知識(shí)創(chuàng)新作用范文

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第1篇

創(chuàng)新這一概念是由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫?阿羅斯?熊彼特于1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首先提出的，他將創(chuàng)新定義為“新的生產(chǎn)函數(shù)的建立”，即“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素之新的組合”。按照這一觀(guān)點(diǎn)，創(chuàng)新包括技術(shù)創(chuàng)新（產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程的創(chuàng)新）與組織管理的創(chuàng)新。

在當(dāng)今的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，所謂企業(yè)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)已衍生為企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新。企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新通常表現(xiàn)為企業(yè)文化創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新等不同形態(tài)，它們?cè)诂F(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展過(guò)程中均具有重要的地位和作用，而且它們又是相互依賴(lài)，協(xié)同發(fā)展的綜合體。

一、文化創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的源泉

企業(yè)文化創(chuàng)新作為企業(yè)創(chuàng)新的源泉，它主要通過(guò)觀(guān)念創(chuàng)新和行為規(guī)范創(chuàng)新來(lái)體現(xiàn)。

1.觀(guān)念創(chuàng)新。價(jià)值觀(guān)念是企業(yè)文化的根本特征，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的文化創(chuàng)新應(yīng)是以企業(yè)家精神為核心的，執(zhí)著追求開(kāi)拓、變革、高效和卓越的文化，確立知識(shí)是創(chuàng)造價(jià)值的主要的、直接的因素的創(chuàng)新觀(guān)念。一個(gè)很明顯的例子是，在各國(guó)的高科技園區(qū)，數(shù)以百計(jì)的創(chuàng)新企業(yè)擁聚在一起，程序設(shè)計(jì)師及企業(yè)家們時(shí)時(shí)刻刻密切注意著他們的電腦屏幕，他們創(chuàng)造的新產(chǎn)品、新技術(shù)則以驚人的速度源源不斷運(yùn)往市場(chǎng)。他們的利潤(rùn)很大，收入不薄，靠的是什么？沒(méi)有高大的廠(chǎng)房，沒(méi)有龐大的設(shè)備，靠的就是頭腦，就是知識(shí)，就是觀(guān)念，就是企業(yè)家的精神，在這里，知識(shí)直接轉(zhuǎn)化為價(jià)值，觀(guān)念轉(zhuǎn)化為效益。

2.行為規(guī)范創(chuàng)新。行為規(guī)范是文化的基本特征，文化創(chuàng)新在行為規(guī)范方面表現(xiàn)為社會(huì)和企業(yè)、企業(yè)家和員工、組織和個(gè)人對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重視、理解、陶醉、參與和支持上。開(kāi)拓精神、企業(yè)精神、冒險(xiǎn)精神、團(tuán)隊(duì)精神等幾乎都是創(chuàng)新的同義詞，也正是文化創(chuàng)新的行為特征。亨利?福特為了讓每個(gè)美國(guó)人都買(mǎi)得起汽車(chē)而提出大規(guī)模生產(chǎn)的思想，并發(fā)明了現(xiàn)代流水線(xiàn)，由此開(kāi)創(chuàng)了當(dāng)代世界的一種新型生產(chǎn)方式；比爾?蓋茨為了不放棄個(gè)人電腦發(fā)展的機(jī)會(huì)，能夠?qū)Ｐ闹轮巨k好微軟公司而毅然中斷在哈佛大學(xué)的學(xué)業(yè)，由此誕生了今天對(duì)整個(gè)信息技術(shù)發(fā)展都具有影響的微軟公司……這樣的創(chuàng)新精神在歐美企業(yè)發(fā)展史上比比皆是，行為規(guī)范的創(chuàng)新為企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展提供了支持。

二、技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的主要形態(tài)

所謂技術(shù)創(chuàng)新，是指產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，包括實(shí)現(xiàn)了技術(shù)上新的產(chǎn)品和工藝以及技術(shù)上重大改進(jìn)的產(chǎn)品和工藝。產(chǎn)品創(chuàng)新，即在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的產(chǎn)品商業(yè)化。它既可以是全新技術(shù)，是全新產(chǎn)品商業(yè)化，也可以是現(xiàn)有技術(shù)發(fā)現(xiàn)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的改進(jìn)。工藝創(chuàng)新（過(guò)程創(chuàng)新），是指商品生產(chǎn)技術(shù)上的重大變革，包括新工藝、新設(shè)備及新的經(jīng)營(yíng)管理和組織方法的創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是目標(biāo)，工藝創(chuàng)新是手段。

