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「關(guān) 鍵 詞違約歸責(zé)原則,嚴(yán)格責(zé)任,違約責(zé)任的擴(kuò)張
「 正 文
1999年10月1 日生效的《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)的內(nèi)容較之原有的《經(jīng)濟(jì)合同法》、《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《技術(shù)合同法》有了較大的豐富和改變,且極具法制經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)。其中違約責(zé)任是《合同法》中最能體現(xiàn)強(qiáng)制性的規(guī)定,是《合同法》中最重要的部分之一。違約責(zé)任的歸責(zé)原則則是探究違約責(zé)任的前提。從《合同法》的新規(guī)定中可看出,合同法律制度中的違約責(zé)任的歸責(zé)原則呈擴(kuò)張化趨勢。
一、過錯(cuò)責(zé)任原則的困惑
應(yīng)當(dāng)承認(rèn),我國原有的合同立法的違約責(zé)任歸責(zé)原則實(shí)質(zhì)上是過錯(cuò)責(zé)任原則。原《經(jīng)濟(jì)合同法》第二十五條規(guī)定:“由于當(dāng)事人一方的過錯(cuò),造成經(jīng)濟(jì)合同不能履行或不能完全履行,由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬雙方的過錯(cuò),根據(jù)實(shí)際情況,由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。”這一規(guī)定明確界定了過錯(cuò)為承擔(dān)違約責(zé)任的前提,沒有過錯(cuò)即不承擔(dān)違約責(zé)任。但其后,我國的《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》和《技術(shù)合同法》雖沒有否定過錯(cuò)責(zé)任的違約原則,但均沒有規(guī)定過錯(cuò)為承擔(dān)違約責(zé)任的前提。我們發(fā)現(xiàn),關(guān)于違約責(zé)任的歸責(zé)原則,在大陸法系與英美法系的立法原則上存在一定的差異。中國早期的合同立法,不自覺地采用了傳統(tǒng)大陸法系原則。從世界法治觀念的演進(jìn)歷史看,原有的歸責(zé)原則存在一定的缺憾。
(一)大陸法系歸責(zé)原則的自身變易
雖然傳統(tǒng)的大陸法系對(duì)合同違約采用過錯(cuò)責(zé)任原則,但近期尤其是后以來,這一原則已受到英美法系合同違約歸責(zé)原則的,其表現(xiàn)在于已從過錯(cuò)責(zé)任跨入到“過錯(cuò)推定”原則,即過錯(cuò)責(zé)任是以合同守約方的舉證為前提,而“過錯(cuò)推定”是以違約方不能證明自己的無過錯(cuò)而視為有過錯(cuò)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。這一舉證責(zé)任置換的作用絕不僅僅在于訴訟程序意義上的換位,更重要的在于擴(kuò)張了違約責(zé)任的范疇。大陸法系的合同立法原則的演進(jìn)對(duì)當(dāng)今世界的合同立法原則趨同不可避免地產(chǎn)生了重大影響,中國的合同立法也不例外。盡管在這一演進(jìn)過程中,立法原則受到了來自傳統(tǒng)道德觀念的障礙,甚至有對(duì)英美法固有的批評(píng)眼光的限制,如將導(dǎo)致合同一方當(dāng)事人刻意追究無過錯(cuò)違約方的責(zé)任等等。但世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢仍然牽引我們做出更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧⒎ㄔ瓌t。
(二)英美法系的違約歸責(zé)原則對(duì)世界貿(mào)易的滲透和影響
雖然最初大陸法系排斥英美法系關(guān)于合同違約的歸責(zé)原則,但自戰(zhàn)后貿(mào)易的迅速膨脹,英美法系的合同立法原則已從單純的英美法國家走進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)循環(huán)體系。從最早的關(guān)貿(mào)總協(xié)定,到今天的世界貿(mào)易組織,其依從的游戲規(guī)則均承襲了英美法系合同原則。至二十世紀(jì)八十年代,嚴(yán)格責(zé)任違約歸責(zé)原則已在世界貿(mào)易體系內(nèi)無所不及,《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》、《國際商事通則》、《歐洲合同法原則》全面采用了這一標(biāo)準(zhǔn)。某種程度上,這是國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則對(duì)中國立法原則的挑戰(zhàn)。如果我們?nèi)匀粓?jiān)持既有的道德準(zhǔn)則(事實(shí)上,這一道德準(zhǔn)則也僅僅是某種信念),將難以融入世界貿(mào)易的體系,這對(duì)中國市場的是極為不利的。而面對(duì)加入世貿(mào)組織的形勢,我們不得不借鑒英美法系的合同違約歸責(zé)原則。
二、無過錯(cuò)責(zé)任原則的思辨
