正規(guī)化管理論文范文

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第1篇

1.1一般資料

手術(shù)間的空間是有限的，整理好這個(gè)空間，更好地確保手術(shù)順利進(jìn)行和患者的安全，這是我們所面臨的問題。

1.2目的

通過組織品管圈活動(dòng)，提高術(shù)畢手術(shù)間整理完備率，推行精細(xì)化管理。

1.3方法

1.3.1組圈：手術(shù)室腔鏡組取九名護(hù)士組圈，投票選舉的方式產(chǎn)生一名圈長，八名圈員，護(hù)士長任輔導(dǎo)員。通過圈會(huì)討論圈會(huì)為每月一次，每月具體時(shí)間待定，品管圈活動(dòng)時(shí)間為2016年7月～2016年12月。1.3.2活動(dòng)主題：以頭腦風(fēng)暴的方式征集活動(dòng)主題，再以投票的方式確定活動(dòng)主題為提高術(shù)畢手術(shù)間整理完備率。1.3.3現(xiàn)況調(diào)查：利用查檢表調(diào)查四周的不完備例數(shù)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果。見表1。1.3.4活動(dòng)目標(biāo)：通過品管圈活動(dòng)，提高術(shù)畢手術(shù)間整理完備率，推行精細(xì)化管理，目標(biāo)值=現(xiàn)狀值-現(xiàn)狀值×改善重點(diǎn)×圈能力。1.3.5原因分析：根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，圈員采用魚骨圖的方式對(duì)手術(shù)間不完備率的原因進(jìn)行分析討論，主要原因在于人為因素、環(huán)境因素和其他因素。1.3.6根據(jù)分析要因，擬定相關(guān)對(duì)策。（1）制定手術(shù)間物品放置的標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一各手術(shù)間物品的擺放位置；（2）把手術(shù)間整理納入手術(shù)人員崗位培訓(xùn)內(nèi)容；（3）落實(shí)書面交班制度；（4）建立完善的房間整理標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)主動(dòng)更新學(xué)習(xí)；（5）加強(qiáng)責(zé)任心教育。1.3.7對(duì)策實(shí)施與檢討（1）根據(jù)完善的手術(shù)間整理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作整理，把標(biāo)準(zhǔn)放入每個(gè)手術(shù)間的操作流程本內(nèi)，護(hù)士按照整理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理，護(hù)士根據(jù)歸位標(biāo)識(shí)將各類儀器設(shè)備、物品進(jìn)行整理；（2）新護(hù)士進(jìn)行全面培訓(xùn)，人人掌握手術(shù)間整理制度，結(jié)合工作實(shí)際，制定切合手術(shù)間最便捷有效的手術(shù)間整理培訓(xùn)制度；（3）交接班者以認(rèn)真執(zhí)行交接班制度，專科組長不定期抽查手術(shù)間，積極落實(shí)書面交班制度，每次交接班，交接者最后確認(rèn)無誤后雙方簽字；（4）組織手術(shù)間管理護(hù)士學(xué)習(xí)物品補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)，并加以實(shí)施，將手術(shù)間特殊物品進(jìn)行歸類整理，實(shí)施個(gè)性化整理措施；（5）認(rèn)真學(xué)習(xí)晨會(huì)中強(qiáng)調(diào)的物品補(bǔ)充整理的重要性，時(shí)刻自我提醒，專科組長每天術(shù)畢后不定期督促巡查，互相監(jiān)督，明確個(gè)人職責(zé)，認(rèn)真做好物品整理工作。

2結(jié)果

術(shù)畢手術(shù)間整理不完備例數(shù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果。見表2。QCC活動(dòng)后，我科的手術(shù)間整理不完備率由每周平均300例下降到到100例，通過現(xiàn)狀調(diào)查表分析得出，手術(shù)間整理不完備率有明顯改善。

