經(jīng)濟(jì)學(xué)與科學(xué)框架范文

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摘要：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范式——比較靜態(tài)分析，是一種技術(shù)，通過(guò)這一技術(shù)，理論可以被考察研究，以確定理論的可駁斥假說(shuō)，它是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行檢驗(yàn)的一種符合邏輯（通常用數(shù)學(xué)技術(shù)）的仿真。具體講，比較靜態(tài)分析是通過(guò)邏輯（或數(shù)學(xué)）運(yùn)算，模擬理論的可駁斥命題即檢驗(yàn)條件是什么，從而為理論的驗(yàn)證提供方法。用比較靜態(tài)分析對(duì)陜西省“一線兩帶”發(fā)展戰(zhàn)略的分析顯示，此戰(zhàn)略成立的必要條件之一是：隨著戰(zhàn)略的實(shí)施即政府投資對(duì)極化地區(qū)的投入，其產(chǎn)出增加應(yīng)該比其它地區(qū)產(chǎn)出增加大，否則這一戰(zhàn)略就不成立。也就是說(shuō)，如果陜北或陜南經(jīng)濟(jì)發(fā)展更快，集中投資于西安等中心城市，并不是更好的戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，比較靜態(tài)分析，一線兩帶，

（一）引言：經(jīng)濟(jì)學(xué)與科學(xué)研究框架

經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，在諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)理論教科書中，多有陳述。經(jīng)濟(jì)學(xué)從其研究對(duì)象來(lái)說(shuō)，屬于社會(huì)科學(xué)。在諸多社會(huì)科學(xué)中，經(jīng)濟(jì)學(xué)又如何同其他社會(huì)科學(xué)區(qū)分？這就要從經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式說(shuō)起。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是不是科學(xué)？是科學(xué)，就要有其科學(xué)性的研究框架(scientificmethod)。物理學(xué)是科學(xué)無(wú)人異議，為什么？因?yàn)橛衅淇茖W(xué)性的研究框架。以物理科學(xué)為例，科學(xué)性的研究框架由三部分構(gòu)成，首先是對(duì)要研究的現(xiàn)象的觀察，得到研究對(duì)象的信息或數(shù)據(jù)。比如牛頓觀察到蘋果掉到地上而不是其他方向。第二是通過(guò)對(duì)現(xiàn)象的觀察，產(chǎn)生普遍性的假設(shè)，并根據(jù)此假設(shè)推導(dǎo)演繹出理論。比如牛頓假設(shè)物體有吸引力，并且吸引力的大小與物體的質(zhì)量成正比，于其間的距離的平方成反比——萬(wàn)有引力定律。第三是對(duì)理論按嚴(yán)格邏輯所推演的或暗示的結(jié)論，通過(guò)具體的某一現(xiàn)象進(jìn)行檢驗(yàn)驗(yàn)證，事實(shí)與理論推演的結(jié)果一致，理論保留，并等待被進(jìn)一步檢驗(yàn)，否則，假設(shè)就是錯(cuò)的，當(dāng)然由此假設(shè)推演的理論也就不成立。比如由萬(wàn)有引力定律所推演的太陽(yáng)系的行星，其質(zhì)量等等，都不駁斥其理論，理論被保留。

作為一個(gè)理論——科學(xué)框架的一部分，它要解釋或預(yù)測(cè)一系列現(xiàn)實(shí)世界的各種客觀存在，他的結(jié)構(gòu)應(yīng)包含三個(gè)部分：

1．主張或公理（assertions,orpostulates）。可表示為集合A={A1,…,An}，如萬(wàn)有引力定律理論的物體之間有引力，引力的大小與質(zhì)量成正比等等，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的消費(fèi)者選擇遵行效用最大化原則等，他們都涉及到理論構(gòu)造中的研究對(duì)象的普遍性行為，具有不可觀測(cè)性。

