國有企業(yè)比重與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長探析范文

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《東北財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2016年第5期

摘要：

城鎮(zhèn)化和國有企業(yè)改革是內(nèi)嵌于東北地區(qū)體制轉(zhuǎn)型的兩大進(jìn)程，對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有重要的影響。本文利用2003—2013年東北三省地級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明，偏高的國有企業(yè)比重不利于東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，隨著城鎮(zhèn)化水平的不同，這種負(fù)面影響呈現(xiàn)出非線性的門檻特征。在推進(jìn)新一輪國有企業(yè)改革的同時，充分釋放新型城鎮(zhèn)化的積極作用，可以減輕國有企業(yè)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的不利影響。

關(guān)鍵詞：

國有企業(yè)改革;經(jīng)濟(jì)增長;新型城鎮(zhèn)化;東北地區(qū)

一、問題的提出

東北地區(qū)曾作為新中國工業(yè)的搖籃，在共和國建設(shè)史上書寫過輝煌篇章，被譽(yù)為“共和國長子”。然而，隨著改革開放的深入和市場經(jīng)濟(jì)體制的確立，曾經(jīng)給東北地區(qū)帶來光榮和夢想的舊體制逐漸成為東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的阻礙。國有企業(yè)比重過高、所有制結(jié)構(gòu)單一等弊端，導(dǎo)致20世紀(jì)90年代東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益普遍下滑，被稱為“東北現(xiàn)象”，東北地區(qū)也成為20世紀(jì)90年代末國有企業(yè)改革“陣痛”的主要地區(qū)。2003年國家出臺振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地戰(zhàn)略，隨后數(shù)年東北地區(qū)獲得了大量的扶持政策，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入復(fù)興期。然而，典型的投資拉動模式使得高增長表象下暗流涌動，長期未解決的深層次體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾進(jìn)一步積累，最終導(dǎo)致近年來東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)“斷崖式”下滑，形成了“新東北現(xiàn)象”的困局。在全國經(jīng)濟(jì)增速減緩的新常態(tài)下，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)的“整體滑坡”引起了各界的關(guān)注。2015年國家相繼出臺了深化國有企業(yè)改革、全面振興東北老工業(yè)基地的指導(dǎo)意見，國有企業(yè)改革成為新一輪東北地區(qū)振興的重點(diǎn)工作。學(xué)者們對國有企業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了大量的研究，并沒有一致的結(jié)論。一些學(xué)者從成本、生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率等微觀視角出發(fā)，得出了國有企業(yè)相對于其他所有制企業(yè)效率低下，進(jìn)而降低了整體經(jīng)濟(jì)效率和增長速度的結(jié)論［1］－［3］。另一些學(xué)者從宏觀視角檢驗(yàn)了國有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的顯著負(fù)效應(yīng)［4］，并提出國有企業(yè)不僅自身存在效率損失，由于預(yù)算軟約束的存在，還會帶來民營企業(yè)的效率損失，從而對整體經(jīng)濟(jì)造成了“增長拖累”［5］。盡管大量文獻(xiàn)研究了國有企業(yè)的低效率和拖累效應(yīng)，但也有文獻(xiàn)提出了相反的看法和證據(jù)。黃險峰和李平［6－7］認(rèn)為國有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長并沒有明顯不利影響，其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)與其他部門相比并不存在顯著差異。洪功翔［8］認(rèn)為劉瑞明和石磊［5］提出的國有企業(yè)效率相對低下和預(yù)算軟約束的雙重假設(shè)不符合當(dāng)下實(shí)際，并實(shí)證檢驗(yàn)了國有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的顯著正效應(yīng)，而非“增長拖累”。但是，現(xiàn)有文獻(xiàn)對東北地區(qū)這一受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響深重、國有企業(yè)比重較高的典型地區(qū)缺乏研究。本文利用2003—2013年東北三省地級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果表明，偏高的國有企業(yè)比重不利于東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。另外，以往文獻(xiàn)關(guān)于國有企業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的研究，都是從二者具有線性關(guān)系這一視角出發(fā)。厲以寧［9］提出，中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有體制轉(zhuǎn)型和發(fā)展轉(zhuǎn)型的雙重特性，即從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制和從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會轉(zhuǎn)向工業(yè)社會。在雙重轉(zhuǎn)型中，重點(diǎn)是體制轉(zhuǎn)型，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)的束縛和限制是全面的，既包括城市，又包括農(nóng)村，既包括工業(yè)，又包括農(nóng)業(yè)。而國有企業(yè)體制和城鄉(xiāng)二元體制是構(gòu)成計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的兩大支柱，國有企業(yè)改革和城鎮(zhèn)化作為內(nèi)嵌于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的兩大進(jìn)程，對東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長具有重要影響。本文將城鎮(zhèn)化、國有企業(yè)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長納入到同一個分析框架中，研究發(fā)現(xiàn)，偏高的國有企業(yè)比重不利于東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，且這種負(fù)面影響的程度隨城鎮(zhèn)化水平的差異而不同，即具有非線性的門檻特征。