3討論

通過QCC活動(dòng)的開展，不僅僅提高術(shù)畢手術(shù)間整理完備率，還制定了手術(shù)間整理標(biāo)準(zhǔn)化，這樣更有利于護(hù)理人員提高工作效率，提高護(hù)理質(zhì)量。另一方面，在活動(dòng)的過程中，使成員的自身價(jià)值得到最佳體現(xiàn)，提高了護(hù)士的工作責(zé)任感，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神，充分調(diào)動(dòng)護(hù)士的工作積極性和創(chuàng)新性，在工作中獲得滿足和榮譽(yù)。護(hù)士不再只做傳統(tǒng)上醫(yī)生的“執(zhí)行者”，應(yīng)針對(duì)問題不斷提出解決的方式方法。在本次的實(shí)驗(yàn)中，護(hù)士不斷豐富著自身的職業(yè)內(nèi)涵，也更深程度掌握了PDCA發(fā)現(xiàn)分析解決問題的能力，為提升護(hù)理工作打下基礎(chǔ)。

作者:劉秀琳 單位:武漢市黃陂區(qū)人民醫(yī)院

參考文獻(xiàn)

[1]潘海燕,顏波兒.品管圈活動(dòng)在ICU醫(yī)護(hù)人員手消毒管理中的應(yīng)用[J].中華醫(yī)院感染學(xué)雜志,2012(10):2154-2155.

[2]許晨耘,柯雅娟,陳茹妹,等.品管圈活動(dòng)在手術(shù)病理標(biāo)本安全管理中的應(yīng)用[J].中國護(hù)理管理,2012,12(1):20-23.

第2篇

一、管理要素

零缺陷管理的基本要素有5個(gè):公開,目標(biāo),界定缺陷,測量缺陷,獎(jiǎng)勵(lì)。所謂公開,即每個(gè)職工都要用書面或口頭形式公開做出自己對(duì)致力于無缺陷工作的承諾。所謂目標(biāo),即公司為每項(xiàng)工作和個(gè)人確定現(xiàn)實(shí)的可操作的工作目標(biāo)。在界定缺陷時(shí),考慮到每個(gè)公司情況以及每項(xiàng)定貨要求不同,對(duì)缺陷的理解也是多種多樣的。如西屋公司界定的缺陷有12個(gè):

(1)沒有按照計(jì)劃工作;(2)在送貨之前重復(fù)性工作;(3)從事了本來完全可以減少費(fèi)用的工作;(4)低于用戶或公司質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工作;(5)高于用戶已經(jīng)確定為合理實(shí)用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工作;(6)沒有完成規(guī)定的具體任務(wù);(7)沒有事先具體計(jì)劃、指導(dǎo)工人實(shí)行這些具體計(jì)劃,并且沒有事先采取必要的糾錯(cuò)行動(dòng);(8)沒有有效管理成本;(9)從事了雖然能被接受但以某種方式導(dǎo)致其他高成本或延誤送貨結(jié)果的工作;(10)設(shè)立比實(shí)際報(bào)價(jià)要高的預(yù)計(jì)成本項(xiàng)目;(11)對(duì)預(yù)計(jì)成本項(xiàng)目的忽略;(12)沒有滿足預(yù)算要求。

測量缺陷也有各種方式。有的通過目標(biāo)完成情況來確定缺陷數(shù)量。西屋公司的無缺陷測量公式為:績效=100-有缺陷項(xiàng)目數(shù)/無缺陷項(xiàng)目數(shù)100。如果有缺陷項(xiàng)目數(shù)等于無缺陷項(xiàng)目數(shù),績效值為零;如果有缺陷項(xiàng)目數(shù)多于或小于無缺陷項(xiàng)目數(shù),績效值就為負(fù)或?yàn)檎?/p>

全面質(zhì)量管理(total quality control,TQC)來自日本企業(yè)管理實(shí)踐,20世紀(jì)80年代大力引入我國。日本企業(yè)結(jié)合科學(xué)管理和零缺陷管理的理論,提出過程質(zhì)量控制的理念,即將產(chǎn)品的質(zhì)量缺陷消滅在產(chǎn)品的制造過程中,這樣最終產(chǎn)品必然是符合質(zhì)量要求的。為了做到這點(diǎn),生產(chǎn)過程的每個(gè)環(huán)節(jié)都是一個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn),每個(gè)環(huán)節(jié)的操作員工都是質(zhì)量控制人員。為了保障每個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)不出廢品,每個(gè)質(zhì)量控制點(diǎn)都設(shè)立了嚴(yán)格的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和客觀檢測手段。按照這種控制要求操作,最終生產(chǎn)出來的產(chǎn)品不用檢測都是合格產(chǎn)品。