技術(shù)創(chuàng)新在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代占有更為重要的地位和作用。一方面，技術(shù)創(chuàng)新是高智力密集的活動(dòng)，因此對(duì)高智力人才需求量較大。這不僅表現(xiàn)為高智力人才的數(shù)量較多，而且表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)人才的合理配置。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生于整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，既受經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與趨勢(shì)的直接影響，又反過(guò)來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大的作用。一些重大的技術(shù)創(chuàng)新由于其所帶來(lái)的創(chuàng)造性和高收益成果會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)力的超常規(guī)發(fā)展，甚至導(dǎo)致企業(yè)組織和經(jīng)濟(jì)管理體制乃至世界經(jīng)濟(jì)格局的重大變化。即使是一些中小型的技術(shù)創(chuàng)新，也會(huì)在漸進(jìn)的過(guò)程中影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的崛起便是最好的說(shuō)明，因此，技術(shù)創(chuàng)新無(wú)論在理論上還是實(shí)踐中都具有重大意義。

三、制度創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的保證

企業(yè)制度創(chuàng)新就是實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度的變革，通過(guò)調(diào)整和優(yōu)化企業(yè)所有者、經(jīng)營(yíng)者和勞動(dòng)者三者的關(guān)系，使各個(gè)方面的權(quán)利和利益得到充分的體現(xiàn)；并通過(guò)不斷調(diào)整企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和修正完善企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，使企業(yè)內(nèi)部各種要素合理配置，并發(fā)揮最大限度的效能。

制度創(chuàng)新是企業(yè)整體創(chuàng)新的前提，同時(shí)也是實(shí)現(xiàn)一個(gè)企業(yè)不斷創(chuàng)新的保障。突出表現(xiàn)在：

1.制度創(chuàng)新是搞好企業(yè)各種管理的基礎(chǔ)。企業(yè)制度從廣義上講就是管理的制度化，管理本身便是強(qiáng)制性與藝術(shù)性的統(tǒng)一。為了使管理不斷創(chuàng)新，必須首先從體制、制度上為其開(kāi)道。如果所有制結(jié)構(gòu)不合理，產(chǎn)權(quán)不明晰，權(quán)、責(zé)、利不匹配，分配制度不合理或者組織治理結(jié)構(gòu)不明確，管理混亂，則一切創(chuàng)新的成果將付之東流。

2.制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新作為技術(shù)與經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展而進(jìn)行的新技術(shù)應(yīng)用與商業(yè)化活動(dòng)，更離不開(kāi)制度的約束。無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新還是市場(chǎng)創(chuàng)新，如果不和制度創(chuàng)新相結(jié)合并協(xié)調(diào)運(yùn)作，那么其結(jié)果不是有名無(wú)實(shí)就是事倍功半，因此，只有將創(chuàng)新體現(xiàn)于企業(yè)制度中，更好地發(fā)揮投資者、經(jīng)營(yíng)者、生產(chǎn)者甚至消費(fèi)者創(chuàng)新的積極性才能使技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)落到實(shí)處。

3.發(fā)揮人才積極性的關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，智力資源作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的第一戰(zhàn)略資源，其作用比任何時(shí)代更為突出。發(fā)揮智力人才的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性歸根結(jié)底要通過(guò)制度創(chuàng)新，制度創(chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念，需要通過(guò)在改革中創(chuàng)新，在創(chuàng)新中再改革，不斷調(diào)整企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、權(quán)責(zé)結(jié)構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、管理規(guī)章等制度要素，不斷完善人才激勵(lì)機(jī)制，使企業(yè)制度滿(mǎn)足企業(yè)內(nèi)部一系列創(chuàng)新的要求以及迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代外部環(huán)境多變性的要求。

四、管理創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵

管理創(chuàng)新是貫穿于整個(gè)企業(yè)管理過(guò)程中的創(chuàng)新活動(dòng)，其它任何形式的創(chuàng)新，需要經(jīng)過(guò)企業(yè)管理職能逐步實(shí)施，需要經(jīng)過(guò)管理的各個(gè)層次具體執(zhí)行。從這個(gè)意義上來(lái)講，管理創(chuàng)新在企業(yè)創(chuàng)新中處于綜合統(tǒng)籌、指導(dǎo)協(xié)調(diào)的地位，是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

