技術(shù)革新路徑依賴及路徑創(chuàng)建范文

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[摘要]產(chǎn)業(yè)升級所必需的技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的路徑依賴特征，其所產(chǎn)生的“鎖定”效應(yīng)會阻礙技術(shù)變遷。技術(shù)變遷的路徑依賴有狀態(tài)依存型路徑依賴和行為依存型路徑依賴兩種，通過復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論可以提出產(chǎn)業(yè)升級中的技術(shù)變遷實現(xiàn)路徑創(chuàng)造的對策建議。

[關(guān)鍵詞]路徑依賴；產(chǎn)業(yè)升級；路徑創(chuàng)造；涌現(xiàn)

一、產(chǎn)業(yè)升級的技術(shù)創(chuàng)新與路徑依賴

根據(jù)路徑依賴產(chǎn)生原因，路徑依賴一般具有兩種類型[4]：一種是狀態(tài)依存型路徑依賴，這是指某項技術(shù)一旦被開發(fā)出來，就會出現(xiàn)自我強(qiáng)化的現(xiàn)象，促使市場環(huán)境適合于自己的生存和發(fā)展而不利于其他技術(shù)生存和發(fā)展，實現(xiàn)自我增強(qiáng)的循環(huán)。第二種是行為依存型路徑依賴，指在相同的機(jī)會和刺激的初始條件下，技術(shù)在發(fā)展過程中可能會受到市場主體或政府干預(yù)的影響而形成的自我強(qiáng)化現(xiàn)象。

（一）產(chǎn)業(yè)升級技術(shù)變遷的狀態(tài)依存型路徑依賴

1.后發(fā)劣勢

國家間產(chǎn)業(yè)的競爭正越來越多地表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新能力的競爭。我國R&D投入占產(chǎn)品總成本的比重過低使中國出口的勞動密集型產(chǎn)品只具有比較優(yōu)勢而無競爭優(yōu)勢。我國的技術(shù)進(jìn)步主要還是引進(jìn)外來先進(jìn)技術(shù)，自己學(xué)習(xí)、模仿和消化。由于起始發(fā)展水平較低，學(xué)習(xí)模仿所產(chǎn)生了巨大的后發(fā)利益，推動了中國經(jīng)濟(jì)高速增長30年（即所謂的“后發(fā)優(yōu)勢”），但也逐漸把技術(shù)創(chuàng)新的主動權(quán)交給了西方發(fā)達(dá)國家，從而對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了依賴，只能追隨其后，獲得發(fā)達(dá)國家“技術(shù)前沿后面的技術(shù)”[5]。當(dāng)“引進(jìn)-消化-模仿”的潛力耗盡，當(dāng)國際勞動分工的網(wǎng)絡(luò)變得日益復(fù)雜，這種跟隨模仿策略的長期代價將大大超過被動技術(shù)進(jìn)步帶來的短期利益，后發(fā)優(yōu)勢就逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂蟀l(fā)劣勢”③。技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴為自身的技術(shù)突破劃定了上限。

2.技術(shù)創(chuàng)新的收益遞增規(guī)律

Arthor（1994）[2]描述了路徑依賴造成技術(shù)創(chuàng)新低效率的收益遞增規(guī)律的四種形式：①規(guī)模經(jīng)濟(jì)。一般來說，技術(shù)創(chuàng)新的初始投入成本或固定成本很高，但隨著產(chǎn)量的增加單位成本將會下降。這樣，現(xiàn)存技術(shù)的早期投資者就會產(chǎn)生較高的沉沒成本，使之再很難采用其他可替代的技術(shù)。②學(xué)習(xí)效應(yīng)。專業(yè)技術(shù)和知識在應(yīng)用的過程中通過生產(chǎn)的擴(kuò)散和市場實踐的積累，使得產(chǎn)品產(chǎn)量增加和單位成本下降。Arrow（1962）[6]的“干中學(xué)”理論就充分表達(dá)了這一思想。③適應(yīng)性預(yù)期?，F(xiàn)有技術(shù)的普遍使用會增加人們對其品質(zhì)、性能、特點以及壽命的信心和熟悉程度以及依賴感，減少了不確定性，這種慣性使得技術(shù)采用者較難更換其他技術(shù)，哪怕其他技術(shù)更加先進(jìn)。④網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。使用這一技術(shù)的人越多，對采用同一技術(shù)的人越有利，因為他更容易與其他使用者交易。