一方面,由于原有的以過錯(cuò)為前提的違約歸責(zé)原則存在固有的缺陷,而且大陸法系自身已做出了相應(yīng)的原則調(diào)整;另一方面,《合同法》之外的立法并沒有明確采用過錯(cuò)責(zé)任原則。基于對(duì)世界經(jīng)濟(jì)一體化的認(rèn)同,新的《合同法》終于接納了違約責(zé)任的嚴(yán)格責(zé)任原則。該法第一百零七條規(guī)定:“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或賠償損失等違約責(zé)任。”我們認(rèn)為,對(duì)這一條文的理解,絕不能望文生義。換言之,合同立法所采用的嚴(yán)格責(zé)任原則,是一種與國際慣例的接軌,但又不是無過錯(cuò)責(zé)任的絕對(duì)化。《合同法》第五十三條規(guī)定:“合同中的下列免責(zé)條款無效:(一)造成對(duì)方人身傷害的;(二)因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的。”我們認(rèn)為,對(duì)違約責(zé)任擴(kuò)張化的趨勢,必須從兩個(gè)方面正確理解。一方面,既有以嚴(yán)格責(zé)任違約歸責(zé)從而強(qiáng)化市場信用的立法功能,又有與國際慣例接軌的規(guī)則選擇;另一方面,又不能將嚴(yán)格責(zé)任絕對(duì)化。立法上同時(shí)賦予當(dāng)事人對(duì)免責(zé)以某種選擇的權(quán)利。被告可以通過免責(zé)事由,例如可通過法定事由主張不可抗力,或通過證明有免責(zé)條款來要求免責(zé),當(dāng)事人所約定的免責(zé)條款只要不屬于《合同法》第五十三條所規(guī)定的兩種例外原則上有效。換言之,不受禁止的違約免責(zé)是受到保護(hù)的。并且,應(yīng)該注意的是,《合同法》總則上規(guī)定了嚴(yán)格責(zé)任,但分則上有很多部分講到了有沒有過錯(cuò)。如保管合同,保管人只要盡了注意義務(wù),就不承擔(dān)責(zé)任。在這里應(yīng)理解為以沒有過錯(cuò)作為免責(zé)事由,可見嚴(yán)格責(zé)任原則也不是絕對(duì)化的,應(yīng)對(duì)其全面地理解和運(yùn)用。
三、違約歸責(zé)原則的衍生
新《合同法》的違約歸責(zé)原則的改變,究其本質(zhì)是違約責(zé)任的擴(kuò)張化。具體表現(xiàn)在前契約責(zé)任、附隨義務(wù)責(zé)任和后契約責(zé)任方面的擴(kuò)張。
(一)前契約責(zé)任
即締約過失責(zé)任,《合同法》第四十二條規(guī)定:“在當(dāng)事人訂立合同過程中有下列情形之一,給對(duì)方造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任:
1.假借訂立合同,惡意進(jìn)行磋商;
2.故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況;
3.有其他違背誠實(shí)信用原則的行為。
第四十三條規(guī)定:“當(dāng)事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密,無論合同是否成立,不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂谩P孤痘蛘卟徽?dāng)?shù)厥褂蒙虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。”
第四十二、四十三條都是關(guān)于合同沒有成立之前的違約責(zé)任的規(guī)定,即沒有履行前契約義務(wù),就要承擔(dān)締約過失責(zé)任。前契約義務(wù)不是當(dāng)事人約定的(因?yàn)楹贤瑳]有生效),而是按照誠實(shí)信用原則產(chǎn)生的,是符合國際市場需要的合同原則。
(二)后契約責(zé)任
后契約責(zé)任包括違反附隨義務(wù)的責(zé)任和合同終止后的違約責(zé)任。《合同法》第六十條二款規(guī)定“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知,協(xié)助保密的義務(wù)”。這一條款表明,合同生效后,履行中,除了一般權(quán)利義務(wù)外,還有附隨義務(wù);如果違反了附隨義務(wù),當(dāng)事人也要承擔(dān)違約責(zé)任。這實(shí)質(zhì)上是違約責(zé)任在合同履行中的擴(kuò)張。并且,《合同法》第九十二條還規(guī)定了“合同的權(quán)利義務(wù)終止后,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則,根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助保密等義務(wù)”。這些義務(wù)即后契約義務(wù),違反了后契約義務(wù),也要承擔(dān)違約責(zé)任,這是違約責(zé)任在合同終止后的擴(kuò)張。
一、世界貿(mào)易組織引入日落復(fù)審規(guī)則的初衷及實(shí)施效果
(一)引入日落復(fù)審規(guī)則的初衷
反傾銷措施是對(duì)本國遭受傾銷損害產(chǎn)業(yè)的一種保護(hù)性的暫時(shí)限制貿(mào)易的措施,從貿(mào)易政策上分析,反傾銷措施是促進(jìn)貿(mào)易自由化的例外;而從法律意義上分析,反傾銷措施是針對(duì)出口國不公平貿(mào)易而采取的制裁性的措施。《反傾銷協(xié)議》從法律地位上肯定了反傾銷措施執(zhí)行的合理性,但是從法律理論角度研究救濟(jì)性質(zhì),反傾銷措施應(yīng)當(dāng)在其違法或損害行為得到更正時(shí)予以撤銷。反傾銷措施的實(shí)施若沒有合理的時(shí)間期限,不但不能夠緩解國際貿(mào)易中的“貿(mào)易扭曲”問題,反而會(huì)降低自由貿(mào)易體制的運(yùn)行效率,形成新型貿(mào)易壁壘。因此,在烏拉圭回合談判中,《反傾銷協(xié)議》引入日落復(fù)審條款無疑是世界貿(mào)易組織反傾銷法的一項(xiàng)重大進(jìn)步,它對(duì)反傾銷措施在法律效力上作出的時(shí)間限制,旨在促進(jìn)自由競爭貿(mào)易格局向更為廣闊開放的空間發(fā)展,有效維護(hù)公平競爭的自由貿(mào)易體制。
