技術創新管理論文范文

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第1篇

論文摘要：文章探討了影響產業集群內企業技術創新的內外部動力因素，構建了產業集群內企業技術創新動力機制，并對相互之間的關系和作用進行了分析。

許多事實表明，內因在事物的發展過程中起主導作用，外因總是通過內因而起作用的。因此，盡管企業外部的動力要素對促進企業的技術創新活動具有重要的作用，但它們作為外因，只有通過誘導、喚起、驅動而轉化成內因，才能實現其動力效能。

企業是技術創新的真正主體。要大幅度提高企業技術創新能力，就必須進一步加強技術創新的機制與模式，探討企業技術創新的動力。這種動力是存在于企業技術創新系統內部和外部、對技術創新活動產生驅動力的各要素之和。

一、企業技術創新的內在動力

企業通過技術創新可能獲得的經濟利益和相對競爭優勢是企業技術創新的內在動力。其主要影響因素如下：

1.企業利益驅動。企業在參與技術創新活動之前，一方面要對創新活動的凈收益和創新收益的滯后期進行預測，另一方面要對創新活動的風險和自身的創新能力進行估價，只有能在預期的時間范圍內取得較高預期收益，又因風險適度、能力較強而能有較大成功概率的創新活動，對企業就會有較大的激勵力量。

2.企業家精神。企業家精神在企業內部創新動力要素中占據著十分重要的位置，它對企業文化、激勵機制、企業創新能力具有一定的作用。在相同的環境中，在相同的創新動力作用下，有的企業進行了創新，而有的企業卻沒有創新。問題的關鍵就在于企業創新活動的領導者和決策者是否富有企業家精神。優秀企業家不僅是企業技術創新的決策者，還是企業技術創新的組織者、指揮者，企業家的創新意識和創新思想直接影響著整個企業的技術創新行為，企業家的創新意識和創新思想至關重要。企業家不僅是企業技術創新的主體，還是企業技術創新的動力支柱。

3.企業內部激勵機制。在技術創新動力機制中，與個人主體行為目標關聯較密切的就是企業內部的激勵機制。因為個人主體參與技術創新的目的就在于實現個人收益最大化，而能夠幫助個人主體實現這一目的的動力要素就是企業內部的激勵機制。企業內部的激勵機制通過對個人主體的創新行為實施恰當的、豐厚的物質獎勵和精神獎勵，能夠充分地調動個人主體進行創新活動的積極性，從而對個人主體從事技術創新活動具有很強的推動作用。所以，企業如果缺乏有效的創新激勵機制，必將導致自身的創新活動失去動力和活力。

4.企業文化。除了企業內部的激勵機制以外，在企業內部動力因素中，企業文化對個人主體從事技術創新活動也有一定的推動作用。因為個人主體的行為目標不僅包含著利益目標，還包含著自我價值實現的目標。而在創新實踐中長期積淀和形成的企業創新文化，會通過影響企業員工的價值觀和行為取向，使全體員工普遍地認同和崇尚創新，并將創新成功作為自我價值實現的重要標志，從而積極主動地進行創新活動?？梢哉f，有利于創新的企業文化一旦形成就會持續地推動企業的技術創新活動。

5.企業科技專業人才技術創新的水平和創新能力?？萍紝I人才技術創新的水平和創新能力是企業技術創新重要的動力基礎，企業的技術創新水平和創新能力與企業所擁有的各類專門人才的業務、專業技術水平有必然的聯系。能夠擁有一支知識結構合理、學科配套、起點高、創新能力強的科技人才隊伍是企業技術創新成敗的關鍵。

6.路徑依賴與路徑創新。技術創新的路徑依賴指：技術發展的歷史因素在決定未來的技術創新中起到了主要作用。這些歷史因素包括：最初市場、技術管理、制度、規則、消費者預期等等。在它們的作用之下，技術創新受到社會、經濟和文化發展變化的影響，進而導致成功的創新和采用新的技術取決于現有技術的發展。但是這些歷史因素在某種程度上“贊同”采用現有的技術而“反對”采用新的技術。采用現有技術的收益遞增導致創新鎖定于現有的非優的、低效率的技術，并阻止采用好的、優越的、可替換的技術，并最終造成技術創新的低效率。

多數情況下路徑依賴是技術創新的阻力，因此，需要企業進行路徑創新，以積極正確的態度，從長遠的眼光來看待技術創新的成果，這就要求企業能夠放棄眼前既得利益，采用打破現有技術創新路徑，進行路徑創新。

