風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案范文

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第1篇

一、 工作目標(biāo)和任務(wù)

把單位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為重大決策、重大政策、重大項(xiàng)目、重大改革措施等制定實(shí)施的前置程序和必備條件，對(duì)重大事項(xiàng)實(shí)施可能出現(xiàn)的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)先期預(yù)測(cè)、先期評(píng)估、先期化解，充分尊重和運(yùn)用預(yù)測(cè)評(píng)估結(jié)果，從源頭上預(yù)防和減少影響單位穩(wěn)定和發(fā)展問(wèn)題的發(fā)生。重點(diǎn)圍繞財(cái)政資金分配使用、固定資產(chǎn)監(jiān)管、項(xiàng)目建設(shè)和科室職權(quán)運(yùn)行等方面，從科室層面和個(gè)人崗位層面著手，認(rèn)真梳理工作流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、制衡有方、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，制定符合單位實(shí)際的內(nèi)部控制制度，編制完成單位《內(nèi)部控制手冊(cè)》。

二、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制范圍

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位涉及的業(yè)務(wù)范圍分為：科室層面風(fēng)險(xiǎn)和崗位業(yè)務(wù)活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)。

1、科室層面風(fēng)險(xiǎn)主要包括：科室內(nèi)部崗位設(shè)置不合理、 崗位職責(zé)不清晰、關(guān)鍵崗位勝任能力不足、內(nèi)部控制管理機(jī) 制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)； 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策機(jī)制不科學(xué)，決策程序不合理或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

2、崗位業(yè)務(wù)活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)：主要包括經(jīng)費(fèi)收支、物資采購(gòu)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理以及其他風(fēng)險(xiǎn)； 本科室職能業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)，如辦證、查辦 案件、處理投訴舉報(bào)等工作中的風(fēng)險(xiǎn)。

三、活動(dòng)步驟與時(shí)間安排

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下、各職能科室全面參與的專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)。其主要步驟包括：

（1）8月中下旬，單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和任務(wù)；單位里組織召開(kāi)了由各處室負(fù)責(zé)人參加的專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)做出了動(dòng)員、培訓(xùn)和安排；

（2）會(huì)后，各科室先進(jìn)行自查，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，研究整改措施，形成科室工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各科室的自查情況，選擇關(guān)鍵科室進(jìn)行重點(diǎn)檢查；單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組綜合各科室自查情況和抽查情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，組織編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

（3）12月初，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和整改情況，在此基礎(chǔ)上制定符合單位實(shí)際的內(nèi)部控制制度，編制完成學(xué)校《內(nèi)部控 制手冊(cè)》。

第2篇

一、當(dāng)前火災(zāi)形勢(shì)分析

截止XX年XX月XX日以來(lái)，XX區(qū)共發(fā)生火災(zāi)XX起，累計(jì)死亡X人，受傷X人。截至目前，全區(qū)未發(fā)生較大以上及亡人火災(zāi)，未發(fā)生社會(huì)影響特別惡劣的火災(zāi)?？傮w來(lái)說(shuō)，得益于各鄉(xiāng)街、各部門(mén)在火災(zāi)防控工作中所做的大量細(xì)致工作，才換來(lái)今年全區(qū)火災(zāi)形勢(shì)相對(duì)平穩(wěn)。

二、當(dāng)前火災(zāi)主要特點(diǎn)

（一）本區(qū)消防安全形勢(shì)

1、轄區(qū)內(nèi)部分老舊高層建筑消防設(shè)施癱瘓。大隊(duì)在日常工作中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分老舊小區(qū)消防設(shè)施年久失修，物業(yè)無(wú)力獨(dú)自承擔(dān)維修費(fèi)用。針對(duì)此項(xiàng)，大隊(duì)聯(lián)合住建、應(yīng)急部門(mén)開(kāi)展了調(diào)研，并協(xié)調(diào)推動(dòng)上級(jí)房管部門(mén)采取動(dòng)用房屋維修基金或申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金等方式修繕消防設(shè)施。從目前的探索來(lái)看，現(xiàn)有的動(dòng)用維修基金程序較繁瑣、周期較長(zhǎng)，不確定因素多。XX月XX日，大隊(duì)負(fù)責(zé)人約談相關(guān)高層小區(qū)物業(yè)，為切實(shí)消除火災(zāi)隱患做出指導(dǎo)。