二、典型事實(shí)與理論分析

(一)國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng)

建國以后，為了實(shí)現(xiàn)國家的迅速振興，中國實(shí)行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，東北地區(qū)由于具有良好的工業(yè)基礎(chǔ)，成為重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域，較早地進(jìn)入了單一公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌道。從20世紀(jì)50年代“一五”計(jì)劃時期開始，國家陸續(xù)在東北地區(qū)布局和建設(shè)了一大批重化工業(yè)項(xiàng)目，國家對國有企業(yè)下達(dá)一系列指令性指標(biāo)，實(shí)行直接計(jì)劃管理，國有經(jīng)濟(jì)占絕對主導(dǎo)地位的工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)在東北地區(qū)形成，東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量和經(jīng)濟(jì)比重一度領(lǐng)先全國。改革開放后，中國不斷深化市場經(jīng)濟(jì)體制改革，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響深重、國有企業(yè)比重較高的東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長開始落后于東部沿海地區(qū)。時至今日，東北地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)在工業(yè)領(lǐng)域的占比仍舊很高，尤其在重化工業(yè)領(lǐng)域，比重甚至超過一半，高于全國平均水平。2003年國家實(shí)施振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地戰(zhàn)略后，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)繁榮，2003—2010年，年均經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到14.9%，遠(yuǎn)高于全國11.0%的年均經(jīng)濟(jì)增長率。然而，投資拉動的經(jīng)濟(jì)增長到2010年戛然而止，之后東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)開始下滑，經(jīng)濟(jì)增長率從2010年的16.2%下降到2013年的7.6%。宏觀數(shù)據(jù)顯示，2014年東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步下滑，遼寧、吉林和黑龍江三省經(jīng)濟(jì)增速分別為5.8%、6.5%和5.6%，均低于全國7.4%的經(jīng)濟(jì)增長率，分列全國倒數(shù)第3位、第4位和第2位。探究影響東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素是本文的研究方向。考慮到所有制是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)，而東北地區(qū)的所有制結(jié)構(gòu)又具有國有經(jīng)濟(jì)比重偏高的典型特點(diǎn)。因此，本文首先從制度視角出發(fā)，分析國有企業(yè)比重對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響。

(二)東北地區(qū)城鎮(zhèn)化水平差異的典型事實(shí)