管理創(chuàng)新的核心價(jià)值觀(guān)體系在于：

（1）以人為本。任何創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)都是由人這個(gè)載體進(jìn)行的，人力資源作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代首要資源，只有樹(shù)立以人為本的價(jià)值觀(guān)，管理創(chuàng)新才有可能激發(fā)真正的活力。

（2）合作創(chuàng)新。由于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代產(chǎn)業(yè)演化空間（即知識(shí)關(guān)聯(lián)的變化）和快速的知識(shí)更新，一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力實(shí)在有限。確立合作創(chuàng)新的價(jià)值觀(guān)，就是要求通過(guò)企業(yè)內(nèi)部的合作以及尋求與潛在具有知識(shí)并聯(lián)企業(yè)的合作，增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新的能力。

（3）自我超越。就是培養(yǎng)和激勵(lì)自己不斷實(shí)現(xiàn)內(nèi)心深處最想實(shí)現(xiàn)的愿望，全心投入，通過(guò)學(xué)習(xí)和創(chuàng)造性活動(dòng)，不斷創(chuàng)造和超越自己。

第2篇

Abstract： The intellectual property system and technological innovation are both different and interrelated. The intellectual property system has a great promotion to the implementation of China's technological innovation， the intellectual property system has a direct and indirect mechanism for technological innovation， and technological innovation is an important goal of the implementation of the intellectual property system. By clarifying the mechanism between intellectual property system and technology innovation， this paper provides a reference to improve the capability of independent innovation and the construction of innovative platform， and provides unremitting power to build an innovative country.

關(guān)鍵詞： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度；技術(shù)創(chuàng)新；作用機(jī)制

Key words： intellectual property protection system；technological innovation；mechanism

中圖分類(lèi)號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）20-0223-03

0 引言

過(guò)去30年，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的全球化趨勢(shì)已經(jīng)蔓延到了不同的維度。保護(hù)的范圍從發(fā)明創(chuàng)造延伸到了發(fā)現(xiàn)、集成電路和計(jì)算機(jī)軟件，從機(jī)械裝置到了生活設(shè)備，從技術(shù)信息到了科學(xué)信息，從工業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)方法到了服務(wù)和金融管理方法，保護(hù)期限的延長(zhǎng)，以及從傳統(tǒng)的固定形態(tài)發(fā)展到了現(xiàn)在的數(shù)字化形態(tài)。各種類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的保護(hù)范圍界定越來(lái)越模糊，往往出現(xiàn)交叉保護(hù)和覆蓋保護(hù)，如繪畫(huà)作品的著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)保護(hù)的競(jìng)合。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的發(fā)展造就了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、R&D之間特殊的價(jià)值框架體系。現(xiàn)階段世界范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)主要圍繞技術(shù)知識(shí)開(kāi)展，技術(shù)知識(shí)在一定程度上代表了一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以科學(xué)技術(shù)為第一生產(chǎn)要素的智力經(jīng)濟(jì)[1]，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很大程度上依賴(lài)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而技術(shù)創(chuàng)新又離不開(kāi)R&D的投入與產(chǎn)出。

現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的重點(diǎn)都放在了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系的理論研究和實(shí)證分析之上。而且更多的是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平激勵(lì)或抑制技術(shù)創(chuàng)新的單向研究。比較有代表性的是：

①“抑制論”。

Dear-dorff利用靜態(tài)局部均衡分析框架得出全球福利凈損失之后，Help-man利用發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易模型構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與技術(shù)創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的一般動(dòng)態(tài)均衡分析框架，通過(guò)引入FDI變量，得出了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加劇壟斷，從而抑制技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)論。

②“激勵(lì)論”。

Diwan and Rodrik提出發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)的不同需求的設(shè)想，通過(guò)納什均衡的比較靜態(tài)分析得出促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果；Lai構(gòu)建了一個(gè)動(dòng)態(tài)的一般均衡的產(chǎn)品周期模型，通過(guò)引入FDI作為內(nèi)生變量，發(fā)現(xiàn)通過(guò)FDI、TI、EX等方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而通過(guò)模仿的方式轉(zhuǎn)移則會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新，因此加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。

