知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真及應(yīng)用范文

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摘要：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策主體、環(huán)境及演進(jìn)的復(fù)雜性決定了其制定、實(shí)施及評(píng)價(jià)的難度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真為此提供了新的研究手段和分析方法。在梳理分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策與政策仿真的理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)上，分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐價(jià)值，探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的必要性、可行性、研究思路及未來發(fā)展前景等。

關(guān)鍵詞：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；公共政策；仿真

一、引言

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的決策者而言，在政策決策時(shí)依靠的手段較為有限，如問卷調(diào)查、召開座談會(huì)、頭腦風(fēng)暴等，這些方法對(duì)制定合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策具有較大局限性，政策制定者僅能從中獲得有限信息，從而導(dǎo)致由于信息不對(duì)稱使得決策缺乏科學(xué)性依據(jù)，政策的實(shí)施更加困難。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的制定亟需一種成本較低、易試驗(yàn)且支持量化分析的工具以幫助其考察和驗(yàn)證相關(guān)政策可能產(chǎn)生的各種影響，分析和比較不同政策的優(yōu)劣。政策仿真理論與技術(shù)的發(fā)展為知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策提供了新的研究手段和研究方法。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的界定

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策，國(guó)外學(xué)者并不熱衷于對(duì)其概念作明確定義，更注重研究其內(nèi)涵。本文同意多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)。一是因?yàn)檎呖茖W(xué)涉及的公共權(quán)力機(jī)關(guān)不僅包括一國(guó)或地區(qū)的行政管理部門，也包括立法、司法部門甚至行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)，是一個(gè)廣義的概念；二是因?yàn)榉▽W(xué)領(lǐng)域?qū)φ叩亩ㄎ欢嘀塾讵M義的解釋，比較國(guó)家立法與政黨政策間的區(qū)別和聯(lián)系，使兩者互不隸屬。同時(shí)，似乎沒有注意到公共政策與政策、法律與法律制度這些概念間的細(xì)微差異；三是因?yàn)榫臀覈?guó)國(guó)情而言，部門立法的現(xiàn)實(shí)及行政管理部門的條例及命令等在實(shí)踐中的重要性，無法割裂知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的聯(lián)系，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的組成部分，更有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)踐，有利于相關(guān)的學(xué)術(shù)研究。結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域與政策科學(xué)領(lǐng)域的研究，可以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策作出如下定義：知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策是公共權(quán)力機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及管理等進(jìn)行的制度配置和政策安排，包括有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)、行政規(guī)定或命令、規(guī)劃、措施和項(xiàng)目等。

三、公共政策仿真及其應(yīng)用

（一）公共政策仿真

公共政策結(jié)果的形成或涌現(xiàn)過程十分復(fù)雜，受地理、文化、政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)等諸多因素的制約，其中個(gè)體行為及個(gè)體間的互動(dòng)對(duì)公共政策的效果產(chǎn)生難以預(yù)料的作用。隨著計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)的發(fā)展，國(guó)內(nèi)外利用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)對(duì)社會(huì)政策進(jìn)行建模與仿真分析逐漸成為當(dāng)前社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域的一個(gè)重要發(fā)展趨勢(shì)。所謂公共政策仿真，是指以控制論、系統(tǒng)論為基礎(chǔ)，利用計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)對(duì)實(shí)際的或設(shè)想的公共政策系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬試驗(yàn)，以觀察或評(píng)價(jià)政策實(shí)施效果。運(yùn)用仿真技術(shù)進(jìn)行公共政策仿真，分析相關(guān)政策的效果和影響，或者比較不同政策的優(yōu)劣，大大地推進(jìn)了公共政策研究的廣度和深度，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)公共政策研究中定量研究缺乏研究工具、研究方法的缺陷。

（二）公共政策仿真的應(yīng)用

目前，計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)已經(jīng)被廣泛地運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、軍事學(xué)、人口學(xué)等科學(xué)領(lǐng)域。如由美國(guó)Sandia實(shí)驗(yàn)室開發(fā)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)仿真模型Aspen、圣塔菲研究所開發(fā)的虛擬股市模型、股票預(yù)測(cè)支持系統(tǒng)模型及ISAAC軍事模型[1]等。在國(guó)內(nèi)，尹文耀、李芬等對(duì)中國(guó)的生育政策進(jìn)行了仿真模擬，對(duì)現(xiàn)行的生育政策進(jìn)行了評(píng)估，并提出了現(xiàn)行生育政策應(yīng)該再穩(wěn)定15年的政策建議[2]；李稻葵等建立了一個(gè)新的貨幣政策理論模型框架，探討了市場(chǎng)情緒、貨幣政策和實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，并根據(jù)中國(guó)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行了政策模擬[3]；穆月英、王藝璇在對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的實(shí)施現(xiàn)狀進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建投入產(chǎn)出模型，對(duì)我國(guó)糧食直接補(bǔ)貼政策和最低收購(gòu)價(jià)政策所產(chǎn)生的影響分別進(jìn)行了模擬分析[4]。除此以外，仿真研究還涵蓋了醫(yī)療保險(xiǎn)政策、財(cái)政稅收政策[5]等多個(gè)領(lǐng)域。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的必要性、可行性