個(gè)別工商組織推行的零缺陷管理或全面質(zhì)量管理在經(jīng)濟(jì)全球化過程中已經(jīng)顯得不夠通用和規(guī)范,適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的需要,1988年由國際標(biāo)準(zhǔn)組織推行的 ISO9000系列的質(zhì)量認(rèn)證體系,融合零缺陷管理和全面質(zhì)量管理的管理理念,成為保障質(zhì)量管理更加規(guī)范的國際化標(biāo)準(zhǔn)。ISO9000實(shí)施的是已經(jīng)具有的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)質(zhì)量國家標(biāo)準(zhǔn),它適用于整個(gè)生產(chǎn)過程,而不是某一具體產(chǎn)品。該體系認(rèn)證在市場上標(biāo)志著質(zhì)量,國際購買者往往會(huì)堅(jiān)持要求其固定供應(yīng)商獲得這種認(rèn)證。ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證有嚴(yán)格的程序及考核要求,按照系列分為ISO9001、ISO9002、ISO9003和ISO9004等,依照不同行業(yè)設(shè)立,但制定質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等三個(gè)通用文件是其核心。其中ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的用途是:當(dāng)合同要求進(jìn)行設(shè)計(jì),并對(duì)產(chǎn)品性能要求有原則規(guī)定或有待制定,只有當(dāng)供貨方充分證實(shí)了其設(shè)計(jì)、開發(fā)、安裝和服務(wù)的能力時(shí),才能相信產(chǎn)品符合規(guī)定的要求,應(yīng)要求供貨方按ISO9001提供質(zhì)量保障。該質(zhì)量體系得到國際社會(huì)的普遍承認(rèn)與尊重。因而,只要企業(yè)通過考核達(dá)到ISO9000質(zhì)量體系并嚴(yán)格按照這一體系的要求去做,其產(chǎn)品質(zhì)量就是可靠的,其服務(wù)就是值得信賴的。

ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證代表著規(guī)范化管理的方向,迅速從工商業(yè)領(lǐng)域推廣到其他領(lǐng)域。在用企業(yè)精神、市場原則改革政府組織的新公共管理理念影響下,規(guī)范化管理的思想以及成功經(jīng)驗(yàn)也開始推廣到公共管理領(lǐng)域,國外許多公共機(jī)構(gòu)如醫(yī)院、學(xué)校、非營利組織和政府組織也開始推行規(guī)范化管理。在我國,2000年9月深圳市國稅局蛇口分局通過了ISO9001稅收質(zhì)量管理體系認(rèn)證,以后河北省地稅局也開始學(xué)習(xí)深圳的經(jīng)驗(yàn),在基層機(jī)構(gòu)進(jìn)行ISO9001體系試點(diǎn)建設(shè)。

綜合起來,規(guī)范化管理的特點(diǎn)就是程序性管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理、質(zhì)量控制,其根本目的是提高管理效率。

二、政府組織規(guī)范化管理的含義

應(yīng)當(dāng)說,在政府組織內(nèi)部推行規(guī)范化管理還是一件新鮮事物。盡管在實(shí)踐中已經(jīng)取得一些好的經(jīng)驗(yàn),但是理論上的探討還不夠充分,因此有必要對(duì)政府組織推行規(guī)范化管理的含義及其相關(guān)理論問題進(jìn)行深入討論。

規(guī)范化管理是對(duì)政府行為的一種約束或自律。政府作為一種社會(huì)組織的顯著特質(zhì),誠如美國學(xué)者斯蒂格利茨所說:第一,政府是一種對(duì)全體社會(huì)成員具有普遍性的組織;第二,政府擁有其他經(jīng)濟(jì)組織所不具備的強(qiáng)制力。這兩個(gè)特性,決定了政府行動(dòng)必須受到約束。約束的形式多種多樣,法律和社會(huì)輿論是對(duì)政府的外在約束,或政府他律,而規(guī)范化管理則是政府的自身約束,或政府自律。推行政府規(guī)范化管理能夠有助于消除政府失靈。