③“倒U型論”。

“他山之石，可以攻玉”，通過(guò)對(duì)上述結(jié)論的研究和分析，F(xiàn)urukawa構(gòu)建了無(wú)規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，引入“干中學(xué)”效應(yīng)，指出盡管較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠直接增加對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)，但是在長(zhǎng)期情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)阻礙“干中學(xué)”效應(yīng)，從而不利于技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)知識(shí)驅(qū)動(dòng)和研發(fā)驅(qū)動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的相互作用使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。[2]

以上觀(guān)點(diǎn)都是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為基準(zhǔn)，通過(guò)其度量指標(biāo)的浮動(dòng)指數(shù)來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新的速率，分析其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。然而，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的歷史路線(xiàn)和沿革趨勢(shì)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的唯一要素，且上述的各種理論更證明了其發(fā)展是一個(gè)相互反饋、彼此互動(dòng)的動(dòng)態(tài)促進(jìn)過(guò)程。人們都知道在過(guò)去的18世紀(jì)60年代以來(lái)的幾次技術(shù)革命，帶動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化、技術(shù)全球化、保護(hù)全球化等全球一體化的趨勢(shì)日益強(qiáng)烈，社會(huì)生活綜合性和多元性增強(qiáng)；盡管如此，相對(duì)滯后的法律制度還是基本上負(fù)擔(dān)了每一次技術(shù)創(chuàng)新后的技術(shù)信息保護(hù)任務(wù)，因此在探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制之前有必要針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度做簡(jiǎn)要的描述中。

1 針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立之初是為了保護(hù)自然人的文學(xué)和藝術(shù)作品，后來(lái)在工業(yè)時(shí)代興起以后，為了促進(jìn)工廠(chǎng)的效率和技術(shù)工人的創(chuàng)新積極性，政府組織開(kāi)始發(fā)起一系列的保護(hù)措施來(lái)適當(dāng)?shù)丶?lì)技術(shù)所有人的生產(chǎn)積極性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理和法律結(jié)合的產(chǎn)物，它本質(zhì)上就是為了解決自然人和法人智力成果的權(quán)屬和運(yùn)用，在一定程度上是激勵(lì)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和發(fā)展的效力機(jī)制。[3]技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的技術(shù)成果是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整的主體，在今后以技術(shù)知識(shí)為主體的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，它必將產(chǎn)生至關(guān)重要的作用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一項(xiàng)綜合性的技術(shù)保護(hù)制度，包含科技、文化、信息、醫(yī)療、工業(yè)制造、計(jì)算機(jī)軟件和集成電路以及工業(yè)設(shè)計(jì)等領(lǐng)域。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度源起時(shí)必然要考慮多方面的因素，不僅要考慮技術(shù)創(chuàng)新的R&D投入、技術(shù)的擴(kuò)散、技術(shù)成果的產(chǎn)出，還要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易、中介機(jī)制、融資機(jī)制以及產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化機(jī)制等方面的框架體系構(gòu)建。具體來(lái)說(shuō)，應(yīng)包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：第一，依據(jù)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平制定與本國(guó)相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；第二，因地制宜在相關(guān)地域和行業(yè)領(lǐng)域推行技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施戰(zhàn)略；第三，在引導(dǎo)和激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)加強(qiáng)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化；第四，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)全球化的趨勢(shì)，努力促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家不保護(hù)而我國(guó)富余的資源保護(hù)。

