銀行候選人履職報(bào)告范文
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第1篇
業(yè)主大會(huì)由建筑區(qū)劃內(nèi)的全體業(yè)主組成，代表和維護(hù)建筑區(qū)劃內(nèi)全體業(yè)主在物業(yè)管理活動(dòng)中的合法權(quán)益，通過(guò)業(yè)主大會(huì)會(huì)議行使權(quán)力。
第二條
為了規(guī)范本市行政區(qū)域建筑區(qū)劃內(nèi)業(yè)主大會(huì)及其業(yè)主委員會(huì)的設(shè)立、活動(dòng)及其監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、國(guó)務(wù)院《物業(yè)管理?xiàng)l例》、《*市物業(yè)管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合*市實(shí)際，制定本規(guī)則。
第三條（開(kāi)發(fā)建設(shè)單位的報(bào)告義務(wù)）
建筑區(qū)劃符合《*市物業(yè)管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定的業(yè)主大會(huì)設(shè)立條件的，開(kāi)發(fā)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在90日內(nèi)向區(qū)（市）縣房產(chǎn)行政主管部門(mén)報(bào)告。
第四條（業(yè)主大會(huì)籌備組）
業(yè)主大會(huì)籌備組（以下簡(jiǎn)稱籌備組）總?cè)藬?shù)一般為5至15人。籌備組中的業(yè)主代表由業(yè)主按物業(yè)類型、樓層、單元、幢等為單位推薦產(chǎn)生。
籌備組應(yīng)當(dāng)自成立之日起3日內(nèi)在建筑區(qū)劃內(nèi)書(shū)面公告其成員名單和工作職責(zé)及推選結(jié)果，公告期不少于7日。
首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前，籌備組除履行法定職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)制定選舉工作實(shí)施方案。
籌備組需要查詢業(yè)主清冊(cè)、規(guī)劃車位的處分、依法屬于全體業(yè)主共有部分狀況的，不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第五條（首次業(yè)主大會(huì)的會(huì)議內(nèi)容）
首次業(yè)主大會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照以下順序進(jìn)行：
（一）表決通過(guò)管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則、業(yè)主委員會(huì)工作規(guī)則；
（二）選舉產(chǎn)生業(yè)主委員會(huì)；
（三）表決通過(guò)其他需要業(yè)主大會(huì)會(huì)議議決的事項(xiàng)。
管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則、業(yè)主委員會(huì)工作規(guī)則的草案經(jīng)表決未通過(guò)的，籌備組應(yīng)當(dāng)征求業(yè)主意見(jiàn)進(jìn)行相應(yīng)修改后，重新組織表決。
第六條（業(yè)主委員會(huì)的選舉）
業(yè)主委員會(huì)由建筑區(qū)劃內(nèi)全體業(yè)主通過(guò)業(yè)主大會(huì)會(huì)議以記名投票、公開(kāi)計(jì)票的方法直接選舉產(chǎn)生。選舉應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，實(shí)行差額選舉，其差額比例不得低于五分之一。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)依業(yè)主大會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)，并接受業(yè)主、業(yè)主大會(huì)的監(jiān)督。業(yè)主委員會(huì)可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員協(xié)助履職，費(fèi)用在業(yè)主委員會(huì)工作經(jīng)費(fèi)中列支。
第七條（委員組成）
業(yè)主委員會(huì)一般由主任委員、副主任委員和委員共5至15人組成，業(yè)主委員會(huì)可設(shè)1至5名候補(bǔ)委員；業(yè)主委員會(huì)委員可以連選連任。
第八條（候選人條件）
業(yè)主委員會(huì)委員候選人是應(yīng)當(dāng)符合下列條件的業(yè)主：
（一）具有完全民事行為能力；
（二）遵守（臨時(shí)）管理規(guī)約，履行交納物業(yè)服務(wù)費(fèi)、繳存專項(xiàng)維修資金等業(yè)主義務(wù)；
（三）辦事公道，作風(fēng)民主；
（四）組織協(xié)調(diào)能力較強(qiáng)，有必要的工作時(shí)間；
（五）本人及其近親屬未在為本建筑區(qū)劃提供物業(yè)服務(wù)的物業(yè)服務(wù)企業(yè)、機(jī)構(gòu)中任職；
（六）無(wú)侵犯本建筑區(qū)劃其他業(yè)主合法權(quán)益和公共利益的行為；
（七）其他符合業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則規(guī)定的條件。
籌備組中的業(yè)主成員被提名為候選人的，其在籌備組中的工作自行終止。由此造成籌備組工作人員缺額需要補(bǔ)充的，由籌備組從推選結(jié)果中依次遞補(bǔ)。
第九條（候選人當(dāng)選）
候選人獲得建筑區(qū)劃內(nèi)專有部分占建筑物總面積過(guò)半數(shù)且占總?cè)藬?shù)過(guò)半數(shù)（以下簡(jiǎn)稱雙過(guò)半數(shù)）的業(yè)主贊成票時(shí)，始得當(dāng)選。獲得雙過(guò)半數(shù)的業(yè)主贊成票的候選人人數(shù)超過(guò)應(yīng)選名額時(shí)，以得票多的當(dāng)選。如遇票數(shù)相等不能確定當(dāng)選人時(shí)，應(yīng)當(dāng)就票數(shù)相等的人再次投票，以得票多的當(dāng)選。未當(dāng)選的候選人，按照得票多少作為業(yè)主委員會(huì)候補(bǔ)委員。
獲得雙過(guò)半數(shù)的業(yè)主贊成票的當(dāng)選人數(shù)少于應(yīng)選名額時(shí)，不足的名額另行選舉。
第十條（設(shè)立備案）
業(yè)主大會(huì)依法設(shè)立之日起30日內(nèi)，錦江、青羊、金牛、武侯、成華區(qū)（含*高新區(qū)）業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)胤慨a(chǎn)行政主管部門(mén)提交下列資料，其他區(qū)（市）縣業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)亟值擂k事處、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府提交下列資料：
（一）業(yè)主大會(huì)設(shè)立事項(xiàng)登記表；
（二）經(jīng)業(yè)主大會(huì)會(huì)議表決通過(guò)的管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則、業(yè)主委員會(huì)工作規(guī)則；
（三）表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)；
（四）經(jīng)選舉產(chǎn)生的業(yè)主委員會(huì)組成人員基本情況及委員分工情況；
（五）業(yè)主名冊(cè)及其他資料。
業(yè)主大會(huì)設(shè)立事項(xiàng)發(fā)生變更的，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自變更之日起15日內(nèi)，依照本條規(guī)定重新記錄備案。
業(yè)主委員會(huì)違反法規(guī)、政策等規(guī)定以虛假資料取得備案的，區(qū)（市）縣房產(chǎn)行政主管部門(mén)、街道辦事處、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府應(yīng)當(dāng)撤銷備案，責(zé)令業(yè)主委員會(huì)限期改正并在建筑區(qū)劃內(nèi)公告。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將備案情況告知物業(yè)服務(wù)企業(yè)或者其他管理人（以下統(tǒng)稱物業(yè)服務(wù)企業(yè)），并在建筑區(qū)劃內(nèi)公告。
