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1.1基本情況本次抽查的45份衛(wèi)生行政許可案卷無試用聽證程序等特別程序的案卷,無違反關(guān)鍵項(xiàng)的不合格案卷。各類案卷基本符合實(shí)體法、程序法及案卷管理的要求,案卷清晰整潔、內(nèi)容齊全、書寫規(guī)范,一案一卷,基本符合案卷管理的要求。從專業(yè)來看,公共場所許可案卷質(zhì)量比放射診療許可案卷規(guī)范,而醫(yī)政許可案卷相對較差[2]。從歸口管理來看,由許可科獨(dú)立制作管理的許可案卷比許可科和業(yè)務(wù)科室兩個(gè)科室共同制作管理的許可案卷質(zhì)量要高。
1.2許可主體合法和項(xiàng)目均以衛(wèi)生行政部門的名義做出行政許可行為,出具的法律文書印章正確,行政執(zhí)法人員均持有效執(zhí)法證件;準(zhǔn)予行政許可的事項(xiàng)基本在依法設(shè)定的許可事項(xiàng)范圍內(nèi),許可的依據(jù)均是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章,且在文書中都有載明所適用的法律依據(jù)。其中8份案卷存在未引用專業(yè)法律條款。
1.3許可實(shí)施程序主要體現(xiàn)在流程是否完整、是否在法定期限內(nèi)受理行政許可申請、作出行政許可決定。參評案卷均能按照《行政許可法》的有關(guān)規(guī)定,履行受理、審查、決定、送達(dá)等程序,對申請材料不齊全或者不符合法定形式的,能當(dāng)場告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容,對符合要求的行政許可及時(shí)予以受理并在法定時(shí)間內(nèi)辦結(jié),許可程序完整,重要文書均有體現(xiàn),作出行政許可決定的審批程序比較嚴(yán)謹(jǐn)。在不影響許可質(zhì)量的情況下,還能按照當(dāng)?shù)卣囊蟊M量做到減少審批環(huán)節(jié)和縮短審批時(shí)限,提高辦事效率。大多都能在法律法規(guī)及各級人民政府限定的時(shí)限內(nèi)辦結(jié)許可事項(xiàng)。有24份案卷在衛(wèi)生行政許可資料接收、受理、審查、審批、許可決定、送達(dá)等實(shí)施程序環(huán)節(jié)上存在不規(guī)范現(xiàn)象。
1.3.1受理階段申請資料不全。有4份案卷申請資料中房屋所有權(quán)證上載明的地址與租賃合同上、許可證上地址不符;4份案卷受理時(shí)未提交檢測資料,無補(bǔ)證通知,案卷中提供的檢測報(bào)告日期在許可證發(fā)放后,無情況說明;6份案卷申請材料中檢測報(bào)告項(xiàng)目不全,如茶樓只有空氣和茶具的檢測報(bào)告,沒有按照國家衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測。衛(wèi)生設(shè)備和消毒設(shè)備清單填寫不完整。3份案卷中放射工作人員資質(zhì)證明材料不全,無放射防護(hù)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格證明,以控制效果評價(jià)報(bào)告代替竣工驗(yàn)收合格證明;2份案卷申請資料未逐頁加蓋單位公章或簽字。2.3.2現(xiàn)場審查有缺項(xiàng)。有12份案卷沒有現(xiàn)場資料核查的環(huán)節(jié)和記載;3份案卷許可審查評分表上扣分項(xiàng)內(nèi)容與現(xiàn)場審查記錄不一致,與整改情況記錄不符,前后矛盾;3份案卷許可審查文書上無執(zhí)法人員證件號記載。
1.3.3內(nèi)部審批不規(guī)范。有2份案卷審批時(shí)未載明確定的許可信息;8份案卷審批時(shí)未載明許可事項(xiàng)的審批依據(jù);4份案卷審批流程表中只有部分環(huán)節(jié)的審查意見,經(jīng)辦人員沒有填寫意見。