2．假設(shè)或?qū)嶒?yàn)條件（assumptions,ortestconditions）。可表示為C={C1,…,Cn}，在這一假設(shè)下，主張或公理要被檢驗(yàn)。假設(shè)(assumption)與公理(postulate)不同，假設(shè)或?qū)嶒?yàn)條件由可觀察到的現(xiàn)象構(gòu)成，而公理是關(guān)于抽象事物的廣義陳述，不具體指某事物，具有難以觀測(cè)性。假設(shè)連接了理論構(gòu)造與現(xiàn)實(shí)世界，它必須是現(xiàn)實(shí)的。一般形式為：如果…（可觀察到的行為，現(xiàn)實(shí)世界會(huì)發(fā)生的事件）……

3．事件。可表示為E={E1,…,En}。是根據(jù)理論預(yù)測(cè)到的事件。即：如果發(fā)生了（假設(shè)）…，則事件就會(huì)發(fā)生。

簡(jiǎn)而言之，理論的結(jié)構(gòu)是這樣的，主張或公理A（不可觀測(cè)、抽象的具有普遍性的陳述）意味著如果試驗(yàn)條件C（具體的可觀測(cè)現(xiàn)象）成立，則事件E（可觀測(cè)現(xiàn)象）就要發(fā)生。用符號(hào)可表示為：

A(CE)，或（AC）E（1-1）

箭頭表示“意味著”。

理論能否成立的必要條件，首先就是看他是不是具有能被現(xiàn)實(shí)世界檢驗(yàn)的性質(zhì)，即其“可駁斥命題(Refubrproposition)”是否存在，具有此性質(zhì)，才談得上去檢驗(yàn)，不具有此性質(zhì)，則理論是毫無(wú)意義的。

可駁斥命題如何提出，這一類工作，叫做比較靜態(tài)分析（comparativestatics）。

因此，回答經(jīng)濟(jì)學(xué)是不是科學(xué)，要看其理論結(jié)構(gòu)是不是具有科學(xué)性，一個(gè)理論能否成立，可駁斥命題的存在是必要前提。當(dāng)前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，已經(jīng)滿足了這些科學(xué)的研究框架的條件，經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出的普遍性的理論，正在被一些具體事實(shí)證實(shí)或證偽。因此，可以認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是科學(xué)。從方法論的角度，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義可表述為：經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于社會(huì)科學(xué)的研究范疇，他利用具有普遍性的人類行為假設(shè)，利用（邏輯、數(shù)學(xué)）技術(shù)以及在對(duì)一具體問(wèn)題假設(shè)其遵行普遍的假設(shè)（公理）的基礎(chǔ)上，探索人類社會(huì)行為假設(shè)（公理）的可駁斥的解釋（EugeneSilberberg,WingSuen）。

（二）比較靜態(tài)分析

比較靜態(tài)分析，是一種（數(shù)學(xué)）技術(shù)，通過(guò)這一技術(shù)，理論（模型）可以被考察研究，以確定理論的可駁斥假說(shuō)，如果不能推導(dǎo)出可駁斥命題，則想用現(xiàn)實(shí)對(duì)其檢驗(yàn)就是徒勞，因?yàn)闊o(wú)任何數(shù)據(jù)可駁斥理論（EugeneSilberberg,WingSuen）。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較靜態(tài)分析，是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行檢驗(yàn)的一種符合邏輯（通常用數(shù)學(xué)技術(shù)）的仿真（Silberberg,etal）。“靜態(tài)”在這里是一種誤用，我們知道，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理論，是以某一檢驗(yàn)條件或假設(shè)的變化來(lái)檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)變量的變化為基礎(chǔ)的（Silberberg,etal），比較靜態(tài)是指不考慮時(shí)間因素的對(duì)研究變量的變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)測(cè)（Silberberg,etal）。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較靜態(tài)分析，要追溯到十九世紀(jì)二十年代。1829年，威廉•維赫維爾(WilliamWhewell)發(fā)表了“一些政治經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的數(shù)學(xué)說(shuō)明”的論文，論文的內(nèi)容專注于從技術(shù)層面說(shuō)明學(xué)說(shuō)的科學(xué)性。在隨后的1830年到1850年間，他又先后為此目的發(fā)表了一些文章。但直到1871年，其工作才引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉•斯坦利•杰文斯（WilliamStanleyJevons）的注意，并由此開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的比較靜態(tài)分析法。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家從事經(jīng)濟(jì)研究，要對(duì)人的欲求等看不見的行為作一些假定（主張或公理），然后用嚴(yán)格的數(shù)學(xué)邏輯將這些假定與看得見的行為或現(xiàn)象聯(lián)系起來(lái)（比較靜態(tài)分析，提出可駁斥命題），證明某種關(guān)于看不見的人的行為的假定為真時(shí)，則某種看得見的現(xiàn)象就會(huì)發(fā)生。這種思想試驗(yàn)方法就是制造假說(shuō)或理論的過(guò)程（楊小凱，張永生）。成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。

