經(jīng)濟(jì)法基本原則范文

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一、經(jīng)濟(jì)法的基本定位

探究經(jīng)濟(jì)法的基本原則，有賴于對經(jīng)濟(jì)法的正確定位。定位經(jīng)濟(jì)法的主要難題在于如何認(rèn)識和處理經(jīng)濟(jì)法與其他部門法（尤其是民法和行政法）的關(guān)系。

縱向觀之，在法制發(fā)展史上，經(jīng)濟(jì)法是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的社會化發(fā)展的客觀需要，為彌補(bǔ)民法等傳統(tǒng)法律部門對社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整之“不足”和“失靈”，沖破公、私法的界限，應(yīng)運(yùn)而生的。在這個意義上，可以說經(jīng)濟(jì)法與民法是一種“互補(bǔ)”關(guān)系。

在自由競爭的資本主義時代，橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系極為發(fā)達(dá)；由于國家固守其“夜警”角色而對經(jīng)濟(jì)生活采取“不干預(yù)”政策，縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系極其萎縮。不妨把這種橫盛縱衰的商品經(jīng)濟(jì)稱之為平面型的商品經(jīng)濟(jì)。這種平面型商品經(jīng)濟(jì)要求的主要是保障當(dāng)事人自由、自主地從事經(jīng)濟(jì)活動的法律規(guī)范和法律調(diào)整；而主旨功能正合這一要求的民法，遂順理成章地成為這一時期調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的幾乎唯一大法。但隨著社會經(jīng)濟(jì)不斷社會化，壟斷、外部不經(jīng)濟(jì)、信息偏在、公共產(chǎn)品、市場調(diào)節(jié)的盲目性等問題嚴(yán)重窒息經(jīng)濟(jì)活力，并且危及國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，頻頻爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)即為其極端表現(xiàn)形式。在此危機(jī)存亡之秋，國家不得不伸出其“有形之手”，對經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行自覺的協(xié)調(diào)與參與；縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系隨之發(fā)展并發(fā)達(dá)起來，并成為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生因素。這種縱橫經(jīng)濟(jì)關(guān)系共盛共榮且彼此交融的商品經(jīng)濟(jì)，可稱為立體型的商品經(jīng)濟(jì)，即現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)。

我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)雖然與現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌跡殊異但卻殊途同歸，二者屬高度社會化的商品經(jīng)濟(jì)，因此具有廣泛的共性。

在這種立體型商品經(jīng)濟(jì)的條件下，民法依法調(diào)整著價(jià)值規(guī)律自發(fā)作用的、以自由和自主為原則精神的那部分商品交易關(guān)系，即大部分橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系。對于縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系和國家自覺運(yùn)用價(jià)值規(guī)律進(jìn)行參與和協(xié)調(diào)的那部分橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系，由于滲入了權(quán)力、等級、命令等因素，民法的平等、自由等私法原則遂告“失靈”；行政法囿于其“命令服從”的公法本性，也難以調(diào)整這種公、私交融的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。以公、私法融合為主要特征的經(jīng)濟(jì)法、勞動法等新興法律部門監(jiān)危受命，應(yīng)運(yùn)而生。可見，經(jīng)濟(jì)法自產(chǎn)生伊始，就不是要“替代”民法而統(tǒng)轄整個經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而只是要彌補(bǔ)民法等傳統(tǒng)法律部門之不足，并為恢復(fù)和維護(hù)其正常、有效的作用而營造良好的宏觀環(huán)境和秩序空間。另一方面，民法的基礎(chǔ)性調(diào)整也給經(jīng)濟(jì)法有效發(fā)揮作用提供了微觀基礎(chǔ)。二者互為補(bǔ)充，相輔相成，乃精妙配合的“褡襠”關(guān)系。