20世紀(jì)90年代,西方國家開始將工商組織的質(zhì)量管理理念引入公共機(jī)構(gòu),政府作為公共服務(wù)的提供方,按照工商管理的原則和理念,向社會(huì)公眾作為公共服務(wù)的需求方提供高質(zhì)量的服務(wù),政府規(guī)范化管理應(yīng)運(yùn)而生。在80年代,我國曾經(jīng)在政府管理中大力推行過目標(biāo)管理(management by objective,MBO)。實(shí)踐證明,目標(biāo)管理比起規(guī)范化管理有許多不足。由于目標(biāo)管理強(qiáng)調(diào)終極結(jié)果,容易導(dǎo)致政府行為短期化弊端,而規(guī)范化管理強(qiáng)調(diào)的是過程結(jié)果,能夠促使政府持續(xù)不斷地改進(jìn)管理質(zhì)量與效率,因此規(guī)范化管理更符合政府組織的特性。

政府規(guī)范化管理就是按程序辦事。所謂規(guī)范化,就是政府按照事先的規(guī)定行動(dòng),這種規(guī)定實(shí)際上就是程序。簡言之,政府按程序辦事,就是規(guī)范化管理。政府組織本身就是依照程序建立和運(yùn)行的,但是由于法制不健全和信息不對(duì)稱,政府組織并沒有完全按照程序辦事,主觀隨意性、長官意志以及以職謀私等現(xiàn)象大量存在,以致出現(xiàn)許多不規(guī)范行為,嚴(yán)重的還發(fā)生犯罪行為。嚴(yán)格按照程序辦事,就可以大量減少這種不規(guī)范行為和犯罪行為,最終提高政府服務(wù)社會(huì)公眾的質(zhì)量與效率。推行政府規(guī)范化管理的目的,就是要增強(qiáng)政府的管理效率和提高管理質(zhì)量。應(yīng)當(dāng)將這個(gè)目的作為統(tǒng)帥政府規(guī)范化管理工作的最終目的,不能為規(guī)范而規(guī)范,以致走向規(guī)范化管理的消極面,搞形式主義。

規(guī)范化管理要有制度和考核標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范化是一個(gè)制度建立和強(qiáng)化考核標(biāo)準(zhǔn)的過程。一般說來,制度建立的依據(jù)是法規(guī)和慣例。法規(guī)比較明確,也容易執(zhí)行。在建立具體的規(guī)章制度過程中,要特別注意不要與現(xiàn)行黨和國家的有關(guān)法規(guī)條文相沖突。而慣例是一個(gè)只可意會(huì)、不可言傳的東西,而且從行為結(jié)果上看具有利弊雙重性特點(diǎn)。過去在沒有規(guī)范化管理要求的時(shí)候,實(shí)際工作也按照許多工作慣例來運(yùn)作,并取得成效。因此,政府規(guī)范化管理應(yīng)力求將慣例趨利避害,將好的慣例轉(zhuǎn)化成制度安排,將不好的慣例通過制度安排革除。有了制度,還需要對(duì)制度執(zhí)行的情況進(jìn)行考核,為此就需要設(shè)立獨(dú)立的考核標(biāo)準(zhǔn)以及考核機(jī)構(gòu)。首先,標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是指標(biāo)化、量化和可操作的。而且標(biāo)準(zhǔn)起著導(dǎo)向的作用,需要下功夫來設(shè)計(jì)一套標(biāo)準(zhǔn)體系。ISO9000引入公共組織,就是一種標(biāo)準(zhǔn)體系的建立。除ISO9000以外,還可以根據(jù)各個(gè)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況設(shè)立其他標(biāo)準(zhǔn)化體系。其后,對(duì)運(yùn)行情況需要有外在的獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)政府組織進(jìn)行考核。政府同級(jí)組織或上下級(jí)組織之間由于形成了一定的利益共同性,比較難以做到考核的客觀性和公正性,考核容易流于形式。目前在這方面的工作尚未真正制度化,任重而道遠(yuǎn)。

