交易市場碳排放論文2篇范文

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第一篇

一、廣東省碳排放權(quán)交易體系特點(diǎn)

(一)碳排放核算、報(bào)告與核查(MRV)體系因地制宜，注重激勵(lì)性和可操作性廣東省采用通則加行業(yè)細(xì)則的形式制定并了碳排放報(bào)告與核查指南。通則規(guī)定了基本框架和通用內(nèi)容，行業(yè)細(xì)則(包括火力發(fā)電、鋼鐵、石化、水泥四個(gè)行業(yè)細(xì)則)則是根據(jù)行業(yè)差異有針對性地加以編制。廣東省的MRV有三大特點(diǎn):一是分層級報(bào)送。通過綜合考慮企業(yè)類型、行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)所處時(shí)期(歷史碳盤查時(shí)期、碳排放核查時(shí)期)設(shè)定不同企業(yè)報(bào)送層級，企業(yè)可以根據(jù)自身的情況選擇合適的參數(shù)和報(bào)送層級。二是鼓勵(lì)先進(jìn)。企業(yè)選擇準(zhǔn)確性越高的層級，獲得的配額就越多，從而激勵(lì)企業(yè)改進(jìn)計(jì)量與檢測水平，提高CO2排放數(shù)據(jù)的質(zhì)量。三是可操作性強(qiáng)。MR報(bào)表與節(jié)能報(bào)表有很好的對應(yīng)性，報(bào)表在設(shè)計(jì)時(shí)充分借鑒節(jié)能體系經(jīng)驗(yàn)，使企業(yè)易于接受。

(二)積極探索通過有償拍賣的方式發(fā)放配額在七個(gè)試點(diǎn)中，廣東省率先采用拍賣的方式發(fā)放配額。廣東省規(guī)定，控排單位和新建項(xiàng)目必須按規(guī)定購買足額有償配額，否則控排單位的免費(fèi)配額不可流通且不可用于上繳，新建項(xiàng)目則不能通過審批。2013年度企業(yè)有償配額購買比例為3%，但電力企業(yè)的比例將逐步提高，從3%提高到2020年50%以上。新建項(xiàng)目有償購買比例為3%，但新建企業(yè)可以自主選擇通過一級市場競拍購買或者通過二級市場交易獲得配額。廣東省2013年度有償配額共計(jì)2800萬噸，其中通過前期拍賣發(fā)放配額約1200萬噸。截至2014年7月16日，廣東省已經(jīng)進(jìn)行了五次配額拍賣，累計(jì)發(fā)放配額1112萬噸，占前期拍賣配額的93%，有近200家控排企業(yè)完成了有償拍賣競拍。

二、廣東省碳排放權(quán)交易市場的運(yùn)行及履約情況

(一)運(yùn)行情況2013年12月19日，廣東省碳排放權(quán)交易市場正式啟動(dòng)。首日共完成7筆廣東省碳排放配額(GDEA)交易，交易總量12萬噸，最高成交價(jià)61元，最低60元，交易額722萬元，首日交易量在7個(gè)試點(diǎn)省市中位居第三位(低于湖北和重慶)，交易額位居第二位(僅次于湖北)。總結(jié)廣東省碳排放權(quán)交易市場自開市7個(gè)多月以來的交易情況，其階段性特征明顯(圖3)，具體情況如下。第一階段:開市至2014年3月，成交量共計(jì)12萬噸。盡管開盤首日交易量和交易額很高，但第二天交易量卻僅有100噸，隨后到2014年3月一直沒有新的交易。第二階段:2014年3月至2014年5月，成交量僅為6080噸。此階段雖然有效交易日明顯增多，但除了3月11日交易量為5200多噸外，多數(shù)交易日的交易量在20噸以下。相比于其他試點(diǎn)，廣東省試點(diǎn)在第一、二階段交易不夠活躍。第三階段:2014年6月至2014年7月。進(jìn)入6月后，企業(yè)面臨履約壓力，市場交易逐漸活躍，并開始出現(xiàn)大額協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易，日均交易量多次突破10萬噸配額，第三階段交易量高達(dá)106萬噸，占開市以來總交易量的近90%。分析導(dǎo)致第一、二階段交易不夠活躍的原因大致有四點(diǎn):首先，企業(yè)對地方碳排放權(quán)交易市場如何過渡到全國性的碳排放權(quán)交易市場缺乏明確的政策預(yù)期，一些企業(yè)始終處于觀望態(tài)度。其次，必須通過有償競拍配額才能激活所有配額的政策客觀上限制了參與市場交易的企業(yè)數(shù)量。依此規(guī)定，截至2014年3月，只有98家企業(yè)參與了市場交易，不到所有控排企業(yè)(202家)和新建項(xiàng)目企業(yè)(40家)總數(shù)的一半。第三，有償拍賣活動(dòng)擠壓了二級市場的交易空間，使企業(yè)面臨配額需求時(shí)更傾向于選擇一級市場。最后，市場參與者不夠廣泛，2014年3月之前投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者均無法參與交易，導(dǎo)致市場不夠活躍。