(二)日落復(fù)審規(guī)則的實(shí)踐效果
《反傾銷協(xié)議》中引入的日落規(guī)則是各成員國基于自身貿(mào)易利益基礎(chǔ)上作出妥協(xié)而達(dá)成的初級(jí)談判成果,世界貿(mào)易組織成員國可以在不違背《反傾銷協(xié)議》的前提下自由地對(duì)其國內(nèi)有關(guān)日落復(fù)審的法律法規(guī)進(jìn)行構(gòu)建。由于《反傾銷協(xié)議》中日落規(guī)則的模糊性以及各成員國反傾銷日落復(fù)審國內(nèi)法的自由裁量,使得日落規(guī)則的例外情形:即延長反傾銷措施實(shí)施期限,在日落復(fù)審中頻繁地獲得肯定性終裁。根據(jù)中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)資料統(tǒng)計(jì),自2003年起至今世界貿(mào)易組織成員國提起的140多起反傾銷日落復(fù)審案件中,最終真正實(shí)現(xiàn)了反傾銷稅5年期后順利終止的案例屈指可數(shù)。一些案件甚至反復(fù)經(jīng)歷了2至3次的日落復(fù)審依舊未能順利終止反傾銷措施,反傾銷措施執(zhí)行時(shí)間長達(dá)十多余年,例如美國對(duì)我國生產(chǎn)的高錳酸鉀、氯化鋇、二氯硝基甲烷、鑄鐵件等產(chǎn)品的反傾銷日落復(fù)審案于2009年進(jìn)行了第3次日落復(fù)審調(diào)查,并作出肯定性終裁。值得關(guān)注的問題是,反傾銷案件中啟動(dòng)日落復(fù)審程序而最終獲得肯定性裁決的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于反傾銷初審調(diào)查中最終采取反傾銷措施的比例。因此,從某種意義上說,反傾銷日落復(fù)審調(diào)查是反傾銷原始調(diào)查的簡易程序,日落復(fù)審規(guī)則遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如原審程序的規(guī)則要求嚴(yán)格和明確,在一定程度上為合法實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義提供了捷徑。
二、世界貿(mào)易組織反傾銷日落復(fù)審規(guī)則的缺陷
(一)日落復(fù)審啟動(dòng)規(guī)則不明晰
《反傾銷協(xié)議》第11條第3款要求調(diào)查機(jī)關(guān)基于復(fù)審中的肯定性證據(jù)而作出有關(guān)傾銷是否可能繼續(xù)或重現(xiàn)的合理性裁定,但是該條款并未對(duì)主管機(jī)關(guān)自動(dòng)發(fā)起日落復(fù)審的條件作出明確規(guī)定,即如何對(duì)主管機(jī)關(guān)主動(dòng)發(fā)起日落復(fù)審的必要性進(jìn)行審查,這一點(diǎn)尚無明確的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)。《反傾銷協(xié)議》第6款中雖然規(guī)定反傾銷原始調(diào)查的有關(guān)證據(jù)和程序的規(guī)則適用于日落復(fù)審,但該條款并未對(duì)日落復(fù)審適用原始調(diào)查的啟動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)作出任何指引。這也導(dǎo)致了各成員國在理解日落復(fù)審的相關(guān)程序規(guī)則上帶來了諸多靈活性和差異性,日本訴美國抗腐蝕碳鋼板日落復(fù)審案的爭端解決案例中,日本與美國關(guān)于啟動(dòng)日落復(fù)審的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)上的理解上就產(chǎn)生了爭議。
(二)日落復(fù)審中舉證責(zé)任的分配規(guī)則尚不明確。
《反傾銷協(xié)議》中規(guī)定調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)該在合理取得的充分證據(jù)基礎(chǔ)上裁定傾銷和損害繼續(xù)或重現(xiàn)的可能性,該條款從字面含義可解釋為著調(diào)查機(jī)關(guān)理應(yīng)在日落復(fù)審中承擔(dān)相應(yīng)的證明責(zé)任。盡管在烏拉圭回合談判中各成員國都在此問題上作出妥協(xié)達(dá)成共識(shí),但是日落條款在舉證責(zé)任分配規(guī)則上沒有明確責(zé)任承擔(dān)主體,致使成員國的反傾銷國內(nèi)法傾向于將實(shí)際由調(diào)查機(jī)關(guān)承擔(dān)舉證的責(zé)任轉(zhuǎn)移到國外的出口商身上。例如較為爭議的美國國內(nèi)法的“棄權(quán)”條款和“快速復(fù)審”條款,明顯是賦予了出口方更多的舉證責(zé)任,而且最終裁定為繼續(xù)征收反傾銷稅的可能性也更大。2010年3月,美國商務(wù)部對(duì)原產(chǎn)于中國的天然豬鬃漆刷作出反傾銷快速日落復(fù)審終裁,維持反傾銷措施。這已經(jīng)是美國商務(wù)部對(duì)該案進(jìn)行的第3次的日落復(fù)審,究其原因在于我國出口商多為中小企業(yè),無力承擔(dān)了過多的舉證責(zé)任,從而在“快速復(fù)審”上屢屢失敗。同樣的案件比比皆是,今年美國對(duì)華皺紋紙、鎂金屬等低端產(chǎn)品也采取了快速日落復(fù)審,并最終裁定為繼續(xù)征收反傾銷稅。
