如何做好監理企業法律風險工作范文

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摘要:隨著市場經濟的快速發展，監理企業面臨的風險類型也越來越多，筆者結合所在公司的經驗，著重就如何做好監理企業法律風險的防控工作做了論述，希望對監理企業防范并杜絕各項風險更好的開展風險防控工作，提供一定依據。

關鍵字:監理；法律風險；防控

當前市場經濟的快速發展，國家相關政策的調整，為監理企業提供了廣闊的市場空間，但由于工程項目具有投資大、工期長、技術復雜以及工程參與主體多等特點，使監理企業所面臨的法律風險也大幅上升，監理企業所承擔的風險種類主要包括環境風險、合同風險、社會風險、合作風險、技術風險、安全風險、質量風險、經濟風險、行為風險、管理風險、資源風險以及體制風險等。這些風險輕則使監理企業陷入官司纏身的困境，造成信譽和經濟財產的損失，重則使監理企業面臨倒閉或生存危機。

1監理企業法律風險的概念和特征

1.1監理企業法律風險的概念

監理企業法律風險，是指由于企業外部法律環境發生變化，或由于企業內部法律主體未按照法律規定或合同約定有效行使權利或履行義務，而給企業造成負面法律后果的可能性。

1.2監理企業法律風險的特征

企業法律風險產生的緣由是法律因素，企業自身的法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，經營決策不考慮法律因素、企業員工的不當行為等都可能引起法律風險，監理企業就其行業特色其法律風險具有如下特征：（1）監理企業法律風險存在于企業運營的各個管理環節。（2）監理企業法律風險發生導致的后果由企業承擔法律責任，有民事法律風險、行政法律風險和刑事法律風險等后果，法律風險發生導致的不利后果，往往違背了企業的主觀意愿。（3）企業所面臨的法律風險和其他風險緊密相關。（4）監理企業因為監理項目執行空間、時間的不同，其面臨的法律風險也隨之改變。（5）監理企業因其工作的服務特性，其法律風險也表現出因人而異的特性。

2監理企業目前的法律風險防范現狀

2.1法律風險意識不強

從管理層到普通員工的法律風險防范意識淡薄，一些監理企業對“依法治企”的認識不到位，企業經營決策單純依靠管理經驗，缺乏必要的法律審核程序。

2.2企業內部控制體系不健全，法務工作人員配備不到位

一些監理企業尚未設立專門的法務機構和配備專職的法務人員，或法務機構職責不清，部門之間的協調配合不暢通、效率不高，法務人員業務素質不高，缺少應對風險防范的安全體系。

2.3風險防范多流于形式，或者只是走過場需要

在監理企業中存在“重訴訟、輕預防”的觀念，合同管理及風險防范管理不到位、防范措施不實際、不落實，無法應對千變萬化的法律風險。

2.4法律工作不夠“專”，法律工作能力不夠強

監理企業的法律工作人員普遍是兼職的多，專職的少，特別是在合同和工程管理方面的法律知識及法務問題的欠缺，還需要進一步加強法律培訓，增強法律事務處理能力。

3監理企業防范和控制法律風險的重要性

3.1法律風險廣泛存在，企業法律風險已經深刻地影響

到了企業的運營安全公司作為市場經濟的主體必須做到依法經營、依法管理，企業法律風險卻有廣泛性的特點，各種公司行為如企業改制、并購重組、合同履行等都不同程度的存在法律風險。

3.2防范和控制法律風險是企業可持續發展的條件

從現實意義上講，企業法律風險是由于未實施或未有效實施法律控制措施，而導致企業利益發生損失的可能性。與企業面臨的自然風險、商業風險等以不可抗力和市場因素為特征的風險不同，法律風險是以必須承擔法律責任為特征的。法律風險一旦發生，如果企業自身不能掌控，往往會帶來相當嚴重的后果，有時甚至是顛覆性的災難。因此，監理企業應該重視、防范和化解法律風險，防范和控制法律風險已成為企業可持續發展的重要條件。

4構建監理企業的法律風險防范體系和法律事務管理體系

監理企業在發展過程中所面臨的法律風險，通常是由監理人自身因素和外部環境所造成的，這些法律風險的抵御和規避，也必須從監理企業自身因素和外部環境因素兩方面入手，提出針對性的策略和措施。監理企業所面臨的外部環境因素有政策法規、監理市場規范、行政干預、社會對監理的認知、監理行業協會作用的發揮等，在這里就不詳細闡述了。監理企業外部環境的改善，對于企業的生存和發展，起著舉足輕重的作用，但法律風險的抵御和規避，根本還在于監理企業自身。