(二)履約情況廣東省原定履約截止日期為2014年6月20日，由于受企業(yè)碳排放核查等工作延期的影響，廣東省將履約截止日期推遲至7月15日。為保證企業(yè)能順利履約，廣東省采取多項(xiàng)措施，如加強(qiáng)與控排企業(yè)的溝通和交流，撮合配額有缺口的企業(yè)進(jìn)行交易，延長交易時(shí)間以方便控排企業(yè)入市交易。截至7月15日，202家控排企業(yè)中有18家企業(yè)由于設(shè)備淘汰、企業(yè)關(guān)停等原因轉(zhuǎn)為報(bào)告企業(yè)，剩余的184家企業(yè)中僅有2家企業(yè)沒有完成履約，企業(yè)履約率達(dá)98.9%。

三、廣東省碳排放權(quán)交易市場存在的問題

(一)政策體系層面不同政策之間缺乏協(xié)調(diào)。除了碳排放權(quán)交易，廣東省的地級市和企業(yè)還面臨節(jié)能量、碳強(qiáng)度的考核任務(wù)。碳排放權(quán)交易、節(jié)能量考核、碳強(qiáng)度考核三項(xiàng)政策同根同源、關(guān)系密切，但三者間缺乏協(xié)調(diào)，使地方政府和企業(yè)同時(shí)面對多種體系的考核，既加大了政策實(shí)施的難度，同時(shí)也加重了企業(yè)負(fù)擔(dān)。政府主管部門之間缺少溝通協(xié)調(diào)。廣東省節(jié)能工作由經(jīng)信委主管，而應(yīng)對氣候變化工作由發(fā)改委主管。此外，科技、建設(shè)、規(guī)劃、國土、質(zhì)檢、審計(jì)、林業(yè)等部門也涉及碳排放權(quán)交易的相關(guān)管理。一套體系涉及多個(gè)規(guī)制主體，容易造成“規(guī)制失效”，導(dǎo)致企業(yè)負(fù)擔(dān)加重，產(chǎn)生抵觸情緒。從碳排放權(quán)交易試點(diǎn)情況看，由于靜態(tài)權(quán)力結(jié)構(gòu)配置不合理導(dǎo)致的體制性障礙普遍存在，尤其是信息收集、監(jiān)管執(zhí)法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、第三方核查管理等問題亟待解決。地方政策與國家政策存在一定矛盾。隨著應(yīng)對氣候變化工作推進(jìn)，國家相繼出臺(tái)了一些指導(dǎo)全國應(yīng)對氣候變化工作開展的政策和規(guī)則。例如，國家發(fā)展改革委于2014年1月下發(fā)通知，要求重點(diǎn)企(事)業(yè)單位按照國家制定的方法學(xué)上報(bào)溫室氣體排放量。但對于廣東省而言，首批納入碳排放權(quán)交易體系的202家控排企業(yè)幾乎全都屬于重點(diǎn)企業(yè)，因此這些企業(yè)需要分別根據(jù)廣東省碳排放權(quán)交易MRV方法學(xué)和國家制定的方法學(xué)分別計(jì)算溫室氣體排放量，這無疑增加了企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

