市場(chǎng)監(jiān)管體系論文范文

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第1篇

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)證券監(jiān)管衍生監(jiān)管體系

證券監(jiān)管是指證券市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)和法律手段，對(duì)證券的發(fā)行、交易以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體及其行為的規(guī)范性的監(jiān)督管理活動(dòng)。多年來(lái)，證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明，市場(chǎng)與市場(chǎng)主體的成熟與否與證券監(jiān)管的成熟與否是相輔相成的。系統(tǒng)完善的證券監(jiān)管體系是證券市場(chǎng)基本功能得以充分發(fā)揮的保障，是證券市場(chǎng)基本功能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的外在條件。伴隨金融對(duì)外開(kāi)放，我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展必將面臨新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，而有效的市場(chǎng)監(jiān)管就顯得尤為重要。如何建立適應(yīng)我國(guó)的證券監(jiān)管體制，己成為一項(xiàng)十分急迫的任務(wù)。

一、我國(guó)目前證券監(jiān)管體系存在的主要問(wèn)題

盡管我國(guó)證券市場(chǎng)有明確的監(jiān)管原則和目標(biāo)，但在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，由于我國(guó)特殊的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和發(fā)展階段，使證券監(jiān)管并不能充分而有效的運(yùn)行，還存在很多不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

我國(guó)目前采用的是集中統(tǒng)一型監(jiān)管模型，也稱(chēng)政府主導(dǎo)型模型，其特點(diǎn)：一是強(qiáng)調(diào)立法管理，具有完備的證券法律、法規(guī)體系；二是設(shè)立統(tǒng)一的全國(guó)性的證券管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)監(jiān)管職務(wù)，與自律性監(jiān)管模型相比，這種監(jiān)管模式更具有權(quán)威性，更加嚴(yán)格、公平、有效地履行監(jiān)管職能。根據(jù)我國(guó)的具體國(guó)情和市場(chǎng)發(fā)育程度，目前選擇集中統(tǒng)一型監(jiān)管模式無(wú)疑是明智的，但僅僅依靠監(jiān)管會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，顯然是無(wú)法搞好證券監(jiān)管的，需要建立一個(gè)功能完善的，包括自律組織在內(nèi)的監(jiān)管體系。同時(shí)證券交易所一線監(jiān)管的失靈，又使監(jiān)管環(huán)節(jié)中斷，無(wú)法預(yù)警和防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，整個(gè)監(jiān)管體系出現(xiàn)機(jī)構(gòu)殘缺、功能缺損的現(xiàn)象。

(二)證券市場(chǎng)自律功能尚未充分發(fā)揮作用

首先是自律組織不健全，據(jù)統(tǒng)計(jì)在目前近千家證券商、中介機(jī)構(gòu)中，加人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的團(tuán)體僅為121個(gè)；其次是自律組織管理混亂，現(xiàn)階段的自律組織，形式上由兩個(gè)證券交易所及其證券公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組成，但實(shí)際運(yùn)行中，各方彼此獨(dú)立，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)隸屬關(guān)系各異，難以協(xié)調(diào)工作，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大多屬于官辦機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，與《證券法》規(guī)定的自律組織是通過(guò)對(duì)自身會(huì)員的自身約束、相互監(jiān)督起到對(duì)政府監(jiān)管的補(bǔ)充作用的精神相矛盾。另外，作為證券市場(chǎng)的組織者，上海、深圳證券交易所，由于管理機(jī)制不同，對(duì)證券監(jiān)管力度也存在差異，致使各證券交易所在執(zhí)行仲裁和行使懲戒職能時(shí)會(huì)出現(xiàn)不一致，所以，證券交易所的一線監(jiān)管作用不強(qiáng)。

(三)現(xiàn)行證券法律存在一定的局限性，增加了監(jiān)管的難度

我國(guó)現(xiàn)有的法律框架還不完善。其一，缺乏相應(yīng)配套的實(shí)施細(xì)則和相關(guān)法律，如《證券交易法》、《證券交易所法》、《投資公司法》等有關(guān)法律尚未出臺(tái)，這不僅使國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的交易行為缺乏必要的管理依據(jù)，而且證券法規(guī)體系不完善，不可避免的帶來(lái)可操作性差等問(wèn)題。其二，在具體的交易規(guī)則等方面，影響公平、公正交易的因素尚未得到有效禁止，如《公司法》缺乏有效保護(hù)少數(shù)股東權(quán)益的條款，這也不符合國(guó)際慣例；其三，在法律體系的協(xié)調(diào)方面存在不足，最突出的是地方法規(guī)和全國(guó)性法規(guī)的矛盾；其四，對(duì)證券市場(chǎng)證券商的規(guī)范化管理和監(jiān)督執(zhí)法存在局限性，尤其表現(xiàn)在對(duì)一些特殊主體監(jiān)管不力，如對(duì)少數(shù)證券公司在從事證券及非證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)存在的違法、違規(guī)行為的監(jiān)管和處理缺乏力度。

