīng)營收益。事實(shí)上期貨市場對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要作用也就在于此。
進(jìn)一步分析我們發(fā)現(xiàn)，雖然國內(nèi)外在這方面的探討很多。但前期文獻(xiàn)存在著較為明顯的不足。前期文獻(xiàn)的理論探討多為局部均衡分析或簡單經(jīng)驗(yàn)判斷，尚未發(fā)現(xiàn)采用一般均衡分析框架，運(yùn)用金融經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論對期貨市場的經(jīng)濟(jì)功能進(jìn)行規(guī)范分析的成果；同時全面系統(tǒng)地理論研究期貨市場功能發(fā)揮狀況的具體文獻(xiàn)也幾近于無。這就說明國內(nèi)外在這兩方面的工作實(shí)際尚未展開，而這種狀況既與目前國內(nèi)期貨市場高速增長的現(xiàn)狀不相適應(yīng)，更會阻礙未來我國期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展。
所以，下面我們即對期貨市場的兩個基本經(jīng)濟(jì)功能進(jìn)行深入系統(tǒng)的理論分析。
三、期貨市場通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能優(yōu)化資源配置
這部分的研究我們主要從微觀角度人手，討論期貨市場對國民經(jīng)濟(jì)的影響。
期貨市場沒有出現(xiàn)以前，商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者要承擔(dān)來自于季節(jié)性的變化、自然因素的影響和政治因素的影響的全部價格波動的風(fēng)險，這種風(fēng)險會給商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者造成直接或間接損失。期貨市場出現(xiàn)以后，商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者可以通過期貨市場進(jìn)行套期保值交易來將價格波動的風(fēng)險有償轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險的投資者。這就是期貨市場的風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能。
我們認(rèn)為，期貨市場通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能能夠優(yōu)化資源配置，這一點(diǎn)可以通過下面的局部均衡分析來證明。
不確定的價格會影響到風(fēng)險厭惡的廠商的生產(chǎn)行為。對于這一點(diǎn)，理論界早有研究。早在1971年，AgnarSandmo就在模型中嚴(yán)格證明了，風(fēng)險厭惡的廠商在面對不確定的價格的時候會減小自己的產(chǎn)出(Sandmo1971)。但是一旦存在遠(yuǎn)期市場、期貨市場及期權(quán)市場等這些可以進(jìn)行套期保值的金融市場的時候，廠商可以將自己面臨的價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移給金融市場中的買方和其他投機(jī)。Holthausen(1979)及Lapan等人(Lapanet．a(chǎn)1．1991)也證明了當(dāng)期貨價格與未來現(xiàn)貨價格的期望相等時，也就是所謂的期貨價格是無偏的時候．廠商的產(chǎn)量與它面對一個等于未來現(xiàn)貨價格期望的確定的價格下所選擇的產(chǎn)量一樣。這也就是說。通過包括期貨市場這些金融市場的引入，可以提高廠商的產(chǎn)量(相對沒有這些市場時而言)。
在現(xiàn)有的文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，我們將主要對不存在期貨市場和存在期貨市場兩種情況下風(fēng)險厭惡的廠商的生產(chǎn)決策研究，以此發(fā)現(xiàn)期貨市場風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能對市場參與者的福利的影響情況，從而證明期貨市場的確能夠通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的不足，優(yōu)化市場資源配置。
1．無期貨市場時的廠商決策。
在這部分中，我們遵循Sandmo(1971)的框架，分析沒有期貨市場時廠商的生產(chǎn)決策。我們假設(shè)：
(1)廠商處于完全競爭市場。
(2)廠商從其利潤中獲得效用。其效用函數(shù)為一個以
2．存在期貨市場時的廠商決策。
此處我們在模型中引入期貨市場，并研究這一市場的引入對廠商生產(chǎn)的影響。為了分析的簡便，我們這里借用Hohhausen的假設(shè)，即市場的參與者并不是像現(xiàn)實(shí)中那樣在期貨合約到期之前平倉，而是持有期貨合約一直到期并履行合約。因此，實(shí)際上這里討論的更像是遠(yuǎn)期市場。但是只要期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的無套利關(guān)系能夠始終成立，這里的分析就可以很容易地推廣到真實(shí)期貨市場的狀況。
假設(shè)廠商在期貨市場上有總量為h的套期保值頭寸。期貨合約的當(dāng)期價格為f，未來價格為b。則廠商的最優(yōu)化問題可以寫為
由(10)式可以得出結(jié)論：當(dāng)存在期貨市場時，廠商的生產(chǎn)決策只受期貨價格b的影響。當(dāng)期貨的價格等于未來現(xiàn)貨市場的價格的期望時(b=E[P]=μ)，廠商的行為與完全競爭條件下面對確定價格時的行為一樣，即而廠商的風(fēng)險厭惡程度僅僅影響廠商在期貨市場的頭寸。因此，在這種情況下，相對于沒有期貨市場的情況，期貨市場的引入能提高廠商的產(chǎn)量()，達(dá)到資源配置優(yōu)化的產(chǎn)量。