橫向觀之，經(jīng)濟(jì)法與民法等部門法組成了一國的法律體系，作為一個系統(tǒng)作用于社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。作為系統(tǒng)組成部分的各部門法之間絕不是相互孤立的，更不是根本沖突的，而是有機(jī)關(guān)聯(lián)、內(nèi)在協(xié)調(diào)統(tǒng)一的。這是系統(tǒng)論的一般觀點(diǎn)。從這一角度可以說，經(jīng)濟(jì)法與民法是一種共生共存關(guān)系。

民法站在社會個體的角度，保證每個市場主體自由、自主地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動，維護(hù)交易秩序和交易安全，以求個體利益最大化。只有當(dāng)當(dāng)事人的行為觸犯社會整體利益時，民法才從外部進(jìn)行一種形式上的禁止。但是，對超出微觀交易秩序以外的競爭秩序和再分配秩序以及部分特殊的交易秩序（如政府經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系的維護(hù)，民法則力所不逮。這也是自由資本主義時代，壟斷、不正當(dāng)競爭、社會分配不公等問題得以產(chǎn)生并嚴(yán)重存在的原因之一。經(jīng)濟(jì)法站在社會整體的角度，以社會整體利益為首位，從外部協(xié)調(diào)和內(nèi)部規(guī)制兩個方面規(guī)范市場主體行為，平衡協(xié)調(diào)社會個體之間的利益關(guān)系，維護(hù)競爭秩序和再分配秩序，以達(dá)社會整體利益的最大化。社會整體利益并非外在于社會個體利益的異端，而是各別個體利益的合理存在前提和界限。可見，經(jīng)濟(jì)法與民法是從不同角度，按不同分工，相輔相成，內(nèi)在協(xié)調(diào)地作用于同一社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系系統(tǒng)的；它們負(fù)有的共同使命是解決現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的幾大基本矛盾，即社會個體經(jīng)濟(jì)利益與社會整體經(jīng)濟(jì)利益的矛盾、經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的矛盾、經(jīng)濟(jì)民主與經(jīng)濟(jì)中的矛盾以及效率與公平的矛盾等。由此觀之，經(jīng)濟(jì)法與民法是共生共存、協(xié)同作戰(zhàn)的“戰(zhàn)友”關(guān)系，而非有些人認(rèn)為的水火不容、此生彼滅關(guān)系的認(rèn)識，我們可以對經(jīng)濟(jì)法作一基本定位：作為獨(dú)立法律部門的經(jīng)濟(jì)法，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)法律體系的一個基本組成部分；它與民法等法律部門協(xié)調(diào)發(fā)展，協(xié)同作用，耦合于對市場經(jīng)濟(jì)的法律調(diào)整運(yùn)動之中。

二、經(jīng)濟(jì)法基本原則述要

經(jīng)濟(jì)法是典型的、自覺的社會責(zé)任本位法，它站在社會整體的角度，通過平衡經(jīng)濟(jì)總量、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、維護(hù)競爭秩序、協(xié)調(diào)社會再分配等，將本行為納入社會經(jīng)濟(jì)的總體目標(biāo)和運(yùn)行秩序之中的法，以使經(jīng)濟(jì)自由與秩序、經(jīng)濟(jì)效率與公平、經(jīng)濟(jì)民主與集中在社會整體這一宏觀層次上達(dá)到統(tǒng)一。因此而需確立以下經(jīng)濟(jì)法基本原則：平衡協(xié)調(diào)原則、公平競爭原則、責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則（一）平衡協(xié)調(diào)原則

所謂平衡協(xié)調(diào)原則，即經(jīng)濟(jì)法從社會整體利益出發(fā)，協(xié)調(diào)各利益主體的行為，平衡其相互利益關(guān)系，以引導(dǎo)、促進(jìn)或強(qiáng)制個體目標(biāo)和行為運(yùn)行在社會整體發(fā)展目標(biāo)和運(yùn)行秩序的軌道之上，從而達(dá)到經(jīng)濟(jì)總量的平衡、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)秩序的和諧；同時，通過對利益主體作超越形式平等的權(quán)義分配，以達(dá)實(shí)質(zhì)上的利益平衡和社會公正。

