辦公室風(fēng)險(xiǎn)識別范文

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第1篇

Abstract： The relocation project of old industrial areas mainly relates to land acquisition， corporate restructuring， employee relocation compensation and other public issues， which often causes social contradictions， even the group unexpected incidents， and a certain degree of influence to the project promotion. To reduce these risks， in recent years， the state and local governments have introduced mechanisms and approaches on social stability risk assessment of major projects， identificate and estimate the risk of projectcomprehensive system in the project feasibility study stage， to make relevant measures to avoid risks， since the social stability risk of hte relocation project involves a lot of factors， it is very important to build a scientific， rigorous， systematic and rational framework. In this paper， take the Qing Shui Tang old industrial areas relocation project as an example， I discussed about the risk factors identification， estimation and methods of social stability risk assessment.

關(guān)鍵詞： 搬遷；社會(huì)穩(wěn)定；風(fēng)險(xiǎn)識別；風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

Key words： relocation；social stability；risk identification；risk estimation

中圖分類號：TU984.11+1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）19-0006-03

0 引言

近年來，國家以及地方各級政府相繼出臺了關(guān)于重大工程項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的機(jī)制與辦法，從源頭上防控社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，提高應(yīng)對社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)性、前瞻性、科學(xué)性和有效性[1]。并規(guī)定凡是國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國務(wù)院審批、核準(zhǔn)的在中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)實(shí)施的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，在項(xiàng)目可行性研究階段，均需進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估。

以下主要結(jié)合案例針對老工業(yè)區(qū)搬遷中社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析所涉及的風(fēng)險(xiǎn)識別及其防范進(jìn)行探討。

1 引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素的分析與識別

1.1 項(xiàng)目簡介

清水塘老工業(yè)區(qū)位于長沙、株洲、湘潭三市結(jié)合部，處在長株潭城市地理中心位置，緊臨長株潭生態(tài)綠心，濱臨湘江（流經(jīng)長度9千米），是株洲傳統(tǒng)工業(yè)的聚集地，全國重要的冶煉化工基地，形成了冶煉、化工、建材、能源四大產(chǎn)業(yè)，聚集了五礦株冶集團(tuán)、中鹽株化集團(tuán)、柳化桂成、昊華化工、海利化工等大中型企業(yè)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)地位在全省和全國都具有一定影響力。但由于長期以有色冶煉、重化工企業(yè)為主，使得清水塘老工業(yè)區(qū)成為高能耗、高污染排放集中區(qū)域，企業(yè)長期以來的含重金屬廢水、廢渣、廢氣排放所形成的環(huán)境污染，已造成這個(gè)區(qū)域的土壤和水體全部受到重金屬污染。另加之清水塘老工業(yè)區(qū)目前面臨產(chǎn)業(yè)發(fā)展效益低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、發(fā)展動(dòng)力不足三大困境，使得清水塘老工業(yè)區(qū)在2014年獲批成為21個(gè)全國城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造試點(diǎn)之一。

引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素的分析與識別是項(xiàng)目承擔(dān)單位在資料收集和研究調(diào)查的基礎(chǔ)上，運(yùn)用相應(yīng)的方法對客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)和尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的歸類和全面的識別。常用的方法包括文件審核法、SWOT分析法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、訪談法、核對表法、圖示技術(shù)法、現(xiàn)場視察法等。具體操作中，大多通過多種方法綜合的方式完成。就清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷項(xiàng)目而言，采取的是文獻(xiàn)審核、訪談法、頭腦風(fēng)暴法以及SWOT分析法相結(jié)合的綜合方法，將本項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素分為五種類型：

1.2 風(fēng)險(xiǎn)因素分析

1.2.1 市場風(fēng)險(xiǎn)

市場風(fēng)險(xiǎn)主要由未來土地需求、市場競爭、價(jià)格等不確定的因素組成，主要體現(xiàn)于實(shí)際收入低于預(yù)期收入，現(xiàn)金流量運(yùn)轉(zhuǎn)不好，在一定程度上影響到項(xiàng)目的發(fā)展[2]，但社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)較少。

1.2.2 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指老工業(yè)區(qū)在規(guī)劃、投資、建設(shè)、運(yùn)營過程中技術(shù)方面所需的相關(guān)配套設(shè)施不齊全，導(dǎo)致在項(xiàng)目實(shí)施中技術(shù)的先進(jìn)性、適用性和經(jīng)濟(jì)性方面的不確定而引起的新城總體定位、空間規(guī)劃布局以及方案合理性等方面的風(fēng)險(xiǎn)[3]。新城的總體定位基本符合當(dāng)前發(fā)展態(tài)勢，項(xiàng)目指揮部在不斷優(yōu)化實(shí)施方案，并積極向上級政府部門爭取政策，實(shí)施方案在不斷優(yōu)化、完善和提升，因此總體定位以及方案的合理性引起的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素較小。空間規(guī)劃布局對項(xiàng)目成敗影響較大，容易引起，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)較大。

1.2.3 管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)是指在老工業(yè)區(qū)搬遷改造項(xiàng)目過程中，由于管理層的管理不善導(dǎo)致信息不對稱、決策失誤以及管理人員之間缺乏足夠的溝通與協(xié)調(diào)等原因而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。其中包括組織與人力、管理決策機(jī)制、關(guān)系的協(xié)調(diào)、施工管理、企業(yè)搬遷改造方案及去處、職工安置補(bǔ)償、棚戶區(qū)改造、企業(yè)改制等，因?yàn)槔瞎I(yè)區(qū)搬遷項(xiàng)目經(jīng)歷時(shí)間長、項(xiàng)目復(fù)雜，各方利益難以協(xié)調(diào)，容易引起各個(gè)企業(yè)之間的矛盾，從而引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。特別是職工安置補(bǔ)償問題，關(guān)系職工的切身利益，已發(fā)生上千人的集體維權(quán)事件，有較為重大的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.4 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷改造相關(guān)的經(jīng)濟(jì)因素的不確定給項(xiàng)目投資帶來的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榍逅晾瞎I(yè)區(qū)搬遷項(xiàng)目規(guī)模大、周期長，面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、土地變現(xiàn)、資金籌措等一系列風(fēng)險(xiǎn)因素。清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷項(xiàng)目正處于經(jīng)濟(jì)下行壓力之下，過大的經(jīng)濟(jì)下行壓力會(huì)拖累項(xiàng)目進(jìn)展，再者由于該區(qū)域的土地污染嚴(yán)重，企業(yè)整體搬遷時(shí)間周期長，土地變現(xiàn)十分困難。資金籌措方面，收儲(chǔ)土地開發(fā)收益遠(yuǎn)低于預(yù)期，企業(yè)財(cái)務(wù)明微利實(shí)巨虧，地方財(cái)政投入不足，中央、省級財(cái)政補(bǔ)助不到位，新城建設(shè)投資巨大，資金不足以及資金難以預(yù)測成為了項(xiàng)目成敗的重大隱患，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)重大。

