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一、制度、經(jīng)濟(jì)制度、生產(chǎn)關(guān)系
“制度”在《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中有兩種含義：一是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則；二是在一定歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的體系。西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者所認(rèn)同的制度含義與前者相似。
凡勃倫提出：“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣”。康芒斯認(rèn)為，所謂制度無(wú)非是集體行動(dòng)控制個(gè)人行動(dòng)的一系列行為準(zhǔn)則或規(guī)則(1934)。舒爾茨說(shuō)：“我將一種制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為。”諾思則認(rèn)為制度是“規(guī)范個(gè)人行為的規(guī)則”。其它一些制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度的定義也沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的差別，可見(jiàn)，在制度學(xué)派看來(lái)，制度無(wú)非是約束和規(guī)范個(gè)人行為的各種規(guī)則和約束。那么所謂經(jīng)濟(jì)制度，就是在人們從事物質(zhì)資料生產(chǎn)與再生產(chǎn)過(guò)程中，約束和規(guī)范個(gè)人行為的規(guī)則。
通過(guò)更深人探討，筆者認(rèn)為制度實(shí)為一種具有執(zhí)行力，即有強(qiáng)制力保證實(shí)施的協(xié)調(diào)機(jī)制，它在交易中發(fā)揮著對(duì)權(quán)利分配和義務(wù)分?jǐn)偟闹笇?dǎo)作用。換言之，雖然制度類型眾多，種類繁復(fù)，但究其本質(zhì)都是交易中具有執(zhí)行力的指導(dǎo)交易主體間利益分配和交易費(fèi)用分?jǐn)偟膮f(xié)調(diào)保障機(jī)制，其差別只在于協(xié)調(diào)對(duì)象、作用方式和保障手段的不同。如何
然而，我國(guó)學(xué)者所理解的經(jīng)濟(jì)制度卻是第二種含義的制度，即_種對(duì)制度體系的描述。且這樣的論述被廣泛接受：社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度，是社會(huì)發(fā)展一定階段上占主導(dǎo)地位的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的總和。顯然，我國(guó)馬克思主義學(xué)者普遍傾向于將經(jīng)濟(jì)制度與生產(chǎn)關(guān)系相等同，這不僅與西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者所談的制度不是同等意義的概念，事實(shí)上，在馬克思、恩格斯本人的論述中也找不到相應(yīng)的理論依據(jù)。
馬克思認(rèn)為：“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。”誠(chéng)然，馬克思的確闡述了一定社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系總和，相對(duì)于人們政治、思想的社會(huì)關(guān)系而言，是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而后者是上層建筑。但是在馬克思的理論中并沒(méi)有找到關(guān)于經(jīng)濟(jì)制度就是生產(chǎn)關(guān)系總和的論述，那么顯然，這一觀點(diǎn)是我國(guó)學(xué)者對(duì)馬克思理論的發(fā)展，至于發(fā)展的準(zhǔn)確與否，筆者認(rèn)為，有必要從關(guān)鍵詞“生產(chǎn)關(guān)系”人手，進(jìn)行進(jìn)一步的探討。如何
所謂生產(chǎn)關(guān)系，“即人們?cè)谒麄兊纳鐣?huì)生活過(guò)程中、在他們社會(huì)生活的生產(chǎn)中所處的各種關(guān)系。具有獨(dú)特的、歷史的和暫時(shí)的性質(zhì)。”生產(chǎn)關(guān)系是人們?cè)谖镔|(zhì)資料生產(chǎn)和再生產(chǎn)過(guò)程中結(jié)成的關(guān)系，是人們生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)方面的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和。
研究生產(chǎn)關(guān)系，一般不僅要考察生產(chǎn)，還要考察其本質(zhì)差別，在生產(chǎn)關(guān)系總體中，生產(chǎn)資料所有制占有極其重要的地位。馬克思說(shuō)，“如果說(shuō)在任何所有制形式都不存在的地方，就談不到任何生產(chǎn)，因此也就談不到任何社會(huì)……”不同的所有制形式?jīng)Q定著人們?cè)谏a(chǎn)中的地位及其相互關(guān)系，進(jìn)而決定著勞動(dòng)產(chǎn)品的分配形式，制約著人們的消費(fèi)關(guān)系。所有制是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)，是區(qū)別不同生產(chǎn)關(guān)系類型的主要標(biāo)志。所謂所有制，是指生產(chǎn)資料歸誰(shuí)占有的制度，它決定著人們?cè)谏a(chǎn)中相互關(guān)系的性質(zhì)和產(chǎn)品分配、交換的形式，是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)。可見(jiàn)，所有制首先是一種制度，其次它的調(diào)整對(duì)象屬于物質(zhì)資料生產(chǎn)領(lǐng)域。顯然，所有制是經(jīng)濟(jì)制度的一種。所有制的性質(zhì)，及以其為核心的經(jīng)濟(jì)制度系統(tǒng)決定著生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)及人們之間相互關(guān)系的處理與協(xié)調(diào)方式。另一方面，生產(chǎn)力是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力。在社會(huì)生產(chǎn)中，生產(chǎn)力是物質(zhì)內(nèi)容，生產(chǎn)關(guān)系是生產(chǎn)的社會(huì)形式，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，有什么樣的生產(chǎn)力就有什么樣的生產(chǎn)關(guān)系。因此，可以說(shuō)，生產(chǎn)力狀況和經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境共同決定著生產(chǎn)關(guān)系的獨(dú)特性。如何