2、周邊商圈。XXX是安慶最早形成的商圈，是轄區(qū)老舊人員密集場(chǎng)所、保護(hù)性歷史建筑的集中區(qū)域。盡管受城市擴(kuò)建的影響繁榮程度降低，但XXX及周邊的消防安全重點(diǎn)仍占轄區(qū)總數(shù)的XX，且這XX多為老舊場(chǎng)所。高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域主要可以分為以下幾塊：一是XX以南歷史文化街區(qū)。歷史文化街區(qū)項(xiàng)目是近年來(lái)政府的一號(hào)工程，項(xiàng)目實(shí)施很大程度上解決了連片區(qū)域性火災(zāi)隱患（先天性三合一、耐火等級(jí)低、線路老化、無(wú)消防水源）。但因?yàn)槭潜Ｗo(hù)性開(kāi)發(fā)，街區(qū)建筑依然是木結(jié)構(gòu)建筑為主、建筑防火間距不足、消防車(chē)無(wú)法通行等問(wèn)題仍未能有效解決，特別是民宿、酒吧等業(yè)態(tài)的入駐，給后期的消防審批和監(jiān)管帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。二是老舊人員密集場(chǎng)所。XXX商圈內(nèi)商場(chǎng)、賓館、公共娛樂(lè)場(chǎng)所較為密集，但建筑基本為90年代前后建筑，部分建筑存在先天性消防隱患，還有部分建筑產(chǎn)權(quán)分割，找不到大廈消防設(shè)施管理的責(zé)任主體。雖然前期進(jìn)行了多次上門(mén)服務(wù)，但原建筑的防火分區(qū)、安全疏散等方面均存在問(wèn)題，且難以整改，無(wú)法取得消防行政許可。XX也將相關(guān)情況向政府進(jìn)行了匯報(bào)，但大隊(duì)在抓好防火主責(zé)主業(yè)和創(chuàng)優(yōu)營(yíng)商環(huán)境前仍是兩難選擇。

3、養(yǎng)老場(chǎng)所消防安全風(fēng)險(xiǎn)狀況。轄區(qū)內(nèi)養(yǎng)老院普遍存在主體責(zé)任落實(shí)不到位；消防安全意識(shí)淡??；由于缺少專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員雙自動(dòng)系統(tǒng)無(wú)法發(fā)揮作用；消防設(shè)施器材維護(hù)保養(yǎng)不到位；安全用火用電等管理水平還有待進(jìn)一步提升；消防檔案臺(tái)賬資料等不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)。

（二）采取的針對(duì)性措施。

1、針對(duì)老舊高層消防設(shè)施維護(hù)資金不足，聯(lián)合住建、應(yīng)急部門(mén)開(kāi)展了調(diào)研，并協(xié)調(diào)推動(dòng)上級(jí)房管部門(mén)采取動(dòng)用房屋維修基金或申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)資金等方式修繕消防設(shè)施。

2、針對(duì)老舊場(chǎng)所，我們思考，能否通過(guò)專(zhuān)家論證的形式，對(duì)街區(qū)開(kāi)展消防安全評(píng)估，并從人防、物防、技防等方面進(jìn)行補(bǔ)救。

3、聯(lián)合區(qū)民政局對(duì)轄區(qū)養(yǎng)老院進(jìn)行消防安全大檢查。在檢查過(guò)程中，督促單位隱患整改。并借此檢查機(jī)會(huì)，對(duì)養(yǎng)老院相關(guān)人員進(jìn)行消防安全培訓(xùn)，包括如何制作消防安全檔案，如何檢查滅火器等。

4、提升全民消防安全意識(shí)。借助“119”消防宣傳月，大隊(duì)分批次對(duì)黨政領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)部門(mén)、街道社居委、學(xué)校、單位責(zé)任人、管理人等幾類(lèi)重點(diǎn)人群進(jìn)行培訓(xùn)。推動(dòng)居民小區(qū)消防宣傳角建設(shè)，充分利用宣傳欄、公告櫥窗、戶外顯示屏等設(shè)施開(kāi)展消防宣傳活動(dòng)。繼續(xù)開(kāi)展好精準(zhǔn)宣傳工作，發(fā)揮社區(qū)“單元長(zhǎng)制”的消防作用，加強(qiáng)季節(jié)性宣傳、針對(duì)性宣傳，加大對(duì)老舊場(chǎng)所弱勢(shì)群體的宣傳覆蓋。