業(yè)主對(duì)業(yè)主大會(huì)設(shè)立備案資料有異議的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《管理規(guī)約》、《業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則》的約定進(jìn)行處理。
第十一條（賬戶設(shè)立）
業(yè)主大會(huì)依法設(shè)立后，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)?shù)缴虡I(yè)銀行開(kāi)設(shè)建筑區(qū)劃業(yè)主委員會(huì)工作經(jīng)費(fèi)賬戶，并自開(kāi)設(shè)之日起5個(gè)工作日內(nèi)在建筑區(qū)劃內(nèi)書(shū)面公告。
第十二條（業(yè)主大會(huì)會(huì)議）
業(yè)主大會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議；業(yè)主大會(huì)定期會(huì)議由業(yè)主委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定和業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定召集，每年至少開(kāi)一次。
業(yè)主大會(huì)會(huì)議可以采用集體討論的形式，也可以采用書(shū)面征求意見(jiàn)、網(wǎng)絡(luò)投票以及業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則規(guī)定的其他形式；會(huì)議表決采取記名投票的方式；會(huì)議可以引入公證機(jī)制。
業(yè)主大會(huì)可以建立鼓勵(lì)業(yè)主參與業(yè)主大會(huì)會(huì)議投票的激勵(lì)機(jī)制，具體由業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則約定。
第十三條（業(yè)主大會(huì)會(huì)議議定事項(xiàng)）
建筑區(qū)劃內(nèi)下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提交業(yè)主大會(huì)會(huì)議決定：
（一）制定或者修改管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則和業(yè)主委員會(huì)工作規(guī)則；
（二）決定選聘、解聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)的方案（包括選聘方式、具體實(shí)施者）；
（三）決定物業(yè)服務(wù)事項(xiàng)及其質(zhì)量、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等物業(yè)服務(wù)合同的主要內(nèi)容；
（四）決定專項(xiàng)維修資金使用、續(xù)籌方案；
（五）選舉、終止業(yè)主委員會(huì)委員；
（六）決定業(yè)主委員會(huì)的工作職責(zé)和經(jīng)費(fèi)；
（七）審查業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)服務(wù)企業(yè)的年度工作報(bào)告；
（八）決定本建筑區(qū)劃內(nèi)全體業(yè)主共有部分的經(jīng)營(yíng)、收益分配等方案；
（九）決定本建筑區(qū)劃內(nèi)共用部位和共用設(shè)施設(shè)備的使用、公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù)等方面的制度；
（十）決定利用物業(yè)共有部分停放機(jī)動(dòng)車的車位設(shè)置、管理、收費(fèi)等事項(xiàng)；
（十一）改建、重建建筑物及其附屬設(shè)施；
（十二）改變和撤銷業(yè)主小組作出的與業(yè)主大會(huì)決定有抵觸的決定；
（十三）決定本建筑區(qū)劃的劃分、調(diào)整方案；
（十四）決定本建筑區(qū)劃內(nèi)全體業(yè)主訴訟事宜；
（十五）決定本建筑區(qū)劃內(nèi)涉及業(yè)主共同利益的其他重大事項(xiàng)。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將需由業(yè)主大會(huì)決定的事項(xiàng)，在業(yè)主大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前15日內(nèi)依法定方式告知全體業(yè)主。
業(yè)主關(guān)于物業(yè)管理公共事務(wù)的意見(jiàn)和建議應(yīng)當(dāng)向業(yè)主委員會(huì)提交，由業(yè)主委員會(huì)討論決定或形成議題后提交業(yè)主大會(huì)會(huì)議表決。
第十四條（業(yè)主大會(huì)會(huì)議的參加）
業(yè)主為法人、其他組織的，應(yīng)書(shū)面委派代表參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議。
業(yè)主不能參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面委托他人出席業(yè)主大會(huì)會(huì)議，委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明委托的具體事項(xiàng)、權(quán)限和專有部分面積。一名人可同時(shí)業(yè)主的具體人數(shù)應(yīng)當(dāng)在業(yè)主大會(huì)會(huì)議召開(kāi)方案或者業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則中確定。
無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力的業(yè)主，由其監(jiān)護(hù)人參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議。
共有物業(yè)的業(yè)主，應(yīng)當(dāng)推舉一名共有人參加業(yè)主大會(huì)會(huì)議。
不參加投票的業(yè)主的投票權(quán)數(shù)是否計(jì)入已表決的多數(shù)票數(shù)，由建筑區(qū)劃的管理規(guī)約規(guī)定。
第十五條（業(yè)主大會(huì)臨時(shí)會(huì)議）
有下列情形之一的，業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則的約定，組織召開(kāi)業(yè)主大會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
（一）發(fā)生重大事故或緊急事件，需要及時(shí)處理；
（二）五分之一以上的業(yè)主就物業(yè)管理共同事項(xiàng)書(shū)面提議；
（三）業(yè)主委員會(huì)委員缺額人數(shù)超過(guò)委員總數(shù)三分之一，或者業(yè)主委員會(huì)主任委員、副主任委員全部辭職、離任；
（四）其他依業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則需要召開(kāi)業(yè)主大會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。
第十六條（業(yè)主委員會(huì)會(huì)議）
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則、業(yè)主委員會(huì)工作規(guī)則的約定召開(kāi)業(yè)主委員會(huì)會(huì)議。經(jīng)主任委員或三分之一以上委員提議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開(kāi)業(yè)主委員會(huì)會(huì)議。業(yè)主委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)作書(shū)面記錄，由出席會(huì)議的委員簽字并加蓋印章后存檔。
業(yè)主委員會(huì)候補(bǔ)委員可以列席業(yè)主委員會(huì)會(huì)議。
第十七條（業(yè)主委員會(huì)委員補(bǔ)選）