是否保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),對(duì)哪些知識(shí)賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán),以何種水平保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),是一個(gè)國(guó)家根據(jù)現(xiàn)實(shí)發(fā)展?fàn)顩r和未來發(fā)展需要而作出的公共政策選擇和安排。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策對(duì)于國(guó)家或地區(qū)的重要性不言而喻。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的制定、實(shí)施和評(píng)價(jià)對(duì)于政策的制定者、研究者而言都是一個(gè)棘手的問題，也是一個(gè)全球性的難題。綜合上述有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策、公共政策仿真的相關(guān)文獻(xiàn)，經(jīng)檢索，暫未發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的研究文獻(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真研究仍處于空白。如何保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的科學(xué)性、針對(duì)性，公共政策仿真方法及技術(shù)的發(fā)展為此提供了可能的突破路徑。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策進(jìn)行模擬與仿真，有著迫切的必要性；同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)與政策科學(xué)研究的融合、仿真技術(shù)的發(fā)展保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真研究的可行性。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的必要性

由于政府決策過程的復(fù)雜性和立法技術(shù)的需要,實(shí)際工作中政府部門可能會(huì)使法律制定的過程“短路”:政府可能致力于委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家制定和完善法律制度,而對(duì)政府主管部門內(nèi)部以及相關(guān)部門之間的磋商卻關(guān)注較少,使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度與發(fā)展政策之間的一致性得不到充分考慮[6]。其實(shí)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策“短路”的因素遠(yuǎn)不止這些，最核心的則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的高度復(fù)雜性，包括政策主體的復(fù)雜性、政策環(huán)境的復(fù)雜性及政策演進(jìn)的復(fù)雜性。1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策主體的復(fù)雜性知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策主體包括政策的制定者和接受者，制定者如立法、行政、司法及利益團(tuán)體等，接受者如個(gè)人、企業(yè)、公眾甚至公共權(quán)力機(jī)關(guān)自身等。如與專利有關(guān)的公共政策，涉及的主體至少包括專利立法機(jī)構(gòu)、專利行政管理機(jī)構(gòu)、專利審判機(jī)構(gòu)、發(fā)明設(shè)計(jì)人、專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人、專利侵權(quán)者、專利人、專利機(jī)構(gòu)、專利法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者和社會(huì)公眾等。而且這些主體都是強(qiáng)烈異質(zhì)化的智能體，各主體之間也會(huì)因先天稟賦、后天教育及擁有資源的差異而表現(xiàn)出各不相同的特征，這些主體對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策有著不同的響應(yīng)策略，根據(jù)自己的響應(yīng)策略采取不同的行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策環(huán)境的復(fù)雜性知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策發(fā)生作用的環(huán)境無法超越復(fù)雜的“社會(huì)－技術(shù)系統(tǒng)（Socio－TechnicalSystems）”。“社會(huì)－技術(shù)系統(tǒng)”理論最早是由英國(guó)學(xué)者Trist，E.L.提出來的，該理論認(rèn)為，組織是由社會(huì)系統(tǒng)和技術(shù)系統(tǒng)相互作用而形成的社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)組織中的社會(huì)系統(tǒng)不能獨(dú)立于技術(shù)系統(tǒng)而存在，技術(shù)系統(tǒng)的變化也會(huì)引起社會(huì)系統(tǒng)發(fā)生變化。隨著知識(shí)財(cái)產(chǎn)在財(cái)產(chǎn)體系中比重的不斷上升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的不斷擴(kuò)張，技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)交織程度的日益增加，以及網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策所處的這種社會(huì)－技術(shù)系統(tǒng)得到了強(qiáng)化，更加統(tǒng)一。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正式組織或非正式組織，技術(shù)系統(tǒng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的相互作用，政策主體的交互式行為等多種因素形成的復(fù)合系統(tǒng)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的政策環(huán)境變得異常復(fù)雜。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的演進(jìn)的復(fù)雜性在理想的條件下，公共政策效果的涌現(xiàn)過程和公共政策問題的解決過程是重合的[7]。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策而言，在其制定階段，政策的預(yù)想效果如果與政策的問題特征相符，則政策方案的設(shè)計(jì)及選擇可能是科學(xué)的。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的實(shí)施過程中，如果政策實(shí)際效果的涌現(xiàn)符合制定階段的預(yù)想，政策所針對(duì)的問題逐步得到解決，則說明該知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策方案是科學(xué)的，而且得到了有效執(zhí)行，政策如期運(yùn)行直至問題解決。否則，要么是政策方案存在缺陷，要么是正確的政策沒有得到有效執(zhí)行，它將導(dǎo)致政策方案的調(diào)整，或者政策執(zhí)行方式的調(diào)整。而實(shí)踐中知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策效果的涌現(xiàn)過程與問題的解決過程往往不是重合的，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策由于政策慣性、利益平衡等因素并不一定因?yàn)檎咝Ч挠楷F(xiàn)有所調(diào)整，政策的執(zhí)行方式也可能因同樣的原因而將錯(cuò)就錯(cuò)。某些政策效果的涌現(xiàn)也有可能發(fā)生在政策終結(jié)以后，對(duì)于政策的調(diào)整已無實(shí)際意義。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的演進(jìn)因政策主體的復(fù)雜性、政策環(huán)境的復(fù)雜性而呈現(xiàn)出高度的復(fù)雜性。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的可行性