三、下一步工作要求

1、建立健全火災(zāi)防控體系：一是堅(jiān)持和深化安委會(huì)實(shí)體化運(yùn)作，完善政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)依法監(jiān)管、單位全面負(fù)責(zé)、公民積極參與的消防安全責(zé)任體系建設(shè)；二是集中整治高層建筑、大型商業(yè)綜合體、石油化工企業(yè)以及老舊場(chǎng)所、新材料新業(yè)態(tài)等場(chǎng)所領(lǐng)域的消防安全突出風(fēng)險(xiǎn)隱患，推行消防安全標(biāo)準(zhǔn)化管理；三是充分發(fā)揮基層綜治網(wǎng)格員末端管理作用，推動(dòng)“三合一”、城鄉(xiāng)結(jié)合部等突出風(fēng)險(xiǎn)隱患整改取得明顯實(shí)效。

第3篇

則近年來(lái)的經(jīng)驗(yàn)表明，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制是一項(xiàng)貫穿于改革發(fā)展全過(guò)程的系統(tǒng)工程，包括以下三個(gè)方面的工作。

(一)把握評(píng)估步驟

運(yùn)用社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，前提是要將其嵌入改革過(guò)程，重點(diǎn)把握好“五個(gè)基本步驟”。

1、認(rèn)真調(diào)查研究。主要有五個(gè)方面:一是到國(guó)資管理部門(mén)和行業(yè)管理部門(mén)調(diào)研，了解政府對(duì)改革工作的目標(biāo)和要求;二是進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，了解受讓資產(chǎn)的客戶情況以及資產(chǎn)出讓價(jià)格行情;三是到行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)了解改革方案、職工分流安置政策、改革工作的難點(diǎn)和問(wèn)題等;四是梳理改革企業(yè)職工情況，形成“一人一表”基礎(chǔ)資料;五是廣泛聽(tīng)取職工意見(jiàn)，摸清職工思想問(wèn)題、利益訴求和歷史遺留問(wèn)題。

2、編制工作方案。主要有三項(xiàng):一是改革方案。內(nèi)容包括:企業(yè)基本情況、改革思路、分項(xiàng)工作、組織協(xié)調(diào)、進(jìn)度安排等;二是職工安置分流方案。內(nèi)容包括:安置范圍、安置通道、安置政策、工作步驟等;三是應(yīng)對(duì)方案。包括怎樣解決職工思想問(wèn)題、實(shí)際問(wèn)題和歷史遺留問(wèn)題的對(duì)策。

3、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。主要有三項(xiàng)工作:一是整理各類(lèi)信息資料，排查可能存在的不穩(wěn)定因素，并分類(lèi)歸納為思想問(wèn)題、利益問(wèn)題、政策問(wèn)題等;二是分析存在問(wèn)題，預(yù)測(cè)可能引起不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的概率、范圍、激烈程度;三是編制維穩(wěn)預(yù)案，形成比較系統(tǒng)的維穩(wěn)工作措施。

4、開(kāi)展評(píng)估論證。主要有兩項(xiàng)工作:一是形成評(píng)估報(bào)告，內(nèi)容包括:改革工作概況、改革工作的風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，改革工作穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施;二是開(kāi)展專(zhuān)家論證，對(duì)改革工作方案、維穩(wěn)預(yù)案進(jìn)行綜合論證，形成評(píng)估結(jié)論和改進(jìn)意見(jiàn)。

5、完成評(píng)估報(bào)備。根據(jù)評(píng)估提出的意見(jiàn)和建議，完善工作方案和維穩(wěn)預(yù)案;按規(guī)定程序，向上級(jí)單位進(jìn)行報(bào)審備案。

(二)抓住評(píng)估重點(diǎn)

運(yùn)用社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，核心是通過(guò)這個(gè)載體，全面審視改革的方向、政策、時(shí)機(jī)、程序等內(nèi)容，其重點(diǎn)是“五項(xiàng)重要指標(biāo)”.

1、合法性指標(biāo)。主要是評(píng)估改革方向、改革政策是否符合法律、法規(guī)和國(guó)家的方針政策。國(guó)企改革中，涉及合法性的問(wèn)題主要有三個(gè):一是改革方案是否符合國(guó)企改革方向;二是職工安置分流方案是否符合《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》的精神;三是股權(quán)(資產(chǎn))處置方案是否符合國(guó)有資產(chǎn)處置的相關(guān)規(guī)定。

2、合理性指標(biāo)。主要是評(píng)估改革方向、改革政策是否超越了職工的心理承受能力，是否堅(jiān)持以人為本，兼顧職工的現(xiàn)實(shí)利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。具體而言就是安置通道、轉(zhuǎn)崗崗位、分流辦法、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等政策是否被廣大職工所接受。