(四)政府監(jiān)管職能錯(cuò)位

與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)資本市場(chǎng)的監(jiān)管相比，我國(guó)政府的監(jiān)管存在明顯的職能錯(cuò)位，這也是我國(guó)目前證券市場(chǎng)中存在的最大的問(wèn)題，并由此造成了政府管理效率下降和行業(yè)自律作用削弱。目前證券監(jiān)管部門(mén)疲于應(yīng)付證券市場(chǎng)中不斷出現(xiàn)的經(jīng)常性問(wèn)題，缺乏中長(zhǎng)期的證券市場(chǎng)戰(zhàn)略規(guī)劃研究；同時(shí)在監(jiān)管手段上，仍注重計(jì)劃與審批手續(xù)，將指令性管理手段照搬于證券市場(chǎng)，這種違反證券市場(chǎng)操作的強(qiáng)制性管理方法成為證券市場(chǎng)秩序混亂的誘因，也是幾年來(lái)證交所自律作用微弱，證券協(xié)會(huì)形同虛設(shè)，發(fā)揮不了應(yīng)有的自律功能的主要原因。

(五)監(jiān)管人員素質(zhì)不高。

證券監(jiān)管是一項(xiàng)政策性、技術(shù)性、操作性都很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)工作，要求從事此項(xiàng)工作的監(jiān)管人員具有較高的政治素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)水平和道德水平。而且，在國(guó)際化的條件下，新的金融衍生工具、市場(chǎng)操作手段也會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，這就需要市場(chǎng)從業(yè)人員的素質(zhì)與之相適應(yīng)。但從目前來(lái)看，我國(guó)各級(jí)監(jiān)管人員在數(shù)量、知識(shí)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)素質(zhì)等方面難以適應(yīng)監(jiān)管工作的客觀需要，因而監(jiān)督管理人員素質(zhì)的提高是提高監(jiān)管水平的關(guān)鍵。

二、改善證券監(jiān)管的幾點(diǎn)措施

(一)順應(yīng)混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展趨勢(shì)，組建一體化的衍生監(jiān)管體系

由于混業(yè)經(jīng)營(yíng)將是我國(guó)人世后金融業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)，因此在我國(guó)目前的保護(hù)性過(guò)渡期內(nèi)應(yīng)該改變以往的分業(yè)監(jiān)管體系和方法，逐步建立起與混業(yè)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的監(jiān)管體系，加強(qiáng)整個(gè)金融監(jiān)管的協(xié)調(diào)和合作，定期不定期的就監(jiān)管中的一些重大問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)、交流監(jiān)管信息，解決好分業(yè)監(jiān)管中的一些重大問(wèn)題，研究對(duì)策，有目的、有計(jì)劃地聯(lián)合建立金融監(jiān)管方面的公共制度，如通報(bào)制度、質(zhì)詢制度，提高監(jiān)管質(zhì)量和效率，為全面混業(yè)監(jiān)管做好準(zhǔn)備；另外，還要提高素質(zhì)，明確職責(zé)，改進(jìn)手段，強(qiáng)化聯(lián)合監(jiān)管力度，不斷提高綜合監(jiān)管的水平和效率，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