進(jìn)一步，當(dāng)期貨的價格b<μ時，廠商的產(chǎn)出低于價格為確定時的產(chǎn)出。此時期貨市場的引入是否會增加廠商的產(chǎn)量(相對于沒有期貨市場，而價格又是不確定的情況)，是不確定的。具體要依期貨價格而定。而當(dāng)期貨的價格b>μ時，廠商的產(chǎn)出高于價格為確定時的產(chǎn)出。這就說明，如果期貨市場非有效，則其對現(xiàn)貨市場乃至資源配置的作用很可能是負(fù)面的。
基于微觀角度，我們發(fā)現(xiàn)在不確定的情形下，有效率的期貨市場確實(shí)能夠彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的不足。即其通過轉(zhuǎn)移廠商面對的價格風(fēng)險，促使風(fēng)險厭惡的廠商做出有效率的產(chǎn)量決策，從而優(yōu)化資源配置，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
四、期貨市場通過價格發(fā)現(xiàn)功能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
下面我們從宏觀的角度，分析期貨市場對國民經(jīng)濟(jì)的作用。
作為期貨市場的基本功能之一，所謂價格發(fā)現(xiàn)是指在期貨市場上通過公平競爭、高度透明和集中交易的方式所形成的，最接近市場真實(shí)需要，能夠反映當(dāng)前和未來供求關(guān)系，指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)和經(jīng)營的價格水平。
由于現(xiàn)貨價格在形成過程中的時滯性、分散性和更重要的信息不對稱性，其價格的真實(shí)性受到嚴(yán)重影響。以其作為市場信號，就會造成不必要的損失，形成高昂的交易成本。而由于規(guī)則公平，買家和賣家眾多，期貨市場積聚了各方面廣泛信息。由此信息集中過濾所形成的期貨價格，必然能夠比較準(zhǔn)確地反映真實(shí)的供求狀況及其未來價格變動趨勢，形成正確的價格信號。這樣通過期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)，就顯著地降低了相關(guān)商品的交易成本，促進(jìn)了商品的交易乃至經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
事實(shí)上，期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的根本作用就是顯著降低商品交易成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
Williams(1986)則從另一角度論證了期貨市場降低交易成本的基本作用。他指出原則上任何一種商品和服務(wù)都應(yīng)有一個市場，但為了降低整個交易成本，市場的數(shù)目應(yīng)在滿易需要的前提下盡可能減少。有的商品或服務(wù)沒有必要在有形的市場中交易，而可以在隱性市場上進(jìn)行交易。兩個有形的市場交易一般就可以衍生出一個隱性(市場)交易。事實(shí)上現(xiàn)貨市場、期貨市場和借貸市場就是這樣相互聯(lián)系的。所謂套期保值，就是期貨交易和現(xiàn)貨交易的結(jié)合，其實(shí)質(zhì)包含著一種隱性的商品借貸交易。所以以套期保值為目的的期貨市場是一種隱性借貸市場。故而期貨市場的重要作用應(yīng)是規(guī)避信用風(fēng)險，減低交易成本。
下面我們采用Yang和Borland(1991)建立的新興古典動態(tài)一般均衡分析框架，研究期貨市場是如何通過降低交易成本來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的。
由上可見，交易條件越好，交易成本越低，則分工的演進(jìn)就越快，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢就越強(qiáng)，從而經(jīng)濟(jì)增長也就越快。
而期貨市場恰恰就能夠降低交易成本。我們可以延續(xù)上述思路具體分析一下：
在t=O時，分工水平很低，每種貿(mào)易品均有多個生產(chǎn)者。因而購買者可以選擇其中任一，即使購買者在這一生產(chǎn)領(lǐng)域已停止人力資本積累。所以此時存在一個瓦爾拉斯機(jī)制。然而可以證明，由于熟能生巧和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)可能演進(jìn)到極端分工的狀態(tài)：每種產(chǎn)品只有極少生產(chǎn)者，每個人作為他的專業(yè)產(chǎn)品的出售者就是一個壟斷者，而作為其它產(chǎn)品的購買者，相對其中的生產(chǎn)者而言是沒有競爭力的(因?yàn)榇巳艘淹Ｖ乖诖祟I(lǐng)域的人力資本積累)。所以在t很大時，存在一個對稱的多邊壟斷機(jī)制，壟斷造成的機(jī)會主義行為產(chǎn)生了阻止專業(yè)化經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢被充分利用的內(nèi)生交易成本，從而影響了經(jīng)濟(jì)增長。
而以期貨市場為代表的長期合約制度安排，可用于限制這種機(jī)會主義行為導(dǎo)致的內(nèi)生交易成本。如前假設(shè)，所有交易都是通過一個合約系統(tǒng)和一個期貨市場來進(jìn)行談判。在t=O時期的一個瓦爾拉斯機(jī)制決定所有的長期合約。這些長期合約不能在以后重新談判。t=-O時期任何人都沒有生產(chǎn)活動的經(jīng)驗(yàn)，因而人們事前完全相同并無“專家”與“外行”之分。因?yàn)樗械慕灰淄ㄟ^合約系統(tǒng)被在t=O時期運(yùn)作的期貨市場完全決定，因此盡管隨著時間的推移生產(chǎn)者會從熟能生巧中獲得壟斷權(quán)力，但在合約簽訂之時還沒有壟斷權(quán)力存在。與所有人的理性預(yù)期假設(shè)結(jié)合，t=O期的瓦爾拉斯機(jī)制是可行的。因此期貨市場的功能就是消除由機(jī)會主義行為產(chǎn)生的內(nèi)生交易成本。如果沒有期貨市場，由熟能生巧和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)引致的機(jī)會主義行為是不可避免的。