3.資產(chǎn)專用性導(dǎo)致的轉(zhuǎn)換成本

資產(chǎn)專用性會使先進(jìn)技術(shù)對舊有技術(shù)的替代產(chǎn)生高昂的轉(zhuǎn)換成本④。技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)換成本增加了對原有路徑的依賴和強(qiáng)化，使得新技術(shù)很難取代舊有技術(shù)。資產(chǎn)專用性是指某種資產(chǎn)只能服務(wù)于某種定產(chǎn)品和生產(chǎn)的性質(zhì)，不能改作其他用途[7]。為了防止在市場交易的簽約過程中出現(xiàn)機(jī)會主義行為⑤，交易雙方往往會建立相應(yīng)的制度安排，如長期保持交易關(guān)系、縱向一體化等，而這些制度安排無疑增加了企業(yè)對原有技術(shù)體系的投資，產(chǎn)生路徑依賴效應(yīng)，對新技術(shù)體系起了阻礙作用。路徑依賴效應(yīng)會隨著資產(chǎn)專用性的增強(qiáng)而同時技術(shù)替代、路徑突破與轉(zhuǎn)換成本也越高，技術(shù)創(chuàng)新就越艱難。

4.嵌入性的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化

產(chǎn)業(yè)的基本組成要素是企業(yè)以及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，其形成和發(fā)展是相關(guān)企業(yè)追求外部經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的過程。受到長期孕育的嵌入在社會中的傳統(tǒng)歷史文化影響，技術(shù)創(chuàng)新就會形成慣性，造成路徑依賴，這在一些具有地方或者區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)中體現(xiàn)得尤為明顯。中國很多獨具特色的地方產(chǎn)業(yè)文化對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的成長和發(fā)展功不可沒，如東莞的如莞香文化、客僑文化、古村落和古民俗文化等。但隨著和產(chǎn)業(yè)的縱深發(fā)展，特別是進(jìn)入分工的細(xì)化以及產(chǎn)業(yè)融合的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)階段之后，現(xiàn)有的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化由于其慣性，不可能及時調(diào)整，就很可能成為限制產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的障礙，拒絕與之不適應(yīng)的新技術(shù)的出現(xiàn)。因為先入為主的嵌入性思維和文化的歷史傳承性，已經(jīng)非正式制度的剛性，使傳統(tǒng)的技術(shù)工藝和管理方式具有使用慣性及路徑依賴效應(yīng)，更容易得到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部已經(jīng)對之習(xí)慣了的企業(yè)的偏愛，從而限制了新技術(shù)、新產(chǎn)品、新思維的出現(xiàn)，制約了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增長。

（二）產(chǎn)業(yè)升級技術(shù)變遷的行為依存型路徑依賴

1.技術(shù)引進(jìn)的內(nèi)在行為缺陷

企業(yè)對先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)本身就存在自身的內(nèi)在缺陷，存在巨大風(fēng)險：作為技術(shù)引進(jìn)方的我國企業(yè)必然接受國外輸出方的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，受其制約，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的締約過程中就處于天然弱勢；國外企業(yè)為了保持對我們的相對優(yōu)勢，必然對輸出的技術(shù)加以嚴(yán)格限制，保留核心技術(shù)，將次優(yōu)技術(shù)甚至淘汰技術(shù)輸入中國，而為了與國際接軌，我們不得不緊隨其后不斷引進(jìn)，被其牽著鼻子。缺乏了核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，我們不得已處于產(chǎn)業(yè)鏈的價值低端，高端利潤被跨國公司掠去，而我國產(chǎn)業(yè)也逐漸出現(xiàn)了“空心化”的趨勢?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的生命周期不斷縮短，國內(nèi)企業(yè)剛剛引進(jìn)的技術(shù)還未消化吸收，新的技術(shù)又研究開發(fā)出來,又得重新引進(jìn)，結(jié)果使國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中的路徑依賴不斷強(qiáng)化。由于過于依賴技術(shù)引進(jìn)，而導(dǎo)致學(xué)習(xí)消化不足，對技術(shù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)的掌握不夠，自身的研究開發(fā)能力退化，最終導(dǎo)致了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足，產(chǎn)業(yè)升級停滯不前。