二、企業技術創新的外在動力

外在動力機制主要是指企業由于外部環境因素對企業技術創新所發生的推動作用，包括產權動力機制、市場動力機制、政府動力機制和科技動力機制等幾方面。

1.政府政策因素。政府激勵企業技術創新的措施有建立完善的企業法律體系，加強政府的財政、金融、信貸支持減免新產品稅，加大R＆D投入，以及建立面向企業的技術創新支持，信息咨詢，人才培訓等方面的社會化服務體系等。良好的外部環境對企業技術創新觀是強大的激勵也是必不可少的基礎，政府行為會推動企業通過技術創新實現可持續發展。

2.市場驅動因素。市場是一種實施費用低、效率高的激勵制度。市場機制通過價格體系發揮著提供信息、經濟激勵和決定收入分配等功能，有利于促進企業技術創新；同時，市場過程也是一個對技術創新進行組織的過程：市場對技術創新的方向刺激促使企業產生獲取超額利益的預期，逆向刺激則危及企業的生存：市場產生的正向拉力與逆向壓力與企業謀求生存與發展的內在要求相結合，是形成企業技術創新行為的基本動力。市場對企業技術創新的動力激勵是通過市場體系要素、市場競爭、市場結構與市場規則等變量進行的。

3.科技驅動因素?，F代科技的飛速發展，迅速改變著傳統的生產方式、生活方式和思維方式，產品壽命周期變短，新產品層出不窮，對企業技術創新提出了更高要求，也推動其不斷發展。

技術創新離不開科學技術，科技的發展是促使企業進行創新的基礎動力。技術發明和發現具有轉化為現實財富的潛力。當科學和技術的成果積累到一定的程度時，會出現主動創造需求的情形，從而推動創新主體利用技術創新成果完成創新活動?？茖W技術的發展雖然周期較長，可是一旦成功，將會對企業的技術創新活動產生巨大的推動力。

4.產權動力因素。產權分有形資產和無形資產兩種。有形資產產權是指人們對實物的擁有權，無形資產產權是指人們對非實物形態的信息、知識等的擁有權。一般而言，任何一項創新活動都要進行物質資本(有形)的投入和智力、知識資本(無形)的投入，創新的結果就形成了新產品和新知識。因此，為了提高企業技術創新的積極性，必須從法律上確立私有產權的地位，通過股票贈與、股票期權、優先認股權、員工持股和專利制度的建設來保護企業家和技術發明人的創新所得，對于一大部分未進行現代企業制度和股份制改造的企業而言，更應加快建立產權制度，創新產權激勵的條件。這是一種最經濟有效、持續的創新動力手段，因為它使資產所有者與資產發生最直接的經濟關系，資產所有者因此成為資產能否增值的最直接的當事人，產權的法律性、持久性又會使人們具有一種安全感。技術創新在這樣一種制度氛圍中會獲得強大的動力。

5.產業集群因素。產業集群為企業技術創新提供了良好的外部環境，集群內大量的企業在競爭的同時也互相進行合作創新，而且集群內的科研機構和高等院校也是技術創新的重要力量，當產業集群形成創新的氛圍后，企業與企業、企業與科研機構的合作將大大加速技術創新的步伐。

三、外部動力要素與內部動力要素的相互關系

除了在企業外部的動力要素之間、企業內部的動力要素之間存在著相互關聯和影響之外，企業外部動力要素與企業內部動力要素之間也存在著廣泛的聯系和作用。

企業技術創新動力機制的運作方式概括為：在環境因素的作用和影響下，來自于產業集群內市場的需求引力和競爭壓力、來自于科學技術的推動力、來自于政府政策行為的支持力，都將直接或間接地轉化為企業利益驅動力，成為作用于企業技術創新的動力源泉；企業家精神對利益驅動力具有感應與放大作用，它能夠直接驅動企業主體從事創新，并通過企業文化和企業內部激勵機制間接驅動個人主體從事技術創新；企業創新能力則最終保障著企業技術創新活動得以順利進行。而成功的創新活動又反作用于技術、市場、政府、環境，激發出新的創新需求。而利潤是企業進行技術創新的根本動力。