三、政府組織規(guī)范化管理的難點(diǎn)及解決

全面推行政府組織的規(guī)范化管理也有一定難度,這與政府組織的自身特性和承擔(dān)功能有關(guān)。政府是非生產(chǎn)性組織,非營利組織,因此在理解政府管理質(zhì)量、管理效率方面與工商組織有許多不同,這直接影響政府規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立。政府的行為績效應(yīng)當(dāng)不同于工商組織績效,不能以政府機(jī)構(gòu)取得的收益當(dāng)作考核標(biāo)準(zhǔn),或政府基層組織不能只是以完成上級(jí)交辦的任務(wù)作為考核標(biāo)準(zhǔn),而應(yīng)以社會(huì)公眾對(duì)政府服務(wù)的數(shù)量及質(zhì)量的滿意程度作為績效考核標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)一步說,由于政府面對(duì)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)錯(cuò)綜復(fù)雜,瞬息萬變,因此不是所有的政府行為都能夠走程序,實(shí)行規(guī)范化管理。實(shí)事求是地說,政府規(guī)范化管理不是萬能的。

推行規(guī)范化管理在實(shí)踐中會(huì)遇到兩個(gè)突出的矛盾:第一,政府行為合法與合理悖論問題。要么政府行為合法但不合理,比如事事都要按照程序辦結(jié)果導(dǎo)致不合理行為的發(fā)生;要么政府行為合理但不合法,比如為了便利服務(wù)對(duì)象的需求,省去繁瑣的辦事程序,結(jié)果違反了國家的有關(guān)法規(guī)。到底以哪種標(biāo)尺來規(guī)范政府行為,沒有統(tǒng)一意見,要通過實(shí)踐來檢驗(yàn)。一是依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)來規(guī)范政府行為,如火車站內(nèi)廁所收費(fèi);以改革精神來合理規(guī)范政府行為,如對(duì)娛樂、休閑場所服務(wù)人員征收個(gè)人所得稅。第二,工作講求實(shí)際效率和辦事遵從程序形式的矛盾。應(yīng)當(dāng)說,一個(gè)好的制度安排可以將效率與形式有機(jī)結(jié)合起來,有效的制度形式有助于管理效率的提高, 但是在政府組織規(guī)范化管理過程中,由于不可能事事都提前考慮,特殊情況時(shí)時(shí)出現(xiàn),需要具體情況靈活處理才能得到合理的結(jié)果。因此,刻板地遵循已有的制度規(guī)定,也不利于管理效率的提高。進(jìn)一步說,制度是由人創(chuàng)造的,并由人去遵守。而人是具有創(chuàng)新能力的,在規(guī)范化管理中也要給發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性留出空間。21 世紀(jì)的最新管理理念是以人為本,由于這種理念的傳播,使得許多具有創(chuàng)新特性的工商企業(yè)開始推行彈性工作制以及創(chuàng)立學(xué)習(xí)型管理組織。作為側(cè)重程序性管理的政府組織,當(dāng)然不可能照搬這種彈性工作制,必須推行規(guī)范化管理。但是政府組織也會(huì)遇到如何處理效率與形式的矛盾,為此,需要上級(jí)關(guān)注來自基層的創(chuàng)新思維與創(chuàng)新做法,及時(shí)地將一些不符合慣例或已有規(guī)定的做法納入到制度創(chuàng)新中。不能忘記,規(guī)范化管理的終極目的,還是提高政府組織的管理質(zhì)量和服務(wù)效率。