2.市場機(jī)制缺位

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，有效的制度可以推動技術(shù)創(chuàng)新，比如專利制度的建立激勵了技術(shù)創(chuàng)新。目前我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期，市場機(jī)制和法律制度均不完善，政府行政力量對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度較大，企業(yè)并非完全的市場競爭主體。西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗表明，市場競爭是促進(jìn)企業(yè)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。而我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過多的依靠國家資金投入和政策扶持，弱化了作為產(chǎn)業(yè)微觀主體的企業(yè)的競爭意識。由于競爭機(jī)制的缺失，使得企業(yè)以技術(shù)優(yōu)勢難以保證獲取競爭優(yōu)勢，從而阻礙了企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和其他活動來提高企業(yè)技術(shù)水平的努力，技術(shù)創(chuàng)新陷入于路徑依賴。

3.地方政府的本位主義和政績觀

中國的分權(quán)式改革使得地方政府具有了獨立的政治經(jīng)濟(jì)利益，各地方政府為了政績而追求本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，通常將其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)或者支柱產(chǎn)業(yè)限制在其行政邊界內(nèi)，使跨區(qū)域的技術(shù)合作和交流很難有效進(jìn)行。產(chǎn)業(yè)和作為微觀主體的企業(yè)之間缺乏有效信息溝通與合作，勞動力、技術(shù)等重要生產(chǎn)要素?zé)o法暢通的流動，使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于相對封閉狀態(tài)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)部逐漸僵化封閉，知識技術(shù)發(fā)展逐漸趨同，缺乏互補性和創(chuàng)造性等不良后果，最終使產(chǎn)業(yè)整體喪失創(chuàng)新的活力和競爭力。另外地方政府的“GDP政績觀”使得主管部門過于重視[前的短期經(jīng)濟(jì)績效，不熱衷于長遠(yuǎn)的整體籌劃，在制定產(chǎn)業(yè)政策方面安于穩(wěn)中求增，對開發(fā)周期長、前期投入大、失敗風(fēng)險高的自主創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)研究漠不關(guān)心。而真正能給產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來持續(xù)性和內(nèi)源性動力的只能是自主創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)研究。

三、技術(shù)變遷的路徑創(chuàng)造——涌現(xiàn)

當(dāng)歷史因素造成創(chuàng)新主體選擇非優(yōu)技術(shù)時，路徑依賴導(dǎo)致該路徑上低效率的技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級需要持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，必須解除鎖定，實現(xiàn)路徑創(chuàng)造。

技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新主體在一定的環(huán)境條件下使創(chuàng)新客體轉(zhuǎn)換原有形態(tài)，提高技術(shù)含量和市場價值的一種實踐活動。這個過程涉及創(chuàng)新主體與環(huán)境及其他主體的交互作用，所以是一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS，ComplexAdaptiveSystem）[8]，具備系統(tǒng)的整體性、非線性、層次性及涌現(xiàn)性等特性。涌現(xiàn)是在一個復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)中，在微觀主體進(jìn)化的基礎(chǔ)上，宏觀系統(tǒng)在性能和結(jié)構(gòu)上的突變，這種突變?yōu)閺?fù)雜系統(tǒng)的路徑創(chuàng)造提供了動力[9]。創(chuàng)新主體之間、主體與環(huán)境之間的適應(yīng)性作用給系統(tǒng)]化提供了強(qiáng)大動力，可以促使新的創(chuàng)新路徑的“涌現(xiàn)”，實現(xiàn)路徑創(chuàng)造[10]。