面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的這些復(fù)雜性，傳統(tǒng)的定性和定量的公共政策研究方法似乎變得無能為力，其科學(xué)性、有效性面臨著嚴(yán)重挑戰(zhàn)。而源于社會(huì)仿真的公共政策仿真技術(shù)的發(fā)展被認(rèn)為是一種不同于傳統(tǒng)的公共政策研究的手段和方法，為解決這一挑戰(zhàn)帶來了希望。公共政策仿真方法對(duì)于克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的復(fù)雜性帶來的不確定性提供了可能。政策仿真技術(shù)的發(fā)展，特別是基于主體建模的仿真方法的廣泛應(yīng)用，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策研究提供了一種嶄新的、有效的研究手段和研究方法。通過對(duì)仿真系統(tǒng)中相關(guān)利益主體特征和行為模式的分析，建立包含個(gè)體特征屬性和行為規(guī)則的模型，利用多主體間的交互和協(xié)作機(jī)制，模擬成員個(gè)體間既相互獨(dú)立又交互作用的社會(huì)現(xiàn)象，從而使得對(duì)復(fù)雜群體行為的分析成為可能。政策仿真與知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策等相關(guān)研究表明，將仿真方法應(yīng)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的仿真分析具有嚴(yán)密的理論基礎(chǔ)；政策仿真的相關(guān)應(yīng)用案例也表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的研究目標(biāo)，在通過艱苦的努力工作之后是完全能夠?qū)崿F(xiàn)的。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的研究思路

知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真研究是一個(gè)嶄新的研究領(lǐng)域，可廣泛應(yīng)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定、政策實(shí)施及政策評(píng)價(jià)等諸多方面，必將為知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策研究帶來革命性的變化。檢索國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，暫未發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真研究的文獻(xiàn)，借鑒政策仿真研究的思路，以基于主體建模的仿真方法為例，圖1所示的主要研究框架和研究思路可供參考。

（一）基礎(chǔ)理論分析

通過對(duì)問題背景、相關(guān)文獻(xiàn)的梳理分析，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)理論與公共政策理論相結(jié)合，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的概念、特征及體系，總結(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策相關(guān)參數(shù)進(jìn)行定義，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的影響及互動(dòng)機(jī)制；對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策涉及的相關(guān)利益主體進(jìn)行深入剖析，對(duì)政策制定者、相關(guān)政府部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)及一般社會(huì)公眾等不同類型的主體的特征、行為規(guī)則和應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行歸納，總結(jié)不同類型主體間的互動(dòng)機(jī)制與行為模式；對(duì)政策有決定性影響的特定主體的響應(yīng)過程與應(yīng)對(duì)策略進(jìn)行重點(diǎn)分析。

（二）建立數(shù)據(jù)模型

基于上述基本理論分析，利用基于主體建模的仿真方法，研究并設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真系統(tǒng)的總體框架和具體功能模塊；通過定性與定量分析相結(jié)合的方法，建立3個(gè)主要功能模塊：主體參數(shù)與行為規(guī)則模塊、主體交互行為仿真模塊和政策庫(kù)模塊，并對(duì)編程實(shí)現(xiàn)的治理仿真系統(tǒng)進(jìn)行校驗(yàn)、修正。

（三）仿真系統(tǒng)應(yīng)用

在案例分析部分，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)公共政策為例，通過政策抽象化過程，設(shè)置政策影響下不同主體的特征參數(shù)、策略及行為規(guī)則，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真系統(tǒng)應(yīng)用于具體政策的模擬與分析中，進(jìn)一步檢驗(yàn)和優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真系統(tǒng)的決策支持功能。

六、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，不難發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真的研究目標(biāo)：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策的模擬和分析為目的，利用計(jì)算機(jī)軟件和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真系統(tǒng)，為政府相關(guān)職能部門在政策制定、執(zhí)行和完善等階段提供一個(gè)成本低廉的、支持量化分析的政策決策試驗(yàn)平臺(tái)，用以考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策可能產(chǎn)生的各種影響，分析和比較不同政策的優(yōu)劣，權(quán)衡利弊，從而提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策制定的科學(xué)性和針對(duì)性。可以預(yù)見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策仿真及其應(yīng)用的研究具有重大理論與實(shí)踐價(jià)值，對(duì)于政府相關(guān)職能部門優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策環(huán)境，制定科學(xué)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策，推進(jìn)我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、發(fā)展具有重要的應(yīng)用和參考價(jià)值。

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作者：周洪濤 季玲行 王嘉玨 單位：杭州師范大學(xué)法學(xué)院 杭州華知專利事務(wù)所 浙江省科技信息研究院