總之，諸動力要素和環境因素的共同作用促使企業主體和個人主體產生了技術創新活動，而技術創新活動又反作用于諸因素，引發新的創新需求；新一輪創新又會推動企業在更高的層次上發展，產業集群內企業就是在內外部動力的綜合作用下不斷進行技術創新，從而使創新活動呈螺旋上升地不斷進行。

參考文獻：

1.姜勁，徐學軍.技術創新的路徑依賴與路徑創造研究.科研管理，2006

2.張宗慶.我國企業技術創新不足的路徑依賴.中國工業經濟，2000

第2篇

1知識產權是高新技術企業技術創新的制度保障

加強技術創新，有利于我國高新技術企業盡快形成一批具有自主知識產權的核心技術體系，擺脫對西方發達國家的技術依賴，發展民族高新技術產業。高新技術企業持續不斷地進行技術創新，也在于通過獲得技術優勢或用技術優勢換取成本優勢，進而獲得市場優勢。但這些優勢的獲得在很大程度上取決于企業是否享有對技術創新成果的知識產權。因為在市場經濟中，高新技術商品（產品或服務）的交易主要是知識產權的交易，而知識產權的交易歸根結底體現為經濟利益的交換與分配，離開了利益關系，就無所謂知識產權關系。知識產權制度的設立，是通過授予知識產權主體一定范圍的私權，允許其以書面形式向社會公眾充分公開其技術或其他形態的知識為代價，換取國家法律保護下一定期限的龍斷權。知識產權是科技進步的產物，與技術創新、高新技術有著密不可分的關系，因為從西方發達國家創建知識產權制度的歷史來看，知識產權的發展表現為“社會生產科技化、科技成果商品化、知識商品產權化和權利制度體系化”這一歷史特征。知識產權是在法律上對技術創新成果的確認，是企業重要的無形財產，在高新技術企業資產中占有很大的比重。運用知識產權法律機制促進高新企業進行技術創新已被世界各國所認同，越來越多的高新技術企業已經意識到用知識產權促進技術創新的重要性。

(1)知識產權對技術創新方向的引導作用。技術創新具有不確定性，而高新技術表現的“高”、“新”特點，使企業在技術創新中的不確定性大大增強，進而導致企業對創新產品和技術路線選擇上的盲目性。而知識產權由于是以公開技術內容為代價的私權，會使企業及時獲知自己從事的相關技術領域的技術狀態和技術的法律保護狀態。知識產權制度所保護的技術創新成果必須具有新穎性，由此在企業對比分析以后，便可以已公開的研究成果的基礎上，選擇產品開發方向，確定技術開發路線，既可避免重復研究，又可保證技術創新難題在可能的技術領域和可行的商業領域中解決。

(2)知識產權對技術創新成果的傳播作用。高新技術企業通過技術創新，在知識產權制度的保障下，一方面可獲得高收益，另一方面引導其它企業對這種高收益的追求進而進行技術模仿，在模仿的基礎上進一步創新，形成持續創新。對國家而言，其重要意義之一在于通過持續創新，技術得到傳播、擴散，形成新的產業群。授予主體以知識產權是將專有權和促進技術信息公開統一起來，其公開的技術內容為傳播提供了前提，為知識的傳播、技術的轉移提供了極大便利，促進企業生產要素根據市場原則合理流動。

(3)知識產權對技術創新主體的利益保障作用。知識產權對高新技術企業利益的保障作用還體現在：如果企業的知識產權被侵害，就會產生基于這種對知識產權支配權而形成的一系列的請求權和抗辯權，以保障企業利益的最終實現。如果對技術創新成果沒有給予法律上的保障，技術創新的成果就會白白地“流失”，高新技術企業每年總銷售額的5%的研發投入就會付之東流，30%的科技人員的技術創新勞動成了徒勞。

(4)知識產權對技術創新活動的規范作用。在技術創新活動中，競爭的存在使得不正當競爭成為可能，因為侵權仿冒的成本要比企業進行“高投入”的研發成本低得多，“尋租”行為成為可能。由技術創新形成的高新技術，因其易流動和無形性，使得技術秘密被侵權經常發生而認定侵權十分困難，知識產權制度追求權利人的技術壟斷與公眾利益的平衡，這種立法的“二元”價值目標決定了知識產權主體在追求利益最大化，同時又要遵守公平競爭原則。其次，知識產權所具有的專有性，使其存在著被濫用的可能，由此在知識產權制度中確立的合理使用、在先使用、法定許可、強制許可就是對權利主體壟斷權的限制。再次，知識產權制度確立了發明人、專利權人和單位對技術創新收益的分配機制。