(三)日落復(fù)審申請(qǐng)期限及審理期限具有模糊性。
申請(qǐng)期限及審理期限的模糊性實(shí)際上延長了反傾銷措施的執(zhí)行期限。《反傾銷協(xié)議》中關(guān)于復(fù)審申請(qǐng)期限及審理期限,只是給出了模糊的原則規(guī)定:一是沒有明確申請(qǐng)期限中“合理期限”究竟是多久,成員國實(shí)際在復(fù)審中的調(diào)查期限是從6個(gè)月到18個(gè)月不等;二是僅規(guī)定日落復(fù)審應(yīng)迅速進(jìn)行,通常應(yīng)在自復(fù)審開始之日起12個(gè)月內(nèi)結(jié)束。由于不是強(qiáng)制性規(guī)定,各成員國即使不予遵守期限的規(guī)定,也無法追究其相應(yīng)的責(zé)任。因此,通常情況下,日落復(fù)審案件如果最后裁決終止反傾銷措施,實(shí)際的反傾銷措施的實(shí)施期限基本上都是超過了5年期限。
(四)可能性審查方式缺乏客觀性。
日落復(fù)審環(huán)節(jié)中對(duì)于傾銷和損害事實(shí)的審查要求與初審有著較大差別,在初審程序中要求確定傾銷事實(shí)、損害事實(shí)等確鑿的證據(jù)支持,而在日落復(fù)審環(huán)節(jié)上采用前瞻性的預(yù)測方式來進(jìn)行評(píng)估與審查,即是對(duì)未來傾銷和損害事實(shí)發(fā)生的可能性作出判斷。復(fù)審期間的傾銷和損害事實(shí)方面的考察在復(fù)審環(huán)節(jié)中并不是關(guān)鍵性的決定因素。即使出口商傾銷行為消失,也并不意味調(diào)查機(jī)關(guān)會(huì)作出否定性裁決。歐盟和美國就可能性審查的理解方式上也存在著差異,分別采用“可能”標(biāo)準(zhǔn) 和“不可能”標(biāo)準(zhǔn) ,其中美國的“不可能”標(biāo)準(zhǔn)明顯增加了日落復(fù)審順利通過的難度。
(五)可能性審查的考察因素缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
可能性審查追究的是未來一段合理期限內(nèi)傾銷和產(chǎn)業(yè)損害的可能性,而目前是否存在傾銷事實(shí)不是日落復(fù)審的關(guān)鍵考量因素。關(guān)于傾銷可能性審查的考察因素,主要是征稅期間的傾銷幅度和進(jìn)口量;有時(shí)還需要參考出口商的出口意愿和出口能力、涉案產(chǎn)品的價(jià)格、成本費(fèi)用及其它經(jīng)濟(jì)因素。但是大多數(shù)日落復(fù)審案件中,傾銷可能性審查結(jié)果是通過進(jìn)口量和傾銷幅度兩者的數(shù)量關(guān)系來裁決的。關(guān)于產(chǎn)業(yè)損害的可能性考察因素上,《反傾銷協(xié)議》中雖明確了在可能性審查中無需證明傾銷和損害的因果關(guān)系,但對(duì)于“合理期限”造成損害的規(guī)定尚無明確的指引,也未明晰日落復(fù)審的具體調(diào)查方法,例如對(duì)于損害認(rèn)定中“累積評(píng)估”的適用、傾銷幅度的計(jì)算方法、微量傾銷幅度、“公共利益”問題、反傾銷稅吸收問題等考慮因素在各成員國的反傾銷日落復(fù)審國內(nèi)法中的采用標(biāo)準(zhǔn)不盡相同,以至于由此引發(fā)了一系列的日落復(fù)審貿(mào)易爭端案件。例如在傾銷幅度的計(jì)算方法上,“零位調(diào)整法”的適用在歐盟對(duì)原產(chǎn)于印度的棉麻床上用品進(jìn)行反傾銷審查案件中被確認(rèn)違反了《反傾銷協(xié)議》,而在美國從日本進(jìn)口的抗腐蝕碳鋼板反傾銷日落復(fù)審案件中卻沒有確認(rèn)是否違反《反傾銷協(xié)議》。
三、 完善世界貿(mào)易組織反傾銷日落復(fù)審規(guī)則的建議
第一,進(jìn)一步明晰日落復(fù)審規(guī)則適用問題。《反傾銷協(xié)議》明確了日落復(fù)審制度適用《反傾銷協(xié)議》第6條關(guān)于證據(jù)和程序的規(guī)定,而在日落復(fù)審的其他規(guī)則上給予各成員國過度自由裁量權(quán)構(gòu)建日落復(fù)審國內(nèi)法。因此,各國日落復(fù)審的規(guī)則不僅差異性大,而且各國的日落的規(guī)則、程序和方法與初審有較大差別,損害了法律的穩(wěn)定性和反傾銷日落復(fù)審的透明度。反傾銷原審程序和日落復(fù)審程序上的不同,實(shí)際上構(gòu)成了反傾銷審查的雙重標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)重削弱了反傾銷規(guī)則。因此,有必要進(jìn)一步明確反傾銷原審程序和日落復(fù)審程序上適用條款的相關(guān)規(guī)定,如有不能適用的,則應(yīng)另立相關(guān)規(guī)則以統(tǒng)一規(guī)范各成員國的裁量標(biāo)準(zhǔn)。