(二)碳排放權(quán)交易體系設(shè)計(jì)方面政策的法律效力弱。成熟的法律體系是碳排放權(quán)交易制度順利運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。目前，廣東碳排放交易制度建設(shè)方面的相關(guān)文件多以地方性規(guī)章如“辦法”、“通知”的形式頒布實(shí)施，其立法層次不高，法律效力也相對較差，導(dǎo)致企業(yè)的參與度不高、違規(guī)成本低、碳排放權(quán)交易強(qiáng)制力度和執(zhí)行力度弱。配額拍賣收入使用不合理。配額拍賣旨在樹立企業(yè)環(huán)境資源有償使用意識(shí)，但這同時(shí)也在一定程度上提高了企業(yè)生產(chǎn)成本，增加了企業(yè)負(fù)擔(dān)。此外，拍賣收入應(yīng)通過新能源補(bǔ)貼或節(jié)能改造補(bǔ)貼等形式返還企業(yè)，這可以在降低企業(yè)成本的同時(shí)還能起到推廣新能源和節(jié)能減排技術(shù)的作用。但是，目前廣東配額有償拍賣收入納入省財(cái)政統(tǒng)一管理，屬于收支兩條線。這種方式雖然有助于財(cái)務(wù)的統(tǒng)一管理，但卻難以專款專用，無法達(dá)到激勵(lì)企業(yè)的效果。拍賣市場和交易市場關(guān)系尚不明確。由于存在價(jià)格傳導(dǎo)，企業(yè)面對一級市場和二級市場時(shí)更傾向于從拍賣市場(一級市場)購買配額。同時(shí)，“企業(yè)剩余配額可以抵減來年有償配額購買量”的政策規(guī)定使企業(yè)在擁有剩余配額時(shí)更傾向于存儲(chǔ)而不是交易，從而降低了交易市場的活躍程度。部分企業(yè)對碳排放權(quán)交易政策抵觸情緒較大。主要原因是企業(yè)需要額外支出巨額費(fèi)用來購買有償配額(部分電力、鋼鐵等排放大戶僅此項(xiàng)支出就高達(dá)數(shù)千萬)，大大增加了企業(yè)的生產(chǎn)負(fù)擔(dān)和成本。尤其對于一些發(fā)展不景氣的行業(yè)，投入巨資購買配額可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)陷入生產(chǎn)困境。另外，部分企業(yè)對碳排放權(quán)交易市場認(rèn)識(shí)不足，沒有制定用于碳排放權(quán)交易的預(yù)算，同時(shí)由于進(jìn)行配額買賣需要履行復(fù)雜的內(nèi)部審批手續(xù)，導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生消極抵觸情緒。

四、政策建議

(一)協(xié)調(diào)節(jié)能、碳排放權(quán)交易兩大政策體系鑒于目前廣東省節(jié)能工作和碳排放權(quán)交易工作分別由經(jīng)信委和發(fā)改委負(fù)責(zé)管理，加之碳排放權(quán)交易工作涉及多個(gè)部門的實(shí)際情況，建議政府盡快明確兩大政策體系的關(guān)系，整合梳理不同部門的職能，建立權(quán)力協(xié)調(diào)和信息收集共享等機(jī)制;嘗試整合現(xiàn)有的碳排放權(quán)交易、碳強(qiáng)度考核、節(jié)能量考核、大氣污染物交易等制度，建立綜合性碳排放權(quán)交易市場。

(二)加強(qiáng)有關(guān)碳排放權(quán)交易的立法工作法律制度是構(gòu)建碳排放權(quán)交易市場的基礎(chǔ)和核心，是整個(gè)碳排放交易權(quán)體系設(shè)計(jì)的綱領(lǐng)性文件和總體指引。針對廣東省試點(diǎn)碳排放權(quán)交易政策文件法律效力低的現(xiàn)狀，建議從兩方面加以完善:一是制定國家層面的碳排放權(quán)交易法規(guī)。中短期內(nèi)，建議國家發(fā)改委會(huì)同有關(guān)部門盡快制定《全國(試點(diǎn))碳排放權(quán)交易綜合性工作方案》，并爭取報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施，為各省制定地方性法規(guī)提供上位法律依據(jù);中長期內(nèi)，建議全國人大制定《碳排放權(quán)交易法》，作為開展碳排放權(quán)交易的法律依據(jù)。二是制定省級層面的碳排放權(quán)交易法規(guī)。建議廣東在省人大層面頒布出臺(tái)關(guān)于開展碳排放權(quán)交易的相關(guān)決議，同時(shí)整合現(xiàn)有相關(guān)政策文件，建立完善、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易法律體系。

