市政關于企業上市融資工作的意見范文

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各縣（市、區）人民政府，開發區、產業集聚區管理委員會，市人民政府各部門：

為進一步調動企業上市融資的積極性，鼓勵和引導優勢企業利用資本市場加快發展、做大做強，現就加快推進我市企業上市融資工作提出以下意見：

一、統一思想，增強培育和推進企業上市的緊迫感

推進企業上市融資是企業利用資本市場籌集資金、壯大規模、培育優勢、增強核心競爭力的有效途徑，是推進企業制度創新、管理創新和技術創新的重要手段，同時也是提升我市對外形象、提高區域經濟整體競爭力、實現跨越式發展的戰略需要。各級、各部門要充分認識加快推進企業上市融資的重大意義，進一步增強責任感和緊迫感，為企業發展提供良好的政策環境，積極支持企業走資本市場融資之路，努力開創我市企業上市融資工作的新局面，引領我市產業結構調整和經濟發展方式轉變，促進全市經濟又好又快發展。

二、理清思路，明確加快推進企業上市的目標任務

（一）總體思路。以科學發展觀為指導，按照“政府引導、企業自愿、政策扶持、加快推進”的原則，建立溝通機制，加強協調服務，充分利用當前資本市場快速發展的有利時機，積極穩妥地推進符合國家產業政策、有上市意向、初步具備上市條件的企業規范改制，加強管理，成功利用境內外資本市場募集發展資金，擴大企業規模，增強發展后勁，全面提升企業綜合實力。

（二）目標任務。按照“儲備一批、培育一批、改制一批、在會一批、上市一批”的梯次，加快推進企業上市，力爭到2015年末，進入上市后備企業數據庫的企業達到30家，全市上市企業達到8家，證券市場直接融資累計達到60億元。

三、突出重點，強力推進企業上市融資

（一）建立上市后備企業數據庫。參照主板、中小板、創業板、“新三板”以及境外證券市場的一般上市條件及規則，重點從高新技術企業、重點工業企業、農業龍頭企業等骨干企業中篩選出一批優勢企業，進入上市后備企業數據庫。上市后備企業數據庫實行動態管理，原則上每年調整一次。上市后備企業必須是依法設立且持續經營3年以上；財務狀況良好，凈資產不少于1000萬元，最近2年連續盈利且持續增長，或者最近1年盈利且凈利潤不少于100萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30％；主業突出，符合國家產業政策和環保政策，屬于國家重點支持發展的行業；股權結構清晰，運作規范，最近3年內無重大違法違規行為，財務會計報告無虛假記載。股份有限公司和符合“兩高六新”（兩高，即成長性高、科技含量高；六新，即新經濟、新服務、新農業、新材料、新能源和新商業模式）條件的企業優先進入上市后備企業數據庫。擬在“新三板”掛牌的后備企業，可以適當放寬條件。

（二）重點扶持上市后備企業。對上市后備企業要重點支持、重點培育，及時協調解決改制上市工作中遇到的困難和問題，并落實好本意見規定的扶持獎勵政策。

（三）推動企業改制設立股份有限公司。支持符合上市基本條件的企業將存量凈資產整體折股，吸納社會資本入股，引入私募股權投資基金，發起設立或整體改制為股份有限公司。

（四）加強企業上市培訓。定期舉辦企業上市培訓班，邀請上級主管部門領導、中介機構專家和有經驗的企業家，對上市后備企業進行上市知識培訓。

（五）加強分類指導。對轄區內全部企業，加強上市融資工作的宣傳培訓，強化上市的意識，強化從資本市場直接融資的意識，增強上市的積極性、主動性。對有上市意向的企業，及時納入上市后備企業數據庫重點培育。對上市后備企業，幫助其組建上市融資工作隊伍，聘請中介機構，制定合理的上市計劃，對照有關標準和規則，找準和解決遇到的困難和問題，爭取早日成功上市。對上市公司，幫助做好再融資工作。

（六）引導企業多渠道上市。根據不同情況，引導企業有選擇地在主板、中小板、創業板或境外市場上市，以及在“新三板”掛牌交易。支持企業買殼或借殼上市。鼓勵境外上市公司回歸A股市場。

（七）加大私募股權投資基金引入力度。深入了解并引進國內外的私募股權投資機構，鼓勵其在我市設立分支機構、擴大投資規模。充分發揮市創業投資和股權投資協會的作用，推動境內外的投資機構更好地為我市上市后備企業服務。

（八）加大政府引導投資力度。對于發展方向符合國家政策的朝陽產業、基礎產業和高新技術企業，有一定的銷售規模并已形成穩定現金流的上市后備企業，在適當的時機安排相應資金由市投資集團直接對企業進行跟蹤投放。

四、完善政策，加大對企業上市融資的扶持和獎勵

（一）加大財政資金支持力度

1．上市后備企業因財務審計、資產評估等原因調賬增加的企業稅收地方留成部分，由受益財政通過適當方式給予等額補貼。

2．上市后備企業投資高新技術項目、市級以上重點項目，符合有關政策規定的，優先推薦享受國家及地方貼息和科技扶持資金。

（二）加大用地政策支持力度

1．上市后備企業在我市投資新建符合國家產業政策的項目，市發展改革、國土資源、環保等有關部門要盡快辦理項目備案或核準手續，盡快安排土地使用指標，加快辦理土地報批手續和環評審批手續。