第二,明晰程序性規(guī)則,限制過度自由裁量權(quán)。《反傾銷協(xié)議》中對(duì)于日落復(fù)審程序性規(guī)則過于原則化,亟需修正與完善以限制各成員國的自由裁量權(quán),明確主管機(jī)關(guān)立案審查的細(xì)節(jié)、準(zhǔn)予立案的標(biāo)準(zhǔn)程序、證據(jù)“充分”的具體標(biāo)準(zhǔn)以及明確“合理性期限”等問題。首先,明晰日落復(fù)審啟動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn),建議由本國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或國內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表申請(qǐng)啟動(dòng)日落復(fù)審程序,盡可能避免由主管機(jī)關(guān)依據(jù)職權(quán)自動(dòng)發(fā)起復(fù)審。其次,要確認(rèn)5年后反傾銷措施會(huì)自動(dòng)終止是日落規(guī)則的真實(shí)含義,使得日落復(fù)審案件中延長反傾銷措施真正成為“例外”,切實(shí)履行反傾銷協(xié)議中引入日落復(fù)審條款的宗旨。再次,合理公平配置舉證責(zé)任,申請(qǐng)復(fù)審并以期延長反傾銷稅征收期限的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任,而被訴一方需要積極配合調(diào)查,以及搜集證據(jù)以作申辯,即堅(jiān)持“誰主張誰舉證”的原則。最后,日落復(fù)審的“合理”期限應(yīng)給出明確規(guī)定,并且建議將延長反傾銷措施期限縮減至2至3年。
第三,完善實(shí)體性規(guī)則,細(xì)化考察因素。《反傾銷協(xié)議》中日落復(fù)審制度的實(shí)體性規(guī)則的完善,主要在于日落復(fù)審程序中可能性審查方式需要再斟酌和進(jìn)一步規(guī)范,同時(shí)明確傾銷可能性審查中征稅期間的進(jìn)口量和傾銷幅度以及兩者之間的因果關(guān)系的考察,清晰界定傾銷和損害繼續(xù)或再度發(fā)生的可能性還有其他因素的考察,建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)以減少主管機(jī)關(guān)的主管隨意性。其次,在損害可能性審查上關(guān)于損害可能性裁決的期間標(biāo)準(zhǔn),即所謂的“可預(yù)見的合理期限”具有明顯的不確定性。再次,在日落復(fù)審實(shí)施環(huán)節(jié)上,近年來關(guān)于日落復(fù)審案件的貿(mào)易爭端案件日益增多,從而需要加強(qiáng)成員國反傾銷透明度,進(jìn)一步規(guī)范各國的反傾銷日落復(fù)審國內(nèi)法,以約束其在復(fù)審環(huán)節(jié)的過分自由裁量。
第四,利用世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)構(gòu)澄清并發(fā)展日落復(fù)審規(guī)則。由于各成員國的反傾銷國內(nèi)法上的差異性,導(dǎo)致了日落復(fù)審的程序性規(guī)則和實(shí)體性規(guī)則在運(yùn)用過程中存在諸多爭議,爭端解決機(jī)制在一定程度上能夠有效協(xié)調(diào)矛盾并形成統(tǒng)一意見,進(jìn)一步完善日落復(fù)審規(guī)則在反傾銷法中的應(yīng)用。目前,典型的關(guān)于日落條款的爭議在爭端解決機(jī)構(gòu)中解決的案例,有日本訴美國耐腐蝕碳鋼板產(chǎn)品反傾銷日落復(fù)審案和墨西哥訴美國的石油國管狀產(chǎn)品反傾銷日落復(fù)審案等。爭端解決機(jī)制有助于協(xié)調(diào)各成員國反傾銷國內(nèi)法上的不同意見,并作出中肯的修改建議,為日落復(fù)審規(guī)則的澄清和發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn),幫助各成員國在進(jìn)行反傾銷日落復(fù)審問題上獲得更為合理統(tǒng)一的意見。同時(shí),也為隨后解決日落規(guī)則的爭議和新一輪談判中關(guān)于修改和完善世界貿(mào)易組織日落復(fù)審規(guī)則提供了依據(jù)和重要借鑒主要是有關(guān)日落復(fù)審是否需要計(jì)算傾銷幅度,以及使用怎樣的計(jì)算方法;日落復(fù)審是否需要對(duì)每個(gè)生產(chǎn)商、出口商進(jìn)行調(diào)查;日落復(fù)審的證據(jù)要求等問題。
四、 結(jié)論
反傾銷日落復(fù)審的重要性絕不亞于原始裁決程序,它決定著行將終止的反傾銷措施是否繼續(xù)有效,也意味著實(shí)施國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受保護(hù)期限的長短。雖然各成員國都先后確立了日落復(fù)審制度,但在實(shí)踐中還是傾向于維護(hù)著本國產(chǎn)業(yè)的利益,漸漸使其成為了一項(xiàng)新型的貿(mào)易保護(hù)非關(guān)稅壁壘。因此,研究WTO日落規(guī)則問題具有理論和現(xiàn)實(shí)意義。
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第一條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn):定好位置,明確目標(biāo)
作為新成員,我國入世后確定了一個(gè)目標(biāo)、五項(xiàng)職責(zé)。即以逐步成為成熟成員為目標(biāo)。五項(xiàng)任務(wù)是:熟悉規(guī)則、運(yùn)用規(guī)則和參與規(guī)則制定;在享受過渡期權(quán)利的同時(shí),履行承諾的義務(wù);擔(dān)當(dāng)成員職責(zé),如接受政策審議,運(yùn)用貿(mào)易爭端經(jīng)濟(jì)機(jī)制,繳納會(huì)費(fèi)等;參與2002年開始的多哈回合談判;維護(hù)世貿(mào)組織。