經(jīng)歷了近現(xiàn)代的區(qū)域開發(fā)和工業(yè)化過程，東北地區(qū)一度是中國城鎮(zhèn)化水平較高的地區(qū)，城鎮(zhèn)數(shù)量及其規(guī)模結(jié)構(gòu)在全國城鎮(zhèn)體系中占有重要地位。隨著中國市場經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，1978—2000年，東北地區(qū)非農(nóng)業(yè)人口年均增長率為0.7%，顯著低于東南沿海發(fā)達(dá)地區(qū)年均增長1.5%—2.5%的增長率，并呈現(xiàn)出典型的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)特征［10］。根據(jù)城鎮(zhèn)化發(fā)展的S型曲線，第一階段城鎮(zhèn)化水平低于30%，城鎮(zhèn)人口增長緩慢;第二階段城鎮(zhèn)化水平在30%—70%之間，城鎮(zhèn)化進(jìn)入加速階段，這種趨勢一直持續(xù)到城鎮(zhèn)化達(dá)到70%的水平;第三階段城鎮(zhèn)化水平高于70%，此時經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展?jié)u趨成熟，城鎮(zhèn)人口保持平穩(wěn)。2003年振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地戰(zhàn)略出臺后，東北地區(qū)城鎮(zhèn)化率開始平穩(wěn)增長，絕大多數(shù)地區(qū)進(jìn)入了加速發(fā)展的第二階段，但東北地區(qū)各地的城鎮(zhèn)化水平仍存在明顯差異。總體來看，東北地區(qū)城鎮(zhèn)化的核心地域由北至南分布著以哈爾濱為中心的哈大齊(哈爾濱、大慶、齊齊哈爾)城市群、以長春為中心的吉林中部城市群、以沈陽為中心的遼中城市群和以大連為中心的沿海城市帶，形成了“三圈一帶”的空間形態(tài)，主導(dǎo)著東北地區(qū)城鎮(zhèn)化空間格局［10］。具體來看，東北地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展呈現(xiàn)一定程度的圈層結(jié)構(gòu)，主要是以哈爾濱、長春、沈陽和大連為中心依次向周邊地區(qū)展開［11］，哈爾濱、長春地區(qū)“中心—外圍”特征顯著，遼寧以沈陽和大連為中心“雙核”特征突出［12］。此外，東北地區(qū)土地城鎮(zhèn)化和人口城鎮(zhèn)化的耦合發(fā)展呈現(xiàn)出顯著的南北分異特征，沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)和沿海經(jīng)濟(jì)帶耦合度較高，而黑龍江北部和東部地區(qū)耦合度較低［13］。這暗含著東北地區(qū)各地不僅城鎮(zhèn)化水平存在明顯差異，而且城鎮(zhèn)化質(zhì)量也存在顯著差別。粗放式的城鎮(zhèn)化會導(dǎo)致土地、房價和工資等要素價格快速上漲，損害城市競爭力及經(jīng)濟(jì)效率，還可能導(dǎo)致城鎮(zhèn)化本身的停頓。

(三)國有企業(yè)負(fù)面效應(yīng)的機(jī)制以及城鎮(zhèn)化的影響

通過對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的觀察，本文認(rèn)為有四條主要的機(jī)制導(dǎo)致了國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng):一是經(jīng)濟(jì)效率的損失，二是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的拖累，三是就業(yè)發(fā)展的遲滯，四是體制轉(zhuǎn)型粘性的阻礙。而城鎮(zhèn)化正是通過作用于這四條主要的機(jī)制，使國有企業(yè)比重與東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間具有了非線性的門檻特征。

1.國有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長負(fù)面效應(yīng)的機(jī)制

(1)經(jīng)濟(jì)效率方面

由于公有產(chǎn)權(quán)屬性，以及缺乏有效的激勵手段，國有企業(yè)在各類所有制企業(yè)中效率較低。除了存在生產(chǎn)效率損失，國有企業(yè)還存在著創(chuàng)新效率損失，且創(chuàng)新效率損失大于生產(chǎn)效率損失［2－3］。國有企業(yè)微觀層面的效率損失，導(dǎo)致的宏觀結(jié)果必然是經(jīng)濟(jì)增長受到拖累，這是因?yàn)榭沙掷m(xù)的長期增長正是基于生產(chǎn)率的提高和創(chuàng)新的發(fā)展。此外，國有企業(yè)自身存在的效率損失，還會拖累民營企業(yè)的發(fā)展速度，進(jìn)而對整體經(jīng)濟(jì)造成“增長拖累”［5］。