業(yè)主委員會(huì)委員出現(xiàn)缺額時(shí)，在候補(bǔ)委員中按得票多少的順序自動(dòng)遞補(bǔ)，并由業(yè)主委員會(huì)在建筑區(qū)劃內(nèi)顯著位置公布；業(yè)主委員會(huì)委員缺額超過(guò)三分之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)按本規(guī)則設(shè)定的程序和方法進(jìn)行補(bǔ)選。
補(bǔ)選的業(yè)主委員會(huì)委員，其任期到本屆業(yè)主委員會(huì)任期屆滿為止。
第十八條（業(yè)主委員會(huì)換屆改選）
業(yè)主委員會(huì)換屆改選的，一個(gè)建筑區(qū)劃內(nèi)應(yīng)當(dāng)成立一個(gè)換屆籌備組。換屆籌備組應(yīng)當(dāng)自成立之日起3日內(nèi)在建筑區(qū)劃內(nèi)書(shū)面公告，公告期不少于7日，并抄告區(qū)（市）縣房產(chǎn)行政主管部門(mén)。
換屆籌備組中的成員由上一屆業(yè)主委員會(huì)委員及按照物業(yè)類型、樓層、單元或幢確定的業(yè)主代表組成。換屆籌備組中的成員被提名為業(yè)主委員會(huì)候選人的，其在換屆籌備組中的工作自行終止。
原業(yè)主委員會(huì)委員有信用警示記錄、怠于或者阻撓換屆選舉的，可以不再列為新一屆業(yè)主委員會(huì)委員候選人。
新一屆業(yè)主委員會(huì)依法選舉產(chǎn)生后，換屆籌備組的職責(zé)自行終止。
第十九條（物業(yè)服務(wù)的選聘）
一個(gè)建筑區(qū)劃，選聘一家物業(yè)服務(wù)企業(yè)提供物業(yè)服務(wù)。
業(yè)主大會(huì)決定選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在啟動(dòng)選聘程序前由業(yè)主大會(huì)會(huì)議就選聘方式、具體實(shí)施者、物業(yè)服務(wù)合同的主要內(nèi)容等進(jìn)行表決，經(jīng)雙過(guò)半數(shù)的業(yè)主同意。
第二十條（合同簽訂與公示）
業(yè)主委員會(huì)代表業(yè)主與業(yè)主大會(huì)選聘的物業(yè)服務(wù)企業(yè)簽訂書(shū)面的物業(yè)服務(wù)合同，并依法辦理物業(yè)服務(wù)的交接手續(xù)。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)在物業(yè)服務(wù)合同訂立之日起30日內(nèi)，將合同在建筑區(qū)劃公告欄內(nèi)公布，并書(shū)面或網(wǎng)上抄送當(dāng)?shù)匚飪r(jià)、房產(chǎn)行政主管部門(mén)。
第二十一條（印章管理）
建筑區(qū)劃業(yè)主大會(huì)印章及其財(cái)務(wù)專用印章應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一標(biāo)明行政區(qū)域、建筑區(qū)劃名稱，業(yè)主委員會(huì)印章應(yīng)當(dāng)標(biāo)明行政區(qū)劃、建筑區(qū)劃名稱、屆次和任期。
業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理與使用制度。
需要使用業(yè)主大會(huì)印章的，由業(yè)主大會(huì)作出決定；處理業(yè)主大會(huì)內(nèi)公共事務(wù)使用業(yè)主委員會(huì)印章的，由業(yè)主委員會(huì)決定。
第二十二條（財(cái)物管理）
業(yè)主大會(huì)應(yīng)當(dāng)建立專項(xiàng)維修資金、業(yè)主委員會(huì)工作經(jīng)費(fèi)、經(jīng)營(yíng)物業(yè)共有部分業(yè)主所得收益等的管理制度。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)于每年第一季度末向業(yè)主大會(huì)報(bào)告上年度工作經(jīng)費(fèi)使用情況和當(dāng)年度工作經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃，經(jīng)業(yè)主大會(huì)會(huì)議通過(guò)后在建筑區(qū)劃內(nèi)公告。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)工作經(jīng)費(fèi)、議事活動(dòng)用房、購(gòu)置的設(shè)備設(shè)施等財(cái)物的管理，建立健全共有財(cái)物登記、保管制度。
第二十三條（財(cái)務(wù)監(jiān)督）
業(yè)主大會(huì)可建立財(cái)務(wù)監(jiān)督小組，監(jiān)督財(cái)務(wù)計(jì)劃、財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和物資管理、財(cái)務(wù)公開(kāi)情況。
第二十四條（檔案管理與查詢）
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立業(yè)主大會(huì)與業(yè)主委員會(huì)檔案管理制度。
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立檔案查詢制度，提供業(yè)主大會(huì)與業(yè)主委員會(huì)檔案資料的查詢，并負(fù)責(zé)接待業(yè)主的咨詢、投訴。
第二十五條（重大事項(xiàng)公開(kāi)）
業(yè)主委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)公開(kāi)制度，每年至少一次向業(yè)主公布以下內(nèi)容：
（一）建筑物及其附屬設(shè)施的維修資金的籌集、使用情況；
（二）管理規(guī)約、業(yè)主大會(huì)議事規(guī)則，以及業(yè)主大會(huì)或者業(yè)主委員會(huì)的決定及會(huì)議記錄；
（三）物業(yè)服務(wù)合同、共有部分的使用和收益情況；
（四）建筑區(qū)劃內(nèi)規(guī)劃用于停放汽車的車位、車庫(kù)的處分情況；
（五）其他應(yīng)當(dāng)向業(yè)主公開(kāi)的情況和資料。
第二十六條（信用監(jiān)督）
本市實(shí)行業(yè)主委員會(huì)委員的履職信用記分制度。具體辦法由市房產(chǎn)行政主管部門(mén)另行制定。
業(yè)主委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定如實(shí)提供相關(guān)信用信息。業(yè)主委員會(huì)委員信用信息統(tǒng)一納入全市物業(yè)管理信用體系，在*市房地產(chǎn)行業(yè)信用信息平臺(tái)上公布。
第二十七條（解釋機(jī)關(guān)）
本規(guī)則具體應(yīng)用中的問(wèn)題由*市房產(chǎn)管理局負(fù)責(zé)解釋，并可制定細(xì)則。
第2篇
一、提名委員會(huì)制度概述
（一）我國(guó)上市公司提名委員會(huì)制度概述
我國(guó)《公司法》并未對(duì)董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)進(jìn)行規(guī)定，建立董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的主要依據(jù)是2002年1月中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的《上市公司治理準(zhǔn)則》，其中第五十二條對(duì)設(shè)立董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)進(jìn)行了規(guī)定：（1）上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的決議設(shè)立戰(zhàn)略等專門(mén)委員會(huì)。（2）董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)應(yīng)全部由董事組成，審計(jì)、提名、薪酬與考核三個(gè)委員會(huì)應(yīng)由獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會(huì)中至少有一名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士。⑶提名委員會(huì)的主要職責(zé)是研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議，廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選，對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。（3）各專門(mén)委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，各專門(mén)委員會(huì)的提案交由董事會(huì)審查決定。該準(zhǔn)則將提名委員會(huì)的主要職責(zé)界定為：“（1）研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；（2）廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；（3）對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。”