1.2.5 環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

在環(huán)境不斷變化的同時(shí)，社會(huì)也在不斷發(fā)展。在這進(jìn)步過程中的不確定性所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)即為環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。其中主要包括棕地修復(fù)、污染引起的健康補(bǔ)償與賠償、工業(yè)企業(yè)場地搬遷遺留場地環(huán)境污染、建筑拆除安全、化工企業(yè)拆遷的安全、噪聲治理、揚(yáng)塵治理、社會(huì)發(fā)展等，這些風(fēng)險(xiǎn)因素容易在施工過程中對工程影響范圍內(nèi)的居民的日常生活造成一定的干擾，若不主動(dòng)采取積極有效的措施來解決這些問題，容易引起居民與施工單位產(chǎn)生沖突等一系列社會(huì)矛盾。

1.3 引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素的識別

根據(jù)上述分析并結(jié)合本案例項(xiàng)目的特點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的類別對清水塘老工業(yè)區(qū)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行逐條識別（見表1），篩選確定出11個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素為本項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定的主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

2 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是對風(fēng)險(xiǎn)識別過程中所確定的主要風(fēng)險(xiǎn)因素的初始風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行判別。通常采用定性與定量相結(jié)合的方式進(jìn)行。首先將各個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行初步定性，然后用專家打分法給各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)概率、影響程度進(jìn)行賦值，得到各個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度，一般項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分見表2。

針對本案例項(xiàng)目，首先采用定性的方法對每個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度作進(jìn)一步的分析、預(yù)測與估計(jì)，并層層解析激發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的直接和間接原因，對其可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行預(yù)測，判斷其風(fēng)險(xiǎn)程度，案例項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)程度匯總見表3。

通過征詢有關(guān)專家意見，對專家意見進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、處理與分析，并客觀地對多位專家的經(jīng)驗(yàn)與主觀判斷進(jìn)行綜合，通過專家小組多輪意見、反饋和調(diào)整后，對項(xiàng)目的11個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)概率和影響程度做出合理估算，并計(jì)算出各主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度見表4。

從對該項(xiàng)目單因素風(fēng)險(xiǎn)程度等級判定看，職工安置補(bǔ)償、土地變現(xiàn)和資金籌措為重大風(fēng)險(xiǎn)，必須采取積極有效的防范化解措施；關(guān)系的協(xié)調(diào)、棚戶區(qū)改造、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)政策、棕地修復(fù)、污染引起的健康補(bǔ)償與賠償、噪聲與揚(yáng)塵治理7項(xiàng)為較大風(fēng)險(xiǎn)，必須采取一定的防范措施；空間規(guī)劃布局為一般風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取一定的防范措施。

3 初始風(fēng)險(xiǎn)等級判斷

根據(jù)國家發(fā)改委有關(guān)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估暫行辦法[1]，將社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級，綜合以上各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素對案例項(xiàng)目的影響，將項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)評判標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比，確定出風(fēng)險(xiǎn)等級（見表5）。

根據(jù)總體評判標(biāo)準(zhǔn)、可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)事件參與人數(shù)、單因素風(fēng)險(xiǎn)程度和綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)等方面綜合評判項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級。本項(xiàng)目存在3個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)因素，7個(gè)較大風(fēng)險(xiǎn)因素，1個(gè)一般風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)因素中重大風(fēng)險(xiǎn)事件和較大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率都較高，而且大部分風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)有較大的負(fù)面影響，依照最大單因素風(fēng)險(xiǎn)程度項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)方法，該項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為0.6630，在未采取各種風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施前，該項(xiàng)目的初始社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級評判為高風(fēng)險(xiǎn)等級。

4 項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防范措施建議

根據(jù)清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷項(xiàng)目的性質(zhì)與特點(diǎn)，針對項(xiàng)目實(shí)施主要的或關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素提出相應(yīng)的措施，尤其是已經(jīng)發(fā)生且并沒有得到妥善解決的群眾訴求，預(yù)防、化解項(xiàng)目實(shí)施可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。

4.1 空間規(guī)劃布局

在做清水塘老工業(yè)區(qū)工業(yè)生態(tài)新城建設(shè)規(guī)劃時(shí)，建立專家咨詢機(jī)制，建立全國乃至全球新城發(fā)展經(jīng)驗(yàn)借鑒數(shù)據(jù)庫，并廣泛聽取各行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜?、新城開發(fā)規(guī)劃專家、運(yùn)作好的新城領(lǐng)導(dǎo)的意見，根據(jù)清水塘老工業(yè)區(qū)的區(qū)位及其現(xiàn)實(shí)條件，做好空間規(guī)劃；沒有把握的部分，先做生態(tài)綠地，留給更有智慧的后人來發(fā)展。

4.2 職工安置補(bǔ)償

通過“政策安置一批、轉(zhuǎn)移就業(yè)一批、轉(zhuǎn)型就業(yè)一批、移交管理一批”的方式，做好安置工作；制定并實(shí)施大多數(shù)職工能接受的安置方案與思路，為搬遷改造過渡期創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境，為企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展指明發(fā)展方向；加強(qiáng)與搬遷改造企業(yè)、關(guān)停破產(chǎn)企業(yè)高層以及廣大員工的溝通，爭取有利于安置職工的最大利益，對群眾的合理訴求進(jìn)行耐心的解說，及時(shí)準(zhǔn)備或督促企業(yè)及時(shí)發(fā)放過度期生活費(fèi)；通過就業(yè)培訓(xùn)，轉(zhuǎn)移就業(yè)一批不愿意隨企業(yè)搬遷的職工或因照顧老人、小孩不方便隨遷的職工，研究制定不同所有制身份職工安置的安置補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問題，化解因所有制身份問題補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)差異引發(fā)的不滿情緒。

