中美貿易戰背后的知識產權分歧范文

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摘要：2018年3月美國總統特朗普正式發起了對中國的貿易戰，并啟動歷史上美國針對中國的第六次“301調查”。回顧美國知識產權保護體系的歷史演進，可發現其每次知識產權保護的調整都是政策制定者根據當時的經濟發展水平，以保護國內經濟發展、提高國際競爭力為目的。同時，本文總結歸納了中國近年來在保護知識產權方面的努力，并探討了此次中美貿易戰對中國經濟未來發展的影響和啟示。

關鍵詞：貿易戰；知識產權；貿易順差；貿易逆差；301調查

美國總統特朗普自上臺以來，以縮減貿易逆差為名，重新談判美國簽署的各項貿易協定，接著采取單邊制裁手段，宣布對特定進口產品，包括鋼鐵和鋁，征收關稅；2018年3月22日進一步公布301調查報告，宣布對中國600億美元產品征收25%關稅，同時限制中國對美國直接投資，并指示美國貿易代表進一步審議對中國高達1000億美元的額外關稅。根據貿易代表辦公室信息，美國對中國產品征收的關稅將集中于先進技術產品，包括自動化機械工具、太空設備、航空、海洋、高科技運輸、新能源汽車和設備、農業設備等。特朗普政府官員稱，對相關產品征收的關稅幅度將會讓中國企業失去出口的動機。

1中美貿易數據統計

按中國海關總署的數字，2017年中國對美國貨物貿易順差1.87萬億元，按時價折合2760億美元，擴大13%。但按美國商務部的統計方法，2017年美國對中國貨物貿易逆差達到3750億美元，比中方數據高了近36%；加計服務貿易之后，美中總體貿易逆差更是達到5680億美元。中美貿易逆差的主要原因來自泛太平洋圈的制造業產業鏈向中國移動。美國貿易委員會的數據顯示：1990年美國自泛太平洋地區進口零件比例為47.1%，2017年該比例幾乎沒有發生變化。發生變化的是中國制造在其中的比例：1990年中國制造比例為7.6%，2017年已增加到55.4%；同時期，日本在出口美國零部件的比例大幅下滑，1990年所占比例為23.8%，到2017年只占7%。特朗普政府及美國貿易代表認為中美雙方對知識產權的爭議和分歧導致了兩國之間的不公平貿易，并直接產生了中國對美國貿易的巨額順差。因此，知識產權是兩國貿易戰的核心問題。目前美國特朗普提出的對中國加征稅的領域包括航空、新能源汽車、新材料等；選擇的不是中國更具比較優勢的中低端制造，而是戰略性新興的高技術產業，對應的正是《中國制造2025》中計劃主要發展的高科技產業。

2中美貿易戰中的301調查

美國對中國發動301調查最頻繁的時期，就是20世紀90年代，而知識產權一直都是美國關注的重點。1990年，中國被美國列為知識產權的“重點觀察國家名單”。在隨后的1991年4月、1994年6月以及1996年4月，美國連續三次對中國實施“特別301調查”(如表1所示)，最終通過談判分別達成了三個知識產權協議。1991年10月，美國對中國發起了市場準入的“301調查”，為期12個月，是歷時最長的一次。當時，中美進行了9輪艱苦談判，才達成《中美市場準入諒解備忘錄》。進入21世紀之后，美國對中國的301調查就只有一次，而且歷時很短，只有2個月，其范圍也僅限于新能源裝備制造領域。中美雙方最終在WTO爭端解決機制項下磋商解決，中國同意修改《風力發電設備產業化專項資金管理暫行辦法》中涉嫌禁止性補貼的內容。可以看出，美國發動301調查的目的，都是想在其他談判博弈中占據優勢，而最終演變成長期貿易戰爭的概率極小。此次中美貿易戰始于特朗普于2017年8月14日簽署的行政令，指示美國貿易代表萊特希澤按照美國《1974年貿易法案》第301條對中國發起調查，內容包括中國是否侵犯美國知識產權、強制美國進行技術轉讓等。調查主要針對以下四個方面。(1)中國政府是否利用部分工具控制或干預美國企業在中國的運營，以便將技術和知識產權轉讓給中國企業。(2)中國政府是否剝奪了美企和中企在進行與發放許可證及進行其他技術相關的談判時制定具備市場基礎的條款的權利，是否削弱了美企對其中國技術的控制力。(3)在中企通過收購美企獲得尖端技術及知識產權并進行十分重要的大規模技術轉讓時，中國政府是否有失公平地促進了系統性投資。(4)中國政府是否進行或支持了未經授權入侵美國商業計算機網絡竊取美國知識產權、商業機密的行為，這一行為是否又損害了美企，或為中企提供了競爭優勢。另外，其他在技術轉讓、知識產權、創新等領域的實踐、政策和做法也或將包括在調查之中。

