生命科學(xué)領(lǐng)域國際合作的現(xiàn)狀范文

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1研究方法

本研究采用目前較為廣泛評價國際科技合作模式的文獻(xiàn)計量方法。該方法采用數(shù)理統(tǒng)計學(xué)方法定量描述、評價和預(yù)測學(xué)術(shù)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，能夠系統(tǒng)與客觀地反映機(jī)構(gòu)國際科技合作的實施情況，具有重要的科研成果評價意義。以WebofScience™核心合集數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，對其收錄地址(文獻(xiàn)檢索地址均為各機(jī)構(gòu)常用規(guī)范英文縮寫)為中國科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院2009~2013年(出版年)(數(shù)據(jù)下載時間為2014年7月6日)的文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，分析近年來上海生命科學(xué)研究院的國際科技合作趨勢。同時，選取國內(nèi)知名高校、科研機(jī)構(gòu)如清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國科學(xué)院生物物理研究所和北京生命科學(xué)研究所為類比對象，以2014年(出版年)(數(shù)據(jù)下載時間為2015年3月4日)發(fā)表的國際論文為研究對象，分析了目前國內(nèi)著名高校及科研機(jī)構(gòu)在生命科學(xué)領(lǐng)域國際合作的現(xiàn)狀。

22009~2013年上海生命科學(xué)研究院國際合作現(xiàn)狀與趨勢分析

上海生命科學(xué)研究院是中國科學(xué)院的直屬研究院所，是目前國內(nèi)生命科學(xué)領(lǐng)域規(guī)模最大的國立科研機(jī)構(gòu)，因其地處上海的地理與發(fā)展優(yōu)勢，國際科技合作一直有著良好的傳統(tǒng)和廣泛的基礎(chǔ)，中國科學(xué)院與法國巴斯德研究所、德國馬普學(xué)會共建的研究所均為其組成單元，故而對于上海生命科學(xué)研究院國際合作情況的分析與研究，能夠做到管窺一斑，更直觀了解目前我國國立科研機(jī)構(gòu)的國際合作狀況。

2.1國際合著論文總體概況2009~2013年，上海生命科學(xué)研究院以全部作者統(tǒng)計，發(fā)表SCI論文共計3833篇，其中國際合著論文1402篇，占全部SCI論文數(shù)量的36.58%。不論是論文總量還是國際合著論文的數(shù)量均呈現(xiàn)出逐年遞增的態(tài)勢，其中2012年國際合著率為近5年來的最高值，以2009年和2010年數(shù)據(jù)為例，要略高于中國科學(xué)院的平均水平[6]，由于國際合著率有著明顯的學(xué)科差異，一般而言生命科學(xué)領(lǐng)域國際合作依賴性更強(qiáng)，合著率也偏高[7]，因此，該結(jié)果也屬于正常范疇。除了國際合著率，一個機(jī)構(gòu)作者在國際合作中的貢獻(xiàn)度也反映了在該科研領(lǐng)域合作項目中主導(dǎo)性的強(qiáng)弱，因此對于合著論文中不同作者權(quán)重值的衡量也受到了廣泛關(guān)注[6]。除了較為普遍使用的將論文成果歸于署名第一的機(jī)構(gòu)方式外，也有將通訊作者作為論文中的主導(dǎo)作者。本研究主要將第一作者完成單位為上海生命科學(xué)研究院的論文與SCI論文總量的比值作為以我為主的國際合著率。通過表1可以看出，2009~2013年國際合著率有明顯的上升，但是在國際合著論文總量中以我為主的論文數(shù)量比例始終保持較為平穩(wěn)的水平。