(2)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面

為在短期內(nèi)迅速提振經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)在推進(jìn)國家戰(zhàn)略的過程中，會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“重型化”，即三大產(chǎn)業(yè)中第二產(chǎn)業(yè)比重過高，尤其重化工業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重過高。失衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯然不利于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在國家戰(zhàn)略的實(shí)施過程中，東北地區(qū)不僅積累了龐大的國有經(jīng)濟(jì)，還培養(yǎng)了強(qiáng)勢的地方政府。褚敏和靳濤［14］認(rèn)為，地方政府行為與國有企業(yè)壟斷的結(jié)合通常是阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素。此外，郭麗麗和李勇［15］認(rèn)為，國有企業(yè)因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)安排的缺陷會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，具有“產(chǎn)業(yè)拖累”效應(yīng)。

(3)就業(yè)發(fā)展方面

受重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的影響，國有企業(yè)主要分布在不具有比較優(yōu)勢的資本和能源密集型行業(yè)，這樣的行業(yè)分布特征會導(dǎo)致國有企業(yè)缺乏自生能力和競爭力，效率低下，從而導(dǎo)致其自身解決就業(yè)的能力有限［16］。此外，國有企業(yè)通常依靠政府補(bǔ)貼和救助等生存，非國有企業(yè)的一部分資源因此受到擠占［5］。又由于銀行更傾向于貸款給有政府支持的國有企業(yè)，信貸所有制歧視和融資約束的存在使非國有企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展受到不利影響［17］，非國有企業(yè)的勞動力需求減少，解決就業(yè)的能力受到抑制，整體的就業(yè)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會受到不利影響。(4)體制轉(zhuǎn)型方面在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，歷史因素?zé)o疑會對地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長軌跡產(chǎn)生影響。在重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略下，東北地區(qū)具有了更高的初始國有經(jīng)濟(jì)比重，構(gòu)成東北地區(qū)的所有制結(jié)構(gòu)稟賦。而這一所有制結(jié)構(gòu)稟賦會使東北地區(qū)在市場化改革和體制轉(zhuǎn)型的過程中陷入歷史鎖定效應(yīng)，難以迅速適應(yīng)和實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展，導(dǎo)致長期經(jīng)濟(jì)增長乏力。劉瑞明［18］認(rèn)為，由于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和市場化改革，過去遺留下來的眾多國有企業(yè)在轉(zhuǎn)型的過程中構(gòu)成了地區(qū)發(fā)展的包袱，包袱越重，市場化進(jìn)程越慢，經(jīng)濟(jì)增長也就越慢。總之，舊體制的粘性使得東北地區(qū)難以迅速跳出原有的發(fā)展路徑，從而不能適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境，因而拖累了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

2.城鎮(zhèn)化對國有企業(yè)增長負(fù)效應(yīng)的影響

城鎮(zhèn)化作為內(nèi)嵌于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的另一重要進(jìn)程，會通過影響經(jīng)濟(jì)效率、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)發(fā)展和體制轉(zhuǎn)型這四條路徑，使國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng)具有非線性特征。城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的必然趨勢，具有積極的作用:一是經(jīng)濟(jì)效率提升，城鎮(zhèn)化能促進(jìn)工農(nóng)和城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，優(yōu)化資源和要素配置，是經(jīng)濟(jì)效率提高的重要來源［19－20］。二是產(chǎn)業(yè)升級，城鎮(zhèn)化的集聚效應(yīng)能提升產(chǎn)業(yè)效率，增強(qiáng)工業(yè)和服務(wù)業(yè)的競爭力，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。三是就業(yè)促進(jìn)，城鎮(zhèn)化發(fā)展具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這能為農(nóng)村富余勞動力提供更大的就業(yè)空間，提高城鄉(xiāng)勞動者的就業(yè)率，對就業(yè)水平的提升具有促進(jìn)作用。四是體制轉(zhuǎn)型，通過轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力，城鎮(zhèn)化能有效地縮減城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，助推經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展，同時，城鎮(zhèn)化能促進(jìn)市場化、工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程，有助于減弱體制粘性的阻滯。當(dāng)然，一些地方高成本、低質(zhì)量的城鎮(zhèn)化，不能有效配置資源，反而使各類要素價格快速上漲，有損經(jīng)濟(jì)效率，不利于產(chǎn)業(yè)、就業(yè)的長期發(fā)展，以及體制轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)。本文的研究重點(diǎn)在于，考慮到國有企業(yè)體制和城鄉(xiāng)二元體制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的兩大支柱，與此對應(yīng)，國有企業(yè)改革和城鎮(zhèn)化作為內(nèi)嵌于體制轉(zhuǎn)型的兩大進(jìn)程，會通過經(jīng)濟(jì)效率、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)發(fā)展和體制轉(zhuǎn)型這四條主要路徑對東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重要影響，因而將其納入同一個分析框架，認(rèn)為國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長存在不利影響，影響的程度因城鎮(zhèn)化水平的差異而不同，即具有非線性的門檻特征。