(三)完善創(chuàng)新碳排放權(quán)交易體系針對廣東省碳排放權(quán)交易體系配額總量寬松、配額收入使用不合理、企業(yè)存在抵觸情緒等問題，建議從以下幾個(gè)方面完善:首先，健全配額調(diào)節(jié)機(jī)制，注重發(fā)揮市場定價(jià)、成本轉(zhuǎn)移與交換的作用，解決碳排放總量約束與個(gè)量靈活調(diào)整的問題，明確配額調(diào)整時(shí)機(jī)、調(diào)整條件、調(diào)整方式、調(diào)整幅度等。其次，完善配額拍賣所得收入的使用機(jī)制，建立配額拍賣收入專項(xiàng)資金，將資金用于新能源補(bǔ)貼、節(jié)能技術(shù)開發(fā)、企業(yè)補(bǔ)貼或個(gè)人補(bǔ)助等，確保專款專用，提高資金的使用效率。第三，落實(shí)有效監(jiān)管，提高企業(yè)的遵約意識(shí)，完善獎(jiǎng)懲體系，加大獎(jiǎng)懲力度。第四，保持和企業(yè)的良好溝通，建立碳排放權(quán)交易反饋制度，多渠道收集企業(yè)意見和建議，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，打造綠色GDP，同時(shí)做到不制約企業(yè)做大做強(qiáng)，確保經(jīng)濟(jì)增速維持在一定水平。

(四)增強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場的活躍性首先，碳配額的稀缺性是保證交易體系成功的關(guān)鍵，可以考慮完善配額發(fā)放的彈性設(shè)計(jì)，只有配額相對偏緊，供不應(yīng)求，市場才能活躍;其次，通過加大對碳排放權(quán)交易市場的監(jiān)管和宣傳，增強(qiáng)試點(diǎn)企業(yè)參與碳排放權(quán)交易的信心。在市場交易準(zhǔn)入制度的設(shè)計(jì)上，應(yīng)保持寬松原則，鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)或個(gè)人積極介入碳排放權(quán)交易市場。

作者：竇勇孫崢單位：國家應(yīng)對氣候變化戰(zhàn)略研究和國際合作中心

第二篇

一、湖北碳交易體系建設(shè)特點(diǎn)

（一）覆蓋范圍集中，潛在碳市場巨大湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征決定被納入交易系統(tǒng)的企業(yè)主要為工業(yè)能耗大戶。通過測算和比較設(shè)置不同門檻下納入的企業(yè)數(shù)量、覆蓋碳排放量比例和行業(yè)減排成本，確定2010年和2011年任一年綜合能耗在6萬噸標(biāo)煤及以上的共138家工業(yè)企業(yè)納入碳排放權(quán)交易。覆蓋企業(yè)的總排放量約占到全省化石能源排放量的35%，其中101家企業(yè)來自電力（和熱力）、鋼鐵、水泥、化工四個(gè)行業(yè)，占到排放總量的95%以上。企業(yè)的高納入門檻為將來覆蓋范圍擴(kuò)大納入更多企業(yè)留出空間，碳市場的配額總量規(guī)模和啟動(dòng)后期體系調(diào)整空間使湖北省在未來擁有巨大的潛在碳市場。