（二）其他國(guó)家上市公司提名委員會(huì)制度概述
《1990年（美國(guó)）商業(yè)圓桌會(huì)議宣言》正式提出：“大型上市公司的董事會(huì)應(yīng)主要由不在公司內(nèi)享有管理職責(zé)的獨(dú)立董事組成，此外，董事會(huì)的一些重要組成部分，例如：審計(jì)、薪酬、提名委員會(huì)，都應(yīng)由外部董事?lián)巍?rdquo;[1]規(guī)定提名委員會(huì)的職責(zé)包括：（1）在整體上向董事會(huì)就公司治理事務(wù)提出建議；（2）完善董事會(huì)規(guī)模及構(gòu)成政策；（3）審核董事會(huì)的可能人選。（4）進(jìn)行董事會(huì)評(píng)估；（5）推薦提名名單。美國(guó)證券交易委員會(huì)頒布的《關(guān)于〈1940投資公司法案〉共同基金獨(dú)立董事有關(guān)條款的修正案》，要求獨(dú)立董事的提名、選舉和任命要由在任的獨(dú)立董事進(jìn)行，從此確立了獨(dú)立董事提名權(quán)行使的方式和主體，形成了獨(dú)立董事自我繁衍機(jī)制。
《英國(guó)內(nèi)部監(jiān)控聯(lián)合準(zhǔn)則董事會(huì)指導(dǎo)原則》指出的提名委員會(huì)的職責(zé)有：（1）準(zhǔn)備監(jiān)事會(huì)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理職位的選拔標(biāo)準(zhǔn)和提名程序；（2）定期評(píng)估監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)的規(guī)模和組成；（3）定期評(píng)估監(jiān)事會(huì)成員惡化執(zhí)行董事；（4）準(zhǔn)備任命或者重新任命的建議書(shū)。
由此可見(jiàn)提名委員會(huì)的主要職責(zé)在于改進(jìn)上市公司董事和高級(jí)管理層的選舉程序，向上市公司推薦適格的董事和高級(jí)管理層人選，對(duì)上市公司現(xiàn)有的董事和高級(jí)管理進(jìn)行進(jìn)行監(jiān)督。
二、我國(guó)提名委員會(huì)制度面臨的問(wèn)題
（一）“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”嚴(yán)重危害上市公司
所謂“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”是指企業(yè)中獨(dú)立于所有者（外部人）的經(jīng)營(yíng)者（內(nèi)部人）掌握著企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)，在公司經(jīng)營(yíng)中為充分體現(xiàn)自身利益，侵蝕所有者的權(quán)益，實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的行為。[2]
“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”會(huì)對(duì)上市公司股東及其他債權(quán)人造成巨大的損害，在我國(guó)發(fā)生“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”的公司中，公司資產(chǎn)會(huì)遭到“內(nèi)部人”非法侵吞和轉(zhuǎn)移，嚴(yán)重的甚至?xí)沟蒙鲜泄久媾R破產(chǎn)。此外“內(nèi)部人”能夠控制上市公司審計(jì)部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)，使得上市公司正常經(jīng)營(yíng)狀況被隱瞞而無(wú)法得到披露，致使“外部人”喪失了對(duì)公司真實(shí)經(jīng)營(yíng)狀況的知情權(quán)，難以采取有效措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
案例1：猴王股份破產(chǎn)案。猴王集團(tuán)占用上市公司猴王股份巨額資金案。猴王集團(tuán)持有猴王股份公司的股份占股本總額的37.84%，為公司的第一大股東。從猴王股成立以來(lái)，猴王集團(tuán)通過(guò)與猴王股份進(jìn)行內(nèi)部交易的方式，大量轉(zhuǎn)移猴王股份資金至猴王集團(tuán)名下。最終導(dǎo)致猴王股份在2001年2月27日被宣告破產(chǎn)。該事件又導(dǎo)致猴王集團(tuán)持有的猴王股份近8億債權(quán)付諸東流。
案例2：宇通客車實(shí)施MBO（Management Buy-Outs）案。宇通客車在MBO的前一年（1999年），宇通客車管理層利用內(nèi)部人控制優(yōu)勢(shì)，通過(guò)虛減資產(chǎn)、負(fù)債的方式將1999年的企業(yè)利潤(rùn)穩(wěn)藏，使得當(dāng)年分紅為零。之后2001年宇通集團(tuán)的所有者鄭州市國(guó)資局與公司管理層和員工成立的上海宇通公司簽訂了轉(zhuǎn)股及委托協(xié)議，報(bào)批期間鄭州市國(guó)資局將宇通集團(tuán)股權(quán)（含持有宇通客車國(guó)家股2350萬(wàn)股）委托上海宇通代為管理。上海宇集團(tuán)獲在得了宇通客車國(guó)家股2350萬(wàn)股的代管權(quán)之后，宇通集團(tuán)管理層將隱藏的1999年的利潤(rùn)大量顯現(xiàn)，采用高分紅、派現(xiàn)方式，使得上海宇通用國(guó)家股獲得了大量收益，兩次分紅后上海宇通集團(tuán)因代宇通集團(tuán)管理其所持2350萬(wàn)股國(guó)家股，而獲得了2820萬(wàn)的分紅，再以此資金購(gòu)買(mǎi)宇通客車從而達(dá)到轉(zhuǎn)移國(guó)有資產(chǎn)的目的。[3]
以上案例反應(yīng)了在“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”中，“內(nèi)部人”會(huì)借由控制人事權(quán)從而控制公司監(jiān)督機(jī)構(gòu)，使得監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事喪失監(jiān)督能力。最終造成上市公司資本被非法轉(zhuǎn)移。造成這種結(jié)果一方面由于獨(dú)立董事在提專業(yè)提供論文寫(xiě)作、寫(xiě)作論文的服務(wù)，歡迎光臨dylw.net名和選舉過(guò)程受到“內(nèi)部人”的控制，使其難以保障獨(dú)立董事的獨(dú)立性。另一方面，在“內(nèi)部人控制”比較嚴(yán)重的上市公司中，獨(dú)立董事因缺乏有效的資源而處于弱勢(shì)地位，僅憑借獨(dú)立董事個(gè)人難以對(duì)“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”進(jìn)行預(yù)防或?qū)梗栽谖覈?guó)公司治理中設(shè)立提名委員會(huì)有非常重要的意義。
（二）現(xiàn)行提名委員會(huì)難以有效抑制“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”發(fā)生
⒈眾多上市公司未設(shè)立提名委員會(huì)
我國(guó)目前只有《上市公司治理準(zhǔn)則》對(duì)提名委員的設(shè)立進(jìn)行規(guī)定，其中第五十二條規(guī)定上市公司董事會(huì)可以按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門(mén)委員會(huì)。這種任意性的規(guī)定致使我國(guó)至今仍有較多的上市公司未設(shè)立專門(mén)委員會(huì)，或設(shè)立不全。2007年，對(duì)100強(qiáng)上市公司中設(shè)置董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查，其中審計(jì)委員會(huì)的公司最多，計(jì)46家，占60.81%；其次是設(shè)置薪酬委員會(huì)的公司，計(jì)45家，占60.81%；設(shè)置提名委員會(huì)的公司25家，占33.78%。而1997年，對(duì)標(biāo) 準(zhǔn)普爾超級(jí)1500家的公司中1165家進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查后表明設(shè)立審計(jì)委員會(huì)的公司占84.8%，擁有報(bào)酬委員會(huì)的占92.40%，擁有提名委員會(huì)的占79.4%[4]。由此可見(jiàn)我國(guó)建立董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)制度的上市公司在比例上遠(yuǎn)低于美國(guó)，部分上市公司缺乏改善公司治理的內(nèi)在需求，自身缺乏完善公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)在動(dòng)力，所以設(shè)置提名委員會(huì)的上市公司更是屈指可數(shù)，這也說(shuō)明我國(guó)提名委員會(huì)制度還有待完善。