入世后,中國牢記目標(biāo),完成五項(xiàng)任務(wù),為自身帶來九大積極效應(yīng):一是中國成為“言必行,行必果”信譽(yù)很高的成員;二是加大對(duì)外開放,深入?yún)⑴c經(jīng)濟(jì)全球化;三是中國成為貿(mào)易第一、世界經(jīng)濟(jì)第二,外匯儲(chǔ)備第一,綜合國力大大增強(qiáng)的大國;四是市場經(jīng)濟(jì)法規(guī)體系建立,市場經(jīng)濟(jì)活力涌現(xiàn);五是現(xiàn)代企業(yè)制度建立,新興產(chǎn)業(yè)崛起;六是國民福利加多,法制觀念有所加強(qiáng);七是“兩岸四員”經(jīng)貿(mào)關(guān)系不斷密切;八是對(duì)世界經(jīng)貿(mào)貢獻(xiàn)加大,大國形象顯現(xiàn);九是增強(qiáng)深化改革開放的信心。
與此同時(shí),也出現(xiàn)了不可忽視的問題,突出表現(xiàn)在:第一、貿(mào)易高速發(fā)展,但嚴(yán)重失衡。如貨物貿(mào)易比重過高,出口貿(mào)易發(fā)展速度高于進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展速度,貨物貿(mào)易順差而服務(wù)貿(mào)易逆差,貨物價(jià)格貿(mào)易條件與貨物購買力貿(mào)易條件逆向發(fā)展,出口依存度過高,等等。第二、尚未形成與中國外經(jīng)貿(mào)地位相匹配的國際貿(mào)易談判權(quán)。第三、參與世貿(mào)組織的深度和廣度,影響力有限。第四、貿(mào)易爭端加多、加深,貿(mào)易摩擦頻發(fā)。第五、國內(nèi)有些部門出臺(tái)的法規(guī)、決策和表態(tài)與世貿(mào)組織規(guī)則出現(xiàn)背離,使世貿(mào)組織主管部門被動(dòng)。第六、某些企業(yè)世貿(mào)組織規(guī)則淡薄,常因產(chǎn)品假冒偽劣,侵權(quán)盜版等劣行,屢屢違規(guī),引來投訴和爭端。
今后,隨著日漸成為新興經(jīng)濟(jì)體和世貿(mào)組織的核心成員,中國新目標(biāo)是成為貿(mào)經(jīng)強(qiáng)國。面臨至少七方面的新任務(wù):即糾正上述問題,做到全面協(xié)調(diào)發(fā)展;主動(dòng)加大和堅(jiān)持對(duì)等的開放;以互利共贏理念構(gòu)筑與世貿(mào)組織成員的關(guān)系;推動(dòng)多哈回合談判成功;主動(dòng)與世貿(mào)組織成員溝通與協(xié)調(diào),化解貿(mào)易爭端;加強(qiáng)雙邊與多邊貿(mào)易體制有機(jī)結(jié)合;促進(jìn)多邊貿(mào)易體制向更加公開、高效、公平的方向發(fā)展。
第二條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn):切實(shí)遵守和執(zhí)行世貿(mào)規(guī)則
中國加入世貿(mào)組織以后,認(rèn)真學(xué)習(xí),熟悉世貿(mào)組織規(guī)則,全面履行加入承諾,建立起符合世貿(mào)組織規(guī)則的貿(mào)易法律體制;以規(guī)則為準(zhǔn)繩,積極參與世貿(mào)組織例會(huì),監(jiān)督其他成員履行義務(wù)的情況,推動(dòng)解決中國與其他成員關(guān)注的貿(mào)易熱點(diǎn)問題;掌握和運(yùn)用世貿(mào)規(guī)則,妥善處理中國與其他成員的貿(mào)易摩擦與爭端解決案件;積極參與多哈回合新規(guī)則的制定。
中國對(duì)世貿(mào)規(guī)則的負(fù)責(zé)態(tài)度,產(chǎn)生五大效益:即贏得世貿(mào)組織和成員的信任和好評(píng),為中國利用世貿(mào)組織平臺(tái)發(fā)展貿(mào)易,加深開放提供了良好的環(huán)境;使中國政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界加深了對(duì)世貿(mào)規(guī)則的認(rèn)識(shí),推動(dòng)思維方式與執(zhí)政觀念的更新,加速了政府職能的轉(zhuǎn)變;企業(yè)逐步擺脫“關(guān)系”學(xué)的羈絆,經(jīng)營和貿(mào)易行為逐步法制化,主動(dòng)利用爭端解決機(jī)制,維護(hù)正當(dāng)權(quán)益;為中國對(duì)外開放提供法律保障;為中國后十年深度運(yùn)用和參與世貿(mào)規(guī)則制定積累了經(jīng)驗(yàn)。
然而,由于受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下管理思維的束縛和規(guī)則意識(shí)的不自覺,中國人世后在遵循和執(zhí)行世貿(mào)規(guī)則上出現(xiàn)了以下問題,諸如,國內(nèi)尚未形成世貿(mào)規(guī)則整體意識(shí),政府部門主管人員對(duì)世貿(mào)規(guī)則存在生疏和斷檔現(xiàn)象;政府一些部門出臺(tái)的一些政策、規(guī)定忽視和背離WTO規(guī)則;企業(yè)在貿(mào)易活動(dòng)中,忽視、背離世貿(mào)規(guī)則現(xiàn)象不時(shí)出現(xiàn);出現(xiàn)貿(mào)易爭端,國內(nèi)媒體、公眾不以規(guī)則判斷是非,感情大于理性;離開時(shí)代背景研究中國接受的特殊條款,提出不切實(shí)際的應(yīng)對(duì)辦法;在多哈回合中,提出的議案數(shù)量和質(zhì)量不及發(fā)達(dá)國家和印度等成員。