產(chǎn)業(yè)升級的技術(shù)創(chuàng)新體系也具有涌現(xiàn)性功能，可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。因為產(chǎn)業(yè)本身也是一個復(fù)雜系統(tǒng)，內(nèi)部企業(yè)對技術(shù)的需求會隨著產(chǎn)業(yè)升級的推進(jìn)不斷增加，促使技術(shù)創(chuàng)新速度的加快。而產(chǎn)業(yè)中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之間的學(xué)習(xí)效應(yīng)、合作競爭以及技術(shù)外溢性有利于創(chuàng)新意識的激發(fā)。創(chuàng)新意識在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的循環(huán)流動經(jīng)過不斷累積后，就會產(chǎn)生創(chuàng)新了。這種涌現(xiàn)性又會促使企業(yè)將技術(shù)應(yīng)用于實踐，從而提高了自主創(chuàng)新水平和核心競爭能力。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的涌現(xiàn)性的強(qiáng)弱與企業(yè)自主創(chuàng)新能力，以及核心競爭能力成正相關(guān)（如圖1）。

當(dāng)核心競爭力和自主創(chuàng)新能力均很強(qiáng)的時候，技術(shù)創(chuàng)新的涌現(xiàn)性是最強(qiáng)的。這種，其核心競爭力的獲得多與技術(shù)能力有關(guān)，它們相互促進(jìn)，相得益彰，涌現(xiàn)最容易產(chǎn)生。而當(dāng)核心競爭力較強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力弱時，核心競爭力往往來源于非技術(shù)因素如品牌、成本等，強(qiáng)勢的非技術(shù)因素會對技術(shù)創(chuàng)新的涌現(xiàn)產(chǎn)生抑制效應(yīng)，涌現(xiàn)功能最弱。其次涌現(xiàn)性較強(qiáng)的是在強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的帶動下對弱的核心競爭力的培養(yǎng)。因此，涌現(xiàn)的產(chǎn)生依賴于強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力。

四、產(chǎn)業(yè)升級路徑創(chuàng)造的對策

技術(shù)變遷的路徑依賴及其“鎖定”效應(yīng)是阻礙技術(shù)進(jìn)步的障礙。一般認(rèn)為解除“鎖定”必須借助外力⑥，但是外生技術(shù)的作用在此并不是決定性的。為了打破路徑依賴，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的持續(xù)技術(shù)進(jìn)步，必須技術(shù)體系自身實現(xiàn)突破，才能擺脫路徑依賴。因此實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級路徑創(chuàng)造的根本途徑在于培育產(chǎn)業(yè)升級的微觀主體企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使企業(yè)的自主創(chuàng)新成為企業(yè)追求利潤最大化的合理選擇，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新體系的涌現(xiàn)性功能，并逐步形成自我強(qiáng)化的涌現(xiàn)機(jī)制，最終從根本上改變產(chǎn)業(yè)升級技術(shù)進(jìn)步持續(xù)動力不足的路徑依賴問題。而政府的作用就在于為創(chuàng)新體系的“涌現(xiàn)”機(jī)制提供有效的環(huán)境基礎(chǔ)和保障。

第一，強(qiáng)化國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，完善自主創(chuàng)新的平臺。一是政府以及行業(yè)協(xié)會等要積極引導(dǎo)，宣傳自主創(chuàng)新的必要性和緊迫性，形成追求自主創(chuàng)新的積極愿望。二要加快對知識產(chǎn)權(quán)的立法保護(hù)建設(shè)，嚴(yán)格執(zhí)法程序，對假冒偽劣商品和侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為嚴(yán)懲不貸，保護(hù)自主創(chuàng)新主體的產(chǎn)權(quán)和意愿。三要盡快建立風(fēng)險投資機(jī)制，通過產(chǎn)權(quán)抵押貸款、知識產(chǎn)權(quán)專利入股等多樣化的資本化營運方式來分散企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險，確保企業(yè)自主創(chuàng)新的合理收益。四要明確市場與政府的職能，確立市場在知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位,優(yōu)化技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的環(huán)境。五是要通過兼并重組形成以具有創(chuàng)新文化與能力的企業(yè)為龍頭的企業(yè)集團(tuán)，在企業(yè)中注入創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識，誘導(dǎo)現(xiàn)有企業(yè)通過學(xué)習(xí)、消化、模仿，形成技術(shù)創(chuàng)新的新慣例，以解決狀態(tài)依存型路徑依賴對技術(shù)創(chuàng)新的阻礙。