具體講，比較靜態(tài)分析是通過(guò)邏輯（或數(shù)學(xué)）運(yùn)算，模擬理論的可駁斥命題即檢驗(yàn)條件是什么，從而為理論的驗(yàn)證提供方法。

經(jīng)濟(jì)學(xué)將研究變量分為兩類，一是決策或選擇變量（Decision,orchoice,variables），另一個(gè)是參數(shù)或外生變量（Parameters,orvariablesexogenoustothemodel）。參數(shù)代表理論的檢驗(yàn)條件變量。如果用x表示決策變量，用α表示參數(shù)，則理論必須表示為（假設(shè)為）某一決策變量x是檢驗(yàn)條件α的函數(shù)。

（2-1）

也就是說(shuō)，對(duì)于一個(gè)行為公理A（假說(shuō)，或理論），如果檢驗(yàn)條件C（用α表示）成立，則決策變量（用x表示）會(huì)發(fā)生。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家往往不能直接觀察到給定某一參數(shù)下的實(shí)際的選擇變量的具體數(shù)值，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式建立在基于對(duì)邊際量的觀察，即：

（2-2）

通常，經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理（理論）由這一導(dǎo)數(shù)的性質(zhì)來(lái)表現(xiàn)，它潛在地表示了經(jīng)濟(jì)學(xué)的可駁斥命題，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)也被稱為邊際主義范式。比如，需求理論，價(jià)格是參數(shù)（外生變量），需求量是選擇變量，需求法則（公理，理論）認(rèn)為，dx/dp<0，即其它變量不變，需求量隨價(jià)格的上升而下降。因?yàn)榭神g斥命題是潛在存在的（dx/dp大于零），這一理論可以被檢驗(yàn)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，往往涉及看不見的行為，如企業(yè)利潤(rùn)最大化公理，要證明其正確性（實(shí)際上是證明其不正確性，正確性往往無(wú)法證明，但當(dāng)事實(shí)無(wú)法證明其不正確時(shí)，暫時(shí)接受其正確性，而隨著時(shí)間的推移，其正確性得到普遍接受。），必須借助可觀察到的現(xiàn)象。將看不見的假定現(xiàn)象與看得見的現(xiàn)象聯(lián)系起來(lái)，用嚴(yán)密的數(shù)學(xué)邏輯，推導(dǎo)參數(shù)變量與決策變量的導(dǎo)數(shù)關(guān)系的工作，以確定可駁斥命題，就是比較靜態(tài)分析。

所以有人說(shuō)，數(shù)學(xué)方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的廣泛應(yīng)用雖然不能保證分析框架一定正確，但它卻使理論更容易被證實(shí)或證偽，從而大大加速知識(shí)的積累過(guò)程（楊小凱等）。這也正是人們預(yù)言經(jīng)濟(jì)學(xué)中數(shù)學(xué)的應(yīng)用的深度和廣度很快就將超過(guò)物理學(xué)的重要原因（楊小凱等）。