4.3 資金籌措

資金將主要通過四個(gè)途徑籌集：中央、省財(cái)政支持一部分，政策和各種稅費(fèi)返還一部分，市場融資籌措一部分，土地經(jīng)營補(bǔ)充一部分。爭取上級政府和中央各部委、央企對清水塘老工業(yè)區(qū)搬遷改造的資金支持，切實(shí)解決搬遷過程中的融資難問題；加強(qiáng)資金的有效監(jiān)管，預(yù)防腐敗。要著重把投融資平臺公司做大做強(qiáng)，利用平臺公司通過注入資金、發(fā)行債券、募集基金、銀行貸款等方式融資，并通過經(jīng)營運(yùn)作土地籌集搬遷改造需要的資金。

4.4 棚戶區(qū)改造

及時(shí)確定棚戶區(qū)改造的范圍、啟動(dòng)的時(shí)間，加強(qiáng)與群眾的溝通，了解群眾的訴求，在棚戶區(qū)改造方案制定實(shí)施過程中，強(qiáng)化公眾參與，最大程度尊重群眾的意愿，滿足群眾的合理訴求，切實(shí)使棚戶區(qū)居民通過棚戶區(qū)改造，幸福指數(shù)得到較大程度的提高。統(tǒng)籌考慮搬遷企業(yè)職工生活區(qū)改造提質(zhì)及其棚戶區(qū)改造問題。

4.5 噪聲和揚(yáng)塵

加強(qiáng)施工現(xiàn)場噪聲與揚(yáng)塵的監(jiān)測與監(jiān)督，采取工程技術(shù)措施，盡可能降低噪聲與揚(yáng)塵對周邊群眾生產(chǎn)、生活的影響，確保因噪聲與揚(yáng)塵污染問題引發(fā)的不穩(wěn)定事件。

5 結(jié)語

本文以清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷改造項(xiàng)目為例，簡要介紹了搬遷項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素的識別與估計(jì)的方法，并對清水塘老工業(yè)區(qū)整體搬遷項(xiàng)目初始風(fēng)險(xiǎn)等級做了判斷，并為項(xiàng)目提出了風(fēng)險(xiǎn)防范措施建議，旨在為將來類似搬遷項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析提供借鑒。隨著社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的工程事故越來越多，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素的識別與估計(jì)在工程中的作用愈加明顯，只有對項(xiàng)目各類可能發(fā)生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的了解，才能科學(xué)地預(yù)測危險(xiǎn)可能造成的危害，并及時(shí)采取相應(yīng)措施來對它進(jìn)行規(guī)避，使項(xiàng)目更好更順利地完成。

參考文獻(xiàn)：

[1]國家發(fā)展改革委.國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估暫行辦法（發(fā)改投資〔2012〕2492號）[Z].2012.

第2篇

【關(guān)鍵詞】 公立三甲醫(yī)院 醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理 醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

【中圖分類號】R-01 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

Public Building 3 Armour Hospital Medical Risk early Warning System

- in A Hospital as an Example

LIU Shukui School of Health Management， Guangzhou Medical Universitie

Abstract：The public hospital is of the main social medical for concentration resources， which affects the physical and mental health of the masses， and even the social harmony and stability. Hospital medical risk an ever-present， everywhere， but establishing medical risk early warning system can effective prevention and management. A public 3 armour hospital through the adjustment of the organizational structure， the application of mobile Internet technology， based on medical risk early warning indicators of risk management， and medical risk management culture of employee training and other measures to establish the medical risk early warning system， the hospital medical risk management level was improved.

Keywords： Public 3 Armour Hospital；Medical Risk Management；Medical Risk Early Warning System

一、引言

當(dāng)前，我國公立醫(yī)院醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)改革進(jìn)入深水區(qū)，群眾看病難、看病貴等問題遲遲沒能很好地解決，醫(yī)患矛盾和醫(yī)患糾紛問題此起彼伏，公立醫(yī)院面臨的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出多樣性、復(fù)雜性、突發(fā)性和不確定性等特點(diǎn)。2016年11月，山西長治和平醫(yī)院某醫(yī)生因拒絕采用患者家屬從網(wǎng)上看到的醫(yī)療方法給患者治療，從而引發(fā)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件導(dǎo)致醫(yī)生被患者家屬刀砍，給醫(yī)生及醫(yī)院造成重大損失。由此可見，該事件的起因和其惡劣結(jié)果之間并沒有必然聯(lián)系。因此，公立醫(yī)院進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警對于醫(yī)院利益相關(guān)者來說意義重大。醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系是醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理的重要一環(huán)，在防控醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)方面能夠起到事半功倍的效果。

二、概念界定

1. 公立三甲醫(yī)院

公立三甲醫(yī)院就是公立的三級甲等醫(yī)院，是按照我國《醫(yī)院分管理標(biāo)準(zhǔn)》劃分評定的，其硬件規(guī)模和軟件技術(shù)的評級均達(dá)到三級甲等水平。

2. 醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)是指存在于患者從入院到出院整個(gè)診療過程中的可能會(huì)導(dǎo)致?lián)p失和傷殘事件的不確定性和可能發(fā)生的一切不安全事件，如醫(yī)療意外、醫(yī)療差錯(cuò)、醫(yī)療事故及并發(fā)癥等。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理是指醫(yī)院以提高醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)院管理的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，通過對現(xiàn)有和潛在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)和處理，最大限度地減少醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，評估醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的危害及經(jīng)濟(jì)損失，有效應(yīng)對與控制醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的管理活動(dòng)過程。