所以，根據(jù)新興古典動態(tài)一般均衡分析框架，我們發(fā)現(xiàn)期貨市場能夠降低經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生交易成本，促進(jìn)社會分工水平的提高，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
第3篇
[關(guān)鍵詞]外商直接投資經(jīng)濟(jì)增長實(shí)證研究
隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深，世界各國和各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)往來越來越密切，國際投資和貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大是其最突出的表現(xiàn)。因此，外商直接投資（FDI）和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系成為國內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題。改革開放以來，特別是直轄以來，重慶市抓住機(jī)遇，努力發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)，外商直接投資的規(guī)模在不斷增大。外商直接投資對重慶經(jīng)濟(jì)的增長是否起到了很好的促進(jìn)作用，是個值得關(guān)注的問題。
一、重慶市利用外資的基本情況
1983年,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),重慶市成為全國第一個計(jì)劃單列市,被賦予省級經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限、自營進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)和1000萬美元以下利用外資項(xiàng)目的審批權(quán)。由此，拉開了重慶市招商引資工作的序幕。1992年，重慶市被國務(wù)院列為沿江開放城市，享受沿海開放城市的政策。從1992年開始，重慶市引進(jìn)外商投資的合同項(xiàng)目、合同金額以及實(shí)際利用外資金額都出現(xiàn)大幅度的攀升。1997年重慶直轄便出臺了61條吸引外資的優(yōu)惠政策，并加大了對外宣傳的力度，重慶市引進(jìn)外商投資工作進(jìn)入了一個有序穩(wěn)定的發(fā)展期。
1.重慶市利用外資的規(guī)模與水平
1997年～2006年，重慶市累計(jì)簽訂利用外資項(xiàng)目2365個，外資合同金額為77.88億美元，實(shí)際利用外資59.1億美元。其中，外商直接投資項(xiàng)目2006個，簽訂合同金額58.79億美元，實(shí)際利用金額37.64億美元，分別占重慶市利用外資的84.82%、75.49%、和63.69%。從三項(xiàng)指標(biāo)來看，外商直接投資在重慶市利用外資的比重中具有絕對重要的地位。從2000年以來，重慶市實(shí)際利用外商直接投資保持逐年增長，年平均增長速度為16.5%，2006年創(chuàng)下實(shí)際利用外資6.96億美元的歷史最高水平（見表1）。
資料來源：《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》（1997-2007）
2.重慶市外商直接投資的來源地構(gòu)成
從投資來源的地區(qū)分布來看，亞洲地區(qū)是重慶市外商直接投資的最主要來源地。2005年亞洲地區(qū)的實(shí)際投資額達(dá)30448萬美元，占外商直接投資總額的59.04%；其次是拉丁美洲，實(shí)際投資額達(dá)8567萬美元，占外商直接投資總額的16.61%；第三位是非洲，占7.76%。1998年～2005年底來重慶投資的國家和地區(qū)累計(jì)額前5位的是中國香港、日本、美國、新加坡、英國。
3.重慶市外商直接投資的行業(yè)分布
從外商直接投資的行業(yè)分布來看，隨著重慶市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，外商投資結(jié)構(gòu)調(diào)整的速度也在加快。2000年，重慶市三次產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用外商直接投資的比重分別為1.5%、66.2%和32.3%。到2006年，這一比重分別調(diào)整為0.7％、43.4％和55.9％；第二產(chǎn)業(yè)主要分布在機(jī)械、化工、IT制造等領(lǐng)域，第三產(chǎn)業(yè)集中于房地產(chǎn)業(yè)（見表2）。
資料來源：《重慶外商投資企業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001-2006）
4.重慶市外商直接投資的地區(qū)比較