三、門檻模型設(shè)定、變量選取與數(shù)據(jù)說明

(一)門檻模型設(shè)定

基于以上的分析，本文可設(shè)定模型如式(1)所示:regdpit=ui+α1soeit+βX+εiturb≤γ1ui+α2soeit+βX+εitγ1＜urb≤γ2ui+α3soeit+βX+εiturb＞γ{2(1)其中，regdp為被解釋變量，表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率;soe為核心解釋變量，表示國有企業(yè)比重;X表示一系列控制變量，包括政府作用、教育水平(edu)、開放程度，以及城鎮(zhèn)化水平，β為相應(yīng)的參數(shù)向量。下標(biāo)i和t分別代表第i個城市和第t年，i=1，2，…，36;t=2003，2004，…，2013。ui是用于反映個體效應(yīng)的一些不可觀測因素，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。αi和門檻值γi為待估參數(shù)，當(dāng)城鎮(zhèn)化水平處于不同區(qū)間時，αi的取值不同，說明在國有企業(yè)影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的過程中有門檻效應(yīng)的存在。可將式(1)寫成單一方程的等價形式如式(2)所示:regdpit=ui+α1soeitI(urbit≤γ1)+α2soeitI(γ1＜urb≤γ2)+α3soeitI(urb＞γ2)+β1govit+β2eduit+β3openit+β4urbit+εit(2)其中，I(•)為指示函數(shù)。在對回歸方程進(jìn)行估計(jì)時，必須對門檻值γi的大小進(jìn)行識別，為了避免主觀劃分區(qū)間帶來的偏誤，本文使用面板門檻模型對數(shù)據(jù)進(jìn)行自動識別，以確定門檻值，進(jìn)而研究在城鎮(zhèn)化水平的不同區(qū)間內(nèi)，國有企業(yè)比重與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。

(二)變量選取與數(shù)據(jù)說明

本文詳細(xì)的變量選取與計(jì)算方法如表1所示，數(shù)據(jù)主要來源于歷年《遼寧省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《吉林省統(tǒng)計(jì)年鑒》和《黑龍江省統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于各地級市的統(tǒng)計(jì)公報。以東北三省36個地級行政區(qū)劃單位作為研究對象，本文構(gòu)建了2003—2013年共11年的地級面板數(shù)據(jù)(N=36，T=11年，NT=396)。對于數(shù)據(jù)缺失的問題，考慮到缺失情況并不嚴(yán)重，為了保持樣本容量，本文采用“線性插值”的方法補(bǔ)充了缺失數(shù)據(jù)。①

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

運(yùn)用Stata13.1進(jìn)行面板門檻估計(jì)，結(jié)果表明，單一門檻效果在5%水平下顯著，雙重門檻效果在1%水平下顯著，使用“自抽樣法”(Bootstrap)對樣本進(jìn)行500次反復(fù)抽樣，P值分別為0.022和0.000，三重門檻效果并不顯著，自抽樣P值為0.126。因此，下文基于雙重門檻模型進(jìn)行分析，國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響過程中存在兩個門檻值，由模型識別出來的城鎮(zhèn)化水平分別為0.587和0.657。這兩個門檻值劃分形成了三個區(qū)間，在每個區(qū)間內(nèi)國有企業(yè)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響程度存在差異，整體來看，呈現(xiàn)的是一種非線性的門檻特征。