1.3.4許可決定和送達(dá)有瑕疵。有8份案卷準(zhǔn)予許可決定書上的內(nèi)容不規(guī)范,缺少專業(yè)法律條款;4份案卷放射診療校驗(yàn)、公共場所復(fù)核等無行政許可決定階段的文書或許可證復(fù)印件;10份案卷送達(dá)回證中只有準(zhǔn)予許可決定書的送達(dá),缺少了衛(wèi)生許可證的送達(dá);3份案卷送達(dá)回證上只有1名衛(wèi)生監(jiān)督人員簽名。
1.4許可文書在衛(wèi)生部2004年頒布的《衛(wèi)生行政許可管理辦法》中,衛(wèi)生部給出的衛(wèi)生行政許可文書樣本只有9種,即:行政許可申請材料接收憑證、申請材料補(bǔ)正通知書、行政許可申請受理通知書、行政許可申請不予受理決定書、行政許可技術(shù)審查延期通知書、行政許可決定延期通知書、不予行政許可決定書、不予變更/延續(xù)行政許可決定書和行政許可證件撤銷決定書。《衛(wèi)生行政許可管理辦法》第六十八條規(guī)定“除本辦法規(guī)定的文書樣本外,省級衛(wèi)生行政部門可根據(jù)工作需要補(bǔ)充相應(yīng)文書”[1]。而江蘇省衛(wèi)生廳沒有對行政許可文書進(jìn)行過統(tǒng)一規(guī)定。因此無印制機(jī)構(gòu)落款的許可文書和在這9種行政許可文書以外的標(biāo)注“江蘇省衛(wèi)生廳制”或“中華人民共和國衛(wèi)生部制”字樣的許可文書都屬于無效文書。有7份案卷許可文書落款為當(dāng)?shù)匦l(wèi)生行政部門制定,符合許可文書使用要求。其余38份案卷中,有3份案卷許可文書沒有任何制定機(jī)構(gòu)落款,35份案卷部分許可文書模仿衛(wèi)生部、江蘇省衛(wèi)生廳的落款制定,為無效文書。
1.5案卷歸檔案卷歸檔采用裝訂線,并貼標(biāo)簽,既規(guī)范又美觀。絕大多數(shù)案卷做到了一案一卷,案卷封皮、文書資料統(tǒng)一規(guī)范,卷內(nèi)目錄齊全,卷內(nèi)材料整齊完備,案卷裝訂基本符合要求,并指定專人負(fù)責(zé)保管。4份案卷沒有逐頁編寫頁碼或者用鉛筆手工標(biāo)注;2份案卷卷內(nèi)目錄未標(biāo)注對應(yīng)頁碼;6份案卷題名表述不全,不能反映案卷內(nèi)容;19份案卷裝訂線處沒有立卷人簽名或簽章。
2討論和建議
2.1衛(wèi)生行政許可是衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法工作的重要組成部分行政許可案卷評查是《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》中確立的一項(xiàng)重要制度,是提高卷宗質(zhì)量、規(guī)范行政許可行為、完善行政審批制度,規(guī)范執(zhí)法監(jiān)督行為的重要措施,對全面推進(jìn)依法行政,提升鎮(zhèn)江市衛(wèi)生行政許可工作質(zhì)量具有重要的意義。
2.2全面深化衛(wèi)生行政審批制度改革落實(shí)“兩集中、兩到位”尤其是縣區(qū)衛(wèi)生行政部門,要改革現(xiàn)行行政機(jī)關(guān)行政許可的運(yùn)作模式,落實(shí)“兩集中、兩到位”,即職能歸并、項(xiàng)目進(jìn)駐集中到行政服務(wù)中心,審批人員到位和審批權(quán)限到位。變數(shù)個(gè)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)多頭審批為一個(gè)科(處)室統(tǒng)一辦理[3],統(tǒng)一由行政中心衛(wèi)生窗口承擔(dān)行政部門所有的行政許可職能,統(tǒng)一受理、統(tǒng)一辦理、統(tǒng)一送達(dá),實(shí)行行政許可職能歸并[4]。
2.3完善衛(wèi)生行政許可工作制度、規(guī)范建設(shè)要建立健全衛(wèi)生行政許可工作規(guī)范,窗口工作人員行為規(guī)范,受理要求、一次性告知制度、雙向承諾制度及持證須知制度。將許可稽查作為內(nèi)部許可質(zhì)量控制的重要手段。定期開展許可案卷評查工作,采取互查、評比等多種形式,提高許可工作人員的參與意識和積極性。將評查結(jié)果定期通報(bào),與衛(wèi)生監(jiān)督年終工作成績考核掛鉤。