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系是指醫(yī)院對醫(yī)療活動(dòng)過程中可能出現(xiàn)的各種醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測、匯總、分析、預(yù)報(bào)，提出相應(yīng)的防控措施并加以反饋等所構(gòu)建的體系。它是根據(jù)醫(yī)療過程的特點(diǎn)，通過收集相關(guān)的資料信息，監(jiān)測醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)趨勢，并評價(jià)各種醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，向決策層發(fā)出預(yù)警信號并提前采取預(yù)控對策。其目的和作用是醫(yī)院通過預(yù)警體系建立一系列防控機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)，提高醫(yī)療安全質(zhì)量，改進(jìn)醫(yī)院管理水平，防止醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，減少醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，保障醫(yī)院利益相關(guān)者安全。

三、A公立三甲醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的構(gòu)建

A公立三甲醫(yī)院是廣州市衛(wèi)計(jì)委下屬大型綜合性醫(yī)院，是廣州地區(qū)醫(yī)療、教學(xué)、科研、干部保健的重要基地。現(xiàn)有職工人數(shù)3635人，高級職稱610人，編制床位2645張。

1. 醫(yī)院組織結(jié)構(gòu)調(diào)整

A醫(yī)院現(xiàn)有科室分布中，醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理主要由醫(yī)務(wù)部負(fù)責(zé)，但醫(yī)務(wù)部下設(shè)投訴管理科和質(zhì)控科兩個(gè)科室，醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理的具體負(fù)責(zé)科室并不明確。當(dāng)患者有投訴時(shí)投訴管理科會(huì)進(jìn)行處理和解決，質(zhì)控科更多地只是對各業(yè)務(wù)科室的醫(yī)療質(zhì)量加以控制管理，并不指向風(fēng)險(xiǎn)管理。因此，A醫(yī)院在引入全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念基礎(chǔ)上，決定對職能科室重新劃分，將原來的投訴管理科和質(zhì)控科合并組建醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。辦公室設(shè)主任一名，副主任兩名。辦公室主任對副院長負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的職責(zé)主要是醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)識別、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分析評估和醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管控等。A 醫(yī)院新的組織結(jié)構(gòu)，見表1。

其中醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室下設(shè)二個(gè)職能科室：醫(yī)療質(zhì)量科、風(fēng)險(xiǎn)管理科。醫(yī)療質(zhì)量科的主要職責(zé)是對各種醫(yī)療文書的書寫情況按規(guī)范進(jìn)行檢查，包括病歷、處方、申請單、報(bào)告單和護(hù)理資料等，并做好相應(yīng)質(zhì)量檢查記錄；對各項(xiàng)護(hù)理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)報(bào)告科主任并提出改進(jìn)意見；定期分析評判本科室各階段醫(yī)療質(zhì)量動(dòng)態(tài)，總結(jié)歸納。風(fēng)險(xiǎn)管理科的主要職責(zé)是全面承擔(dān)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少各類因醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和不確定性。負(fù)責(zé)全院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理文化的教育和培訓(xùn)，處理醫(yī)患溝通、醫(yī)患沖突等問題；建設(shè)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，充分利用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)媒體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理等。

2. 塑造醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理文化

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)無處不在，無時(shí)不在。因此，A醫(yī)院將醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理上升為醫(yī)院戰(zhàn)略管理高度，由分管醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的副院長牽頭，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)，在全院范圍內(nèi)進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理文化的塑造。把醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理的知識、精神、理念、宗旨、方針和政策等用小冊子形式印刷發(fā)放給每位員工，不定期地、經(jīng)常性地對全院工作人員進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理文化灌輸、教育、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)；通過多渠道多途徑對全院員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培訓(xùn)，如通過醫(yī)院微信公眾號、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)、醫(yī)院內(nèi)部辦公OA系統(tǒng)和微信群等進(jìn)行醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理文化的塑造。目的是要讓員工們?nèi)巳诵闹杏酗L(fēng)險(xiǎn)管理意識，人人能按照風(fēng)險(xiǎn)管理的要求去開展工作。A醫(yī)院力爭用一年左右的時(shí)間把醫(yī)院塑造為擁有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的醫(yī)院。

3. 構(gòu)建醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，就是對醫(yī)療服務(wù)過程中可能產(chǎn)生醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識別，并將引起醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜因素分解成相對簡單的，容易被識別的基本單元，能敏感地反映醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)程度的具體指標(biāo)。

A醫(yī)院在確定醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)時(shí)采用的是德爾菲法。醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)從醫(yī)院各職能科室抽取50名副高級以上專業(yè)職稱的專家，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)大于十年，原則上每個(gè)科室至少抽取一名專家。先由醫(yī)院各科室負(fù)責(zé)人將本科室存在的或潛在的針對醫(yī)院開展醫(yī)療服務(wù)活動(dòng)所涉及的各醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)因素及其發(fā)生概率匯總上報(bào)給醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室將各部門提交的資料匯總、整理、篩選后列出醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，然后按規(guī)定程序用匿名方式征求50名專家意見，經(jīng)過三輪反復(fù)分析判斷，進(jìn)行不斷收斂與量化，最后由醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室進(jìn)行綜合分析，確定醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。具體指標(biāo)見表2。

4. A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測和識別

醫(yī)院人事處配合醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室從醫(yī)院各科室抽取經(jīng)驗(yàn)豐富、能力強(qiáng)的醫(yī)護(hù)人員組建醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息委員會(huì)，要求各委員每個(gè)工作日負(fù)責(zé)對表2中的每一項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，重點(diǎn)是委員所在部門科室，委員們要利用一切可以利用的資源、工具對醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別分析和處理，采取有效措施加以應(yīng)對，并將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及處理情況及時(shí)匯報(bào)給醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。若本科室處理不了，則需及時(shí)將情況上報(bào)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，由醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室聯(lián)合該科室共同解決。A醫(yī)院建立了醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告制度，如各科室每周一要對上一周的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測情況向醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室進(jìn)行匯報(bào)，并對本周的監(jiān)測工作進(jìn)行部署安排。在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)識別過程中，要識別出醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的類型、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的危害程度及其造成的可能結(jié)果。

除醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息委員會(huì)成員外，其他所有員工當(dāng)發(fā)現(xiàn)或感知到醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，都應(yīng)該及時(shí)主動(dòng)上報(bào)給醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。醫(yī)院制定了不安全風(fēng)險(xiǎn)事件的上報(bào)制度，明確了上報(bào)流程和上報(bào)方式，確保上報(bào)是在安全、保密、非懲罰的環(huán)境下進(jìn)行的，并對主動(dòng)上報(bào)者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室成員要定期或不定期實(shí)地走訪，進(jìn)行現(xiàn)場觀察和督查，盡可能阻止醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

為了能更好地做好醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作，A醫(yī)院制定了相關(guān)獎(jiǎng)懲制度，一方面對能夠向t院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警合理化建議的人一定的獎(jiǎng)勵(lì)；另一方面對故意隱藏醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的員工進(jìn)行懲罰，懲罰程度依據(jù)情節(jié)輕重。

在醫(yī)院內(nèi)部形成醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度的基礎(chǔ)上，A醫(yī)院還鼓勵(lì)醫(yī)院以外的所有利益相關(guān)者發(fā)現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)報(bào)告給醫(yī)院，包括患者及其家屬等人，醫(yī)院給予外部報(bào)告人一定的物質(zhì)或精神獎(jiǎng)勵(lì)。

5. A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分析處理

對于那些科室解決不了的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室應(yīng)立即展開風(fēng)險(xiǎn)分析處理工作。在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分析過程中，重點(diǎn)分析此類醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)能不能夠及時(shí)終止，或及時(shí)轉(zhuǎn)移，如果不能，則要分析如何處理和應(yīng)對。在設(shè)計(jì)處理方案時(shí)要充分考慮方案的合理性、可行性、科學(xué)性，要對所選方案實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行預(yù)判。對于那些重度風(fēng)險(xiǎn)事件，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室要組織專家進(jìn)行根本原因分析，提出限期整改方案措施，并持續(xù)監(jiān)控醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展動(dòng)態(tài)；對于中度風(fēng)險(xiǎn)事件，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室協(xié)助有關(guān)科室提出對策，并持續(xù)監(jiān)控醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展動(dòng)態(tài)；對輕度風(fēng)險(xiǎn)事件，由有關(guān)科室自行解決，事件處理狀況及時(shí)向醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室匯報(bào)并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

A醫(yī)院在進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)分析處理過程中，需密切聯(lián)系患者及其家屬，多聽他們的意見或建議，同他們一起共同做好醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，而不是由院方單方面地去處理，那樣的話，既會(huì)增加患者及其家屬對醫(yī)院的不信任，又會(huì)影響醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)處理，甚至錯(cuò)失處理良機(jī)。

6. A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處理反饋

醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析處理后要及時(shí)向各有關(guān)部門或人員進(jìn)行反饋。反饋的目的是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過程中做的不完整或不到位的問題，以便以后更好地開展預(yù)警工作。對于發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的處理情況，A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室要及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向患者及其家屬、醫(yī)院有關(guān)科室部門、醫(yī)院高層管理者、社會(huì)公眾進(jìn)行反饋。形成風(fēng)險(xiǎn)事件反饋報(bào)告制度，在對內(nèi)對外反饋過程中不隱瞞，不夸大，不虛構(gòu)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件。

四、討論與結(jié)論

1. 政府需建立t療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

盡管國內(nèi)有很多醫(yī)院如A 醫(yī)院一樣已經(jīng)認(rèn)識到構(gòu)建醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的重要性并逐步建設(shè)，但政府政策層面的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度尚未建立。迄今為止，政府層面上只是做了一些醫(yī)院管理制度方面的文件，要求醫(yī)院在醫(yī)院管理制度框架下做好相應(yīng)的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理工作。事實(shí)上，醫(yī)院做不做，做的程度如何，政府往往無法完全掌握真實(shí)情況?？紤]到近年來患者對醫(yī)院的不信任已經(jīng)延伸到對政府的不夠信任，如一些醫(yī)療糾紛事件中患者樂于通過媒體或其他醫(yī)鬧途徑來尋求解決辦法而不是求助于政府，因此，政府有必要建立醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，從而對醫(yī)院實(shí)施即時(shí)監(jiān)督，同醫(yī)院一起共同做好醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作。醫(yī)院由于自身人、財(cái)、物、技術(shù)、信息等資源的局限性，一些醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生僅靠醫(yī)院是很難避免的，需要政府層面對患者及其家屬進(jìn)行宣傳、指導(dǎo)和管理。

2. A醫(yī)院充分利用移動(dòng)互聯(lián)媒體實(shí)時(shí)監(jiān)測、防控醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)

除上文提到的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息系統(tǒng)外，A醫(yī)院需充分利用移動(dòng)互聯(lián)媒體進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。如微信公眾號、微信群、微博等。這些具體工作由醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室來開展。通過移動(dòng)互聯(lián)媒體，醫(yī)院內(nèi)部溝通、醫(yī)院與患者及其家屬之間的溝通都會(huì)更加快捷便利。因此，醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系會(huì)更健全，預(yù)警信息化處理能力也能得到強(qiáng)化。事實(shí)上，依據(jù)移動(dòng)互聯(lián)媒體進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與防控，有利于醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的系統(tǒng)化、常態(tài)化和精細(xì)化，既省時(shí)省力，又能節(jié)省醫(yī)院監(jiān)測成本。

3. 嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

再好地制度如果不嚴(yán)格執(zhí)行，其效果效益都會(huì)打折扣。制度制定出來后關(guān)鍵是落實(shí)。A醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)建后需嚴(yán)格執(zhí)行，將其常態(tài)化，并動(dòng)態(tài)調(diào)整有關(guān)內(nèi)容，每位員工上都需將其當(dāng)做日常工作中常規(guī)內(nèi)容，任何時(shí)候都不能松懈。只有全員參與全面進(jìn)行的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，才有可能做好醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作。

為了能夠更好地進(jìn)行醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，A醫(yī)院耗費(fèi)一定的人力、物力、財(cái)力進(jìn)行了醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度的構(gòu)建工作。該制度在監(jiān)測醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)、識別分析醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)、處理應(yīng)對醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)方面都起到了較好地作用，醫(yī)院的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理水平也得以提升。當(dāng)然，制度并不完善，還需依據(jù)醫(yī)院面臨的內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整。

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第3篇

Abstract： Starting from the main content， the necessity of implementation and the application of total risk management in enterprises， this article expounds the importance of total risk management in enterprise development， and shows its procedures， contents and requirements.