二、經(jīng)濟(jì)制度與生產(chǎn)關(guān)系
(一)經(jīng)濟(jì)制度決定生產(chǎn)關(guān)系的形成、變革和運(yùn)行
首先，我們從馬克思主義理論入手來(lái)展開(kāi)研究。“生產(chǎn)力的發(fā)展和變化，決定著生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展和變革。”這是馬克思主義學(xué)者的共識(shí)。然而，生產(chǎn)力是怎樣作用于生產(chǎn)關(guān)系呢?吳易風(fēng)教授對(duì)此曾進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)的闡述：“一定歷史階段上的生產(chǎn)力及其發(fā)展形式，是一定的生產(chǎn)方式由以產(chǎn)生的歷史條件和現(xiàn)成基礎(chǔ)。一定的生產(chǎn)方式又決定一定的生產(chǎn)關(guān)系。新的生產(chǎn)力會(huì)產(chǎn)生和它相適應(yīng)的新的生產(chǎn)方式，新的生產(chǎn)方式又會(huì)產(chǎn)生和自己相適應(yīng)的新的生產(chǎn)關(guān)系。”即“生產(chǎn)力——生產(chǎn)方式_-生產(chǎn)關(guān)系”，也就是說(shuō)，生產(chǎn)方式是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的結(jié)合點(diǎn)，生產(chǎn)方式及與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系共同構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。對(duì)于此觀點(diǎn)，筆者在贊同之余深受啟迪，并進(jìn)行了思考：生產(chǎn)方式是怎樣將生產(chǎn)力的影響傳導(dǎo)并衍變?yōu)樯a(chǎn)關(guān)系的變革的呢?經(jīng)過(guò)反復(fù)探尋，發(fā)現(xiàn)了關(guān)鍵所在：是生產(chǎn)方式的一個(gè)重要組成部分——經(jīng)濟(jì)制度及其發(fā)展和變遷在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的相互作用中擔(dān)當(dāng)了重要媒介。如何
生產(chǎn)方式，即一定生產(chǎn)力發(fā)展水平下，勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料相結(jié)合以生產(chǎn)人們所需物質(zhì)資料的方式。新的生產(chǎn)力要求產(chǎn)生和它相適應(yīng)的新的生產(chǎn)方式，即人們與生產(chǎn)資料之間新的占有、使用方式，及產(chǎn)出的物質(zhì)資料的分配和交換方式等。相應(yīng)地，亦會(huì)產(chǎn)生與新生產(chǎn)力相適應(yīng)的新的所有制、生產(chǎn)、分配、交換甚至消費(fèi)制度以對(duì)新生產(chǎn)方式的形成、確立和實(shí)施過(guò)程起到輔助和保障作用。而在人們遵循新的生產(chǎn)方式進(jìn)行勞動(dòng)生產(chǎn)的過(guò)程中，受到新經(jīng)濟(jì)制度的協(xié)調(diào)和制約，其生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)關(guān)系便會(huì)日益改變，生產(chǎn)關(guān)系也就隨著生產(chǎn)方式的變化而發(fā)展、變化了。正如馬克思所描述的“隨著新生產(chǎn)力的獲得，人們改變自己的生產(chǎn)方式，隨著生產(chǎn)方式即保證自己生活的方式的改變，人們也就會(huì)改變自己的一切社會(huì)關(guān)系。”因此，經(jīng)濟(jì)制度對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的形成和變革起著基礎(chǔ)性和決定性的作用。如何
馬克思理論中的—個(gè)重要思想就是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，那么筆者提出的經(jīng)濟(jì)制度是生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)，決定著生產(chǎn)關(guān)系的形成和變革，是否違背了馬克思主義的基本理論原則呢?事實(shí)并非如此。所有制形式一般都是以一國(guó)憲法的形式予以規(guī)定的，但它從根本上決定著生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)，是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)中不可動(dòng)搖的支柱，其足以證明制度并非完全屬于上層建筑范疇。從前面的論證可知，經(jīng)濟(jì)制度是應(yīng)該劃分到經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)里去的。制度也分為兩部分，即經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)部分(包括所有制及以其為核心的經(jīng)濟(jì)制度)和上層建筑部分(包括政治制度、行政制度以及意識(shí)形態(tài)等)。由于生產(chǎn)力的發(fā)展，原有的生產(chǎn)方式隨之改變，而生產(chǎn)方式及其重要組成部分經(jīng)濟(jì)制度的變遷又促成了生產(chǎn)關(guān)系的變革，于是在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)中社會(huì)和歷史不斷地向前發(fā)展。
