知識產(chǎn)權(quán)出資法律風(fēng)險與防范機制研究范文

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【內(nèi)容摘要】知識產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，在出資過程中相對于有形資產(chǎn)更為復(fù)雜，其風(fēng)險性更高。知識產(chǎn)權(quán)作為新時期知識經(jīng)濟出資的基本形式，對于知識經(jīng)濟的發(fā)展具有十分積極的意義。本文針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易過程中可能存在的法律風(fēng)險展開深入的分析，通過構(gòu)建完善的法律風(fēng)險防范機制，從而有效維護知識產(chǎn)權(quán)出資人的利益和公司運營成本的安全。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán)；出資；法律風(fēng)險；防范研究；運營成本

知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，其資本化是一個復(fù)雜的過程。由于知識產(chǎn)權(quán)特殊的出資方式與公司的管理制度存在著一定的沖突，造成了知識產(chǎn)權(quán)的出資過程存在著諸多的風(fēng)險，其中法律風(fēng)險是最具代表性的。只有不斷完善知識產(chǎn)權(quán)的防范機制，才能有效降低知識產(chǎn)權(quán)出資時法律風(fēng)險的發(fā)生概率。

一、知識產(chǎn)權(quán)的出資形式

在社會主義市場經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響下，促進了知識產(chǎn)權(quán)出資的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)資本化是加快經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵元素［1］。知識產(chǎn)權(quán)所有人通過轉(zhuǎn)讓或是其他的方式進行出資交易，其本質(zhì)是一種無形資產(chǎn)的投資行為［2］。知識產(chǎn)權(quán)所有人在進行知識產(chǎn)權(quán)出資時應(yīng)當(dāng)以相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定標準為依據(jù)。股以資金、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、房產(chǎn)、設(shè)備、材料等實物進行出資轉(zhuǎn)讓，通過知識產(chǎn)權(quán)出資的形式，相應(yīng)的出資主體可以獲取更多的經(jīng)濟效益，對于企業(yè)而言能夠有效改善自身的經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r，提升企業(yè)的綜合競爭力，對于社會而言能夠加快生產(chǎn)力的發(fā)展步伐，創(chuàng)造更多的社會財富。

二、基于知識產(chǎn)權(quán)出資的法律風(fēng)險分析

（一）本身存在的法律風(fēng)險

與有形資產(chǎn)相比無形資產(chǎn)的出資交易形式更加復(fù)雜，在出資過程中會面臨各種各樣的問題，一定程度上會增加風(fēng)險的發(fā)生概率。知識產(chǎn)權(quán)本身具有時間性，也就是說知識產(chǎn)權(quán)的使用具有一定期限。而知識產(chǎn)權(quán)的無形性和可復(fù)制性就會造成出資者向購買者提供虛假的信息，有可能出資者已經(jīng)不再是知識產(chǎn)權(quán)所有人，為獲取更多的利益對知識產(chǎn)權(quán)購買方進行惡意欺瞞。另外，由于知識產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)，一定程度上加劇了知識產(chǎn)權(quán)客體的審查難度，無法保證客體的合法性，對于知識產(chǎn)權(quán)的使用期限也無法確定，這種情況很容易產(chǎn)生侵權(quán)糾紛，為企業(yè)資本來源的合法性埋下了隱患［3］。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)都有一定的法律保護期限，一旦超過這個期限相應(yīng)的專利和專有技術(shù)就會面臨貶值和淘汰的風(fēng)險，導(dǎo)致企業(yè)的市場競爭力下降，從而加劇了企業(yè)的投資風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)價值的不確定性使得無法準確評估其真正的價值，容易出現(xiàn)估價不準確的情況，一定程度上加大了知識產(chǎn)權(quán)出資過程中評估風(fēng)險的發(fā)生概率。

（二）資本運作存在的法律風(fēng)險

知識產(chǎn)權(quán)喪失價值以及出資時公司的資本無法填平等問題，都是知識產(chǎn)權(quán)出資過程中可能存在的法律風(fēng)險。如何填補公司資本或是知識產(chǎn)權(quán)失去價值等情況，傳統(tǒng)企業(yè)經(jīng)管理理念認為，公司的經(jīng)營就是資本的集合，相應(yīng)的所確定的資本不僅是公司經(jīng)營發(fā)展過程中的物質(zhì)基礎(chǔ)，更是企業(yè)信譽等級的擔(dān)保，在企業(yè)經(jīng)營存續(xù)狀態(tài)下，應(yīng)當(dāng)堅持資本確定、資本維持和資本不變的原則［4］。該原則要求企業(yè)的留存財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與企業(yè)資本總額保持一致，其中還要包含已出資的知識產(chǎn)權(quán)［5］。如果相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生貶值甚至是為零時，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)中出資不實的情況，企業(yè)資本必須進行填補。另外，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)使用過程中，缺少清晰明確的非貨幣出資差額填補的責(zé)任劃分，造成不能準確判斷出資人的行為，因而使得沒有產(chǎn)生錯誤行為出資人也有可能進行企業(yè)資本差額填補。

三、建立科學(xué)合理的防范機制

（一）約定知識產(chǎn)權(quán)出資人的后續(xù)義務(wù)