2．上市后備企業在股份制改造過程中，對原以劃撥方式取得的土地，以出讓方式處置的，土地使用權出讓金按土地評估價格60％的標準核定。若在3年后仍未能上市，企業應補繳土地出讓金優惠部分。上市后備企業在實施上市過程中，繳納所涉及的土地出讓金確有困難的，可申請在上市后半年內繳清。

（三）實行規費減免政策

1．上市后備企業改制涉及產權變更過戶且實際控制人未發生變化的，有關部門按照變更登記程序辦理，免收變更登記費。因歷史原因未辦理產權證且無爭議的，依法補齊產權證并列入企業資產，所涉及的行政事業性收費項目一律按規定的最低收費標準收取。

2．改制后的上市后備企業承續原企業擁有的土地使用證、房產證、許可證、特許經營權、自主知識產權、資質、商標等，只需辦理變更手續，不收取過戶費用。

涉及國有資產的，按照國有資產有關管理規定辦理。

五、加強領導，為企業上市融資提供有力保障

（一）加強組織領導。成立市企業上市融資工作領導小組（文件另發），負責全市企業上市融資的領導協調工作。領導小組每半年召開一次例會，根據工作需要可以臨時召集會議。領導小組各成員單位各司其職，全力加快推進企業上市融資工作。市政府金融辦統籌負責全市企業上市融資工作，加強企業上市的考核與督辦。市發展改革部門負責募投項目的報批工作。市財政部門負責企業上市融資工作經費保障。市國土資源部門負責解決企業上市過程中的有關土地問題。市環保部門負責協助做好上市后備企業的環保核查工作。市工業和信息化、農業、旅游、文化新聞出版部門負責企業培育工作。市人力資源社會保障、住房城鄉建設、公安、科技、審計、商務、人行市中心支行、銀監、工商、國稅、地稅等部門要按照各自職責，及時解決企業上市過程中遇到的困難和問題。

各縣（市、區）政府要明確專門工作機構，負責推進企業上市融資的組織、指導、督促、協調等工作。要落實人員、經費和場所，為加快推進企業上市融資工作提供有力的組織保障。要和市政府金融辦等部門加強聯系，及時溝通有關情況和信息，共同推進企業上市工作。

（二）開辟企業上市審批事項“綠色通道”。各級企業上市主管部門要建立對上市后備企業的服務協調機制，及時研究解決企業上市進程中遇到的困難和問題，抓好相關政策的落實。有關部門對企業上市中需申請出具合規性證明函件或辦理相關手續的，要及時予以辦理。對企業上市過程中涉及到多部門的審批問題，要實行聯合辦公，簡化辦事程序，提高辦事效率，做到特事特辦。

（三）加強企業上市融資工作經費保障。每年安排一定的費用，用于組織開展企業上市培訓和上市推介活動，聘請專家顧問、開展上市宣傳等事項，以及解決上市工作中遇到的重大問題。

（四）建立企業上市定期報告和重大事項報告制度。上市后備企業按照中介機構進場、股份制改造、輔導備案、券商內核、輔導驗收、首發申報、材料受理、預審、初審、上會、上市等重要環節，以及上市公司通過增發、配股、公司債等形式實施再融資及生產經營出現重大問題，應及時向市政府金融辦報告。未報告備案的企業不享受本意見規定的企業上市扶持獎勵政策。

（五）建立企業上市融資工作目標責任制和獎懲激勵機制。根據經濟發展和上市企業資源情況，制定企業上市融資工作考核辦法，并將企業改制、上市輔導培育、上市后備企業數量、上市公司數量、融資總量等目標列入各縣（市、區）政府年度目標考核內容，每年對各縣（市、區）企業上市融資工作進展、落實情況進行綜合考核。對企業上市融資工作取得顯著成效的單位和個人，市政府將進行表彰和獎勵。由市政府金融辦出臺具體實施辦法。

（六）加強對上市公司的監管。認真貫徹國家、省、市有關文件精神，配合中國證監會監管局做好對上市公司的監管指導。幫助上市企業作好風險監測、防范和化解工作，維護上市企業的經營秩序、財產安全和社會穩定。

（七）充分發揮證券中介機構的作用。支持國內外證券中介機構來我市開展業務，利用其專業優勢，開展多種方式的咨詢、培訓、輔導等上市服務工作。建立中介機構執業與誠信檔案。對進入我市開展業務的中介機構實行備案制，記錄其市場業績、信譽和服務水平等情況，對資信良好、執業能力強的中介機構優先向上市后備企業推薦，對弄虛作假、不認真履行合同、給企業造成重大損失的中介機構，要給予通報批評并列入黑名單，禁止其在我市開展相關業務。

（八）大力培養證券高級人才。將培養證券高級人才列入我市緊缺人才培養計劃，建設一支熟悉證券市場、精通證券業務、掌握相關法律法規的高素質人才隊伍，有關部門要提供方便和服務。

（九）加強對推進企業上市融資工作的宣傳。利用各種媒體廣泛宣傳企業上市的政策法規和相關要求，推廣上市公司的典型經驗，報道利用資本市場推動企業發展的成功案例，充分調動和發揮企業上市的積極性。