第二，建立學(xué)習(xí)型組織和自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。一是建立包括企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等在內(nèi)的多種學(xué)習(xí)型組織，有利于發(fā)揮經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)造性思維，擺脫技術(shù)短板的制約，提高創(chuàng)新團(tuán)隊整體想像力與創(chuàng)造力，擺脫傳統(tǒng)文化和知識背景的束縛，可以打破路徑依賴。二是加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)組織之間以及科研院所、高等學(xué)校等創(chuàng)新主體之間的合作和交流，建立起具有較強(qiáng)“組織粘性”的自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不僅可以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，幫助單個主體脫離持續(xù)創(chuàng)新失敗的惡性循環(huán)困境，更重要的是打破組織慣性僵化狀態(tài)，通過技術(shù)、人才、信息等資源的多維溝通與流動，為自主創(chuàng)新活動提供有利于資源優(yōu)化組合和有效利用的組織形式，既可以減少企業(yè)對國外技術(shù)的依賴性，也可以促進(jìn)技術(shù)傳播和科技成果的商業(yè)化速度。

第三，加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)體制改革，進(jìn)一步完善制度環(huán)境。一是加快社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)，將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化賴以存在的制度基礎(chǔ)逐漸消除。二是完善現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)企業(yè)由傳統(tǒng)的“橄欖型”結(jié)構(gòu)逐漸向現(xiàn)代“啞鈴型”⑦結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，讓企業(yè)真正擁有自主創(chuàng)新的決策權(quán)，創(chuàng)新組織的形成、創(chuàng)新人員的流動、創(chuàng)新成果的評價加速生成并完全實現(xiàn)市場化配置。三要加快對勞動力市場、市場經(jīng)理人市場、中介評估機(jī)構(gòu)等要素市場的建立，加大對教育的投入，加強(qiáng)人力資本的培養(yǎng)，提高專業(yè)人才的規(guī)模和技術(shù)能力，為傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。

第四，促進(jìn)跨區(qū)域的技術(shù)交流和合作，培育根植于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新系統(tǒng)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。一要摒棄本位主義思想和地方保護(hù)主義，建立跨行政區(qū)域的專業(yè)化技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)跨區(qū)域交流以及專業(yè)化分工與協(xié)作完善的產(chǎn)業(yè)體系，加快技術(shù)擴(kuò)散速度。二是政府部門產(chǎn)業(yè)主體企業(yè)自身，都應(yīng)增強(qiáng)誠信建設(shè)、加強(qiáng)溝通、促進(jìn)資源互補與合作、鞏固價值鏈關(guān)系以實現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與升級。

第五，改變技術(shù)引進(jìn)模式，增強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。在技術(shù)引進(jìn)上要改變重設(shè)備輕知識的傾向，要做到技術(shù)和知識并重，并逐漸向技術(shù)的知識化轉(zhuǎn)變，重視引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)模仿和消化吸收，將引進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)化成為自身的知識存量。鼓勵國內(nèi)企業(yè)與跨國企業(yè)的合資，并參與核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，提高國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

第六，政府從長遠(yuǎn)著[，摒棄只重經(jīng)濟(jì)增長的短視陋習(xí)，制定有利于經(jīng)濟(jì)主體自我研發(fā)的激勵機(jī)制。一要轉(zhuǎn)變政府職能，以提供公共服務(wù)為宗旨，建立專門化的技術(shù)開發(fā)公司為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)提供技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)；二要扶持產(chǎn)業(yè)內(nèi)大型龍頭企業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)其研發(fā)和自主創(chuàng)新能力，使其成為拉動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的增長點；三要采取多種渠道和激勵機(jī)制，積極引導(dǎo)外部創(chuàng)新資源和優(yōu)秀人才流入，形成強(qiáng)勁的技術(shù)創(chuàng)新能力。