技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新交互決定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新作為眾多制度創(chuàng)新的一種，其與技術(shù)創(chuàng)新不僅相互決定，而且相互促進(jìn)。[4]技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的關(guān)系具體表現(xiàn)為：首先，技術(shù)創(chuàng)新決定著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體范圍。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的技術(shù)成果正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體，從社會(huì)發(fā)展的歷程和科學(xué)技術(shù)史的沿革我們可以看出，正是技術(shù)創(chuàng)新的不斷產(chǎn)出豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容，擴(kuò)大了其保護(hù)的范圍。例如，計(jì)算機(jī)軟件和生物多樣性的誕生，不僅在內(nèi)容、范圍、強(qiáng)度等方面影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的進(jìn)程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也隨科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展而不斷完善和殷實(shí)。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新決定著技術(shù)創(chuàng)新的邊界。雖然技術(shù)創(chuàng)新需要法律制度加以保障，但同時(shí)制度也將技術(shù)創(chuàng)新限定在一定的范圍內(nèi)。如我國(guó)《專(zhuān)利法》第5條規(guī)定：對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨礙公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專(zhuān)利權(quán)；對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴(lài)該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專(zhuān)利權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)智力成果的重要法律制度，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度又是隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、文化藝術(shù)的繁榮和經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不斷發(fā)展的。由于技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)成果不同，給予的保護(hù)方式也不同，并不一定會(huì)給予專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)。此外，專(zhuān)利法第25條第1款也規(guī)定了不授予專(zhuān)利權(quán)的對(duì)象：科學(xué)發(fā)現(xiàn)；智力活動(dòng)的規(guī)則和方法，疾病的診斷和治療方法，動(dòng)物和植物品種，用原子核變換方法獲得的物質(zhì)以及對(duì)平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì)。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新維持了一種動(dòng)態(tài)的浮動(dòng)平衡關(guān)系，在一定程度內(nèi)會(huì)激勵(lì)創(chuàng)新，也會(huì)在一定范圍內(nèi)抑制創(chuàng)新。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度伴隨社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生，作為一種界定智力勞動(dòng)成果的政策工具，其效用主要通過(guò)影響技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）總干事卡米爾?伊德里斯在2003年出版的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有利手段》中把專(zhuān)利制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用歸結(jié)為四個(gè)方面：①專(zhuān)利信息為技術(shù)轉(zhuǎn)讓和投資提供便利；②能夠鼓勵(lì)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)；③促使新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)立與發(fā)展；④企業(yè)能夠在許可使用、合營(yíng)或其他創(chuàng)收性的交易中積累和使用專(zhuān)利。[5]《TRIPS協(xié)定》同樣指出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和實(shí)施的目的，應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)傳播，有利于生產(chǎn)者和技術(shù)知識(shí)所有者的相互利益，保護(hù)和實(shí)施的方式應(yīng)有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利，并有利于權(quán)利與義務(wù)的平衡。[6]但是，理論研究和實(shí)踐檢驗(yàn)都明確指出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間的相關(guān)作用關(guān)系：一方面，適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，過(guò)高或過(guò)低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平則會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新。

針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不同分類(lèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制也有所不同，既可以直接作用于創(chuàng)新主體的R&D，又可以通過(guò)影響FDI、國(guó)際貿(mào)易（IT）、技術(shù)引進(jìn)（TI）等國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移方式間接作用于技術(shù)創(chuàng)新，具體如圖1所示。

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接作用機(jī)制

2.1.1 激勵(lì)機(jī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)形性及非獨(dú)占排他性使其得不到有體物所有權(quán)那樣的占有保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)易于傳播且蘊(yùn)含技術(shù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，所以一經(jīng)公開(kāi)便很容易受到他人的侵犯，長(zhǎng)期下去必定會(huì)打擊發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的創(chuàng)造積極性，不利于技術(shù)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造不受他人的侵犯，為權(quán)利人的既得利益和預(yù)期利益提供了法律保障。利益是發(fā)明人和創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的最直接動(dòng)力，通過(guò)“創(chuàng)新――收益――再創(chuàng)新”的良性生態(tài)循環(huán)，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步的R&D投入，進(jìn)一步的促進(jìn)技術(shù)研發(fā)革新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)機(jī)制正在于，通過(guò)一種利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制，刺激投資與智力創(chuàng)造的活動(dòng)持續(xù)不斷地進(jìn)行，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。[6]

2.1.2 調(diào)節(jié)機(jī)制

法律賦予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人就其發(fā)明創(chuàng)造一定期限的壟斷權(quán)以收回其勞動(dòng)成本，并予以一定程度的獎(jiǎng)勵(lì)；但每一件發(fā)明創(chuàng)造都得益于上一明創(chuàng)造的繼承和積累，其中蘊(yùn)含一定程度的社會(huì)公共利益，因此需要平衡獨(dú)占私益與共享公益。給予一定期限的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用加以許可或轉(zhuǎn)讓的限制，既能保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益又能促進(jìn)新技術(shù)的傳播與利用進(jìn)而兼顧社會(huì)公眾的合法權(quán)益，達(dá)到公平與效率的統(tǒng)一。