重慶市的40個區(qū)縣分為都市發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)圈、渝西經(jīng)濟(jì)走廊和三峽庫區(qū)生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)三大經(jīng)濟(jì)區(qū)。由于三大經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異顯著，投資環(huán)境也存在很大不同，使得在渝外商直接投資在空間布局上具有高度的集聚性和不平衡性。由于外商直接投資的區(qū)域偏好，在渝外商直接投資高度集中在都市發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)。2001年～2002年，重慶累計(jì)實(shí)際利用外商直接投資51654萬美元，都市發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)圈為43230萬美元，占全市的84%；渝西經(jīng)濟(jì)走廊實(shí)際利用外資6853萬美元，占全市比重的13%；三峽庫區(qū)生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)只有1571萬美元，比重僅為3%。“十五”期間，都市發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)圈對外資吸引力度進(jìn)一步增強(qiáng)。到2006年，都市發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)圈實(shí)際利用外資61098萬元，占全市比重87.79%。
二、FDI對重慶市國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)影響的實(shí)證分析
注：價格為1985年可比價。資料來源：重慶統(tǒng)計(jì)年鑒
FDI表示重慶實(shí)際利用外商直接投資額；GDP用來表示重慶經(jīng)濟(jì)增長。為了分析FDI對重慶經(jīng)濟(jì)增長的影響程度，本文采用的樣本區(qū)間為1985年～2006年的數(shù)據(jù)（見表3）。以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）為因變量，外商直接投資（FDI）為解釋變量，為了克服異方差，取雙對數(shù)模型，建立回歸方程：
1nGDPt=c+InFDIt+εt
經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)模型存在2階自相關(guān)，為此，采用GLS進(jìn)行模型的參數(shù)估計(jì)，結(jié)果如下：
LOG(GDP)=317.096+0.016*LOG(FDI)+[AR(1)=1.547,AR(2)=-0.547]
T=0.016T=2.31T=6.997T=-2.434
R^2=0.999AdR^2=0.999F=5519.07D-W=2.01
1.進(jìn)行擬合優(yōu)度檢驗(yàn)：
R^2=0.999，AdR^2=0.999
可知模型有很好的擬合優(yōu)度。
2.進(jìn)行方程的顯著性檢驗(yàn)，
F=5519.07，Prob(F-statistic)=0.000000
可知方程很顯著。
3.對變量進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，從FDI的顯著性檢驗(yàn)上看，F(xiàn)DI是顯著的，說明重慶市FDI對GDP有顯著影響。（但常數(shù)項(xiàng)不顯著，因?yàn)榇四Ｐ屠镏蝗∮昧薋DI作為GDP的解釋變量，目的在于考察FDI對GDP有無影響及影響強(qiáng)度，因此把研究重點(diǎn)放在了FDI上）。
4.對模型進(jìn)行異方差性和自相關(guān)性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)模型沒有異方差性，也不存在自相關(guān)性。
可見，1985年～2006年間重慶市FDI對GDP有顯著影響；系數(shù)0.016表明，F(xiàn)DI每增長1%，則GDP增長0.016%，因此FDI對GDP的影響力較小。
三、結(jié)論與建議
由以上實(shí)證分析可知，外商直接投資對重慶經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用是存在的，但力度較小。而且重慶市吸引的外資主要投向了都市發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)圈，渝西經(jīng)濟(jì)走廊和三峽庫區(qū)生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)利用外資額不到全市的20%。三大經(jīng)濟(jì)區(qū)之間本身就存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，外商直接投資的這種地區(qū)分布狀況，沒有起到平衡區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消除區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的作用，反而使這種差距有增強(qiáng)的趨勢。外商在渝的投資也主要集中在制造業(yè)，而農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資相對較少，外商直接投資的這種產(chǎn)業(yè)傾向使得外資對重慶市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和優(yōu)化作用較弱。
作為西部地區(qū)惟一的直轄市，重慶市應(yīng)把握契機(jī)，加大引資工作的力度，把利用外商投資與產(chǎn)業(yè)升級、地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)重慶經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。
1.進(jìn)一步改善投資環(huán)境