2.董事會(huì)專門(mén)委員運(yùn)行制度不完善
2005年《公司法》修改后，在條文中明確將上市公司獨(dú)立董事制度相關(guān)法規(guī)的制定權(quán)交由國(guó)務(wù)院行使，但國(guó)務(wù)院至今沒(méi)有頒布任何效力層級(jí)較高的相關(guān)法規(guī)和規(guī)章，導(dǎo)致我國(guó)上市公司獨(dú)立董事制度缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)更是如此。因缺乏具體規(guī)定，導(dǎo)致大多數(shù)上市公司董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)在依照本公司制定的專門(mén)委員會(huì)章程運(yùn)行，專門(mén)委員會(huì)的權(quán)利和執(zhí)行能力都難以得到保障。
雖然獨(dú)立董事制度在我國(guó)已經(jīng)建立20于年，但關(guān)于董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)的法律規(guī)定依然十分有限，現(xiàn)有的能夠起到參考作用的法律性文件只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委頒布的《上市公司治理準(zhǔn)則》和中國(guó)人民銀行頒布的《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》且后者只適用于特定上市公司，上述兩個(gè)文件只是建議上市公司建立董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)制，并且在專門(mén)委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占大多數(shù)，并粗略的規(guī)定了專門(mén)委員會(huì)的職責(zé)，難以起到對(duì)專門(mén)委員會(huì)的規(guī)范作用。因此我國(guó)上市公司專門(mén)委員會(huì)在運(yùn)行中主要依賴董事會(huì)制定的各專門(mén)委員會(huì)章程，導(dǎo)致的結(jié)果就是專門(mén)委員會(huì)的人事和權(quán)利都會(huì)受到董事會(huì)的控制，例如中材國(guó)際《董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》[5]將提名委員會(huì)的選舉權(quán)和章程解釋權(quán)都交由董事會(huì)，章程缺乏相應(yīng)的規(guī)范的情況下，專門(mén)委員會(huì)的職責(zé)和權(quán)利難以保障，依賴于專門(mén)委員會(huì)工作的獨(dú)立董事的權(quán)利也會(huì)受到制約。
3.提名委員會(huì)成員獨(dú)立性缺失
（1）獨(dú)立董事提名權(quán)和投票權(quán)受大股東掌控。提名委員會(huì)主要由獨(dú)立董事組成，《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》（下稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）授權(quán)上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可提名獨(dú)立董事候選人。該規(guī)定將獨(dú)立董事提名權(quán)授予了一個(gè)廣泛的主體，表面上上市公司眾多小股東都擁有提名權(quán)，但事實(shí)上由于在我國(guó)上市公司中，“一股獨(dú)大”現(xiàn)象非常普遍，專業(yè)提供論文寫(xiě)作、寫(xiě)作論文的服務(wù)，歡迎光臨dylw.net董事會(huì)和股東大會(huì)基本被控制，獨(dú)立董事的提名權(quán)往往由大股東行使，很少有公司在獨(dú)立董事的選舉的股東大會(huì)中提出過(guò)超過(guò)選舉名額的獨(dú)立董事候選人，這種等額選舉的方式使得獨(dú)立董事選舉流于形式。南開(kāi)大學(xué)公司治理研究中心對(duì)2001年上市公司獨(dú)立董事的統(tǒng)計(jì)顯示，在上市公司獨(dú)立董事提名中，董事會(huì)提名達(dá)到87.36%，大股東或?qū)嶋H控制人提名的占據(jù)15.06%，董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)提名的占1.7%，上級(jí)主管部門(mén)推薦的占0.57%，公開(kāi)招聘的占1.99%，其他途徑占7.1%。[6]而在2012年5月25日格力電器董事?lián)Q屆選舉中，第一大股東珠海格力集團(tuán)（持股18.22%）推薦4位人士作為董事候選人，第二大股東河北京海擔(dān)保投資公司（持股9.38%卻只推薦1位候選人。[7]由此可見(jiàn)，獨(dú)立董事提名權(quán)絕大多數(shù)由董事會(huì)控制，獨(dú)立董事聘用由董事會(huì)控制，獨(dú)立董事難以保障相對(duì)人對(duì)于董事會(huì)和管理層的獨(dú)立性，在此情況下，要求獨(dú)立董事行使監(jiān)督大股東，維護(hù)中小股東的權(quán)益的職能更加難以實(shí)現(xiàn)。此外，大股東通過(guò)控制獨(dú)立董事的選舉過(guò)程加深了對(duì)董事會(huì)的控制力量。使得產(chǎn)生“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”的風(fēng)險(xiǎn)大大加深。（2）獨(dú)立董事缺乏必要的專業(yè)知識(shí)，我國(guó)關(guān)于獨(dú)立董事候選人的資格的規(guī)定主要集中于《指導(dǎo)意見(jiàn)》和《上市公司治理準(zhǔn)則》當(dāng)中，但二者都沒(méi)有對(duì)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行規(guī)定，具體到各專門(mén)委員會(huì)部分，只有審計(jì)委員會(huì)對(duì)獨(dú)立董事的專業(yè)素質(zhì)進(jìn)行規(guī)定，要求“至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。”其它委員會(huì)在規(guī)定上并無(wú)涉及相關(guān)問(wèn)題。但這并非表明其它專門(mén)委員會(huì)不需要相關(guān)專業(yè)知識(shí)。目前的獨(dú)立董事大多是院士、教授等高校及科研機(jī)構(gòu)的專家學(xué)者，他們對(duì)公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際并不了解，且部分專家學(xué)者身兼數(shù)職，根本沒(méi)有時(shí)間過(guò)問(wèn)公司事務(wù)，造成獨(dú)立董事難以獨(dú)立判斷、獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的現(xiàn)狀。
三、對(duì)完善董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)制度的建議
（一）建議在我國(guó)上市公司中全面建立提名委員會(huì)
首先需要明確的是專門(mén)委員會(huì)制度的引入并不必然保證董事會(huì)的有效運(yùn)作，正如監(jiān)事會(huì)的建立不一定會(huì)對(duì)上市公司起監(jiān)督作用一樣。提名委員會(huì)作為獨(dú)立董事產(chǎn)生的搖籃，其是否履職直接決定了獨(dú)立董事是否具有獨(dú)立性，從而為獨(dú)立董事在各委員會(huì)中正常行使職能奠定了基礎(chǔ)。