建立政府組織的規(guī)范化管理,可以考慮以下做法。

1.建立具有可操作法和可檢驗(yàn)性的制度。ISO9000是一個(gè)可供選擇的制度,但是需要有相關(guān)條件的具備和落實(shí)。畢竟,按照ISO9000的要求,需要制定比較繁瑣的質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等三個(gè)通用文件,許多政府機(jī)構(gòu)還不具備制定這三類文件的條件。美國學(xué)者詹姆斯Q威爾遜將政府組織機(jī)構(gòu)分成四種類型:付出和成果二者都能觀察得到的生產(chǎn)型機(jī)構(gòu);可以觀察到付出但觀察不到成果的程序型機(jī)構(gòu);可以觀察到成果但觀察不到付出的工藝型機(jī)構(gòu);付出和成果二者都觀察不到的應(yīng)付型機(jī)構(gòu)。顯然,只有生產(chǎn)型和程序型的政府組織才具備條件實(shí)行規(guī)范化管理,對(duì)于其他類型的政府組織實(shí)施有效管理就需要尋找新的解決方案。一般說來在我國,窗口服務(wù)性的政府機(jī)構(gòu)可以參照服務(wù)業(yè)的ISO9000體系進(jìn)行規(guī)范化管理制度建設(shè),政策制定和調(diào)控性的政府機(jī)構(gòu)主要圍繞決策的科學(xué)化和民主化建立相應(yīng)的規(guī)范化管理制度。

2.細(xì)化制度,責(zé)任量化到人。政府組織都多多少少建立了管理制度,但是缺乏實(shí)施細(xì)則,就使得既有制度不能落實(shí)。實(shí)際部門的經(jīng)驗(yàn)比較看重領(lǐng)導(dǎo)的重視,以及抓落實(shí)就是領(lǐng)導(dǎo)重視,組織到位,實(shí)際上制度細(xì)化和責(zé)任量化到人也能起到落實(shí)的作用。為了將制度細(xì)化和責(zé)任量化到人,需要有一套考核政府組織管理績效的指標(biāo)體系。但目前國內(nèi)對(duì)政府組織的管理績效及相關(guān)指標(biāo)體系的研究還比較粗糙和不具體,今后這應(yīng)是政府組織理論研究需要突破的難題。

3.盡快建立獨(dú)立的政府業(yè)績考核機(jī)構(gòu)。對(duì)政府組織行為是否規(guī)范,從根本上講不能由政府組織自身說了算,而應(yīng)當(dāng)由政府提供服務(wù)的受益方社會(huì)各界來評(píng)價(jià)。目前我國政府組織規(guī)范化管理及其考評(píng)主要是來自政府自身的努力,這是適應(yīng)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境政府做出的積極努力,值得高度評(píng)價(jià)。但是從長遠(yuǎn)看,對(duì)政府行為的規(guī)范化約束應(yīng)當(dāng)是兩個(gè)方面的共同努力:政府自律和社會(huì)他律。實(shí)現(xiàn)社會(huì)他律的一個(gè)重要途徑就是建立相對(duì)獨(dú)立的政府業(yè)績考核機(jī)構(gòu)。公務(wù)員之家

4.強(qiáng)化政府信息的透明度。政府規(guī)范化管理固然是政府內(nèi)部的事情,但是由于與服務(wù)的對(duì)象社會(huì)公眾有直接聯(lián)系,因此需要將政府規(guī)范化管理的相關(guān)信息向社會(huì)公眾公開,讓社會(huì)公眾了解政府相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn),這樣從外部增加了一條對(duì)政府規(guī)范化管理的督促和檢查渠道。實(shí)際上,政府規(guī)范化管理的最終受益者是社會(huì)公眾,讓這些受益者了解政府規(guī)范化管理制定規(guī)定,會(huì)更加有利于政府行為的規(guī)范化。

第3篇

一證券經(jīng)紀(jì)人的界定

最新頒布實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（下簡稱“條例”）首次對(duì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的概念做了界定。條例第三十八條明確規(guī)定：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。由此可得出以下結(jié)論：

第一，經(jīng)紀(jì)人受證券公司的委托從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，和證券公司之間是一種關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。