4.1建立健全六大法律風險防范體系，筑牢法律風險防火墻

監理企業的法律風險防范體系應從建立健全法律服務管理體系、法務流程管理防范體系、合同管理風險防范體系、總監與授權管理風險防范體系、財務管理風險防范體系、訴訟案件風險防范體系六個方面入手。（1）法律服務管理體系：企業應當建立以總法律顧問為核心的、各級法務人員、外聘律師參與的法律服務管理體系。在總法律顧問的領導下，建立健全企業的法律風險防范機制，推進企業的法律事務機構建設。（2）法務流程管理體系：企業應當規范法律文書管理，規范法律業務處理流程，強化企業的法律審核規則意識和經營過程中證據收集意識，逐漸完善企業法務流程管理體。（3）合同管理風險防范體系：推進標準化規范化管理，加強日常法律事務管理。對合同臺賬統計管理、合同文本分發管理、合同評審記錄管理等日常工作進行標準化規范化管理。對重大經營合同的簽訂談判，除進行正常合同評審程序外，還要進行合同的法律審核，從流程上進一步完善合同管理的標準化、規范化。（4）總監與授權管理風險防范體系：選擇德才兼備的總監，總監的專業技術水平、管理能力、道德水平、責任心等直接影響著項目管理的成敗，要合理限制總監的權利，避免總監違法違紀行為發生。（5）財務管理風險防范體系：加強資金管控，加強現金流管理，細化和落實項目收款計劃，做好投標活動和合同履行的跟蹤，關注“兩金”節點，及時清理各類保證金，進一步提高公司資產的周轉效率，防范經營和財務風險。監理企業還要關注所設立分支機構的管理，防范分支機構的運行風險。（6）訴訟案件風險防范體系：隨著監理行業的發展，涉訴案件也日益增多，除了工程業務本身，還有員工勞動權益糾紛等案件，監理企業應建立訴前風險評估審批制度和被訴案件聯席審查制度，同時應加強內部的法務信息交流工作，保證信息溝通順暢。

4.2建立健全法律風險管理組織體系，形成法律風險管理的三道防線

在監理企業的法律事務管理中，經常會有兩種認識。一種是公司法律事務部門認識公司領導不重視法務工作，公司的法務工作被邊緣化；另一種是企業的管理層認為法律事務部經常使公司的商業機會難以實現，在公司發展的過程中法律事務部只會“踩剎車”，而不懂得“加油門”。實際上，公司法律顧問在提出法律意見時，不僅要評估法律上的風險，更要整體考慮公司的發展戰略、運營情況以及市場變化等。監理企業的法務人員在公司的法律事務管理中的作用不僅僅是出現法律糾紛后的法律救濟，更多的是保證企業合規管理以及對企業法律風險的管控。（1）監理企業應建立健全法律風險管理組織體系，包括規范的公司法人治理結構、法律風險管理職能部門、內部審計部門和法律事務部門以及其他有關職能部門、業務單位的組織領導機構。（2）監理企業的各業務、職能部門是第一道防線，履行法律風險管理的首要職責，并接受風險管理歸口部門的組織、協調、指導和監督。（3）監理企業的法律風險管理部門是第二道防線，負責具體組織、協調、指導、監督公司全面風險管理工作的開展。（4）監理企業的內部審計是風險管理的第三道防線，對風險管理工作進行獨立的監督和評價。

5建立完善總法律顧問制度，將總法律顧問制度與企業內控體系有機融合

總法律顧問是具有法律顧問資格和豐富企業經營管理經驗的企業內部高級管理人員，為公司的重大經營決策提供法律咨詢意見，以保證企業依法經營、維護企業和股東的合法權益。總法律顧問在企業的法律文化建設、法律風險管理體系建設中往往發揮重要作用。監理企業應將總法律顧問制度建設與企業內控體系建設有機融合，實現總法律顧問工作融入日常管理、融入經營決策、融入業務培訓的“三融入”，堅持“防治結合、以防為主”的工作思路，有效防范企業法律風險。（1）通過總法律顧問制度的實施和引領，監理企業的法務工作要爭取實現“一個融合、兩個轉變和三個提升”。“一個融合”--進一步加強法律工作與公司中心業務深度融合；“兩個轉變”--實現從單兵作戰向各部門協同配合、共同參與轉變，從以風險防范為主向風險防范、合規管理和法律監督一體化推進轉變；“三個提升”--逐步提升法律工作的體系建設、隊伍建設和能力建設。（2）健全公司的法律工作制度體系和相關合同審核業務流程，對現有涉及合同管理的規章制度進行全面梳理、完善。（3）嚴格執行“三項法律審核”100%的法律審核制度，嚴格按照“三重一大”決策制度貫徹落實，確保決策制度科學、程序合法、過程公開、責任明確，進一步健全重大決策合法性審查機制。（4）督促指導企業的法律學習，增強企業的整體法治意識，推進法治建設的第一責任人職責。