隨著過渡期政策審議的結(jié)束和接受正常審議階段的到來,世貿(mào)組織其他成員對(duì)中國的審議訴求進(jìn)入深層次。為此,今后我國在世貿(mào)規(guī)則上應(yīng)朝以下方向進(jìn)軍:一是就三大領(lǐng)域規(guī)則相互關(guān)系,特別是“灰區(qū)”規(guī)定要下功夫研究與運(yùn)用;二是加深市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制研究與改革,早日擺脫《中華人民共和國加入議定書》第15條確定補(bǔ)貼和傾銷時(shí)的價(jià)格可比性中有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)條件的羈絆;三是在參與多哈回合談判中,在單獨(dú)議案和共同議案提出上下功夫;四是組織政府有關(guān)部門、各類企業(yè)和中介組織,就世貿(mào)組織規(guī)則進(jìn)行全面學(xué)習(xí)和深入的掌握;五是盡早結(jié)束加入WTO諸邊協(xié)議《政府采購協(xié)議》的談判和應(yīng)對(duì);盡早啟動(dòng)參加另一個(gè)諸邊協(xié)議《民用航空器貿(mào)易協(xié)議》的談判;六是加強(qiáng)對(duì)貿(mào)易對(duì)象國和投資東道國的貿(mào)易規(guī)則的深入了解和研究,為企業(yè)加大“走出去”步伐提供規(guī)則支持。
第三條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn):加強(qiáng)實(shí)力,加大作為
在世貿(mào)組織中,經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實(shí)力決定世貿(mào)成員運(yùn)用規(guī)則和參與規(guī)則制定的有效程度。
中國加入世貿(mào)組織以后,堅(jiān)持以開放促改革、促發(fā)展,推動(dòng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的完善,堅(jiān)持通過開放引進(jìn)競爭與合作,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。由此,社會(huì)主義市場活力激發(fā),比鉸優(yōu)勢發(fā)揮,經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實(shí)力增強(qiáng),增強(qiáng)了中國在世貿(mào)組織中的地位和作用。例如,中國逐步成為核心成員;加大運(yùn)用規(guī)則和參與規(guī)則制定的能力;加大參與政策審議和運(yùn)用貿(mào)易爭端解決機(jī)制能力;成為貨物、服務(wù)、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的主要談判方;加強(qiáng)與其他世貿(mào)組織成員交往、溝通與合作的能力;獲得世貿(mào)組織在中國舉辦相關(guān)國際會(huì)議的機(jī)會(huì);加大支持世貿(mào)組織建設(shè)的能力,中國提供的會(huì)費(fèi)逐步加多,2010年開始主動(dòng)資助;進(jìn)入世貿(mào)組織機(jī)構(gòu)的人員逐步增多。
但同時(shí)也應(yīng)該看到,下述問題正在影響我國經(jīng)貿(mào)實(shí)力的強(qiáng)固:市場發(fā)育程度滯后;國內(nèi)市場供應(yīng)與需求失衡,外貿(mào)依存度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界和發(fā)達(dá)國家整體水平;資本運(yùn)用失當(dāng),在外資大量流入的同時(shí),境內(nèi)大量民間資本無處正常投放;市場法規(guī)體系不夠健全,執(zhí)法不力,痼疾頑存;我國外貿(mào)高速發(fā)展的基礎(chǔ)不牢,如加工貿(mào)易占整個(gè)貿(mào)易的一半,三資企業(yè)占進(jìn)出口貿(mào)易一半以上,出口增長靠出口物量帶動(dòng),品牌滯后于規(guī)模擴(kuò)張,成本提高和人民幣升值困擾出口,企業(yè)尚未形成整體、厚實(shí)的競爭力。同時(shí),中國大企業(yè)與國際一流企業(yè)相比,在國際化經(jīng)營水平、生產(chǎn)鏈與銷售鏈的構(gòu)建上,在全球資源整合掌握能力、技術(shù)創(chuàng)新能力與機(jī)制、經(jīng)營管理能力、市場營銷能力、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控能力等方面存在相當(dāng)大的差距;中小企業(yè)融資艱難,人才缺乏,產(chǎn)品檔次低,競爭方式落后,我國號(hào)稱“制造大國”,但處于全球產(chǎn)業(yè)鏈U字型的低端;雖是資源性產(chǎn)品進(jìn)出口大國,但未掌握價(jià)格的主導(dǎo)權(quán)。
為此,今后十年,我國應(yīng)加強(qiáng)市場經(jīng)濟(jì)體制的完善,改革經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展方式,加強(qiáng)自主創(chuàng)新研發(fā)能力,注意品牌培育,培養(yǎng)可持續(xù)發(fā)展能力,切實(shí)提高實(shí)力和競爭力。否則,將削弱我國在世貿(mào)組織中的地位和影響力。
第四條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn):做好談判,爭取最佳條款