（二）測量、報(bào)告和核查（MRV）制度完善，確保企業(yè)數(shù)據(jù)完整、真實(shí)和準(zhǔn)確湖北省規(guī)定了納入企業(yè)應(yīng)履行碳排放監(jiān)測和報(bào)告義務(wù)，配合相關(guān)部門和第三方核查機(jī)構(gòu)實(shí)施碳排放核查工作，明確提出了各項(xiàng)工作的流程和周期。湖北省相繼制定了MRV工作實(shí)施細(xì)則，包括《湖北省工業(yè)企業(yè)溫室氣體排放監(jiān)測、量化和報(bào)告指南》（試行）及試點(diǎn)省市中最多的12個(gè)行業(yè)企業(yè)溫室氣體量化指南，《湖北省溫室氣體排放核查指南》、《湖北省第三方核查機(jī)構(gòu)管理辦法》等規(guī)范性文件，以及湖北省碳排放監(jiān)測計(jì)劃與排放報(bào)告模板等技術(shù)支撐文件。湖北省的測量、報(bào)告，制度建設(shè)更加系統(tǒng)完善，也為建設(shè)準(zhǔn)確、公開、透明的碳排放數(shù)據(jù)庫提供基礎(chǔ)保障。

（三）獎(jiǎng)懲制度分明，處罰力度顯著湖北省規(guī)定預(yù)留配額轉(zhuǎn)讓所得專項(xiàng)資金用于支持企業(yè)碳減排、碳市場調(diào)控、碳交易建設(shè)等的政府預(yù)留配額轉(zhuǎn)讓所得專項(xiàng)資金，優(yōu)先支持碳減排企業(yè)申報(bào)國家、省節(jié)能項(xiàng)目和政策扶持申請；鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)為覆蓋企業(yè)搭建融資平臺(tái)，提供綠色金融服務(wù)。目前，在國家層面應(yīng)對氣候變化和碳交易體系的立法尚未出臺(tái)、法律約束力較差的情況下，對企業(yè)的處罰力度有諸多限制。因此，湖北省在經(jīng)濟(jì)處罰的基礎(chǔ)之上輔之以其他懲罰措施，如在項(xiàng)目審批、補(bǔ)貼貸款、土地稅收等方面配套相應(yīng)的懲罰，建立碳排放黑名單制度，將未履約企業(yè)納入信用記錄，將國有企業(yè)碳排放情況納入績效考核評價(jià)體系，并建立通報(bào)制度，形成了一整套對企業(yè)經(jīng)濟(jì)、行政和配額扣發(fā)的處罰措施（見表2）。

二、湖北碳市場運(yùn)行情況

湖北省為鼓勵(lì)企業(yè)交易持有配額，為現(xiàn)貨交易市場配額增加有效供給，規(guī)定企業(yè)履約時(shí)未經(jīng)交易的多余配額將予以注銷，配額經(jīng)企業(yè)交易過方可續(xù)存到下一期履約使用；在配額交易的一級市場和二級市場均引入投資機(jī)構(gòu)，允許個(gè)人投資者進(jìn)入二級市場。另外，政府預(yù)留配額的前期低價(jià)拍賣為碳價(jià)后期走高預(yù)留空間等制度都極大刺激了湖北碳市場的活躍度，試點(diǎn)啟動(dòng)后得到了市場的積極回應(yīng)。截至2014年6月27日，湖北二級市場配額成交總量為398.66萬噸，交易總額為9538.05萬元，成交均價(jià)為23.93元／噸。湖北碳市場啟動(dòng)以來，前三個(gè)交易日碳價(jià)連續(xù)漲停，首日即成交51萬噸，交易額1071萬元，從開盤價(jià)21元/噸在前三個(gè)交易日攀升至26.59元／噸，創(chuàng)下試點(diǎn)地區(qū)首日交易規(guī)模新高。目前，交易方式主要以協(xié)議議價(jià)轉(zhuǎn)讓為主，受控排企業(yè)參與交易意愿逐漸加強(qiáng)、市場配額供給增多的影響，交易價(jià)格緩慢震蕩下跌并穩(wěn)定在23元／噸左右（截止6月27日）。市場啟動(dòng)至今，湖北二級市場日均完成配額交易6.8萬噸，保持了較好的流動(dòng)性。在市場參與方方面，湖北碳排放權(quán)交易中心已有30余家投資機(jī)構(gòu)和600余名個(gè)人投資者登記注冊，履約企業(yè)也基本完成開戶工作。目前湖北省碳市場的交易以投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人為主導(dǎo)，除了個(gè)別電力企業(yè)較早參與交易外，多數(shù)控排企業(yè)仍持觀望態(tài)勢。湖北省在交易啟動(dòng)前完成了首批200萬噸的公開競價(jià)轉(zhuǎn)讓，拍賣底價(jià)20元／噸，最終成交價(jià)20元／噸，總成交額4000萬元。競買方均來自投資機(jī)構(gòu)，滿足了市場前期的投機(jī)需求。與廣東省不同的是湖北所拍賣配額來自政府預(yù)留配額，引入投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與競價(jià)，起到了試點(diǎn)初期碳價(jià)發(fā)現(xiàn)和活躍市場的作用。