早在2002年美國(guó)紐約證券交易所頒布的《公司會(huì)計(jì)責(zé)任與上市標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)報(bào)告》就要求上市公司必須在兩年內(nèi)使獨(dú)立董事在董事會(huì)中占多數(shù)，上市公司必須設(shè)立完全有獨(dú)立董事組成的審計(jì)委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)必須在聘任和解雇公司審計(jì)師方面擁有全權(quán)，并在批準(zhǔn)任何由審計(jì)師提供的有實(shí)際影響力的審計(jì)報(bào)告方面享有決定權(quán)。
2007年我國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司獨(dú)立董事管理?xiàng)l例》立法建議稿中也提出過(guò)相關(guān)建議，其中第十條要求上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等專門(mén)委員會(huì)，且各專門(mén)委員會(huì)成員中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占有一定比例。因此要求上市公司健全董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)制度對(duì)完善獨(dú)立董事制度有著重要意義。
（二）建議由提名委員會(huì)負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的推舉工作
我國(guó)現(xiàn)有獨(dú)立董事提名權(quán)主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東，《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》中第四點(diǎn)也是這樣規(guī)定的，我國(guó)《公司法》規(guī)定，“監(jiān)事會(huì)為公司內(nèi)部專門(mén)行使檢察權(quán)的必要常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)”監(jiān)事會(huì)并無(wú)參與公司決策和事務(wù)執(zhí)行的權(quán)利。《公司法》這樣規(guī)定監(jiān)事會(huì)職責(zé)的目的就是要將業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行與監(jiān)督功能相分離。若將獨(dú)立董 事提名權(quán)賦予監(jiān)事會(huì)必然使監(jiān)事會(huì)角色重合，使監(jiān)督者喪失其公正立場(chǎng)，甚至產(chǎn)生由一個(gè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)產(chǎn)生另一個(gè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象，所以監(jiān)事會(huì)享有獨(dú)立董事候選人提名權(quán)與我國(guó)《公司法》基本原則相悖。
提名委員會(huì)是董事會(huì)常設(shè)委員會(huì)之一，提名委員會(huì)雖然設(shè)在董事會(huì)之下，但因我國(guó)法律規(guī)定提名委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，所以提名委員會(huì)是上市公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)中能夠擺脫內(nèi)部人控制的最佳機(jī)構(gòu)，只要提名委員會(huì)中的原獨(dú)立董事具有獨(dú)立性，那么提名委員會(huì)便能夠保證所推舉得獨(dú)立董事候選人的獨(dú)立性，從而形成獨(dú)立董事自我繁衍機(jī)制。此外《上市公司治理準(zhǔn)則》第五十二條和第五十五條規(guī)定賦予提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括：研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；對(duì)董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。因此，制定獨(dú)立董事選擇標(biāo)準(zhǔn)、搜尋合適的獨(dú)立董事候選人并對(duì)其審查職責(zé)應(yīng)屬于提名委員會(huì)，所以將獨(dú)立董事提名權(quán)交由提名委員會(huì)行使是合法合理的。
美國(guó)獨(dú)立董事制度在對(duì)抗內(nèi)部人控制的過(guò)程中，意識(shí)到了董事會(huì)任命獨(dú)立董事對(duì)獨(dú)立董事獨(dú)立性的重大影響，所以2001年2月15日，美國(guó)證券交易委員會(huì)頒布《關(guān)于<940投資公司法案>共同基金獨(dú)立董事有關(guān)條款的修正案》中，要求獨(dú)立董事的提名、選舉和任命由在任的獨(dú)立董事進(jìn)行，確立了獨(dú)立董事提名權(quán)行使的方式和主體，形成了獨(dú)立董事自我繁衍機(jī)制。這種獨(dú)立董事自我繁衍機(jī)制讓董事與董事會(huì)分立提供了可能性，為獨(dú)立董事能夠在“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”中與大股東和董事會(huì)分庭抗禮起到重要作用。[10]
英國(guó)也建立了相應(yīng)的獨(dú)立董事自我繁衍機(jī)制，英國(guó)2003年《公司治理財(cái)務(wù)報(bào)告》將獨(dú)立董事提名權(quán)交由任命委員會(huì)，任命委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)指定和推薦的過(guò)程。任命委員會(huì)的大多數(shù)成員必須是獨(dú)立非執(zhí)行董事。[11]
綜上，從保護(hù)中小股東利益和預(yù)防“內(nèi)部人控制現(xiàn)象”出發(fā)，由提名委員會(huì)負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的推舉工作能夠在最大程度上保障獨(dú)立董事提名的獨(dú)立性，提高中小股東推薦獨(dú)立董事候選人的積極性。
（三）應(yīng)當(dāng)明確提名委員會(huì)的職責(zé)并賦予提名委員會(huì)決定權(quán)
鑒于目前我國(guó)絕大多數(shù)上市公司股權(quán)高度集中，大股東控制公司董事會(huì)的情形非常普遍，與日本十分相似，我國(guó)可以參考日本的做法，在立法中賦予專門(mén)委員會(huì)獨(dú)立的決定權(quán)。2002年日本《商法特例法》規(guī)定，提名專業(yè)提供論文寫(xiě)作、寫(xiě)作論文的服務(wù)，歡迎光臨dylw.net委員會(huì)有權(quán)決定向股東大會(huì)提出的關(guān)于董事選任及解任議案的內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)允許專門(mén)委員會(huì)在自己的工作范圍內(nèi)可以單獨(dú)決定這些事項(xiàng)，而不僅僅是向董事會(huì)推薦或者建議，這些事項(xiàng)無(wú)需經(jīng)過(guò)董事會(huì)的批準(zhǔn)。[12]《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定了部分提名委員的職責(zé)，其中主要內(nèi)容為建議權(quán)，而非決策權(quán)，且規(guī)定內(nèi)容過(guò)于籠統(tǒng)并缺乏可執(zhí)行性，在對(duì)抗內(nèi)部人控制的過(guò)程中，提名委員會(huì)僅作為一個(gè)咨詢機(jī)構(gòu)是沒(méi)有作用的，所以應(yīng)當(dāng)賦予其在一定范圍內(nèi)的決定全，如董事會(huì)候選人的提名擁有決定權(quán)等，這樣能夠在最大限度內(nèi)保障提名委員會(huì)提名的獨(dú)立性。
上市公司提名委員會(huì)在預(yù)防內(nèi)部人控制中能夠起到重要的作用，但因缺乏相關(guān)規(guī)定，我國(guó)眾多上市公司未能建立有效的提名委員會(huì)，使得提名委員會(huì)制度流于形式，本文建議通過(guò)立法的方式保障提名委員會(huì)的設(shè)立，并通過(guò)賦予獨(dú)立董事提名權(quán)、賦予提名委員會(huì)決定權(quán)等方式完善我國(guó)上市公司提名委員會(huì)制度，使得我國(guó)上市公司提名委員會(huì)能夠有效預(yù)防“內(nèi)部人控制”。
參考文獻(xiàn)：
[1]Model Business Corporation Act（MBCA）.p109-133.