3以保護知識產權為手段的國際競爭戰略

世界上第一部專利法誕生于1474年的威尼斯，在此之后專利概念就迅速傳播至歐洲各國，并在各國法律制度基礎上形成不同的專利制度。在1790—1836年間，作為技術凈進口國的美國將知識產權保護僅限于美國境內的公民和居民，旨在維護本國發明人的利益，為本國技術積累創造條件，抵消國外的專利科技對美國的負面影響。直到1861年，外國人才獲得非歧視平等對待。在積累了相當程度的經濟與技術基礎后，美國逐漸加強知識產權保護程度，以吸引國外技術、鼓勵創新，進一步刺激本土經濟發展。20世紀70年代開始，美國開始以保護知識產權為手段實現其國際競爭戰略——不斷強化國際范圍的知識產權保護機制，積極建立國際知識產權保護體系。這使得美國有能力在傳統貿易壁壘基礎上建立更隱蔽、更難以逾越的技術壁壘，從而鞏固美國在全球化進程中的絕對優勢。從歷史演進來看，美國歷史上每一次知識產權制度的鞏固都基于深層次的經濟原因——即政策制定者根據美國自身經濟發展水平來采取與之相適應的知識產權保護策略，完全體現了美國的國家利益，以期在全球經濟中增強自身競爭力。簡言之，美國知識產權保護政策實際上是為美國經濟發展服務的，這也成為當今美國推行國際知識產權保護政策的指導思想。

4中國知識產權保護制度的現狀分析

為符合國際通行規則，中國在2001年加入WTO前后對《知識產權法》《專利法》等知識產權相關法規進行過系統修訂。2008年，《國家知識產權戰略綱要》頒布實施并被提升至國家戰略高度。此后，全國打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品工作領導小組成立，基于打擊侵權假冒的立法、執法、司法行動已有極大提高。據世界知識產權組織(WIPO)顯示，早在2003年開始，我國的PCT國際專利申請年增長率都在10%以上，并在近兩年我國PCT國際專利申請年增長率高達13.4%，是15位原屬地中唯一一個取得兩位數增長的國家。2017年我國國內發明專利擁有量和發明專利申請量都突破了100萬件。同年，我國知識產權使用費出口額也首次超過40億美元。2017年中國已成為《專利合作條約》框架下國際專利申請的第二大來源國，僅排在美國之后。在區塊鏈領域中，中國2017年申請了225項區塊鏈項專利，其次是美國(91項)和澳大利亞(13項)。另外，該數據還顯示在過去的一年中，所有提交的406項與區塊鏈有關的專利申請中，超過一半來自中國。中國近年來在知識產權執法方面也有了巨大改善。據統計，外國公司在中國提起的專利侵權案訴訟，勝訴率已經達到80%。國家規定的賠償額度從以前的1萬到100萬元，提高到10萬到500萬元，中國還成立了三家知識產權法院。在剛剛通過的國務院機構改革方案中，重新組建了國家知識產權局，將與保護知識產權的相關職能整合在一起，有利于解決知識產權保護取證難、周期長、成本高、賠償低的問題。為了回應美國啟動的301調查，中國商務部于4月8日公布了知識產權調查，并給出了三個結論。(1)政府或者法規從來沒有要求歐美企業轉移知識產權的規定，而且也沒有在WTO框架內，收到對該問題的投訴或起訴。(2)中國的知識產權付費制度較為完善，歐美也是受益者，數據顯示，中國的知識產權付費，從2001年的17億美元，增長到2017年的287億美元。中國不但不存在侵犯知識產權的行為，相反，還是國際知識產權體系的負責任者。(3)企業合資或者合作過程中，基于雙方的市場地位的不同，以及合作的需要，肯定會涉及一定的技術或者知識產權的開放、公開或者授予。這是合作的基礎，也是合作的成果，原則上都是基于市場的經濟自主行為，體現的是合作雙方的相對優勢。

5中美貿易戰背后的中美產業競爭

美國此次對華貿易限制，一方面限制了中國高新技術對美的輸出；另一方面又限制了中國對美國高新技術的引進，對依賴高新技術輸出和引進的企業勢必會有影響。中美貿易戰的發展態勢及對中國的多維影響短期取決于中國的反應、反制措施，長期取決于中國在戰略新興產業的科技發展，尤其是知識產權與核心技術的突破性發展。知識產權侵權與政策爭議的背后是中美兩國市場上高新技術的發展不平衡、機制的不完善、政策的不對等。中美貿易戰對中國經濟肯定是有利有弊。中國對美出口受阻，可能影響一小部分傳統出口企業；但有利之處在于可以進一步迫使中國產業升級、重視和擴大內需，進一步發展自主科技創新和增強自主知識產權實力。由此，轉壓力為動力，中國最好的應對方式就是堅定不移地進一步推動新一輪改革開放，堅持走產業升級，創新驅動，以知識產權立國、創新立國為根本。加強和完善包括知識產權在內的產權保護制度，以此提高中國經濟競爭力。貿易戰對于中美知識產權與科技服務業的發展也將是一次歷史機遇。這將有可能迫使中國進一步增強自主知識產權能力、創新能力。重新組建知識產權管理機構，完善執法力度，提高違法成本，發揮法律威懾力。貿易戰將促進中國知識產權保護強化；中美知識產權機制將有可能進一步趨同，從而促進中國提升知識產權保護能力和創新驅動經濟的發展。中美知識產權爭議將使知識產權服務的需求更為強勁。知識產權需求不僅數量上升；高質量服務需求也將增大，中美之間的高科技競賽將使得知識產權與高科技服務業將得到進一步淬煉、提升甚至迅猛發展。

參考文獻

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作者：沈雁飛 單位：蘇州旅游與財經高等職業技術學校