三、湖北碳交易存在的問題與挑戰(zhàn)

（一）協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排事關(guān)全局未來一段時(shí)期內(nèi)，湖北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展將以固定資產(chǎn)投資拉動(dòng)為特征，同時(shí)GDP總量將保持適度的增長趨勢。湖北省當(dāng)前所處發(fā)展階段和社會(huì)需求決定了未來全省排放總量將有所增長，然而為適應(yīng)新形勢新要求、完成國家下達(dá)的節(jié)能降耗任務(wù)指標(biāo)“，十二五”期間全省減排工作必須持續(xù)加大力度，任務(wù)指標(biāo)分解逐步分解到各地市及企業(yè)，因此，平衡保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長與節(jié)能減排的關(guān)系是政府下一步工作的重中之重。

（二）配額分配的公平性與合理性有待加強(qiáng)湖北省基于歷史法的配額發(fā)放方式，容易造成“鞭打快牛”的不利影響，對那些生產(chǎn)工藝先進(jìn)、生產(chǎn)效率高、歷史排放量小的企業(yè)發(fā)放了相對少的配額，造成了配額分配不公，打擊了企業(yè)減排的積極性，未起到鼓勵(lì)企業(yè)減排降耗的作用。湖北省在核查企業(yè)歷史碳排放中發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)的能源消耗、產(chǎn)量、產(chǎn)值等關(guān)鍵的歷史數(shù)據(jù)無法獲得，不同企業(yè)、行業(yè)之間的差異較大，數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)口徑參差不齊，加上企業(yè)產(chǎn)能釋放不完全等原因?qū)е缕髽I(yè)基準(zhǔn)排放的選取標(biāo)準(zhǔn)也略有不同（絕大多數(shù)以2009—2011的平均CO2排放量為準(zhǔn)，個(gè)別企業(yè)以2012年為準(zhǔn)），這些因素對配額分配造成了很大的難度，造成企業(yè)意見較大。因此，下一階段的體系優(yōu)化仍要以研究配額發(fā)放的公平性及科學(xué)合理性為重點(diǎn)。

（三）碳排放交易上位法缺失，政策與市場尋求平衡目前，我國尚未出臺(tái)國家層面的應(yīng)對氣候變化法和碳交易體系方面的法律法規(guī)，湖北省開展工作的法律基礎(chǔ)是以政府令形式頒布的管理辦法。地方行政法規(guī)的罰責(zé)權(quán)有限，對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)處罰依照行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，無法起到應(yīng)有的震懾作用。更重要的是，碳排放權(quán)的法律屬性似乎也未明確，例如，在學(xué)術(shù)界是將其定義為公共資源使用權(quán)還是私有產(chǎn)權(quán)或用益物權(quán)尚存爭議，國際其他地區(qū)碳交易市場的經(jīng)驗(yàn)也各不相同。因此，排放權(quán)歸屬的不確定性易導(dǎo)致一些政策制定過程中的反復(fù)爭論，例如，政府采取有償拍賣或是回購配額方式的做法對履約企業(yè)的市場預(yù)期截然不同。湖北省規(guī)定企業(yè)超出年度排放配額20%或20萬噸的，免費(fèi)發(fā)放政府新增預(yù)留配額，排放配額20%或20萬噸或被認(rèn)為是企業(yè)購買用于履約配額的上限，可看作企業(yè)最大的違約成本，也是政策影響市場的行為。