2知識產權在我國高新技術企業技術創新中遠未發揮其應有的制度保障作用

發達國家企業在激烈的市場競爭中，制定了名目繁多、卓有成效的商標戰略、專利戰略等知識產權戰略，大大地促進了企業的技術創新。如美國最早將保護發明人的專利制度作為市場競爭的武器。日本在日美專利戰中受到挫折后，以美國為師，加強了知識產權戰略的研究和實施。為了更好地占領加入WTO后的中國市場，各國跨國公司把對華知識產權活動的重點放在了高新技術領域。截至1999年12月31日，在我國專利申請中，國外知名的石化跨國公司申請的專利數就占到本領域的80%。在核技術、醫藥化學領域的發明專利申請，90%以上是外國企業；在航天領域的發明專利申請，國外比國內高出30倍，相比之下，知識產權在我國高新技術企業中遠未發揮其應有的制度保障作用，表現為：

(1)技術創新中的知識產權意識缺乏。具體為：①我國相當一部分高新技術企業習慣于傳統計劃經濟體制下的科技成果管理模式，往往憑著經驗或傳統觀念進行市場經營，缺乏專利意識和品牌意識，或對品牌的保護和防范意識，沒有意識到知識產權是一種極具價值的無形財產，沒有利用知識產權制度保護技術創新的成果，在競爭中往往處于被動局面，市場份額越來越小，甚至被別人擠掉。②相當部分企業不是重復研究與開發，就是沒有對技術創新的成果及時申請知識產權保護，反被他人以侵權為由告上法庭；有的則干脆仿冒別人的技術創新成果，嚴重影響我國高新技術企業在國際上的形象和信譽，更重要的是長期的仿冒行為會使企業無法形成自己的核心技術和技術創新隊伍，永遠無法擺脫對別人的技術依賴。

(2)技術創新中尚未確定明確而穩定的知識產權戰略。首先，研發項目的選擇上缺少知識產權戰略謀劃。在企業的研究開發目標決策階段，雖然有像海爾等極少數企業開始主動利用專利文獻來為決策服務，絕大多數高新技術企業在開發立項上都有一定的盲目性，或只根據市場的短期需求確定開發目標，沒有想到或不會利用專利等知識產權文獻來全面分析技術、市場和競爭對手的情況，不善于運用知識產權制度進行技術和市場優勢的儲備；其次，在新產品的研究開發階段，我國的絕大多數高新技術企業不善于利用專利等知識產權文獻來提高研究開發工作的起點和效率。往往是在專利文獻上已經公開的技術內容，本來可以用來直接參考或不必再去開發的內容，有的企業卻投入大量的資金和人力自己從頭做起，重復開發，做無用功。最后，研究成果的專利申請階段，在我國高新技術企業中也是一個薄弱環節。一些企業研制出新產品、新工藝后，由于沒有申請專利，被別人仿制失去了市場，蒙受了巨大的經濟損失，更有甚者，被外國企業拿走或廉價買去，申請了外國專利，使該技術的出口反而受到限制。

(3)技術創新文化中缺少知識產權的價值內核。對技術創新的知識產權價值內核進行考察時，我們不得不對我國高新技術企業所處的傳統文化環境進行分析。在我國的歷史發展過程中，受儒家傳統文化的影響，形成人治主義傳統、德治主義傳統、泛刑主義傳統和無訟訴主義傳統等傳統法律文化。這些傳統法律文化缺少知識產權制度和技術創新所要求的價值內核，從總體上講對技術創新和知識產權的發展都具有消極影響。高新技術企業進行技術創新，需要倡導追求產權的價值觀和鼓勵競爭的價值觀，而儒家的“中庸之道”則與上述價值觀格格不入，由此企業總是不能夠主動、積極地利用知識產權制度保護技術創新成果，而是依賴于“家長”，即行政部門的指揮棒，以行政手段推進企業技術創新中的知識產權保護。