從目前市場實(shí)際狀況看，證券經(jīng)紀(jì)人就是在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中專門從事客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)，其薪金所得與其所招攬客戶資產(chǎn)額、交易量或產(chǎn)品銷售量掛鉤的市場開發(fā)人員。證券經(jīng)紀(jì)人主要分為兩類：一是作為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人，通常稱作客戶經(jīng)理；二是非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人，一般稱作居間人、經(jīng)紀(jì)人、營銷代表。但他們不是所聘用機(jī)構(gòu)的正式員工，管理松散。其中，第二類證券經(jīng)紀(jì)人未被納入證券公司員工管理，數(shù)量多且規(guī)模龐大，存在諸多管理問題，應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行規(guī)范。因此，本文所探討之證券經(jīng)紀(jì)人，在無特別說明情況下，專指各證券公司未納入員工管理的自然人形態(tài)的證券經(jīng)紀(jì)人

二我國證券經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)狀及存在的問題

隨著券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭的日益激烈，經(jīng)紀(jì)人制度作為爭取客戶與占領(lǐng)市場的一種競爭手段被越來越多的證券公司所采用。國內(nèi)大部分券商都擁有了自己的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍；通過經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶、為客戶提供信息咨詢、根據(jù)客戶的交易量給予經(jīng)紀(jì)人一定比例的傭金提成已成為一種普遍的經(jīng)營模式。經(jīng)紀(jì)人制度在我國證券市場已形成了一定的規(guī)模。

經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施以后，通過人員轉(zhuǎn)崗、效益與業(yè)績掛鉤等方式使普通員工逐漸向經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)變，員工收入直接與交易量掛鉤，員工的工作積極性與憂患意識(shí)都得到了明顯提高，大大提高了工作效率與服務(wù)質(zhì)量。經(jīng)紀(jì)人制度對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展的確產(chǎn)生了一定的促進(jìn)作用。

但是，不少證券公司在起用證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)，短期目標(biāo)太明顯，與證券經(jīng)紀(jì)人自身業(yè)務(wù)水平、道德素質(zhì)相比，更多地注重證券經(jīng)紀(jì)人的客戶資源，使得證券經(jīng)紀(jì)人制度在實(shí)際運(yùn)行過程當(dāng)中存在著很多問題。主要表現(xiàn)在：

第一，經(jīng)紀(jì)人制度的具體運(yùn)作方式較不規(guī)范，呈現(xiàn)多樣性。我國證券市場尚處于發(fā)展初期，證券經(jīng)紀(jì)人相對(duì)來說又是一種較新的事物，對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人尚無統(tǒng)一行為規(guī)范。這就使得各家證券公司在經(jīng)紀(jì)人制度的具體實(shí)施中采取了各種形式，甚至在同一證券公司內(nèi)部也不盡相同。具體而言，這些差別主要體現(xiàn)在：經(jīng)紀(jì)人與券商是否為隸屬關(guān)系；經(jīng)紀(jì)人是否享受或部分享受原有工資福利待遇；經(jīng)紀(jì)人傭金提成比例的高低；券商對(duì)經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持程度；經(jīng)紀(jì)人之間是否存在分工與協(xié)作等幾個(gè)方面。

第二，證券公司員工實(shí)際業(yè)務(wù)水平與證券經(jīng)紀(jì)人標(biāo)準(zhǔn)存在較大差距。一名成功的證券經(jīng)紀(jì)人需要有全面的證券專業(yè)知識(shí)與良好的社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)。而目前國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人主要是由各證券公司營業(yè)部員工轉(zhuǎn)崗而來，在知識(shí)結(jié)構(gòu)、信息渠道、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等方面都與證券經(jīng)紀(jì)人的標(biāo)準(zhǔn)存在相當(dāng)大的差距。

第三，證券經(jīng)紀(jì)人缺乏證券公司有效的業(yè)務(wù)支持，主要依靠自身力量發(fā)展。證券經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)施是一項(xiàng)綜合工程，不是只需要一批經(jīng)紀(jì)人與一個(gè)分配制度；更需要證券公司從交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面的支持與配合，以為證券經(jīng)紀(jì)人創(chuàng)造一個(gè)良好的發(fā)展環(huán)境。目前很多證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人制度的認(rèn)識(shí)存在一定的偏差，認(rèn)為只要實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度就一定會(huì)促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的增長與發(fā)展，而對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理。從而使得證券經(jīng)紀(jì)人只能依靠自身力量開展業(yè)務(wù)，在客戶基礎(chǔ)相對(duì)薄弱與普遍業(yè)務(wù)素質(zhì)較低的情況下發(fā)展就極為困難與不均衡。這就使得證券經(jīng)紀(jì)人與券商存在離心傾向，客觀上導(dǎo)致了包括全權(quán)代客理財(cái)在內(nèi)的一些違規(guī)行為的發(fā)生。