（四）中央企業(yè)參與地方碳交易試點(diǎn)的矛盾湖北省碳交易試點(diǎn)納入的企業(yè)中，不少排放大戶是中央企業(yè)或其子公司。由于央企的特殊性，在全國碳交易市場啟動(dòng)前中央企業(yè)參與試點(diǎn)省市的碳市場帶來一系列問題，包括碳排放配額的屬地原則與央企的垂直管理造成的結(jié)構(gòu)矛盾，央企巨大的配額規(guī)模與地方市場有限的容量之間的市場矛盾，地方對履約主體的界定與央企履約成本形成的管理矛盾。

四、政策建議

（一）提高企業(yè)和公眾接納碳交易的意識(shí)，平衡地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排的關(guān)系納入企業(yè)大多來自工業(yè)較發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的武漢、宜昌、襄陽和黃石等地區(qū)，公眾和企業(yè)對碳排放權(quán)交易接受程度普遍較高。然而，一些所處經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的納入企業(yè)是當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)和納稅有重要貢獻(xiàn)的支柱型企業(yè)，一旦被納入碳交易體系后可能增加了額外成本，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)勢必造成影響，推行碳交易的行政成本將加大。此外，各地對碳市場觀念的理解程度存在差異，下一步需繼續(xù)培訓(xùn)企業(yè)和機(jī)構(gòu)、協(xié)調(diào)各地方政府關(guān)系，逐步提高社會(huì)對市場化手段促進(jìn)節(jié)能減排的認(rèn)識(shí)。

（二）逐步完善基礎(chǔ)排放數(shù)據(jù)庫，優(yōu)化碳交易制度設(shè)計(jì)湖北省應(yīng)在現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上不斷完善監(jiān)測報(bào)告制度，特別是要持續(xù)提高企業(yè)排放數(shù)據(jù)的可得性、準(zhǔn)確性和一致性，將現(xiàn)有的企業(yè)溫室氣體排放報(bào)送系統(tǒng)應(yīng)與國家系統(tǒng)對接、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)配置監(jiān)測設(shè)備、積累長期排放數(shù)據(jù)，完善CO2排放計(jì)算方法的適用性和排放因子的準(zhǔn)確性等。湖北省碳排放制度體系設(shè)計(jì)應(yīng)不斷完善，未來碳交易制度仍有優(yōu)化空間。例如，應(yīng)建立碳排放總量控制機(jī)制，合理管控企業(yè)新增排放，逐步引導(dǎo)低碳化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型；待基礎(chǔ)數(shù)據(jù)完善、市場成熟后，應(yīng)考慮采用更先進(jìn)的全行業(yè)標(biāo)桿法取代現(xiàn)有的歷史法分配企業(yè)初始配額；總結(jié)碳價(jià)機(jī)制經(jīng)驗(yàn)，探索除碳排放配額現(xiàn)貨外的碳金融衍生品交易模式等。

（三）研究省市間的跨區(qū)合作與交易可行性，為國家碳市場建設(shè)提出新思路湖北已開展碳排放交易的省級聯(lián)動(dòng)機(jī)制的研究，以湖北為中心，輻射周邊省份的區(qū)域性碳排放交易市場也已啟動(dòng)探索，此舉將為形成區(qū)域性碳交易市場并最終連接為全國性碳交易市場積累經(jīng)驗(yàn)。在國家層面，在碳交易制度建設(shè)時(shí)應(yīng)盡快出臺(tái)國家應(yīng)對氣候變化和碳交易體系方面的法律法規(guī)，對碳交易市場參與主體的法律責(zé)任給予界定；要明確體系建設(shè)中各部門的職能，與國資委、證監(jiān)會(huì)等部門共同推進(jìn)國家碳交易體系的建設(shè)，協(xié)調(diào)解決如央企參與碳交易市場和配額期貨交易時(shí)出現(xiàn)的問題等。

作者：田巍單位：國家應(yīng)對氣候變化戰(zhàn)略研究和國際合作中心