2.1.3 配置機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)是將技術(shù)應(yīng)用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中，如果為防止他人侵犯而將其束之高閣，不但浪費(fèi)了前期的成本投入，使其失去本質(zhì)意義，而且還會(huì)失去預(yù)期的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和預(yù)期利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為技術(shù)創(chuàng)新成果提供了配置途徑，一方面設(shè)置了規(guī)范的申請(qǐng)、授權(quán)、公開(kāi)保護(hù)機(jī)制，有利于社會(huì)公眾；另一方面規(guī)定了規(guī)范的技術(shù)授權(quán)使用、轉(zhuǎn)讓、許可、交易機(jī)制，有利于權(quán)利人，使社會(huì)資源得到了優(yōu)化配置和利用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過(guò)市場(chǎng)配置機(jī)制，使得技術(shù)創(chuàng)新資源，包括資金、設(shè)備和人力資源得到最優(yōu)配置，提高資源的利用效率，提高技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量，加速技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。[7]

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的間接作用機(jī)制

2.2.1 對(duì)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響

FDI技術(shù)溢出是指外資在進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)時(shí)，不得不利用其具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的先進(jìn)技術(shù)，這樣就會(huì)產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平和生產(chǎn)力的提高，從而形成一個(gè)良性的激勵(lì)循環(huán)，不斷地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，上述良性循環(huán)需要適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以保障。如，過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將減少FDI內(nèi)部化的必要性，從而使其從FDI的方式轉(zhuǎn)向技術(shù)許可的方式。[8]而從FDI流入質(zhì)量方面，相關(guān)學(xué)者又提出：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠吸引高質(zhì)量的FDI流入，提高發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的質(zhì)量，技術(shù)密集程度越高的FDI越依賴(lài)于東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。[9]

總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)既可以促進(jìn)又可以抑制FDI的技術(shù)溢出。一方面，適度有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平能夠增加FDI的流入量，技術(shù)交流的機(jī)會(huì)，經(jīng)過(guò)不斷地良性激勵(lì)，F(xiàn)DI流入的技術(shù)質(zhì)量也會(huì)逐步提高，同時(shí)帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)的技術(shù)水平和生產(chǎn)力水平，通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)本土的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平帶來(lái)了FDI技術(shù)的壟斷，削弱了新技術(shù)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，外資企業(yè)也不必增加R&D投入以及提高FDI技術(shù)的質(zhì)量，由此就造就了一個(gè)安逸的惡性循環(huán)，不利于技術(shù)創(chuàng)新。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠又會(huì)影響FDI技術(shù)的流入量，也不利于本土的技術(shù)創(chuàng)新。

2.2.2 對(duì)IT技術(shù)溢出效應(yīng)的影響

隨著國(guó)際間貿(mào)易往來(lái)愈發(fā)頻繁，通過(guò)技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的進(jìn)出口獲取先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)知識(shí)來(lái)提高技術(shù)創(chuàng)新能力已成為了大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的主流模式之一。一般進(jìn)口的都是國(guó)內(nèi)比較薄弱的領(lǐng)域，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行反向工程提取相應(yīng)的技術(shù)信息，逐步完善該領(lǐng)域的技術(shù)能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)蛙跳式的技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，通過(guò)出口自己的產(chǎn)品，可以在國(guó)際范圍內(nèi)找到自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，為了能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不被淘汰就必然會(huì)增加該方面的科技研發(fā)投入，以尋求一定的市場(chǎng)份額，因而受競(jìng)爭(zhēng)和利益驅(qū)動(dòng)又能不斷地激勵(lì)創(chuàng)新。

當(dāng)然，上述良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境需要相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度得以保障。對(duì)出口國(guó)而言，高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠?qū)ζ涑隹诘母呖萍籍a(chǎn)品和服務(wù)提供直接和完善的保護(hù)，使其能夠在一定時(shí)期內(nèi)形成技術(shù)和價(jià)格壟斷，獲取高額利潤(rùn)，進(jìn)而形成“創(chuàng)新――高額收益――再創(chuàng)新”的良性循環(huán)，有助于技術(shù)創(chuàng)新。但對(duì)于進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)，過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增加進(jìn)口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)周期，而且會(huì)加大自身技術(shù)創(chuàng)新的難度，不利于技術(shù)創(chuàng)新的效率。

2.2.3 對(duì)TI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響

技術(shù)引進(jìn)分為專(zhuān)利技術(shù)方案、設(shè)計(jì)圖紙、工藝方法流程等技術(shù)資料的直接引進(jìn)和設(shè)備、儀器、樣品和樣件等實(shí)物產(chǎn)品的間接引進(jìn)。前者可以使國(guó)家直接獲得先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，實(shí)現(xiàn)蛙跳式的技術(shù)創(chuàng)新；后者只能通過(guò)對(duì)實(shí)物產(chǎn)品進(jìn)行反向工程消化吸收其蘊(yùn)含的技術(shù)知識(shí)，進(jìn)而推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。