3構建知識產權戰略是高新技術企業技術創新的戰略保障

所謂高新技術企業的知識產權戰略，可以理解為：高新技術企業長遠的發展和全局的利益角度出發，為了搶占或維持技術創新的制高點，運用知識產權法律機制，在技術競爭和市場競爭中謀求最佳經濟效益，并能保持自己技術優勢的謀略，確立構建知識產權戰略是高新技術企業的技術創新的戰略保障，這是因為：①現代企業制度必然要求企業重視知識產權這一無形財產權的作用?，F代企業制度的一個重要特征就是產權明晰，知識產權作為無形財產是企業“法人財產權”的重要組成部分，在高新技術企業的資產總值中占有相當大的比重。②知識產權戰略有利于充分保護知識產權，防止和控制企業的無形資產流失。由于高新技術企業在樹立技術創新的知識產權意識、營造知識產權文化氛圍和保護創新成果的經驗等方面的不足，造成了知識產權大量流失。知識產權戰略的確立，有利于企業對技術創新成果進行全面地、長期地和及時有效地保護。③企業產權戰略有利于企業公平競爭，制止不正當競爭，確保高新技術企業在國內、國際競爭中的有利地位。④知識產權戰略有利于企業制造國際名牌，增強企業國際競爭力。

我國的高新技術企業應當從認清知識產權本質和研究知識產權戰略入手，及時制定和實施自己的知識產權戰略。企業的知識產權戰略一般可分為專利戰略、商標戰略和商業秘密戰略等。從對知識產權的運作角度又可分為企業知識產權管理戰略、企業知識產權利用戰略、企業知識產權價值戰略、企業知識產權投資戰略、企業知識產權保護戰略等。

4高新技術企業知識產權戰略的法律保障

首先要完善和制定法律法規，特別是知識產權法律，以保證高新技術企業既定的知識產權戰略按照預期目標推進。知識產權戰略是依托于知識產權法律制度的。法律以其國家權威性、強制性和一定時期內的穩定性，保證了企業知識產權戰略有一個相對穩定的法律依據和強有力的實施保障。良好的知識產權法律環境是知識產權戰略目標實現的前提和保障。由于對知識產權的利用、管理、保護都受到法律的規范，企業知識產權戰略實施的每一步都必須以法律規范為行為規則；法律規范特別是知識產權法律規范，對實現高新技術企業知識產權戰略目標又具有可靠保障作用。可以說，企業知識產權資源的開發利用與優化配置，是有效的知識產權法律和知識產權戰略性運用的共同結果。我國知識產權法律制度的建立健全必須遵循國際知識產權制度發展趨勢、社會主義市場經濟規律和現代企業制度的原則。

第3篇

關鍵詞制度創新技術創新循環經濟

1發展循環經濟是實現可持續發展的現實選擇

1.1突破資源約束“瓶頸”，防止經濟增長大起大落

我國經濟面臨的資源約束“瓶頸”正日益凸顯。從2003年開始，中國的煤、電、油、運全面緊張，這一現象在2004年尤為明顯。我國經濟的快速增長在很大程度上仍然是依靠物質資源的高消耗來實現的，沒有從根本上改變“高投入、高消耗、高排放、不協調、難循環、低效率”的粗放型增長方式。2003年我國已成為世界第一煤炭消費大國和第二石油、電力消費大國，水泥消耗占世界總量50%、鐵礦石占35%、氧化鋁和銅占20%，而GDP僅占5%，說明我國資源消耗是驚人的，同時伴隨高投入的是低產出。據測算，中國每創造一美元GDP所消耗的能源是美國的4.3倍，是日本的11.5倍。因此，為了減輕經濟增長對資源供給的壓力，必須大力發展循環經濟，實現資源的高效利用和循環利用。

1.2減輕環境污染壓力，協調人與自然和諧發展

我國經濟增長與環境保護的矛盾越來越突出，經濟增長的背后是資源耗竭、生態破壞、環境惡化，已嚴重制約我國經濟社會的持續發展。據世界銀行和國內有關機構測算，20世紀90年代中期，我國每年因環境污染造成的經濟損失占GDP比重已經高達6%~8%。我國環境污染已經達到十分嚴重的程度。2003年七大水系斷面檢測，達到Ⅲ類水質的僅占29.5%，而劣Ⅴ類水質高達44%；全國城市有66.7%缺水；大氣中SO2排放量達