關(guān)鍵詞： 企業(yè)；全面風(fēng)險(xiǎn)；管理

Key words： enterprise；total risk；management

中圖分類號：F270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）22-0139-03

1 風(fēng)險(xiǎn)的概念

“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的由來，最為普遍的一種說法是，在遠(yuǎn)古時(shí)期，以打魚捕撈為生的漁民們，他們認(rèn)識到，在出海捕撈打魚的生活中，“風(fēng)”即意味著“險(xiǎn)”，因此有了“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的由來?，F(xiàn)代意義上的風(fēng)險(xiǎn)一詞，已經(jīng)大大超越了“遇到危險(xiǎn)”的狹義含義，企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，所指的風(fēng)險(xiǎn)是指未來的不確定性對企業(yè)目標(biāo)所產(chǎn)生的影響。其基本的核心含義是“未來結(jié)果的不確定性或損失”，如果采取適當(dāng)?shù)拇胧┦蛊茐幕驌p失的概率不會(huì)出現(xiàn)，或者說智慧的認(rèn)知，理性的判斷，繼而采取及時(shí)而有效的防范措施，那么風(fēng)險(xiǎn)可能帶來機(jī)會(huì)，由此進(jìn)一步延伸的意義，不僅僅是規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，可能還會(huì)帶來比例不等的收益，有時(shí)風(fēng)險(xiǎn)越大，回報(bào)越高、機(jī)會(huì)越大。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理典型案例

法國興業(yè)銀行是世界上最大的銀行集團(tuán)之一，是法國第二大銀行，市值僅次于法國巴黎銀行。該行2008年1月24日披露，因其精通電腦的一位名叫杰羅姆·科維爾的交易員沖破銀行內(nèi)部層層監(jiān)控進(jìn)行非法期貨交易，該行因此蒙受了49億歐元（約合71.6億美元）的巨額虧損。據(jù)稱，這也是有史以來涉及金額最大的交易員欺詐事件。這一數(shù)額巨大的欺詐案件一度引起了法國總統(tǒng)薩科齊的關(guān)注，監(jiān)管當(dāng)局已著手對此展開調(diào)查。法國財(cái)政部報(bào)告認(rèn)為：興業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制有問題，內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)多個(gè)環(huán)節(jié)有可能存在漏洞。存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有：沒有有效監(jiān)督交易員盤面資金，沒有有效跟蹤資金流動(dòng)，沒有遵守后臺與前全隔離規(guī)則，過分相信電腦系統(tǒng)，而忽視了對風(fēng)險(xiǎn)和流程的管理。當(dāng)今隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，企業(yè)在市場競爭中，無論是在人力資源方面、財(cái)務(wù)方面，還是法律方面、內(nèi)部控制等方面都充滿了風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)企業(yè)要想在這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)重重的環(huán)境之中，求生存、鞏固現(xiàn)有市場、保持繁榮、發(fā)展壯大、始終立于不敗之地，就要充分認(rèn)識到企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。

3 風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

近些年來風(fēng)險(xiǎn)管理逐步成為了國際上關(guān)注的熱點(diǎn)，在一些發(fā)達(dá)國家，風(fēng)險(xiǎn)管理不僅在理論上發(fā)展迅速，而且很多企業(yè)都已認(rèn)識到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，越來越多地將風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用到企業(yè)管理的各個(gè)方面。尤其是在諸如安然、世通等事件發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)管理更加為各國所重視，美國還出臺了薩奧法案來規(guī)范上市公司的行為，薩奧法案被稱為是自羅斯?？偨y(tǒng)以來對美國商業(yè)界影響最為深遠(yuǎn)的改革法案。

在我國，風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展及應(yīng)用相對滯后，有相當(dāng)一部分企業(yè)普遍存在風(fēng)險(xiǎn)管理意識不足，缺乏風(fēng)險(xiǎn)策略、風(fēng)險(xiǎn)管理較為被動(dòng)、缺少風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才，以及風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、資金不足等問題。企業(yè)切實(shí)實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程可以獲得很多好處，最主要的有：標(biāo)本兼治，從根本上提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系幫助企業(yè)建立動(dòng)態(tài)的自我運(yùn)行、自我完善、自我提升的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺，形成風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制，從根本上提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。達(dá)到與企業(yè)整體經(jīng)營戰(zhàn)略相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化。全面風(fēng)險(xiǎn)管理把風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的層面之上，將企業(yè)成長與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)，設(shè)置與企業(yè)成長及回報(bào)目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)承受度，從而使企業(yè)將戰(zhàn)略目標(biāo)的波動(dòng)控制在一定范圍內(nèi)，支持企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并隨時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)，保障企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營。

2006年，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，強(qiáng)調(diào)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)十分重要的工作，關(guān)系到國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。要求央企逐步開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，進(jìn)一步提高企業(yè)管理水平，增強(qiáng)企業(yè)競爭力，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。

中國石油天然氣股份有限公司在2004年開始著手建立以薩奧法案為依據(jù)，COSO框架為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制體系，2005年通過了普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所的外部審計(jì)。內(nèi)控體系開始正式運(yùn)行。2010年，股份公司開始選取試點(diǎn)單位按照國資委要求，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。2011年，根據(jù)集團(tuán)公司通知文件要求，錦州石化公司作為第二批推廣單位，逐步開展2012年公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制工作。公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，借鑒試點(diǎn)單位的經(jīng)驗(yàn)，按照風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的要求，于2011年下旬，開始組織開展公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

4 在錦州石化公司開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

4.1 工作目標(biāo) 圍繞公司“十二五”發(fā)展規(guī)劃及2012年目標(biāo)，以煉化生產(chǎn)業(yè)務(wù)為核心，按照風(fēng)險(xiǎn)評估的程序和方法，開展公司層面的風(fēng)險(xiǎn)評估，分析確定2012年公司可能面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案，完成公司2012年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制工作。