在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中，一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平?jīng)Q定了該過(guò)程能否健康有序的進(jìn)行。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)和輸出提供法律保障，提供良好的實(shí)施和保護(hù)環(huán)境，從而促進(jìn)出口國(guó)進(jìn)行技術(shù)輸出，而在技術(shù)輸出競(jìng)爭(zhēng)中又會(huì)不斷地促進(jìn)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，而進(jìn)口國(guó)獲取外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)之后可以降低國(guó)內(nèi)資本的重復(fù)研究投入，進(jìn)而可以把資金投入到其他方面的技術(shù)創(chuàng)新之中。

3 結(jié)語(yǔ)

科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間存在著密切聯(lián)系。企業(yè)可以通過(guò)實(shí)施適合自身企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，而且也可以通過(guò)自身的技術(shù)創(chuàng)新模式尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，通過(guò)兩個(gè)方面的相互配合，相互反哺機(jī)制來(lái)推動(dòng)整個(gè)企業(yè)的自助創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)前我國(guó)正處在深入貫徹實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高自助創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家也成給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)。如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)推進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新，如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新的不斷深入，是值得進(jìn)一步研究的課題。而在當(dāng)下，就個(gè)體企業(yè)而言，需要針對(duì)自身企業(yè)特點(diǎn)，需求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和技術(shù)創(chuàng)新的定位，建立兩者之間的有機(jī)融合和良性互動(dòng)機(jī)制，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的不斷提升，從而為我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速發(fā)展提供不懈的動(dòng)力。

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第3篇

>> 知識(shí)溢出吸收能力與本土供應(yīng)商創(chuàng)新績(jī)效 知識(shí)整合能力與運(yùn)作特性對(duì)組織創(chuàng)新績(jī)效的交互效應(yīng)研究 下游知識(shí)溢出對(duì)供應(yīng)商創(chuàng)新績(jī)效的影響分析 團(tuán)隊(duì)成員知識(shí)共享行為、學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新績(jī)效的作用關(guān)系研究 邊界效應(yīng)對(duì)跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的影響研究 產(chǎn)業(yè)集聚、知識(shí)溢出與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)聯(lián)機(jī)制研究 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、貿(mào)易技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效 國(guó)際軟件外包中知識(shí)溢出與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系研究 組織變革、知識(shí)源、技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系 知識(shí)嵌入性、企業(yè)知識(shí)能力與創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)理研究 外部知識(shí)、吸收能力與創(chuàng)新績(jī)效 社會(huì)資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響-知識(shí)資源獲取的中介作用 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的“馬太效應(yīng)” 技術(shù)溢出、人力資本與創(chuàng)新績(jī)效 產(chǎn)業(yè)集聚，技術(shù)溢出與創(chuàng)新績(jī)效 知識(shí)網(wǎng)絡(luò)下的集群企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效研究 動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中“政策租”效應(yīng)及其對(duì)集群知識(shí)創(chuàng)新績(jī)效的影響 知識(shí)員工創(chuàng)新績(jī)效增益效應(yīng)研究：資本稟賦視角 創(chuàng)新集群知識(shí)溢出效應(yīng)模型研究 吸收能力、知識(shí)轉(zhuǎn)移與跨國(guó)公司的突破性創(chuàng)新績(jī)效 常見(jiàn)問(wèn)題解答 當(dāng)前所在位置：l 網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間：2015-1-12 10：13：01

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《中小企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)與自主創(chuàng)新實(shí)證研究》（12CJY042）。

作者簡(jiǎn)介：鄭慕強(qiáng)（1981-），男 ，廣東揭陽(yáng)人，汕頭大學(xué)商學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，廣東省高等學(xué)校優(yōu)秀青年首批培養(yǎng)對(duì)象，研究方向：企業(yè)集群與企業(yè)創(chuàng)新;李蘭芝（1991-），女，湖北枝江人，汕頭大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

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The Effect of Knowledge Spillover

on Innovation Capacity and Innovation Performance

――The Empirical Study on Industry Cluster

in Fujian and Guangdong Province

Zheng Muqiang，Li Lanzhi

（ Business School，Shantou University，Shantou 515063，China）