1995萬t，比國家二級標準要求的1200萬t容量高66.3%；農田化肥農藥污染、重金屬污染、土地荒漠化、各種持久性有機污染等現象嚴重?；春又挝?0年投入600億，治污水質又回到“原點”。全國“兩控區”（酸雨控制區和二氧化硫控制區）面臨巨大壓力，原定目標難以完成。由于2003年全國煤炭消費量陡增，導致全國SO2排放量達到2220萬t左右，比2002年增加293萬t，酸雨控制區內年均pH值小于4.5的城市比例2003年達到16.5%，呈明顯上升趨勢，比2000年上升12.6%。大力發展循環經濟，推行清潔生產，可將經濟社會活動對自然資源的需求和生態環境的影響降低到最小程度，從根本上解決經濟發展與環境保護之間的矛盾。

1.3實現可持續發展，構建和諧社會的現實選擇

傳統經濟增長方式，單純追求經濟增長，忽視生態環境保護，采取掠奪式資源開采方式，勢必造成生態破壞、環境污染。循環經濟是一種全新的發展模式，注重人與自然的和諧發展，注重人口質量的全面提高，注重經濟增長與環境保護的協調發展。同時，發展循環經濟，降低資源消耗，克服“綠色壁壘”，提高產品國際競爭能力，更有利于經濟增長。一句話，發展循環經濟有利于促進人口、資源、環境、經濟、社會的全面、協調可持續發展。

2技術創新與循環經濟

實現循環經濟，必須轉變經濟增長方式，走新型工業化道路，而新型工業化道路靠的是技術創新，特別是我國經濟發展仍處于追趕時期，注定要不同于西方發達國家走過的道路，技術創新是關鍵。

傳統經濟活動是“資源消費產品廢物排放”單程線形的物質流動模式，而循環經濟是“資源消費產品再生資源”閉環型物質流動模式。其技術特征表現為資源消耗的減量化、再利用、資源再生化，可以用盡可能小的資源消耗和環境成本，獲得盡可能大的經濟效益和社會效益，從而使經濟系統與自然生態系統的物質循環過程相互和諧，促進資源永續利用。從表面上看，循環經濟只不過是強調“三廢”的回收利用，但這只是一種誤解。從技術經濟學角度講，循環經濟實際上是一種技術范式的革命。傳統經濟增長方式，表現微觀技術層面上是資源（能源）消耗增長過快、資源利用效率過低、資源再生化率不高。這一點我國經濟增長狀況表現尤為突出。因此，從技術角度講，循環經濟要求我們經濟發展必須大大提高資源利用效率，降低能源消耗，強調對廢舊物品回收利用和廢棄物的再生利用，減少廢棄物排放，在保護環境同時實現經濟增長。這就是循環經濟的技術范式特征。

有關專家指出循環經濟的支撐技術體系大體由五類構成：替代技術、減量技術、再利用技術、資源化技術、系統化技術。替代技術是旨在通過開發和使用新資源、新材料、新產品、新工藝，替代原來所用資源、材料、產品和工藝，以提高資源利用效率，減輕生產和消費過程中環境壓力的技術。減量技術是用較少的物質和能源消耗來達到既定的生產目的，在源頭節約資源和減少污染的技術。再利用技術是延長原料或產品的使用周期，通過多次反復使用，來減少資源消耗的技術。資源化技術是生產或消費過程產生的廢棄物通過回收處理，成為有用的資源。系統化技術是指主要從系統工程的角度出發考慮，通過構建合理的產品組合、產業組合、技術組合，實現的物質、能量、資金、技術的優化使用的技術，如多產品聯產和產業共生技術。

毫無疑問，發展循環經濟，就是要突破原有的技術范式，大力研發和應用環境友好技術，研究清潔生產管理、資源利用最大化和排污最小化技術，開展生態工業和產品生態設計理論研究與示范，實現末端治理轉向生產全過程控制，促進產業升級和經濟增長方式根本轉變。

3制度創新與循環經濟

循環經濟需要有相應的制度規范，沒有制度保障的技術是不能創造出循環經濟的。如果只有技術進步，而沒有良好的制度安排，再先進的技術也只能束之高閣，無法產業化，技術不能產業化也就無法對經濟增長起促進作用。由于環境資源是典型的公共產品，公共產品具有兩個基本的特性，即消費的非競爭性和非排他性。如果某人投資控制污染改善環境，那么其他沒有投資的人也可以分享環境改善的好處，即所謂“免費乘車”，那么享受環境好處的人越來越多，愿意投資的人越來越少，勢必出現資源耗竭、生態惡化，出現“公地的悲劇”。另一方面，如果企業投資設備控制污染、則勢必增加企業成本，降低產品競爭力，企業沒有激勵控制污染。因此，發展循環經濟，必須進行制度創新，建立一個有效的生態環境保護框架的利益分配體系。