(二)回歸結(jié)果分析

如表2所示，在控制了其他變量之后，國有企業(yè)比重的系數(shù)均顯著為負(fù)，說明國有企業(yè)比重提高時，東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率會下降，反映了國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng)。觀察各個控制變量，城鎮(zhèn)化水平的系數(shù)在10%的顯著性水平上為負(fù)，這可能反映了東北地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中存在的某些問題，如通過土地城鎮(zhèn)化來實(shí)現(xiàn)區(qū)域振興，資源利用效率低，損害了產(chǎn)業(yè)競爭力，對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了負(fù)面影響;也可能是因?yàn)闁|北地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)比重偏大的所有制結(jié)構(gòu)，難以給城鎮(zhèn)化積極作用的釋放提供協(xié)調(diào)的制度環(huán)境。教育水平(edu)對經(jīng)濟(jì)增長的作用在1%的顯著性水平下為正，這符合經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和已有文獻(xiàn)的研究結(jié)論。因此，在“新東北現(xiàn)象”的困局下，吸引和積累人力資本對于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有重要的作用。開放程度的系數(shù)為正，但并不顯著，這可能與本文使用了地級數(shù)據(jù)有關(guān)，反映了東北地區(qū)地級行政單位在利用對外開放來發(fā)展經(jīng)濟(jì)方面的工作還有待加強(qiáng)。政府作用的系數(shù)顯著為正，這反映了東北地區(qū)強(qiáng)政府的特征，也反映了東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長在很大程度上來源于國家戰(zhàn)略和政策支持，這是因?yàn)榈胤秸沁@些戰(zhàn)略政策的重要推動者。進(jìn)一步整理后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)城鎮(zhèn)化水平低于0.587時，國有企業(yè)比重的系數(shù)為－0.012;當(dāng)城鎮(zhèn)化水平在0.587—0.657之間時，國有企業(yè)比重的系數(shù)為－0.131;當(dāng)城鎮(zhèn)化水平高于0.657時，國有企業(yè)比重的系數(shù)為－0.059。這反映了在城鎮(zhèn)化水平的不同區(qū)間，國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響程度不同，具有非線性的門檻特征。這種非線性特征總體上呈現(xiàn)了一種先增大后減小的關(guān)系，這可能是由于起初城鎮(zhèn)化的推進(jìn)主要是土地城鎮(zhèn)化，這會帶來一些不利于效率提升、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)促進(jìn)和體制轉(zhuǎn)型的負(fù)面影響，而東北地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)比重偏大的所有制結(jié)構(gòu)不能提供良好的制度環(huán)境來協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)發(fā)展，這樣的矛盾加大了國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的不利影響。隨著城鎮(zhèn)化水平的進(jìn)一步提高，城鎮(zhèn)化的質(zhì)量必然會受到更大關(guān)注，城鎮(zhèn)化在效率、產(chǎn)業(yè)、就業(yè)和體制方面的積極作用就能更好地釋放，從而能在一定程度上抵消國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng)。回歸結(jié)果的初步啟示是:進(jìn)行所有制結(jié)構(gòu)改革，降低國有企業(yè)比重，使制度安排更為合理，有助于東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長;在合理的制度環(huán)境下，推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，使城鎮(zhèn)化的積極作用充分釋放，有助于東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步保證研究結(jié)論的有效性和可靠性，本文做了以下穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，以國有企業(yè)職工人數(shù)在總職工人數(shù)中的比重作為解釋變量，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率作為被解釋變量，城鎮(zhèn)化水平作為門檻變量，重新進(jìn)行了面板門檻估計(jì)。其次，將地區(qū)生產(chǎn)總值取對數(shù)，以對數(shù)差分的形式重新度量各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率，作為被解釋變量，國有企業(yè)比重作為解釋變量，城鎮(zhèn)化水平作為門檻變量，再次進(jìn)行了面板門檻估計(jì)。不論是以國有企業(yè)職工人數(shù)在總職工人數(shù)中的比重作為解釋變量，還是以對數(shù)差分形式度量的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率作為被解釋變量，雙重門檻效果都在1%的水平下顯著，表明本文的研究結(jié)果具有穩(wěn)健性，即國有經(jīng)濟(jì)比重與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率之間確實(shí)存在著非線性的門檻特征。