4.2 評估范圍 錦州石化公司現(xiàn)有生產(chǎn)裝置85套，原油加工能力達(dá)到750萬噸/年。本次風(fēng)險(xiǎn)評估工作以生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)為核心，充分考慮影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資源、環(huán)境、市場、競爭、組織與運(yùn)營等內(nèi)部因素和外部因素，識別和評估企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的重要風(fēng)險(xiǎn)。涉及的范圍主要包括：總經(jīng)理辦公室、生產(chǎn)技術(shù)處、機(jī)動(dòng)設(shè)備處、安全環(huán)保處、規(guī)劃計(jì)劃處、財(cái)務(wù)處、人事處（組織部）、企管法規(guī)處（內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室）、審計(jì)處、紀(jì)委監(jiān)察處、企業(yè)文化處、工程管理部、營銷調(diào)運(yùn)部、物資采購部、信息中心、礦區(qū)服務(wù)事業(yè)部16個(gè)單位和部門。

4.3 組織方式 公司成立了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)工作組，設(shè)立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)導(dǎo)工作組辦公室，統(tǒng)一指揮各部門的風(fēng)險(xiǎn)評估工作。具體負(fù)責(zé)編制《錦州石化公司2012年風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告工作實(shí)施方案》、《錦州石化公司風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)》，組織開展培訓(xùn)和為各單位開展工作進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，匯總分析公司層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，督促各單位工作進(jìn)度及審核階段性工作質(zhì)量，協(xié)調(diào)解決實(shí)施過程中遇到的問題，編制《錦州石化公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。

4.4 評估程序（圖1）

4.4.1 建立風(fēng)險(xiǎn)評估基礎(chǔ)。以集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)評估方法為指引，通過研究公司煉化生產(chǎn)核心業(yè)務(wù)架構(gòu)，明確公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，對公司層面各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，編制風(fēng)險(xiǎn)識別指引，建立公司風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)。

4.4.1.1 對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。依據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論研究成果，結(jié)合公司實(shí)際，以煉化經(jīng)營業(yè)務(wù)為核心，將公司層面風(fēng)險(xiǎn)分類為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)四大類。再把上述各類風(fēng)險(xiǎn)以專業(yè)為指引進(jìn)行細(xì)化，將公司層面戰(zhàn)略、經(jīng)營、合規(guī)、報(bào)告4大類33項(xiàng)納入16個(gè)單位識別的范圍，編制了《風(fēng)險(xiǎn)識別主要事項(xiàng)指引》，明確了各類風(fēng)險(xiǎn)涉及的單位，為開展識別指出方向。

4.4.1.2 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)。按照集團(tuán)公司《風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范》，結(jié)合公司實(shí)際，風(fēng)險(xiǎn)評估辦公室制定《錦州石化公司風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)》。在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，我們充分與各主要處室，包括總經(jīng)理辦公室、安全環(huán)保處、生產(chǎn)技術(shù)處、規(guī)劃計(jì)劃處、財(cái)務(wù)處、人事處、物資采購等部門結(jié)合溝通研討，在集團(tuán)公司規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范的基礎(chǔ)上，結(jié)合錦州石化公司的實(shí)際，對財(cái)務(wù)損失的金額、健康安全環(huán)境評估的影響數(shù)值進(jìn)行了細(xì)化分級，并降低了損失額度，最低從5萬元起開始評估；在營運(yùn)影響因素中重點(diǎn)突出生產(chǎn)運(yùn)行過程中的多種影響因素；在企業(yè)聲譽(yù)及法律法規(guī)因素中補(bǔ)充完善了違反公司3項(xiàng)規(guī)章制度等的影響后果，使標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用更接近煉化核心業(yè)務(wù)，更具有可操作性。此外，針對評估小組成員在業(yè)務(wù)能力、技術(shù)水平或工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行類別劃分，設(shè)置4個(gè)層次、4種評估打分權(quán)重，采用加權(quán)平均方法，統(tǒng)一設(shè)計(jì)《公司層面風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)打分表》。通過增加、補(bǔ)充和完善，形成本公司風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)主要包括可能性和影響程度標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：可能性分五級，分別以5、4、3、2、1五個(gè)分值進(jìn)行評分?？紤]風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性時(shí)，可以從發(fā)生概率、大型災(zāi)害/事件類、日常營運(yùn)三種標(biāo)準(zhǔn)中，選擇一種標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評分。

風(fēng)險(xiǎn)影響程度：影響程度分為五級，分別以5、4、3、2、1五個(gè)分值進(jìn)行評分?？紤]風(fēng)險(xiǎn)的影響程度時(shí)，可以從財(cái)務(wù)損失、企業(yè)聲譽(yù)、法律和規(guī)章制度、健康安全環(huán)境、營運(yùn)及穩(wěn)定六個(gè)方面，選擇其中一個(gè)主要方面對風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行評分。

4.4.2 目標(biāo)設(shè)置與分解。圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略總體思路，結(jié)合本部門＼單位職責(zé)，各專業(yè)部門將公司“十二五”發(fā)展規(guī)劃、2012年主要生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)及KPI指標(biāo)進(jìn)行分解落實(shí)，在目標(biāo)設(shè)置環(huán)節(jié)，各專業(yè)部門以目標(biāo)為基礎(chǔ)，按計(jì)劃開展風(fēng)險(xiǎn)識別、評估工作。

4.4.3 風(fēng)險(xiǎn)識別。各專業(yè)小組圍繞本專業(yè)工作目標(biāo)，通過采取查閱領(lǐng)導(dǎo)講話、通報(bào)、座談、討論、網(wǎng)絡(luò)、問卷調(diào)查等方法展開信息收集，對可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行識別并記錄。各專業(yè)評估小組以公司下達(dá)的《風(fēng)險(xiǎn)識別主要事項(xiàng)指引》為參考，全面開展風(fēng)險(xiǎn)識別，以風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)事件庫的收集和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的建立工作。