3.1制度創新的重要性

（1）為技術創新和循環經濟提供激勵機制。通過制度安排來規范企業的行為，做到“誰使用誰補償，誰破壞誰恢復”，有獎有罰，形成良性激勵機制。在美國，政府充分發揮綠色稅收政策，鼓勵新能源開發和節能技術的應用，每購買一輛新能源的汽車可減免聯邦稅2000美元。每回收處理一條廢舊輪胎，國家都給相應補貼，企業利用輪胎進行加工，制造成膠粉、添加劑等，獲得新的收益。而在我國，如果企業自己花錢收購處理舊輪胎，這便增加企業成本，使許多企業不能盈利。因此，國家應通過減稅、補貼和信貸政策，鼓勵循環經濟型企業的發展，使他們能獲得比傳統工藝更高的價格優勢和效益。制度安排使經濟主體的技術創新和循環經濟企業所付出的成本與收益相聯系，提高技術創新和循環經濟的積極性，保障其投資利益。

（2）制度創新為技術創新和循環經濟提供約束和規范標準，為循環經濟發展創造條件。如制定循環經濟技術規范、框架以及行為準則，從而使技術創新和循環經濟的實現具有行為度量的標準，減少經濟活動的不確定性和信息成本，減少技術創新的障礙。

（3）降低技術創新的交易費用。好的制度安排可以通過降低經濟活動中的不確定性，抑制“經濟人”的機會主義傾向、提供穩定的預期而降低交易費用，促進技術進步，并使技術產業化，促進循環經濟發展。

3.2制度創新重點領域

（1）創建科技創新的激勵制度。建立健全促進循環經濟技術的政策保障體系，加強循環經濟科研隊伍建設，健全科技人員激勵政策體系，通過實施人才工程促進技術創新；建立以政府投入為主導的多元化、社會化、國際化的科技創新投入體系，從根本上改變技術創新投入不足的問題。同時，通過科技制度創新鼓勵科研機構進入企業或與企業實現多種形式的合作，實現循環經濟產業化。

（2）制定循環經濟產業政策，促進產業結構重組。盡快研究制定循環經濟產業政策，實施強制性的耗能標準，促進產業結構重組。明確取締對環境破壞較大的落后工藝、落后技術、落后產品，用清潔生產技術改造能耗高、污染重的傳統產業，支持發展節能、降耗、減污的高新技術產業；積極開展清潔生產審計ISO14000環境管理體系認證。按照“減量化、再使用、再循環”的原則，要求在產品的設計、生產過程中推行生態化理念。大力發展廢舊資源回收、再生利用和安全處置產業，提高資源的利用率，減少環境污染與生態破壞，通過發展循環經濟延長生態工業產業鏈，以創造更多的社會就業崗位。

（3）建立環境信息公開制度，提高公眾生態文明理念。因為環境資源的公共性，所以發展循環經濟需要大眾的參與，需要提高公眾的生態環保理念?？梢越噎h境信息公開制度，定期城市環境質量、主要河流斷面水質狀況以及企業環境質量。構建一個完全信息的環境質量平臺，鼓勵公眾監督企業的環境行為，建立區域環境評估與巡查制度，促進全社會參與環境保護。

（4）加快循環經濟立法，嚴格法律約束。我國可以借鑒發達國家的經驗予以立法。德國和日本最先嘗試以法律手段促進循環經濟發展。在德國，20世紀90年代以來相繼頒布了《包裝條例》和《循環經濟和廢物管理法》?！栋b條例》要求生產商和零售商首先減少直至消除不必要的包裝，其次要求對包裝物回收再利用，盡量減少廢棄物的產生量?！堆h經濟和廢物管理法》則系統地運用3R原則來解決廢棄物問題。在日本，2000年批準了《循環型社會形成推進基本法》，這部法律對推進循環經濟起到非常重要的作用。除此之外，日本還頒布了《容器包裝循環法》、《家電循環法》、《廢物處理法》、《資源有效利用處理法》、《綠色采購法》等法律，這些法律構建了一個資源回收與再生利用方面比較完善的法規體系。

參考文獻

1馬凱.樹立和落實科學發展觀，推進經濟增長方式的根本性轉變[J].宏觀經濟研究，2004(3)