五、結(jié)論與政策建議

國有企業(yè)體制和城鄉(xiāng)二元體制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的兩大支柱，與此相對應(yīng)，國有企業(yè)改革和城鎮(zhèn)化作為內(nèi)嵌于東北地區(qū)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的兩大進(jìn)程，對東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長具有重要影響。大量學(xué)者對國有企業(yè)的效率及其對經(jīng)濟(jì)增長的影響進(jìn)行了研究，目前存在著國有企業(yè)會拖累增長還是促進(jìn)增長的爭論。同時，也有學(xué)者對城鎮(zhèn)化進(jìn)行了研究，認(rèn)為城鎮(zhèn)化的集聚效應(yīng)能促進(jìn)就業(yè)、改善效率、提升產(chǎn)業(yè)競爭力。城鎮(zhèn)化還能促進(jìn)市場化、工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程，有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和體制轉(zhuǎn)型。當(dāng)然，高成本、低質(zhì)量的城鎮(zhèn)化，不僅會推高工資、房價等各類成本，損害產(chǎn)業(yè)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)效率，還可能導(dǎo)致城鎮(zhèn)化本身的停頓。國有企業(yè)改革和城鎮(zhèn)化這兩大進(jìn)程之間暗含著什么聯(lián)系?城鎮(zhèn)化在國有企業(yè)比重與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系中，會起到什么作用?本文從經(jīng)濟(jì)效率、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)發(fā)展和體制轉(zhuǎn)型這四條主要機(jī)制進(jìn)行了理論說明，并運(yùn)用2003—2013年東北三省地級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了門檻檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果表明國有企業(yè)比重對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長存在不利影響，國有企業(yè)比重提高會降低東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率。而由于城鎮(zhèn)化的差異，這種不利影響呈現(xiàn)出非線性的門檻特征，即隨著城鎮(zhèn)化水平的不同，國有企業(yè)比重對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的不利影響總體上呈現(xiàn)了一種先增大后減小的特征。國有企業(yè)作為國家政策的微觀實(shí)施主體對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要作用，但過高的國有企業(yè)比重對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效需要引起應(yīng)有的重視并加以解決。近年來，在全國進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，東北地區(qū)更是面臨著巨大的經(jīng)濟(jì)下行壓力，如何在新常態(tài)下改革舊體制、實(shí)現(xiàn)東北地區(qū)振興?本文認(rèn)為可從以下三個方面著手:

第一，既然偏高的國有企業(yè)比重對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有負(fù)面效應(yīng)，那么深入推進(jìn)新一輪國有企業(yè)改革就是提振東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)的必然選擇，這也是供給側(cè)改革的重要內(nèi)容。盡管這類體制性較強(qiáng)的改革更具根本性，難度也更大，但只有形成體制上的新常態(tài)，增強(qiáng)國有企業(yè)的自生能力和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生動力，才能實(shí)現(xiàn)東北地區(qū)實(shí)質(zhì)性的振興。一是經(jīng)濟(jì)效率方面，完善制度供給，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，引入更多元的競爭主體，降低國有企業(yè)比重，合理削弱國有企業(yè)在具有自然壟斷或行政壟斷性質(zhì)行業(yè)上的控制力，讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，提高經(jīng)濟(jì)效率。二是產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，國有企業(yè)要向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，結(jié)合自身優(yōu)勢發(fā)展新能源、生物制藥、軌道交通和工業(yè)機(jī)器人等新興產(chǎn)業(yè)，打破傳統(tǒng)重工業(yè)“一柱擎天”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。降低民營企業(yè)的進(jìn)入門檻，與國有企業(yè)形成良性競爭與合作，推進(jìn)企業(yè)兼并重組，做長、做精產(chǎn)業(yè)鏈，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。三是就業(yè)發(fā)展方面，將國有企業(yè)的公益性職能和商業(yè)性職能盡可能分開，明確各類國有企業(yè)的功能和定位，剝離商業(yè)類國有企業(yè)的政策性負(fù)擔(dān)，以提高商業(yè)類國有企業(yè)的市場競爭力和經(jīng)營績效，從而創(chuàng)造更多就業(yè)崗位、吸納更多勞動力。國有企業(yè)在改革自身、提高實(shí)力的同時，要提供有利條件和機(jī)會留住、吸引優(yōu)秀人才，助力國有企業(yè)競爭力的持續(xù)提升。四是體制轉(zhuǎn)型方面，繼續(xù)完善現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營制度、治理制度，改革國有企業(yè)的激勵約束、績效考核和薪酬分配制度，消除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)舊體制和舊思維的束縛，將有為政府和有效市場緊密結(jié)合，激發(fā)經(jīng)濟(jì)主體的活力，促進(jìn)體制轉(zhuǎn)型。