中國在加入世貿(mào)組織談判中,采取的是“戰(zhàn)略決策、原則靈活、堅(jiān)持循進(jìn)、權(quán)義基平、全民應(yīng)對(duì)”的談判方式;入世后,則采取“以規(guī)為本、循序前進(jìn)、安穩(wěn)求實(shí)、方式多樣、服從裁決”的談判方式。在局部和具體貿(mào)易爭端談判中,我國采取了切實(shí)有效的多種形式。這些談判方式,達(dá)到了預(yù)定的目標(biāo),取得了比較理想的結(jié)果,也為貿(mào)易環(huán)境的改善提供了法規(guī)保障。
隨著我國地位的提高和世貿(mào)組織內(nèi)外環(huán)境的變化,我國今后將面臨以下的談判環(huán)境,即談判對(duì)象加多,內(nèi)容向縱深發(fā)展;對(duì)我國談判訴求多樣化,發(fā)達(dá)國家要求我國加大開放度,新興發(fā)展中國家成員與我國“碰撞”談判加多,最不發(fā)達(dá)國家成員對(duì)我國的談判訴求提高;局部和具體談判任務(wù)繁重。同時(shí),隨著我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益的多元化和訴求的多樣化,對(duì)外談判協(xié)調(diào)難度加大。
為此,我國需要在全局談判上加大參與、主動(dòng)積極、多方協(xié)調(diào)、關(guān)注整體;而在局部和具體談判策略上,要區(qū)別對(duì)待、針鋒相對(duì)、方式多樣、量力而行。為提高應(yīng)訴局部和具體爭端談判的成功率,應(yīng)在以下幾方面努力:加強(qiáng)應(yīng)對(duì)談判的戰(zhàn)略謀劃和具體實(shí)施的談判團(tuán)隊(duì)的組織;研究清楚投訴案件的緣由與根據(jù);以充實(shí)可靠信息和資料對(duì)投訴案件緣由檢定;找出投訴案件應(yīng)對(duì)解決的途徑與方式;2016年前,我國需要從企業(yè)、行業(yè)乃至整體上擺脫非完全市場經(jīng)濟(jì)條款上功夫;做好應(yīng)對(duì)后果的預(yù)測與補(bǔ)救工作。
第五條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn):支持世貿(mào),加強(qiáng)應(yīng)對(duì)機(jī)制
我國加入世貿(mào)組織后,積極支持世貿(mào)組織的運(yùn)行,諸如:建立和加強(qiáng)與世貿(mào)組織相應(yīng)的政府組織機(jī)構(gòu);在日內(nèi)瓦建立精簡高效的使館;全面履行入世承諾,接受過渡期審議和定期審議;通過例會(huì)等方式監(jiān)督其他成員履行義務(wù)情況;遵循世貿(mào)規(guī)則,妥善處理貿(mào)易摩擦與爭端;積極參與多哈回合談判;支持機(jī)構(gòu)建設(shè),如期繳納會(huì)費(fèi)和提供資助。我國與世貿(mào)組織建立起了和諧的關(guān)系,成為負(fù)責(zé)任的成熟成員。
今后,應(yīng)從兩個(gè)方面加強(qiáng)中國與世貿(mào)組織的關(guān)系:首先,努力擴(kuò)大在世貿(mào)組織的空間,如增加議案提交,擴(kuò)大任職人數(shù),爭取漢語成為工作語言,增加非政府組織參與世貿(mào)組織活動(dòng)的授予權(quán);其次,國家需要設(shè)立由商務(wù)部牽頭的權(quán)威性更高的多邊貿(mào)易談判委員會(huì),主管國內(nèi)外所有的有關(guān)世貿(mào)組織方面的事務(wù)。
第六條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn):加強(qiáng)研究和培養(yǎng)世貿(mào)人才
加入世貿(mào)組織后,我國對(duì)世貿(mào)組織研究轉(zhuǎn)入正常、持續(xù)地研究。比如:應(yīng)對(duì)的專題性研究增多;出現(xiàn)了專業(yè)性刊物,如《WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》、《世界貿(mào)易組織動(dòng)態(tài)與研究》、《中國世界貿(mào)易組織年鑒》等;一些大學(xué)還開設(shè)世界貿(mào)易組織相關(guān)專業(yè),培養(yǎng)專門人才;出現(xiàn)了針對(duì)世貿(mào)組織的非政府研究組織;媒體也加強(qiáng)了對(duì)中國與世貿(mào)組織成員貿(mào)易關(guān)系的關(guān)注;中國已成為了解世貿(mào)組織人數(shù)最多、世貿(mào)組織知識(shí)普及最廣的國家。以上的努力,均有力支持了中國的世貿(mào)組織工作。
與此同時(shí),我國在對(duì)世貿(mào)組織研究、人才培養(yǎng)和報(bào)道中也出現(xiàn)一些問題,值得記取和改進(jìn)。
首先,對(duì)WTO本身研究不足,出現(xiàn)“四化一割”現(xiàn)象。“四化”集中表現(xiàn)在:一是外在化,離開世貿(mào)組織本身,先《為主地研究世貿(mào)組織;二是泛化,把不屬于世貿(mào)組織的領(lǐng)域納入世貿(mào)組織;三是理想化,以為人世后天下太平,貿(mào)易爭端消失;四是妖魔化,把加入世貿(mào)組織后的問題都?xì)w咎于世貿(mào)組織。而“一割”是把經(jīng)濟(jì)理論、政策分析與世貿(mào)組織本身割裂開來,缺乏實(shí)用性。
其次,一些研究離開我國加入世貿(mào)組織背景,抽象地研究一些條款。如離開時(shí)代背景去研究我國入世文件中的“兩反兩保”條款,與我國入世時(shí)兩個(gè)文件的整體相割裂,輕易上綱上線,形成誤導(dǎo)。