良好的市場環(huán)境是吸引外資的最重要因素之一。因此，政府應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變職能和管理方式，提高管理水平，增加政策的透明度、穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，建設(shè)一個良好的法治環(huán)境，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資的公平競爭，增強(qiáng)外商的安全感。加強(qiáng)和規(guī)范對外資的管理和服務(wù)，建立統(tǒng)一的外資政策機(jī)構(gòu)，完善項(xiàng)目審批制度，簡化程序，大力提高政府工作效率。建設(shè)高效率的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、物流運(yùn)輸平臺，營造良好的經(jīng)營服務(wù)環(huán)境。
與都市發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)圈比，渝西經(jīng)濟(jì)走廊和三峽庫區(qū)生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施較差，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較薄弱，因此實(shí)際利用外資的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于前者，而且外資的質(zhì)量和效益也不高。所以應(yīng)增加渝西經(jīng)濟(jì)走廊和三峽庫區(qū)生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)的固定資產(chǎn)投資，加強(qiáng)交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。在政策上要給予支持，實(shí)施更為靈活和優(yōu)惠的外資政策，鼓勵外資投向這兩個地區(qū)。
2.加強(qiáng)對外資的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向
一是鼓勵FDI進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，引導(dǎo)外資企業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，推動重慶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；二是吸引FDI繼續(xù)投向優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)（如汽車摩托車制造及化工工業(yè)），形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)群，通過產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)一步增強(qiáng)吸收外資的能力；三是加大服務(wù)業(yè)FDI的引進(jìn)。服務(wù)業(yè)外包是新一輪全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要特征之一，這對重慶市引進(jìn)外資，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是一個很好的機(jī)遇。重慶市應(yīng)加大服務(wù)業(yè)所需人力資源的培育，推進(jìn)金融、電信、科教等服務(wù)領(lǐng)域的招商引資，促進(jìn)跨國服務(wù)業(yè)外資的進(jìn)入。
3.充分發(fā)揮特色工業(yè)園區(qū)吸引外資的主導(dǎo)作用
重慶市現(xiàn)有各類特色工業(yè)園區(qū)30多個，須依靠優(yōu)化環(huán)境增強(qiáng)招商競爭力，加強(qiáng)各類園區(qū)利用外資的功能定位。國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)要實(shí)施產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展帶動戰(zhàn)略，重點(diǎn)吸引世界500強(qiáng)企業(yè)在區(qū)內(nèi)投資建立研發(fā)中心和營運(yùn)中心，發(fā)展大型成套裝備制造業(yè)。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)要圍繞高科技和創(chuàng)新主題，重點(diǎn)吸引國外大企業(yè)和科研院所、研發(fā)機(jī)構(gòu)落戶，重點(diǎn)發(fā)展IT和IC以及生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。出口加工區(qū)要在承接國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，大力引進(jìn)加工貿(mào)易項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，不斷提高發(fā)展競爭力。
4.努力實(shí)現(xiàn)外資來源多元化
重慶市的外商直接投資多數(shù)來自香港、毛里求斯和維爾京群島等國家和地區(qū)，這些外商投資企業(yè)的知識和技術(shù)含量相對較低。相反，歐美發(fā)達(dá)國家技術(shù)、資本密集型企業(yè)較多，因此應(yīng)加大對這些國家或地區(qū)FDI的引進(jìn)，努力實(shí)現(xiàn)外資來源的多元化。同時，應(yīng)逐步推動開發(fā)租賃融資、實(shí)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和BOT等多種有效的利用外資方式，推進(jìn)與國際大公司合作，提升重慶市利用FDI的規(guī)模與水平。
參考文獻(xiàn)：
[1]重慶市統(tǒng)計(jì)局:重慶統(tǒng)計(jì)年鑒2007[Z].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社,2007年