2.2國際合著論文的質(zhì)量與影響力除了對于國際合著論文數(shù)量的統(tǒng)計，論文質(zhì)量及影響力更能評價一個科研機(jī)構(gòu)的科研能力，同時也能客觀反映出對于基礎(chǔ)領(lǐng)域而言，國際科技合作的重要性。一般而言，影響因子()可以作為期刊影響力的評價標(biāo)準(zhǔn)，在影響因子越高的期刊上發(fā)表的論文也就具有更廣泛的關(guān)注度。通過JCR數(shù)據(jù)庫(JournalCitationReports)對上海生命科學(xué)研究院發(fā)表的期刊影響因子()進(jìn)行統(tǒng)計分析，可以發(fā)現(xiàn)(見圖1)國際合著論文的均值要高于年度SCI論文的平均值，而以我為主的國際合著論文的均值雖然稍低于國際合著論文，但呈現(xiàn)出穩(wěn)步遞增的趨勢，特別是在2012年，超過了國際合著論文，說明這一年度以上海生命科學(xué)研究院為主導(dǎo)的國際合著論文的影響力更具優(yōu)勢。論文的篇均被引頻次是判斷一篇論文質(zhì)量和影響力的重要指標(biāo)，被引頻次越多，論文的影響力往往越大。基于WebofScience™核心合集數(shù)據(jù)庫所創(chuàng)建的引文報告可以得到上海生命科學(xué)研究院2009~2013年SCI論文的篇均被引頻次數(shù)據(jù)。根據(jù)Price所提出的“最大引文年限”問題，文章被引用的峰值是該文章發(fā)表以后的第二年，故而2009~2013年每年的被引頻次呈下降趨勢，但是對于同一年出版年份而言，其相對比例并不影響數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確度。針對SCI論文的篇均被引頻次數(shù)據(jù)作進(jìn)一步的統(tǒng)計分析可知，國際合著論文的篇均被引頻次要遠(yuǎn)高于非國際合著論文，說明在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國際合著論文產(chǎn)生的影響力更大，而以上海生命科學(xué)研究院為第一作者完成單位的國際合著論文的篇均被引頻次整體水平要略低于國際合著論文，但在2010年的時候則是高于國際合著論文。

2.3國際科技合作伙伴分布情況通過對2009~2013年與上海生命科學(xué)研究院共同合著論文的國家進(jìn)行統(tǒng)計，可以發(fā)現(xiàn)美國、德國、日本是國際合作較為廣泛的國家。這一數(shù)據(jù)與研究人員對于我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，特別是生物領(lǐng)域的國際合作態(tài)勢分析相吻合。美國因其強(qiáng)大的科研實力毫無爭議地成為與我國國際合作交流最為緊密的國家，日本則是亞洲地區(qū)國際科技合作最主要的伙伴。與德國的國際合著論文數(shù)量始終處于第二位，除了德國本身的科研實力外，中國科學(xué)院與德國馬普學(xué)會共建的計算生物學(xué)伙伴研究所作為上海生命科學(xué)研究院的組成單位，在與德國的國際科技合作中起到了主要作用。將不同國家國際合著論文的數(shù)量占全部國際合著論文的比例定義為國際合作強(qiáng)度，研究國際合作強(qiáng)度與年度人員出訪交流的分布情況。分析發(fā)現(xiàn)年度人員出訪交流的比例與國際合作強(qiáng)度呈自然指數(shù)關(guān)系(圖2)，與美國的人員交流尤為頻繁和密切，但是在出訪目的中有60%以上的人員是以參加國際會議為主，開展真正實質(zhì)性的合作研究的比例不高，只有出訪德國的情況除外，這也是由于中國科學(xué)院-馬普學(xué)會計算生物學(xué)伙伴研究所的存在加強(qiáng)了與德國方面實質(zhì)性的科研合作內(nèi)容。可以間接地推斷，國際合作強(qiáng)度應(yīng)該與不同國家優(yōu)勢學(xué)科的分布、國際合作項目的資助以及研究人員海外留學(xué)背景有不同程度的關(guān)系，這有待于進(jìn)一步的分析與研究。