（三）陜西省“一線兩帶”發(fā)展戰(zhàn)略的比較靜態(tài)分析

陜西省省委、省政府抓住西部大開發(fā)機(jī)遇，決定實(shí)施“一線兩帶”發(fā)展戰(zhàn)略，即以西安為中心，以隴海鐵路陜西段及寶（雞）潼（關(guān)）高速公路為軸線，加快國(guó)家關(guān)中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)帶和國(guó)家關(guān)中星火產(chǎn)業(yè)帶的建設(shè)，使關(guān)中地區(qū)率先崛起，并以此為增長(zhǎng)極，輻射和帶動(dòng)陜南和陜北及周邊地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這一理論是否為真，是一個(gè)不可觀測(cè)的現(xiàn)象。因?yàn)橐坏?shí)施，不實(shí)施的結(jié)果就不存在，無(wú)法觀測(cè)，無(wú)法比較。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式——比較靜態(tài)分析假設(shè)理論為真，用具體的事件（比如“一線兩帶”），推測(cè)將會(huì)發(fā)生什么，如果沒有發(fā)生，可以肯定理論是錯(cuò)誤的。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究過(guò)程如下。

1．模型的構(gòu)造

關(guān)中地區(qū)率先發(fā)展，即將有限的政府投資，集中用于局部地區(qū)（關(guān)中）經(jīng)濟(jì)建設(shè)，使其成為一個(gè)增長(zhǎng)極，預(yù)期產(chǎn)生極化效應(yīng)，從而帶動(dòng)整個(gè)省內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。之所以集中用于關(guān)中地區(qū)，這里面隱含著如果將這些有限的資金分散用于各個(gè)地區(qū)，對(duì)陜西省總體的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不會(huì)更大。如果地區(qū)間的生產(chǎn)函數(shù)差異，由分工程度、勞動(dòng)者技術(shù)差異等內(nèi)生，這一發(fā)展戰(zhàn)略，用模型可表示為（模型中的變量都是時(shí)間的函數(shù)）：

（3-1）

其中，Y為全省總產(chǎn)出，F(xiàn)(•)為生產(chǎn)函數(shù)，短期符合規(guī)模報(bào)酬不變，邊際產(chǎn)量遞減，地區(qū)間無(wú)差異，K為資本存量，邊際產(chǎn)量遞減，L為勞動(dòng)力，邊際產(chǎn)量遞減，E為勞動(dòng)效率，與人力資本投資有關(guān)，進(jìn)而與總產(chǎn)出積累或資本存量有關(guān)，還是分工的函數(shù)，分工與交易費(fèi)用（在此包含交通、信息建設(shè)等政府投資，用G表示）有關(guān)，分工會(huì)使規(guī)模報(bào)酬遞增，EL表示有效率的勞動(dòng)力（effectiveworker），下標(biāo)1表示關(guān)中地區(qū)，2表示陜西省其它地區(qū)。這一最大化問(wèn)題可圖示為：

圖1中，市場(chǎng)配置使產(chǎn)量最大化，各地的資本邊際產(chǎn)量相等。圖2中，對(duì)關(guān)中地區(qū)增加投資，預(yù)期產(chǎn)生極化作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)分工，提高生產(chǎn)率，使1沿虛線上升，總產(chǎn)量上升，并帶動(dòng)2產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使2也沿虛線上升，最終使總產(chǎn)量連續(xù)跳躍上升。

這一預(yù)期是否成立，需要進(jìn)行檢驗(yàn)，如何進(jìn)行檢驗(yàn)，就需要進(jìn)行比較靜態(tài)分析，找出這一模型的可駁斥命題。

假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)滿足規(guī)模報(bào)酬不變，關(guān)中地區(qū)有效率的勞動(dòng)力占總有效率勞動(dòng)力比例為m1，其他地區(qū)有效率勞動(dòng)力占總有效率勞動(dòng)力比例為m2，關(guān)中地區(qū)勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力比例為n1，其他地區(qū)勞動(dòng)力占總勞動(dòng)力比例為n2，即：

且

因?yàn)椋ㄒ?guī)模報(bào)酬不變）表示有效率勞動(dòng)力的人均產(chǎn)出，且f(k)=m1f(k1+g)+m2f(k2),所以生產(chǎn)函數(shù)可以寫為：

或

E實(shí)際上可以看為與技術(shù)、分工有關(guān)的效率因子。若定義關(guān)中地區(qū)對(duì)其他地區(qū)的輻射作用的輻射系數(shù)r為：