3、程序性指標(biāo)。主要是評(píng)估改革方向、改革政策是否符合決策程序和民主程序，包括企業(yè)內(nèi)部決策程序、資產(chǎn)處置程序、職代會(huì)民主程序。實(shí)際工作中，程序性原則和實(shí)體性原則同等重要，程序的不合法必然導(dǎo)致結(jié)果的不合法。

4、類(lèi)比性指標(biāo)。主要是評(píng)估改革方向、改革政策是否兼顧各方利益，在政策上保持一致。比如改革中的職工安置分流方案類(lèi)比性:一是縱向比較，綜合考慮政策的連續(xù)性，避免政策上的“波動(dòng)”，導(dǎo)致相關(guān)人員的心態(tài)失衡，從而產(chǎn)生“翻燒餅”、“盲目攀比”等問(wèn)題:二是橫向比較，盡量避免與社會(huì)上同類(lèi)方案的差異。

5、影響性指標(biāo)。主要是評(píng)估改革方向、改革政策是否會(huì)引起較大不良社會(huì)反響。主要可從三個(gè)方面來(lái)判斷:一是改革的時(shí)機(jī)是否成熟，為大多數(shù)職工所接受;二是改革涉及的受眾面是否廣，包括內(nèi)部職工以及社會(huì)群體;三是改革是否會(huì)給其他地方、行業(yè)、群體帶來(lái)負(fù)面影響和輿論的負(fù)面炒作。通過(guò)以上五項(xiàng)指標(biāo)的綜合分析，可以對(duì)改革事項(xiàng)形成評(píng)估結(jié)論和改進(jìn)意見(jiàn)。凡是改革方案可行，穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)可控，擬進(jìn)入決策程序的改革事項(xiàng)，都要按照評(píng)估意見(jiàn)建議，完善工作方案，落實(shí)配套措施，化解和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保改革工作平穩(wěn)推進(jìn)。而對(duì)于損害職工利益的改革意向，必須堅(jiān)決杜絕。對(duì)于雖然符合職工長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，但超出職工現(xiàn)實(shí)承受能力或者多數(shù)群眾不贊成的改革事項(xiàng)，應(yīng)予暫緩出臺(tái);對(duì)于改革方向正確，但部分群眾不理解的，則要做好解釋工作，取得大多數(shù)群眾理解支持后再進(jìn)入決策程序。

二、運(yùn)用社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估配套措施

運(yùn)用社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，關(guān)鍵是要利用好評(píng)估成果，對(duì)于擬實(shí)施的改革事項(xiàng)，重點(diǎn)把握好“五項(xiàng)配套措施”的落實(shí)到位。

1、健全組織機(jī)構(gòu).明確責(zé)任分工。要根據(jù)改革工作的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)程度，健全組織機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任分工，按照層級(jí)把控風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)層面要設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組，企業(yè)層面要設(shè)立推進(jìn)小組，操作層面要成立相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)小組，做到縱向到底，橫向到邊。

2、優(yōu)化工作方案解決實(shí)際問(wèn)題。要根據(jù)職工合理訴求，優(yōu)化工作方案，解決各種實(shí)際問(wèn)題。開(kāi)展評(píng)估工作，主線是化解矛盾，要注重從政策、方案、措施等方面加強(qiáng)利益協(xié)調(diào)，切實(shí)保障職工的合法權(quán)益和合理訴求，從源頭上預(yù)防和化解各種不穩(wěn)定的因素。

3、強(qiáng)化思想工作.化解認(rèn)識(shí)問(wèn)題。強(qiáng)化思想政治工作，化解職工的思想認(rèn)識(shí)問(wèn)題，提高他們對(duì)改革的認(rèn)同感和支持率.要采取“一對(duì)一”的方式與涉及調(diào)整的職工進(jìn)行溝通;發(fā)揮干部黨員在關(guān)鍵時(shí)刻的先鋒模范作用，發(fā)揮職工代表的橋梁作用。同時(shí)，讓職工代表通過(guò)民主程序，參與和監(jiān)督改革工作，保障改革工作規(guī)范進(jìn)行。

4、落實(shí)維穩(wěn)措施.控制穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。要根據(jù)排摸的不穩(wěn)定因素，完善維穩(wěn)預(yù)案，鎖定和控制穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。一是開(kāi)展動(dòng)態(tài)排摸，有針對(duì)性地采取措施，鎖定風(fēng)險(xiǎn);二是建立網(wǎng)格化管控模式，爭(zhēng)取把問(wèn)題解決在基層;三是做好來(lái)信來(lái)訪接待，及時(shí)解決思想問(wèn)題和實(shí)際問(wèn)題;四是建立快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)處理群體性或突發(fā)性事件。