2.4與國內(nèi)高校、科研機(jī)構(gòu)橫向比較分析以2014年(出版年)發(fā)表的SCI論文為研究對象，選擇國內(nèi)在生命科學(xué)領(lǐng)域知名的高校和科研機(jī)構(gòu)，選取WebofScience類別中生命科學(xué)研究領(lǐng)域比較有代表性的BIOCHEMISTRY、MOLECULARBIOLOGY、BIOPHYSICS、CELLBIOLOGY、IMMUNOLOGY、NEUROSCIENCES、PLANTSCIENCES等10大分類進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析。相比于高校，國立科研機(jī)構(gòu)的國際科技合作程度略高(表5)，而以我為主的國際合著率，除了北京生命科學(xué)研究所外，均相對比較接近，其中上海生命科學(xué)研究院略微占優(yōu)。北京生命科學(xué)研究所的國際合作程度是7所機(jī)構(gòu)中最高的，其發(fā)表的SCI論文中有44.44%是國際合著論文，但是第一作者的比例卻又偏低，說明在國際合作中占主導(dǎo)性不強(qiáng)。上海生命科學(xué)研究院在我國生命科學(xué)研究領(lǐng)域中的國際合作程度排名要高于綜合性的高校，而在專業(yè)性的國立科研機(jī)構(gòu)中略遜一籌，但是以我為主的國際合著率占優(yōu)，說明其在國際合作中主導(dǎo)性是7所機(jī)構(gòu)中最強(qiáng)的。對WebofScience™核心合集數(shù)據(jù)庫所創(chuàng)建的引文報告作進(jìn)一步的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，可以分析得出7所機(jī)構(gòu)在2014年發(fā)表的SCI論文的影響力(表6)。顯而易見，國際合著論文的篇均被引頻次要明顯高于SCI論文的平均值，由此可以推斷出國際合著論文影響力要優(yōu)于非國際合著，也說明在生命科學(xué)領(lǐng)域開展國際科技合作的必要性和重要性。比較7所機(jī)構(gòu)的影響力，總體而言，專業(yè)性的國立科研機(jī)構(gòu)發(fā)表的SCI論文影響力、國際合著論文影響力和以我為主的國際論文影響力均要高于綜合性高校，其中就以我為主的國際合著論文影響力而言，北京生命科學(xué)研究所的篇均被引頻次特別突出，這是由于以北京生命科學(xué)研究所為第一作者完成單位的某篇SCI論文被引用頻次高達(dá)29(MolCell,2014,54:133-146)，而對應(yīng)的論文數(shù)量卻又偏低，因此以我為主的國際合著論文篇均被引用頻次遠(yuǎn)高于其他6所機(jī)構(gòu)。上海生命科學(xué)研究院發(fā)表的SCI論文影響力優(yōu)于綜合性高校，但在生命科學(xué)領(lǐng)域?qū)I(yè)性的科研機(jī)構(gòu)中無明顯優(yōu)勢，特別是其國際合著論文的影響力稍顯薄弱。

3結(jié)論

2009~2013年，上海生命科學(xué)研究院發(fā)表的SCI論文或是國際合著論文的總量均呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的趨勢，國際合作率也維持在30%~40%的水平，這也反映出我國生命科學(xué)研究領(lǐng)域的國際合作程度較高。但是在國際合著關(guān)系中，以我為主的論文數(shù)量并不占優(yōu)勢，僅占全部SCI論文的15%以下，占國際合著論文的三分之一左右。進(jìn)一步分析國際合著論文的質(zhì)量可以發(fā)現(xiàn)，國際合著論文的平均期刊影響因子、篇均引用頻次均要高于非國際合著論文，說明國際合著論文的影響力更大。而以我為主的國際合著論文的影響力雖然稍遜于國際合著論文，但仍然比較明顯的優(yōu)于非國際合著論文。與上海生命科學(xué)研究院合作關(guān)系較緊密的國家分別是美國、德國與日本，這也在一定程度上從人員出訪交流的分布上反映出來，但是與學(xué)科領(lǐng)域的國家分布和科研人員海外留學(xué)背景也有一定的關(guān)聯(lián)性。與國內(nèi)知名的綜合性高校和科研機(jī)構(gòu)相比，上海生命科學(xué)研究院的國際科技合作程度要高于綜合性的高校，但是與其他同類的生命科學(xué)領(lǐng)域?qū)I(yè)性國立科研機(jī)構(gòu)相比沒有明顯優(yōu)勢，特別是國際合著論文的影響力需要進(jìn)一步提升。綜上所述，對于生命科學(xué)領(lǐng)域的國立科研機(jī)構(gòu)而言，廣泛開展國際科技合作仍是提升自身科研實力的重要手段之一，除了要重視國際合著論文的數(shù)量，更要有針對性的加大以我為主的國際科技合作模式，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，提升自主科研實力，真正做到讓我國的國立科研機(jī)構(gòu)躋身世界一流的行列中。

作者：韓婧 單位：中國科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院