第3篇
這幾年，海外市場(chǎng)成為中交集團(tuán)打造國(guó)際化企業(yè)的重要戰(zhàn)略市場(chǎng)。自實(shí)施大海外戰(zhàn)略以來(lái)，中交集團(tuán)著力轉(zhuǎn)變海外業(yè)務(wù)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、健全管理體系、構(gòu)筑管控支持平臺(tái)，不斷提升發(fā)展質(zhì)量，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉昧瞬粩嗯噬?/p>
但是，隨著中交集團(tuán)的不斷壯大和海外業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力及品牌知名度的不斷提升，公司的一舉一動(dòng)均會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和國(guó)際社會(huì)的密切關(guān)注，中國(guó)企業(yè)的軟肋——合規(guī)經(jīng)營(yíng)成為擊敗或壓制中國(guó)企業(yè)的“制勝法寶”。為保障順利實(shí)施大海外戰(zhàn)略，中交集團(tuán)建立并實(shí)施了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對(duì)海外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)的需要
受自身原因、市場(chǎng)環(huán)境及合規(guī)監(jiān)管等因素影響，中國(guó)海外業(yè)務(wù)面臨合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重大挑戰(zhàn)。一方面，目前中交集團(tuán)業(yè)務(wù)遍布上百個(gè)國(guó)家和地區(qū)，但多集中在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的亞非拉國(guó)家，這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)、法律制度不夠健全，市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境不夠規(guī)范，加之集團(tuán)員工合規(guī)意識(shí)薄弱，對(duì)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的了解不夠全面，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中極有可能出現(xiàn)違規(guī)行為。另一方面，當(dāng)前海外合規(guī)監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格，世界各國(guó)及一些國(guó)際組織對(duì)企業(yè)合規(guī)行為愈來(lái)愈重視，多方聯(lián)合對(duì)企業(yè)的不合規(guī)行為進(jìn)行強(qiáng)力打擊。美、英等發(fā)達(dá)國(guó)家制定了《海外反腐敗法》，對(duì)企業(yè)合規(guī)行為進(jìn)行約束，聯(lián)合國(guó)相關(guān)國(guó)家簽署了《反腐敗公約》，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織相關(guān)國(guó)家簽署了《國(guó)際商務(wù)交易活動(dòng)反對(duì)行賄外國(guó)公職人員公約》，世界銀行集團(tuán)了《誠(chéng)信合規(guī)指南》；世界各大多邊發(fā)展銀行（MDB）也簽署了協(xié)議，對(duì)發(fā)現(xiàn)在多邊發(fā)展銀行資助的發(fā)展項(xiàng)目中從事欺詐腐敗活動(dòng)的企業(yè)和個(gè)人實(shí)行交叉制裁，被一家多邊發(fā)展銀行制裁的企業(yè)可因同一不當(dāng)行為遭到其他簽約發(fā)展銀行的制裁。一旦出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，企業(yè)損失的不僅僅是經(jīng)濟(jì)利益和市場(chǎng)聲譽(yù)，更有可能喪失市場(chǎng)。
因此，建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，規(guī)范海外市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為，不僅是中交集團(tuán)防范海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的需要，也是其適應(yīng)外部市場(chǎng)環(huán)境變化，參與市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，保障中交集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“做強(qiáng)做優(yōu)、世界一流”的必要條件。通過(guò)建立海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，使中交集團(tuán)海外業(yè)務(wù)滿足境外國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)際組織有關(guān)規(guī)則的要求，防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，有效保障中交集團(tuán)“大海外”戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。
基本思路
為建立適應(yīng)自身經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，中交集團(tuán)首先認(rèn)真研究了國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、世界銀行合規(guī)要求、國(guó)際合規(guī)慣例以及國(guó)際最佳實(shí)踐，對(duì)集團(tuán)合規(guī)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了細(xì)致分析；對(duì)從事海外業(yè)務(wù)的有關(guān)單位進(jìn)行深入調(diào)研，多次召開(kāi)海外業(yè)務(wù)合規(guī)專題研討會(huì)，找出風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)流程及環(huán)節(jié)，分析集團(tuán)現(xiàn)有合規(guī)管理工作與有關(guān)要求及國(guó)際最佳實(shí)踐的差距。針對(duì)采購(gòu)、投標(biāo)、合同、付款、捐贈(zèng)與贊助、業(yè)務(wù)招待、員工行為和第三方管理共高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，分別對(duì)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)內(nèi)容、控制措施、人員情況等管理現(xiàn)狀進(jìn)行了詳細(xì)分析，并將管理現(xiàn)狀與最佳實(shí)踐進(jìn)行對(duì)標(biāo)，找出了合規(guī)管理的薄弱環(huán)節(jié)，參照最佳實(shí)踐提出了改進(jìn)方向。例如，在第三方管理方面，國(guó)際調(diào)查研究指出“使用第三方是導(dǎo)致產(chǎn)生腐敗賄賂行為的最常見(jiàn)因素之一，其中以聘用具有政府背景或由政府指定合作方的風(fēng)險(xiǎn)最高”，集團(tuán)根據(jù)最佳實(shí)踐，增加了對(duì)任何新聘用或已有的第三方合作伙伴進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查的流程，建立了第三方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行分級(jí)管理。
中交集團(tuán)構(gòu)建海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本工作思路是：通過(guò)深入調(diào)研與全面對(duì)標(biāo)，找出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)及關(guān)鍵環(huán)節(jié)。建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，設(shè)置獨(dú)立的合規(guī)管理組織體系。梳理并設(shè)置合規(guī)審批權(quán)限，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類管理。建立員工自查、管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審查、合規(guī)官審查和合規(guī)官交叉審查組成的四道合規(guī)管理防線，形成全員參與、職責(zé)清晰、全程監(jiān)督的合規(guī)管理格局。 整體設(shè)計(jì)
在深入調(diào)研及明確思路的基礎(chǔ)上，中交集團(tuán)借鑒國(guó)際最佳合規(guī)管理實(shí)踐，按照國(guó)際通行做法，聯(lián)合國(guó)際著名管理咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)海外業(yè)務(wù)流程與制度進(jìn)行了整體設(shè)計(jì)。針對(duì)合規(guī)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立了具有針對(duì)性、有效性和可操作性的海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，構(gòu)建了權(quán)責(zé)分明、流程清晰的海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，切實(shí)有效地提升了集團(tuán)識(shí)別、應(yīng)對(duì)海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