平衡協(xié)調(diào)原則貫徹于經(jīng)濟(jì)法的整個體系之中。在宏觀調(diào)控法律制度中，預(yù)算基本平衡原則、信貸基本平衡原則、國際收支基本平衡原則、產(chǎn)業(yè)關(guān)系協(xié)調(diào)原則等，即平衡協(xié)調(diào)原則的具體表現(xiàn)形式。競爭法律制度實(shí)質(zhì)上是通過反對壟斷和限制競爭，反對不正當(dāng)競爭，支持和促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，以平衡各部分主體的利益，協(xié)調(diào)競爭秩序，從而恢復(fù)和發(fā)揚(yáng)經(jīng)濟(jì)民主和經(jīng)濟(jì)自由。消費(fèi)者保護(hù)法律制度的要旨則在于，國家法律通過在權(quán)利分配的天平上向消費(fèi)者一方傾斜，以平衡消費(fèi)者與生產(chǎn)經(jīng)營者在實(shí)力上的懸殊差異，從而趨近實(shí)質(zhì)平等。又如，通過累進(jìn)稅率制等一系列稅收法律制度，可以平衡個人收入中的畸高畸低，達(dá)到一定的社會個人分配公正。即使是微觀的經(jīng)濟(jì)組織法律制度，平衡協(xié)調(diào)原則也滲透其中。如通過平衡企業(yè)所有者相互之間的利益關(guān)系和平衡協(xié)調(diào)企業(yè)所有者與經(jīng)營者之間的權(quán)義分配，既保證企業(yè)行為不脫離所有者的約束軌道，使企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)符合所有者的效用目標(biāo)函數(shù)；又保證企業(yè)擁有不受個別所有者直接干涉的生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)。

（二）公平競爭原則

公平競爭原則的基本內(nèi)涵和表現(xiàn)是：

1.平等競爭。公平的競爭應(yīng)當(dāng)是平等的競爭。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，必須營造并維護(hù)一個平等、公平、統(tǒng)

一、有序的外部競爭環(huán)境，使各市場競爭主體站在同一起跑線上。稅改以前的全民所有制企業(yè)的稅負(fù)明顯高于外商投資企業(yè)，這使全民所有制企業(yè)是帶著“先天性不足”去參加市場競爭的，正如讓殘疾人去參加正常人運(yùn)動會一樣，顯然是非公平的競爭。

平等競爭的環(huán)境主要通過稅法制度和產(chǎn)業(yè)政策法律制度等來實(shí)現(xiàn)。如公平稅負(fù)、統(tǒng)一稅率；又如競爭性行業(yè)或領(lǐng)域的“進(jìn)入壁壘”的打破等。我國逐步統(tǒng)一稅率，對外商實(shí)行國民待遇即其努力之一。同時，在我國特殊的情況下，還必須通過社會保障法律制度，建立起完善有力的社會保障體系，以解決競爭性國有企業(yè)歷史上背負(fù)的沉重社會負(fù)擔(dān)，使其與其他企業(yè)一樣輕裝上陣，平等競爭。

2.自由競爭和正當(dāng)競爭。公平的競爭必須是自由和正當(dāng)?shù)摹＝?jīng)濟(jì)法主要通過兩方面的作用來達(dá)此目的：一是消極反對和禁止。即通過反對壟斷和限制競爭，恢復(fù)和維護(hù)充分的自由競爭；通過反對不正當(dāng)競爭，以使競爭合理、正當(dāng)和適度。這些作用都是被動的、間接的。二是積極引導(dǎo)和促進(jìn)。即國家在宏觀調(diào)控政策和措施的決策、設(shè)計(jì)和實(shí)施中，必須時時、處處從有利于自由、正當(dāng)?shù)母偁幊霭l(fā)。比如，在一些自然壟斷行業(yè)，以國家壟斷取代私人壟斷，以避免個別私人獨(dú)把經(jīng)濟(jì)命脈而不利自由競爭；又如，國家通過諸如中小企業(yè)促進(jìn)法之類的制度，有意識地培育并扶持一些稚弱的競爭主體，狀大其競爭實(shí)力，以維持競爭主體的多元化，確保競爭的自由和正當(dāng)。這些作用是主動的、直接的。