其次，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)進(jìn)行考察：經(jīng)濟(jì)制度作為一種交易協(xié)調(diào)機(jī)制，就是為了保證交易順利進(jìn)行，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而產(chǎn)生的。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，交易成本的變化，當(dāng)原有利益分配和交易費(fèi)用分?jǐn)傇瓌t無(wú)法再維持人們所認(rèn)可的利益均衡時(shí)，經(jīng)濟(jì)制度中的部分甚至全部，包括所有制在內(nèi)，就會(huì)發(fā)生變遷，以實(shí)現(xiàn)一個(gè)新的利益均衡。顯然，在新的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境中，人們?cè)谶M(jìn)行生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)時(shí)所受到約束的內(nèi)容、方式和程度等都會(huì)與舊制度環(huán)境下有所區(qū)別，其調(diào)整效果也自然會(huì)不同。也就是說(shuō)，社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中人與人之間的關(guān)系必然相應(yīng)地發(fā)生變化，即生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生變革。
生產(chǎn)是一種社會(huì)行為，隨著社會(huì)分工的出現(xiàn)及細(xì)化，人們?cè)谏a(chǎn)中的協(xié)同合作日益增多，隨之而來(lái)的產(chǎn)品分配和交換也日趨頻繁、復(fù)雜。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把人們的一切交互行為都視為交易，即隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，整個(gè)社會(huì)生活中的交易，無(wú)論從數(shù)量、頻率或是復(fù)雜性都呈現(xiàn)出增長(zhǎng)的趨勢(shì)。然而，由于人們認(rèn)知能力的有限性，生活環(huán)境中信息的不完全和不對(duì)稱性，以及人們的機(jī)會(huì)主義傾向，交易中的隱瞞、欺詐、偷懶及搭便車等現(xiàn)象不斷出現(xiàn)且同樣呈增長(zhǎng)趨勢(shì)也在所難免。此外，由于交易中主體間的意愿相左所導(dǎo)致的利益沖突和摩擦引起交易無(wú)法順利進(jìn)行甚至中止也時(shí)有出現(xiàn)，這些情況又進(jìn)一步增加了交易的復(fù)雜性，影響了經(jīng)濟(jì)效率，增加了交易費(fèi)用，降低了各主體間的信任度，減少了其進(jìn)行交易的意愿，進(jìn)而阻礙了生產(chǎn)關(guān)系的和諧、有序的運(yùn)行和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)制度是社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)中必不可少的一種協(xié)調(diào)機(jī)制，其產(chǎn)生就是為了克服人的弱點(diǎn)和不足。經(jīng)濟(jì)制度決定和調(diào)整著人們?cè)诮?jīng)濟(jì)生活中的相互關(guān)系，使其更和諧，更有益于社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，維持著生產(chǎn)關(guān)系的良好運(yùn)行及健康發(fā)展。如何
(二)生產(chǎn)關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)制度具有反作用
當(dāng)一種經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下的生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)利益失衡時(shí)，行為主體間的矛盾就會(huì)增加，利益失衡越嚴(yán)重，生產(chǎn)關(guān)系內(nèi)部的不和諧也就越嚴(yán)重，生產(chǎn)關(guān)系越惡化，致使交易費(fèi)用升高，甚至交易無(wú)法進(jìn)行，阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，最終迫使經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生變遷。1921年蘇俄被迫由原戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義體制轉(zhuǎn)為新經(jīng)濟(jì)政策體制的重大經(jīng)濟(jì)制度變遷就是生產(chǎn)關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)制度反作用力的有力印證。可見(jiàn)，生產(chǎn)關(guān)系并不是消極被動(dòng)地由經(jīng)濟(jì)制度所決定，其對(duì)經(jīng)濟(jì)制度也存在著反作用力，影響著經(jīng)濟(jì)制度的變遷。
綜上所述，經(jīng)濟(jì)制度無(wú)論在生產(chǎn)關(guān)系形成和變革還是維持及發(fā)展的過(guò)程中都起著重要作用，遍布于生產(chǎn)關(guān)系的各個(gè)環(huán)節(jié)；而生產(chǎn)關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)制度也存在著反作用力，二者決不能混為一談。經(jīng)濟(jì)制度是人們之間相互關(guān)系形成的約束框架，通過(guò)其規(guī)范作用維持著生產(chǎn)關(guān)系運(yùn)行，是生產(chǎn)關(guān)系得以形成和發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，簡(jiǎn)言之，有什么樣的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境，就會(huì)有什么樣的生產(chǎn)關(guān)系；生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展和變化也會(huì)反過(guò)來(lái)影響經(jīng)濟(jì)制度的變遷。生產(chǎn)關(guān)系既是經(jīng)濟(jì)制度實(shí)施效用的產(chǎn)物，也是經(jīng)濟(jì)制度發(fā)揮作用的平臺(tái)，雖然從某種意義上講其二者互為載體，但是決不能因此就把二者等同看待。