4.4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)事件庫建立情況。各專業(yè)小組圍繞公司“十二五”規(guī)劃及2012年度生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，從內(nèi)、外部角度，自下而上廣泛收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件。16個(gè)專業(yè)小組共收集國內(nèi)、國外、同行業(yè)及本企業(yè)近五年來發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件182個(gè)，這些案例設(shè)計(jì)健康安全環(huán)境、舞弊及誠信、法律、投資、信息安全、生產(chǎn)中斷與產(chǎn)能不匹配、穩(wěn)定、價(jià)格波動(dòng)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。安全環(huán)保工作小組還對公司曾經(jīng)發(fā)生過的重大風(fēng)險(xiǎn)事件，從發(fā)生的過程、造成的損失或影響、產(chǎn)生的原因、事件的處理以及防止同類事件發(fā)生所采取的對策等方面，進(jìn)行了分析研究。經(jīng)公司風(fēng)險(xiǎn)評估辦公室匯總整理，形成《風(fēng)險(xiǎn)事件庫》，為風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評估提供依據(jù)。

4.4.3.2 公司層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫建立情況。各專業(yè)小組參考集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，結(jié)合公司領(lǐng)導(dǎo)講話、國內(nèi)外同行業(yè)披露的風(fēng)險(xiǎn)等信息，經(jīng)過培訓(xùn)、研討、案例分析等過程，分階段按部門逐項(xiàng)驗(yàn)收，展開風(fēng)險(xiǎn)再識別工作。3月末，16家單位共識別出包含生產(chǎn)中斷風(fēng)險(xiǎn)、健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、物資采購舞弊風(fēng)險(xiǎn)、交通風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、起重傷害風(fēng)險(xiǎn)、觸電風(fēng)險(xiǎn)、中毒和窒息風(fēng)險(xiǎn)、資金流動(dòng)管理風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、市場需求風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)技術(shù)落后風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)70個(gè)。其中，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)占70%，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)占14.28%，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)占4.30%，報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)占11.42%。（見圖2）。風(fēng)險(xiǎn)評估幫公司匯總整合同類項(xiàng)并組織分析，在些基礎(chǔ)上編制完成了公司層面的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，如圖2：

4.4.4 風(fēng)險(xiǎn)分析。針對風(fēng)險(xiǎn)分析，我們主要應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)事件成因分析法和調(diào)查問卷法。借助風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)工具，開展風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)評估辦公室組織16家風(fēng)險(xiǎn)評估單位成員，認(rèn)真學(xué)習(xí)《錦州石化公司風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)》，通過講解和討論，大家明確了如何確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；如何設(shè)定打分權(quán)重；如何計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級分值等內(nèi)容。為第三階段開展的風(fēng)險(xiǎn)評估工作奠定了基礎(chǔ)。從3月14日開始，由16個(gè)各專業(yè)小組組織相關(guān)人員按照《錦州石化公司風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)》，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及影響程度進(jìn)行分析，初步確認(rèn)本專業(yè)重要風(fēng)險(xiǎn)。各專業(yè)小組根據(jù)評分結(jié)果，將已確認(rèn)的中級（分?jǐn)?shù)在5分以上）風(fēng)險(xiǎn)，填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)匯總表》后上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評估辦公室。

4.4.5 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。從3月20日開始，風(fēng)險(xiǎn)評估辦公室根據(jù)各評估工作小組提供的風(fēng)險(xiǎn)分析及評估結(jié)果，對初步確認(rèn)的中級以上重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總、分析，形成各專業(yè)重要風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫匯總表，共計(jì)43個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)；公司評估工作組針對43個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)再次評估，按評估方法排序，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，評估出公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)，并將重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)熱力圖。

4.4.5.1 公司風(fēng)險(xiǎn)評估小組確定公司風(fēng)險(xiǎn)評估方法。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分析過程的可能性和影響程度的判定，按照如下權(quán)重設(shè)置及統(tǒng)計(jì)計(jì)算方法，完成中等級以上風(fēng)險(xiǎn)再評估。公司級評估權(quán)重：副總師以上領(lǐng)導(dǎo)40%、處級干部30%、科級干部20%、業(yè)務(wù)人員10%。

R=■（A■×C■）×■（B■×C■）

R—風(fēng)險(xiǎn)等級分值；Ai—第i類人員風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性平均分值；Bi—第i類人員風(fēng)險(xiǎn)影響程度平均分值；Ci—第i類人員權(quán)重；n—人員類別總數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)等級分值=風(fēng)險(xiǎn)影響程度分值*風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分值。對已評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)按風(fēng)險(xiǎn)等級分值進(jìn)行排序，參照風(fēng)險(xiǎn)等級（見表1）確定重大風(fēng)險(xiǎn)。原則上R值大于12分以上的風(fēng)險(xiǎn)確定為公司的重大風(fēng)險(xiǎn)加以控制；低于此風(fēng)險(xiǎn)作為重要和一般風(fēng)險(xiǎn)加以控制。

4.4.5.2 公司風(fēng)險(xiǎn)評估辦公室組織進(jìn)行重大風(fēng)險(xiǎn)評估。風(fēng)險(xiǎn)評估辦公室以問卷的形式，對43個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次評估，評定出風(fēng)險(xiǎn)等級。此次評估共發(fā)出問卷382份，回收率100%。問卷發(fā)放的對象為四個(gè)層次，第一層為副總以上公司領(lǐng)導(dǎo)，第二層是機(jī)關(guān)及直屬單位處級領(lǐng)導(dǎo)，第三次為機(jī)關(guān)及直屬單位科級干部，第四層次為機(jī)關(guān)及直屬單位科員。風(fēng)險(xiǎn)評估辦公室通過計(jì)算、統(tǒng)計(jì)、匯總，確定公司風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇風(fēng)險(xiǎn)分值大于10的風(fēng)險(xiǎn)，共計(jì)20個(gè)風(fēng)險(xiǎn)初步列為公司層面需控制的風(fēng)險(xiǎn)，其中，重大風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)（12分以上），重要風(fēng)險(xiǎn)13個(gè)（分值10-11），并將該評估結(jié)果上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核。

4.4.5.3 繪制風(fēng)險(xiǎn)熱力圖

參考文獻(xiàn)：

[1]李慶虎，段學(xué)仲，張佰睿.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理：識別、評估與控制[J].中國總會(huì)計(jì)師，2007（09）.