1.構(gòu)建海外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系和組織架構(gòu)。
制定了《海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》等9項(xiàng)辦法及配套操作流程指引，確定了海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本政策、工作體制與機(jī)制。辦法首先對(duì)合規(guī)管理內(nèi)容、合規(guī)職能組織體系，合規(guī)官的履職，任免、考核和培訓(xùn)，合規(guī)工作信息傳達(dá)與溝通，重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)與應(yīng)對(duì)等內(nèi)容作出了詳細(xì)規(guī)定。其次，辦法針對(duì)海外業(yè)務(wù)員工行為、第三方聘用、采購(gòu)、投標(biāo)、合同簽訂、業(yè)務(wù)招待、捐贈(zèng)與贊助、業(yè)務(wù)付款共八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，設(shè)置合規(guī)審批、審查等預(yù)防控制程序，形成制度與操作流程緊密銜接、配套使用的體系性文件。
為了保證辦法的可操作性，每一項(xiàng)辦法均配有操作流程指引。在操作流程指引中，針對(duì)每一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，詳細(xì)規(guī)定了控制環(huán)節(jié)、控制目標(biāo)、管理職責(zé)、控制措施、實(shí)施步驟，以及信息傳遞路徑，確保按照辦法規(guī)定實(shí)施合規(guī)管理。
設(shè)立包括決策層、經(jīng)營(yíng)管理層、職能部門(mén)直至海外辦事處的合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)，賦予各層次機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)的職責(zé)與權(quán)限。在集團(tuán)、集團(tuán)所屬單位及海外分（子）公司、辦事處三個(gè)管理層級(jí)設(shè)立合規(guī)官。合規(guī)官按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能報(bào)告路徑，就重大合規(guī)事項(xiàng)向上級(jí)合規(guī)官進(jìn)行獨(dú)立匯報(bào)和溝通。組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立遵循獨(dú)立性原則，承擔(dān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門(mén)和人員不得承擔(dān)市場(chǎng)營(yíng)銷、采購(gòu)等可能與其合規(guī)職責(zé)發(fā)生利益沖突的職責(zé)，保證處理問(wèn)題時(shí)的公允性和客觀性。
2.綜合運(yùn)用內(nèi)控措施控制高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
在具體實(shí)施過(guò)程中，綜合運(yùn)用授權(quán)控制、不相容職務(wù)分離控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制等內(nèi)控措施辦法進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控。例如，業(yè)務(wù)招待管理，按照事項(xiàng)和金額設(shè)置合規(guī)審批權(quán)限，進(jìn)行合規(guī)審批權(quán)授權(quán)控制，隨著招待金額的提高，審批層級(jí)由兩級(jí)直至增加到五級(jí)，通過(guò)多層次把關(guān)防范違規(guī)行為；業(yè)務(wù)招待必須事前申請(qǐng)，進(jìn)行預(yù)防性控制，防止發(fā)生違反業(yè)務(wù)招待合規(guī)基本原則的行為；業(yè)務(wù)招待報(bào)銷必須審批，進(jìn)行發(fā)現(xiàn)性控制，及時(shí)監(jiān)控招待是否符合申請(qǐng)事項(xiàng)。
多種內(nèi)部控制措施的綜合應(yīng)用，使每一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域都形成了目標(biāo)明確、環(huán)環(huán)相扣的合規(guī)控制機(jī)制。
四道防線
1.明確員工合規(guī)職責(zé)及行為合規(guī)要求，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)第一道防線。
一是將員工行為合規(guī)作為集團(tuán)的一項(xiàng)基本政策，細(xì)化行為準(zhǔn)則，簽訂合規(guī)聲明，落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任。
二是把好高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工的聘用關(guān)。招聘高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工時(shí)進(jìn)行合規(guī)背景調(diào)查，對(duì)新入職員工的教育背景、工作經(jīng)歷、個(gè)人誠(chéng)信等基本信息進(jìn)行嚴(yán)格審查，面試環(huán)節(jié)增加個(gè)人誠(chéng)信、合規(guī)意識(shí)方面的考察，并向其說(shuō)明公司的合規(guī)政策。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工的選拔和任用，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)需簽署廉政鑒定意見(jiàn)，本人簽訂合規(guī)聲明和廉潔從業(yè)承諾。
三是進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，針對(duì)不同對(duì)象，分層次、分類別地進(jìn)行培訓(xùn)，使員工能夠全面準(zhǔn)確理解合規(guī)要求，知曉違規(guī)責(zé)任及處罰后果。
四是建立員工合規(guī)操守考核制，將考核結(jié)果納入年度績(jī)效考核，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)及合規(guī)義務(wù)的履行。
2.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線。
對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行事前合規(guī)審查，從源頭上防止發(fā)生違規(guī)事件。例如，招聘高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工時(shí)，要對(duì)候選人進(jìn)行合規(guī)背景審查，了解是否有違法犯罪、受到行業(yè)禁入限制等情況。選擇合作方時(shí)，要進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查，了解其所在國(guó)家或地區(qū)的營(yíng)商環(huán)境、公司受益人、董事及高管情況、在市場(chǎng)的聲譽(yù)以及訴訟等情況。進(jìn)行業(yè)務(wù)招待前要進(jìn)行合規(guī)審批，審批時(shí)要充分考查禮品和款待的價(jià)值是否符合當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的正常標(biāo)準(zhǔn)；禮品和款待的場(chǎng)合、對(duì)象、頻率、接受者的職位和社會(huì)地位是否符合業(yè)務(wù)招待的基本原則。
3.設(shè)置合規(guī)官，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三道防線。
中交集團(tuán)將合規(guī)官作為合規(guī)管理的關(guān)鍵要素之一。在集團(tuán)及所屬單位及3人以上的海外分（子）公司、辦事處設(shè)合規(guī)官，合規(guī)官主要職責(zé)，一是負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)方案；二是對(duì)第三方聘用、采購(gòu)招標(biāo)、投標(biāo)、合同管理、業(yè)務(wù)招待、業(yè)務(wù)付款等審批事項(xiàng)中高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)審查；三是受理違反合規(guī)管理的內(nèi)外部投訴和舉報(bào)，對(duì)違規(guī)事件組織調(diào)查等。此外，集團(tuán)各級(jí)合規(guī)官均具有就重大事項(xiàng)直接向上級(jí)合規(guī)官報(bào)告的權(quán)利。合規(guī)官的設(shè)置，明顯提高了及時(shí)識(shí)別、預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
4.構(gòu)建合規(guī)交叉審查，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第四道防線。
定期抽調(diào)合規(guī)官對(duì)海外各單位進(jìn)行合規(guī)交叉審查，既對(duì)合規(guī)管理流程的執(zhí)行情況進(jìn)行審查，也對(duì)合規(guī)官的履職情況進(jìn)行審查。
通過(guò)以上四道防線，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范于未然，保障海外業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。主要成效