6從企業內部管理入手，夯實管理基礎，為化解法律風險做好預控

6.1加強員工隊伍建設，突出人才培養，提高監理團隊的綜合素質

提高監理人員的整體素質是監理企業長期和迫切的任務，要打造政治過硬、作風扎實、能力一流、敢于擔當的人才隊伍。（1）建設政治過硬的人才隊伍。要讓監理企業的隊伍能夠更加自覺地堅持黨的領導和我國社會主義制度，更加自覺地維護公司發展利益和群眾利益，更加主動地面各種困難挑戰，更加自覺的防范各種風險。（2）打造思想作風好的人才隊伍。堅決服從服務于項目建設，為建設項目把好關、服好務、保駕護航，打造一支思想作風好，服從需要聽指揮，在關鍵時刻拉得出、沖得上、打得贏的員工隊伍。（3）打造業務能力強的人才隊伍。監理企業是做技術服務的，員工水平高低直接影響到公司的整體形象、管理水平和管理效果，必須從引進、培養、育成等方面入手，培養造就一支業務精湛、素質高、能力強、懂管理的人才隊伍，持續提升公司項目管理和監理服務水平。（4）打造有作為敢擔當的人才隊伍。監理企業處在復雜多變的環境中，困難、阻力、挑戰和風險無處不在，這就要求監理企業不能遇到困難繞著走、躲著走，要敢擔當有作為，化解矛盾、消除阻力、防范風險。

6.2苦練管理內功，提升技術含金量，增強綜合競爭能力

監理企業的技術含量因素是必須正視的風險源，是確保監理企業可持續發展的基本因素，隨著監理業務的不斷拓展和延伸，監理企業必須下大功夫提升自身的技術實力，提高技術含量，以增強公司的綜合競爭力和抵御風險的能力，常規做法、原地踏步都是走向淘汰的危險之路。監理企業應加大科技創新投入，采用先進檢測工具和信息化手段，創新工程監理技術、管理、組織和流程，提升工程監理服務能力和水平。大型監理企業應考慮采取跨行業、跨地域的聯合經營、并購重組等方式發展全過程工程咨詢，爭做具有國際水平的全過程工程咨詢企業。中小監理企業、監理事務所進一步提高技術水平和服務水平，為市場提供特色化、專業化的監理服務。推進建筑信息模型（BIM）在工程監理服務中的應用，不斷提高工程監理信息化水平。

6.3規范監理的業務從業行為，加強對監理實施項目的組織管理

對監理項目的組織管理，能夠充分體現一個監理企業的組織管理水平、技術管控能力和抵御風險的能力，從一個側面反映了監理企業的綜合實力。監理項目的成功與否，關系到監理企業能否切實履行監理合同所賦予的職責和承諾，關系到監理目標能否順利實現。監理企業應從精心策劃、精心組織，周密安排組建高效能的監理機構，建章立制重視監理機構的內部制度建設，狠抓項目的綜合管理，監督監控強化對監理人員的工作控制，到正確處理和協調各方關系，監理企業必須根據工程項目建設模式和實際情況，加強與各參建單位的交流和溝通，確保工程目標的順利實現。

6.4高度重視業務合同管理，培養“重合同、重證據、重程序、重責任”的合同意識，有效防范和化解合同風險

高度重視合同管理，完善合同管理體系，建立健全合同歸口管理制度、重大合同評審制度等系列合同管理制度。加強合同簽訂管理，做好投標評審工作，對業主方的履約能力要進行認真審查，查清對方資質善、信譽狀況、實力狀況，法務部門要對合同文本的合法性、合理性、有效性、及時性進行審查。重視合同的履約動態管理，及時催收合同費用，及時提請現場監理部注意合同條款中約定的履行，注意質量、價款、變更、延期等條件的變動，提醒收集相關證據材料，做好資料準備。

6.5營造具有風險意識的企業文化，形成風險管理的“學法、敬法、懂法、用法”的法文化氛圍

監理企業應建立培養具有風險意識的企業文化，促進企業風險管理水平、員工風險管理素質的提升。企業風險管理文化建設應融入企業文化建設全過程，并在企業內部各個層面營造風險管理的“法文化”氛圍，讓全體員工都“學法、敬法、懂法、用法”。企業文化的建設既要以正確的理念為先導，更要用法文化作保證。法文化對上體現著公司的理念，對下制約著員工的行為，對外起著平衡企業與政府、業主等關系的重要作用。監理企業應大力加強全員的法律素質教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規的風險管理文化。

6.6層層落實黨風廉政建設責任，通過反腐倡廉建設化解廉政風險

每名監理工程師的職業道德與廉潔素養，關系著監理企業的廉潔形象。通過層層落實廉政責任，與現場監理部負責人簽訂黨風廉政建設責任書，進一步明確基層監理部黨風廉政建設工作目標和責任，規范員工從業行為，做到黨風廉政建設有組織領導、有安排部署、有檢查落實，確保黨風廉政建設的各項目標和任務得到落實。

7結語

面臨新時代，監理企業面臨更多的發展機遇，同時面臨的各種風險也會如影隨形，壓力巨大，從另一方面來看，風險的存在也會成為監理企業不斷進取、不斷改革、不斷提高、不斷發展的內在動力，作為監理企業，只有不斷始終貫徹“預防為主”的理念，逐漸改變以往法律風險的傳統模式，才會平穩健康安全的發展，也才會成為在監理行業的發展之路上的主力軍和生力軍。

作者：劉劍 單位：鑫誠建設監理咨詢有限公司