2.4開展知識和技能培訓(xùn)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)通過此次評查,在一些案卷中也反映出部分執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì),還不能完全適應(yīng)全面推進(jìn)依法行政工作的需要,有的從事許可的人員法律專業(yè)知識不扎實(shí),運(yùn)用法律法規(guī)不熟練,直接影響了許可質(zhì)量和水平。建議:一是要提高審辦人員專業(yè)知識水平,這是提高衛(wèi)生行政許可檔案質(zhì)量的前提條件[5]。要通過專題培訓(xùn)、講座、觀摩等各種形式對監(jiān)督員進(jìn)行法律法規(guī)知識和許可專業(yè)技能的培訓(xùn),如對衛(wèi)生許可審批程序培訓(xùn),特別是包括申請資料的受理要求、現(xiàn)場核查及記錄要求、許可檔案規(guī)范要求的培訓(xùn)。二是提高審辦人員法律法規(guī)知識水平,這是提高衛(wèi)生行政許可文書質(zhì)量所必須的條件[5]。將學(xué)習(xí)法律、法規(guī)知識與提高許可過程、工作質(zhì)量緊密結(jié)合起來,切實(shí)保證學(xué)習(xí)效果,規(guī)范執(zhí)法行為,切實(shí)提高審批人員制作行政許可案卷的能力和水平,不斷提升我市的行政許可水平。
2.5建立考核制度規(guī)范案卷制作我市已經(jīng)制定了《鎮(zhèn)江市衛(wèi)生行政許可文書規(guī)范》《鎮(zhèn)江市衛(wèi)生行政許可案卷歸檔要求》,并設(shè)計(jì)衛(wèi)生行政許可案卷制作模板,統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),統(tǒng)一要求,統(tǒng)一管理,但少部分縣區(qū)沒有執(zhí)行。建議建立健全考核制度,將衛(wèi)生行政許可檔案的質(zhì)量作為考核衛(wèi)生行政許可審辦人員工作業(yè)績的一項(xiàng)重要內(nèi)容,使之制度化,將有助于規(guī)范衛(wèi)生行政許可審辦人員的行政行為[5],規(guī)范案卷制作,提高案卷質(zhì)量。
行政程序是什么?它是行政機(jī)關(guān)行使行政權(quán)力的方式、順序、步驟和時(shí)限的總稱。應(yīng)當(dāng)說程序是權(quán)力(利)的運(yùn)行方式,也是行政權(quán)力實(shí)現(xiàn)公正的保證。一個(gè)行政行為只有實(shí)體規(guī)定,沒有程序規(guī)范和約束,這個(gè)權(quán)力是運(yùn)作不好的。如果把行政管理目標(biāo)看作結(jié)果,程序就是方法。正確的結(jié)果往往就蘊(yùn)含在正確的方法當(dāng)中。我們的許多干部和群眾對程序作用的體驗(yàn)不深,往往認(rèn)為我辦事辦對了就行,不需要遵守什么嚴(yán)格的程序,這就是重實(shí)體、輕程序的思想。外國有一位法學(xué)家說,迄今為止法治的歷史,主要是程序的歷史。這話說得很中肯。舉個(gè)通俗的例子,可以看出程序?qū)τ诮Y(jié)果公正至關(guān)重要。有的國家的學(xué)校給兒童上法治課,課題是姐妹倆分一個(gè)大蘋果,采取什么辦法分均?按照我們中國人的傳統(tǒng)思想,因?yàn)椴恢匾暢绦蛞?guī)則,無非采取兩個(gè)辦法:一個(gè)辦法就是由大人給蘋果切一刀,倆人各拿一半,但大人也不一定切得很公正,難免引起糾紛;另一個(gè)方法就是犧牲一方利益,如三字經(jīng)上說的,“融四歲能讓梨”,從謙讓角度來說這是好的,但從法律的角度來講,還是犧牲了一方利益。而這堂法治課告訴孩子們一個(gè)程序規(guī)則,就是你們誰切都行,但操刀切蘋果的人要后拿自己的那一半。這個(gè)程序規(guī)則制約切蘋果的人,必須把蘋果切得公正,否則自己吃虧。這就是程序的價(jià)值。辦事欲達(dá)目的,方法必須正確。雖然程序公正不一定能夠絕對保證行政結(jié)果的公正,但程序公正與結(jié)果公正之間存在內(nèi)在聯(lián)系,是不容否認(rèn)的。
說到行政許可法,它對行政許可辦理程序的規(guī)定是比較系統(tǒng)、比較詳盡的。它按照行政許可的辦理過程,規(guī)定了行政許可的申請與受理、審查與決定、辦理期限、變更與延展,并對幾類許可規(guī)定了特別程序,同時(shí)又在不同的環(huán)節(jié)分別規(guī)定了具體的程序制度,如公開制度、說明理由制度、行政機(jī)關(guān)職能分開制度、時(shí)限制度等。這些程序制度的作用是:
第一,保證實(shí)體規(guī)定的正確實(shí)施。辦事行政許可的實(shí)體規(guī)定,集中起來說,就是行政機(jī)關(guān)依法對行政許可申請進(jìn)行審查,對符合法定條件的準(zhǔn)予許可;對不符合法定條件的,不予許可。這些,只能通過履行科學(xué)、合理的法定程序才能實(shí)現(xiàn)。
公開是現(xiàn)代行政管理的一項(xiàng)基本原則。它的基本含義是政府行為除了依法應(yīng)當(dāng)保密的(涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私)以外,應(yīng)當(dāng)一律公開。其要求是,行政機(jī)關(guān)要把行政權(quán)力運(yùn)行的依據(jù)、過程和結(jié)果向行政相對人和公眾公開,使眾所周知。行政許可是一種重要的行政行為,較普遍地為行政機(jī)關(guān)所采用,尤其應(yīng)當(dāng)遵守和貫徹公開原則。行政公開的意義在于:第一,它有利于公民對行政事務(wù)的參與,增強(qiáng)對行政機(jī)關(guān)的信賴。我們的憲法規(guī)定:“人民依照法律規(guī)定,通過各種途徑和形式,管理國家事務(wù),管理經(jīng)濟(jì)和文化事業(yè),管理社會事務(wù)”。公民只有在充分了解政府活動的基礎(chǔ)上,才能有效地參與國家事務(wù)和社會事務(wù)的管理。現(xiàn)代行政管理的一個(gè)重要特征是,行政行為從命令主導(dǎo)型向規(guī)則主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變,行政機(jī)關(guān)的職責(zé)和任務(wù)需要公民的合作才能完成。行政公開加深了政府和公民的溝通和了解,促進(jìn)了公民對行政事務(wù)的參與。第二,杜絕“暗箱操作”,增強(qiáng)了行政的透明度,有利于公眾對行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督。有人把公開制度下的行政許可稱為“陽光下的許可”,是有道理的。陽光是最好的消毒劑。將政府的規(guī)章、政策以及行政活動的過程和結(jié)果予以公開,讓公眾了解和評說,可以有效地防止行政專斷和腐敗。
行政許可法對公開的具體要求主要是:
公開行政許可的法定依據(jù)。辦理審批、許可的依據(jù)包括法律、法規(guī)、規(guī)章,都應(yīng)當(dāng)在人大和政府的公報(bào)以及有關(guān)的傳媒上公布,不經(jīng)公布的,不得作為行政許可的依據(jù)。這樣的規(guī)則,就可以在公眾的監(jiān)督下,抵制和排除某些機(jī)構(gòu)濫設(shè)許可。
公示行政許可的具體要求。它要求行政許可的受理機(jī)關(guān)在辦公場所,將受理有關(guān)行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要申請人提供的全部材料目錄和申請書示范文本,予以公示。其中,對行政許可事項(xiàng)的公示,可以使申請人了解該行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍,不至于“找錯(cuò)門”;對行政許可數(shù)量的公示,可以使申請人了解自己申請的許可是否有數(shù)量限制,及時(shí)提出申請;對行政許可條件的公示,可以使申請人對自己是否符合行政許可的條件心中有數(shù),并據(jù)此監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依據(jù)條件做出許可決定;對行政程序和期限的規(guī)定,可以使申請人了解行政機(jī)關(guān)受理、審查和做出決定的整個(gè)流程,了解自己程序上的權(quán)利和義務(wù),與行政機(jī)關(guān)配合工作;對提交材料的目錄和申請書示范文本的公示,有助于申請人了解申請材料的形式要求,方便申請人準(zhǔn)備材料,準(zhǔn)確填寫申請表格。公示制度,既有利于提高行政機(jī)關(guān)的工作效率,又為申請人提供了便利。