第二，在深化國有企業(yè)改革的同時，要進(jìn)一步推進(jìn)東北地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程，尤其要注重城鎮(zhèn)化質(zhì)量的提高。新型城鎮(zhèn)化更應(yīng)該是人的城鎮(zhèn)化，而不是土地的城鎮(zhèn)化，這樣才能充分釋放城鎮(zhèn)化的積極作用，有效減輕國有企業(yè)對東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的不利影響。一是經(jīng)濟(jì)效率方面，集約利用土地資源，加大土地監(jiān)管，遏制城鎮(zhèn)無序蔓延擴(kuò)張。建設(shè)用地要避讓優(yōu)質(zhì)耕地和林地，推進(jìn)舊城改造，加大對廢棄工農(nóng)業(yè)用地的治理，促進(jìn)大中小城市以及城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。二是產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，東北地區(qū)要加強(qiáng)分工合作，避免同質(zhì)化無效的競爭。根據(jù)各自的資源優(yōu)勢、區(qū)位特點(diǎn)，共同推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈的合理分工、布局和延伸，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，在合作中打造各自的優(yōu)勢和品牌。三是就業(yè)發(fā)展方面，新型城鎮(zhèn)化在吸納農(nóng)村富余勞動力的同時，要為農(nóng)民提供與市民相同的基本公共服務(wù)和社會保障，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民生活方式的“市民化”，讓農(nóng)民真正在城鎮(zhèn)留下來。同時，支持和幫助農(nóng)民學(xué)習(xí)、利用電子商務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)平臺，促進(jìn)勞動力就業(yè)和創(chuàng)業(yè)結(jié)合。四是體制轉(zhuǎn)型方面，新型城鎮(zhèn)化要以區(qū)域發(fā)展和對外開放帶動體制轉(zhuǎn)型。協(xié)調(diào)發(fā)展以哈爾濱、長春、沈陽和大連為中心的四大城市群，增強(qiáng)東北地區(qū)整體競爭力，吸引人才集聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。同時，積極參與國際分工，尤其是加強(qiáng)與俄羅斯、韓國和日本等周邊國家的合作，提升東北地區(qū)在東北亞商貿(mào)、科技和文化等方面的地位，打造東北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心。

第三，在通過國有企業(yè)改革和新型城鎮(zhèn)化增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生動力的同時，東北地區(qū)還要利用好國家政策和戰(zhàn)略，抓住全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的契機(jī)，積極融入“一帶一路”戰(zhàn)略、“中國制造2025”和創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略等，借助外力進(jìn)一步促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，盡快走出“新東北現(xiàn)象”的困局。在“一帶一路”戰(zhàn)略下，積極建設(shè)好中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊，打造好向北開放的重要窗口，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施、能源資源和產(chǎn)業(yè)開放等方面的合作，助力東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)振興。東北地區(qū)具有良好的制造業(yè)基礎(chǔ)，是中國重要的裝備制造業(yè)基地，在“中國制造2025”背景下，更要加快制造業(yè)改造升級、由大到強(qiáng)、綠色發(fā)展，打造高端制造業(yè)核心競爭力，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略下，東北地區(qū)要加快推進(jìn)科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新，完善創(chuàng)新型企業(yè)、科研院所和研究型大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，培育良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化，提供良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，吸引和匯聚創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，在高端裝備、服務(wù)型制造等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，打造東北地區(qū)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

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作者:祝永慶 單位:東北財經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院