（三）責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則

責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則也是經(jīng)濟(jì)法的核心原則之一。

所謂“責(zé)”，不但包括具體法律關(guān)系中的義務(wù)（職責(zé)），而且包括社會化的責(zé)任：“權(quán)”指權(quán)利（力）：“利”指利益，主要指物質(zhì)利益，但也包括一些非物質(zhì)利益（如獲得榮譽(yù)稱號、晉升職位等）。所謂責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一，是指在經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的每一具體社會經(jīng)濟(jì)并系中，各經(jīng)濟(jì)法方體的義務(wù)（職責(zé)）、權(quán)利（力）和利益內(nèi)在相聯(lián)，不允許有責(zé)無權(quán)、有責(zé)無利或有權(quán)無責(zé)、有利無責(zé)；應(yīng)當(dāng)責(zé)字當(dāng)先，以責(zé)定權(quán)，以責(zé)定利，責(zé)到權(quán)到，責(zé)到利生。

責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則也是貫穿經(jīng)濟(jì)法體系整體和始終的。經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)和企業(yè)、企業(yè)的所有者與企業(yè)經(jīng)營者、消費(fèi)者和生產(chǎn)經(jīng)營者以及（政府）經(jīng)濟(jì)合同的雙方當(dāng)事人等經(jīng)濟(jì)法主體，在各種經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中，都必須責(zé)、權(quán)、利一致，不允許有純粹的義務(wù)主體，也不允許有純粹的權(quán)利主體。

在公有社會，責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則具有特殊重要的意義。在國有資產(chǎn)投資運(yùn)營與管理法律關(guān)系中，國家機(jī)關(guān)和其他國有主體作為國有所有權(quán)代表，不必然自動具有象私人老板那樣的約束企業(yè)，追求企業(yè)利潤最大化的原始動力；因此，或者經(jīng)常進(jìn)行非人格化的資本行為（如直接的行政性干預(yù)），或者疏于行使所有者職能；變形了的或者弱化了的所有者約束導(dǎo)致國有企業(yè)效率低下和大量國有資產(chǎn)流失。鑒于此，國有企業(yè)改革的關(guān)鍵之一是重塑一個象私人老板一樣盡心盡力進(jìn)行人格化資本行為的具體的國家所有權(quán)代表。這就需要以法律法規(guī)形式，對各國家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)及其他國有主體的責(zé)、權(quán)、利加以明確；同時，也必須使國有企業(yè)及其經(jīng)營者的責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一。這樣，就在國有企業(yè)的所有者代表與國有企業(yè)的經(jīng)營者的關(guān)系中，植入了一種直接的利益驅(qū)動機(jī)制和硬性的法律約束機(jī)制；使得所有者代表有責(zé)任也有動力和意愿去象私人老板一樣行使所有者約束職能，以保障國有企業(yè)的行為符合所有者的利益目標(biāo)，防止國有資產(chǎn)流失；也使國有企業(yè)擁有排他性產(chǎn)權(quán)而具有相對獨(dú)立性，能自主地進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動；同時，也使企業(yè)經(jīng)營者在利益驅(qū)動下和所有者約束下，能夠自學(xué)自覺、主動地謀取企業(yè)利潤最大化。

上述平衡協(xié)調(diào)原則、公平競爭原則和責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則，分別主要從主體間利益關(guān)系的角度、經(jīng)濟(jì)秩序的角度和主體特性的角度，來考察經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)。鑒此，它們從不同角度、不同方面體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)，是同一事物的不同方面，因而是內(nèi)在統(tǒng)一的。