輻射系數(shù)是關(guān)中地區(qū)產(chǎn)出與其他地區(qū)產(chǎn)出的比，總產(chǎn)出可以寫為：

（其中令E1L1f=）（3-2）

從圖2中可以看出，關(guān)中地區(qū)若對(duì)陜西其它地區(qū)具有輻射作用，應(yīng)能夠帶動(dòng)那里的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，即總產(chǎn)出出現(xiàn)拐點(diǎn)（圖2中總生產(chǎn)函數(shù)1與2之間的轉(zhuǎn)折點(diǎn)），拐點(diǎn)的條件是產(chǎn)出的一階導(dǎo)數(shù)為零、在此條件下二階導(dǎo)數(shù)為零。比較靜態(tài)分析就是在滿足以上條件下，從一階條件中尋找決策變量（g）與參數(shù)變量（r）之間的關(guān)系。

2．比較靜態(tài)分析

這里，產(chǎn)出是有效率的人均資本(k1+g)的函數(shù)，參數(shù)為r，決策變量為g，比較靜態(tài)分析就是在模型解中尋找決策變量與參數(shù)變量的關(guān)系。

求解（3-2），一階條件為（注意到輻射系數(shù)r是k1+g的函數(shù)，設(shè)ka=k1+g）：

（3-3）

二階導(dǎo)數(shù)為：

（3-4）

由3-3得：

（3-3a）

兩邊求導(dǎo)得：

（3-5）

將（3-5）帶入（3-4）得：

由于一階條件下，二階導(dǎo)數(shù)為零，所以一階條件為拐點(diǎn)。

再來(lái)討論一階條件

3-3

整理后得：，即：

即（這里略去了常數(shù)項(xiàng)）

設(shè)r(g*)是方程的解，

其中，dE/dg是政府邊際投資的效率變化，一般投資促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、效率提高，df/dg是資本邊際產(chǎn)量，大于0，所以，dg/dr>0。即投資速度加快后，輻射系數(shù)變大。如果實(shí)行率先發(fā)展戰(zhàn)略，關(guān)中地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要大于其它地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，集中投資于關(guān)中地區(qū)的戰(zhàn)略才不被推翻，如果其它地區(qū)本身有自發(fā)的發(fā)展空間，且勢(shì)頭良好，政府不進(jìn)行投資改造，促進(jìn)升級(jí)發(fā)展，反而將有限的資金投資于大城市，雖然大城市也得到了發(fā)展，但其機(jī)會(huì)成本卻很高，將不會(huì)取得更好的效果。這一檢驗(yàn)條件，就是比較靜態(tài)分析的結(jié)果。

3．比較靜態(tài)分析后的實(shí)證分析

通過(guò)對(duì)陜西省關(guān)中地區(qū)及陜南陜北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，計(jì)算出輻射系數(shù)，并比較輻射系數(shù)的變化與政府投資的變化是否滿足比較靜態(tài)分析的結(jié)果，不滿足時(shí)，這一戰(zhàn)略一定是錯(cuò)誤的。

（四）結(jié)論

經(jīng)濟(jì)學(xué)通過(guò)它的研究范式——比較靜態(tài)分析，證明這一學(xué)科的科學(xué)性。比較靜態(tài)分析是一種（數(shù)學(xué)）技術(shù)，通過(guò)這一技術(shù)，理論（模型）可以被考察研究，以確定理論的可駁斥假說(shuō)。它是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行檢驗(yàn)的一種符合邏輯（通常用數(shù)學(xué)技術(shù)）的仿真。經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法包括理論的構(gòu)造，理論的比較靜態(tài)分析，理論的事實(shí)檢驗(yàn)等過(guò)程。對(duì)陜西省實(shí)施的“一線兩帶”發(fā)展戰(zhàn)略的比較靜態(tài)分析的結(jié)果為極化地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增量與輻射區(qū)的經(jīng)濟(jì)增量的比，應(yīng)隨著政府投入的增加而增大。如果在實(shí)施戰(zhàn)略過(guò)程中出現(xiàn)比如陜北經(jīng)濟(jì)增量很大，則說(shuō)明戰(zhàn)略是有問(wèn)題的。

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