在知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范過程中，應(yīng)當(dāng)約定好相關(guān)出資人的后續(xù)義務(wù)，具體包括，以專利技術(shù)和軟件核心技術(shù)出資的，在相應(yīng)的出資合同中明確出資人后續(xù)義務(wù)；以商標權(quán)作為出資資本的，在達到商標權(quán)使用有效期后，相應(yīng)的續(xù)展業(yè)務(wù)企業(yè)還是能夠以商標權(quán)所有人的身份依法進行辦理，以免受到價值變化的干擾。如果是用商標使用權(quán)作為出資的，該商標仍然是歸商標權(quán)所有人專有的，為有效避免商標權(quán)人不正當(dāng)行為的影響，商標使用權(quán)出資雙方可以對維持商標價值義務(wù)進行約定，保證出資人的合法權(quán)益。

（二）約定價值變動后的利益調(diào)整

企業(yè)的全體股東可以根據(jù)不同的情況約定收益的分配比例，來進行加之變動后的利益調(diào)整。因為在知識產(chǎn)權(quán)出資過程中，其價值具有不確定性，一定程度上加大了價值評估的難度，導(dǎo)致無法準確估計知識產(chǎn)權(quán)的價值對于市場的影響力和貢獻度，可能會造成利益分配不均的現(xiàn)象。基于這種情況，知識產(chǎn)權(quán)出資雙方應(yīng)當(dāng)約定收益分配比例和相應(yīng)的分配辦法，從而實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)出資人和貨幣資金出資人之間的平衡。

（三）約定知識產(chǎn)權(quán)出資人對權(quán)力合法性的保證義務(wù)

在知識產(chǎn)權(quán)的出資合同中，出資人要保證自身合法主體的身份和相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)在法律上具有合法性，任何第三方不能違背知識產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定以及不正當(dāng)?shù)母偁幨侄翁岢龅乃袡?quán)利要求，如果第三方的合法權(quán)益受到威脅、破壞時，那么出資方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（四）嚴格審查知識產(chǎn)權(quán)出資的主客體

1．主體構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范機制，首先應(yīng)當(dāng)對出資主體進行審查，重點關(guān)注所出資的技術(shù)所屬的范疇，確定其是否包含在職務(wù)、共同以及委托發(fā)明范圍之內(nèi)，同時還應(yīng)當(dāng)對出資人與其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)人員之間是否做出具體明確的約定進行進一步的核查。2．客體對于知識產(chǎn)權(quán)出資的客體審查，確保其合理合法是開展出資活動的前提條件，以核心專利技術(shù)進行出資的，重點關(guān)注知識出產(chǎn)權(quán)專利證書的真實性，深入了解知識產(chǎn)權(quán)所有人是否積極繳納專利年費，以保證核心專利技術(shù)的有效性，以此同時還要審查專利技術(shù)的真實性。以商標權(quán)作為出資交易資本的，不僅要提供相關(guān)的證書，還要審查該商標是否存在侵權(quán)的情況。以計算機軟件作為出資交易資本的，需要給企業(yè)提供有關(guān)部門辦理的授權(quán)登記證書。另外，還有對出資知識產(chǎn)權(quán)的有效性和地域性進行嚴格細致的審查，確保專利沒有被撤銷或是失效的情況存在，還要充分了解相關(guān)專利是否受到我國法律的保護。

（五）健全評估驗資體系

健全評估驗資體系，以降低知識產(chǎn)權(quán)出資過程中法律風(fēng)險的發(fā)生概率。通過出資股東之間的協(xié)商，決定選出股東一致認為比較優(yōu)質(zhì)的評估機構(gòu)。如果出資股東在協(xié)商過程中意見不能統(tǒng)一或是發(fā)生訴訟時，可以走法律程序由法院依照職權(quán)進行指定相應(yīng)的評估機構(gòu)。若出資的相關(guān)股東不能遵守法律的規(guī)定，不積極履行義務(wù)，而是自己進行肆意定價，以這種方式確定的出資作價不應(yīng)具有任何效用，必須以法定評估機構(gòu)作出的評估結(jié)果為準。（六）完善評估作價的監(jiān)督體系加強對知識產(chǎn)權(quán)評估作價的監(jiān)督管理，對有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)出資的評估作價情況進行事前公示，為切實保護好出資股東、企業(yè)以及第三人的利益，應(yīng)當(dāng)將知識產(chǎn)權(quán)出資過程中的各項細節(jié)進行公開、公示。另外，推進事后監(jiān)督審查，對其他出資股東、公司的董事和相關(guān)的監(jiān)事進行全面的監(jiān)督管理，以降低法律風(fēng)險的發(fā)生概率。

四、結(jié)論

綜上所述，對知識產(chǎn)權(quán)出資的法律風(fēng)險進行有效的控制，需要建立完善的防范機制，對知識產(chǎn)權(quán)的主客體以及全過程實施全面深入的監(jiān)督審查，以保證知識產(chǎn)權(quán)出資的安全性。

參考文獻：

［1］任雨，王蕾，許科．大學(xué)生創(chuàng)業(yè)法律風(fēng)險及其防范對策——以江蘇省為例［J］．浙江樹人大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)），2018，18（06）：105-109．

［2］桑雨青．“一帶一路”建設(shè)下地礦企業(yè)境外投資法律風(fēng)險防范［J］．中國國土資源經(jīng)濟，2018，31（10）：29-31+65．

［3］史夢佳．基于風(fēng)險矩陣的股權(quán)眾籌項目風(fēng)險評估與防范策略研究［D］．陜西科技大學(xué)，2018．

［4］秦峰．專利權(quán)出資中的法律風(fēng)險及其防范［D］．西北大學(xué)，2017．

［5］陳樂章．中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護及風(fēng)險防范研究［D］．華南理工大學(xué)，2017．

作者：劉明 單位：湖南人和（東莞）律師事務(wù)所