三如何規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的管理

目前證券市場中經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施的現(xiàn)狀，亟待改善。但是條例卻沒有對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的隸屬問題，以及如何規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人管理作出明確的規(guī)定。在此，筆者認(rèn)為可以從以下方面著手來規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的管理。

第一，納入員工管理，建立多層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系

條例規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司之間是一種關(guān)系。也就是說，證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的關(guān)系是兩個(gè)獨(dú)立的法律主體的業(yè)務(wù)合作關(guān)系。筆者認(rèn)為這種界定是存在問題的，應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的關(guān)系改變?yōu)槁殑?wù)關(guān)系，即將證券經(jīng)紀(jì)人納入證券公司員工管理。此外，還要建立證券監(jiān)管部門和證券自律組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)管和自律管理的管理制度。通過上述安排，建立起證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定、落實(shí)行業(yè)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人自律管理要求、證券公司負(fù)責(zé)本公司證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理的實(shí)施、監(jiān)管部門對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理進(jìn)行監(jiān)督的多級(jí)規(guī)范體系。

第二，建立證券經(jīng)紀(jì)人資格考試和培訓(xùn)制度

條例規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。除此之外，各證券公司尤其是證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)制定并建立完善、統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和培訓(xùn)體系，提高證券經(jīng)紀(jì)人整體業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識(shí)。

第三，建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度和信用檔案

為加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人管理，提高證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行為的規(guī)范性，應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)管理制度，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)檔案，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行注冊(cè)管理。

第四，建立證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理的保障機(jī)制，維護(hù)證券市場穩(wěn)定

在對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范管理的同時(shí)，必將打破證券市場現(xiàn)有狀態(tài)，使證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司承擔(dān)更多的義務(wù)。要做好新制度與原有市場狀況的銜接和過渡，消除新制度施行可能帶來的不穩(wěn)定因素，就應(yīng)當(dāng)適當(dāng)采取“不溯及既往”的原則，增加管理制度的靈活性。一方面，對(duì)各證券公司新聘用證券經(jīng)紀(jì)人的資格、管理方式進(jìn)行嚴(yán)格要求；另一方面，在允許證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人對(duì)聘用關(guān)系存續(xù)與否進(jìn)行雙向自愿選擇的基礎(chǔ)上，給予不具備相應(yīng)資格的證券經(jīng)紀(jì)人一定的過渡期，鼓勵(lì)其取得相應(yīng)資格，維護(hù)市場穩(wěn)定。

第五，證券監(jiān)管部門和證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的監(jiān)管、管理責(zé)任。

證券監(jiān)管部門和追求將協(xié)會(huì)應(yīng)該對(duì)整個(gè)市場證券經(jīng)紀(jì)人動(dòng)態(tài)進(jìn)行緊密關(guān)注，樹立綜合監(jiān)管理念，通過證券公司、證券營業(yè)部相互競爭關(guān)系建立起相互監(jiān)督體制，防止違規(guī)聘用證券經(jīng)紀(jì)人的行為，特別是無證券經(jīng)紀(jì)人資格的證券經(jīng)紀(jì)人掛靠其他證券經(jīng)紀(jì)人名下從事證券營銷活動(dòng)。

第六，增加投資者的知情權(quán)。

證券經(jīng)紀(jì)人薪酬激勵(lì)機(jī)制并不能完全保證證券經(jīng)紀(jì)人與客戶利益的一致性。為防止證券經(jīng)紀(jì)人以不正當(dāng)手段誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)方面的書面提示，使相關(guān)客戶了解證券經(jīng)紀(jì)人行為權(quán)限，知悉自身、證券經(jīng)紀(jì)人、證券公司三者間利益關(guān)系；同時(shí)，證券公司要建立證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪機(jī)制，定期對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督。

【參考文獻(xiàn)】

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