(二)加強(qiáng)自律管理，完善市場(chǎng)機(jī)制

證券市場(chǎng)的復(fù)雜性，法律的滯后性兼之證券管理機(jī)構(gòu)超脫于證券市場(chǎng)之外，使得證券管理機(jī)構(gòu)不能及時(shí)明察證券市場(chǎng)的發(fā)展變化，很難實(shí)現(xiàn)既要保持市場(chǎng)穩(wěn)定有序，又要促進(jìn)市場(chǎng)高效運(yùn)作的管理目標(biāo)，所以，我國(guó)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行全面監(jiān)管的同時(shí)，應(yīng)借鑒英國(guó)式的自律性監(jiān)管體制的做法，加強(qiáng)自律組織的建設(shè)，以法律形式確認(rèn)自律機(jī)構(gòu)的法律地位，賦予其制定運(yùn)作規(guī)范、規(guī)劃，監(jiān)管市場(chǎng)，執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則的權(quán)利；應(yīng)明確規(guī)定自律組織承擔(dān)日常業(yè)務(wù)管理，有權(quán)制定、執(zhí)行日常業(yè)務(wù)管理規(guī)則，并行使懲戒職能；建立我國(guó)證券業(yè)自律組織體系，這種體系由證券業(yè)協(xié)會(huì)和交易所組成的證券交易所協(xié)會(huì)組成，但自律組織并不是完全脫離證券組織機(jī)構(gòu)，而應(yīng)接受其指導(dǎo)、監(jiān)督和管理，具體可以通過(guò)自律組織資格授予工作考核以及自律自治管理規(guī)則審批、授權(quán)、仲裁等方式進(jìn)行，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施，促使各證券交易所和證券公司建立市場(chǎng)監(jiān)察部，加強(qiáng)內(nèi)部管理，政府應(yīng)扶持證券業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展，使其在對(duì)從業(yè)人員的資格認(rèn)定，市場(chǎng)交易活動(dòng)的監(jiān)視，市場(chǎng)參與者的管理、信息披露及專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)等方面發(fā)揮作用；應(yīng)改變目前證券業(yè)協(xié)會(huì)大多屬于官辦機(jī)構(gòu)和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人兼任的做法；同時(shí)應(yīng)明確各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的隸屬關(guān)系，建立統(tǒng)一的自律組織體系，統(tǒng)一證券交易所的管理體制，以便更好的發(fā)揮各自的職能作用。

(三)加強(qiáng)證券市場(chǎng)的法制建設(shè)，健全和完善法律體系

我國(guó)證券市場(chǎng)立法滯后，法規(guī)不完備，沒(méi)有形成完善的證券法規(guī)體系，在證券市場(chǎng)發(fā)展的過(guò)程中，國(guó)家沒(méi)有及時(shí)制定相應(yīng)的法規(guī)和政策，相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有出臺(tái)證券基本法，其間雖然制定法規(guī)法章250項(xiàng)，但大多屬于臨時(shí)應(yīng)急性質(zhì)，缺乏穩(wěn)定性。1998年《證券法》雖然出臺(tái)了，但與之相配套的實(shí)施細(xì)則和相關(guān)法律，如《基金法》、《投資信托法》等遲遲未出臺(tái)，這在法律手段上，表現(xiàn)為可操作性差，執(zhí)法力度弱，因此應(yīng)盡快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)可操作性，盡快制定《基金法》、《期貨法》，處理好《證券法》與相關(guān)法律的銜接，避免出現(xiàn)不一致問(wèn)題。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)出現(xiàn)的新問(wèn)題，制定相應(yīng)的規(guī)章制度，對(duì)市場(chǎng)變化保持靈敏反應(yīng)。

(四)建立完善的信息公開(kāi)披露制度

包括為批準(zhǔn)一項(xiàng)許可申請(qǐng)所必要的初步信息，為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管所要求的定期信息，在視察或危急情況下的非常信息，為實(shí)行有效監(jiān)管，需要獲取整個(gè)市場(chǎng)組織的質(zhì)量信息、市場(chǎng)交易信息、市場(chǎng)數(shù)據(jù)信息、公司運(yùn)行信息，相應(yīng)建立合理的信息披露制度，如向主要上市公司派駐監(jiān)管員制度，定期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)管報(bào)告，隨時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，實(shí)行市場(chǎng)監(jiān)管督辦制度，限期整改、分級(jí)上報(bào)；實(shí)行監(jiān)管質(zhì)詢制度，要求被監(jiān)管方對(duì)資料信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性做出解釋?zhuān)粚?shí)行監(jiān)管公告制度，隨時(shí)向公眾公布監(jiān)管結(jié)果，公布舉報(bào)電話，建立投資者、中介機(jī)構(gòu)、新聞媒體參與、證券會(huì)實(shí)行的“四位一體”社會(huì)化監(jiān)管。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

(五)積極參與國(guó)際證券監(jiān)管立法，努力推進(jìn)證券監(jiān)管的國(guó)際合作與協(xié)調(diào)

第2篇

關(guān)鍵詞：供熱系統(tǒng) 問(wèn)題 對(duì)策

中圖分類(lèi)號(hào)：F291.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

我國(guó)的東北地區(qū)冬季漫長(zhǎng)，氣候十分寒冷，每年要有六個(gè)月的采暖期。熱水采暖以其在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的顯著優(yōu)越性得到廣大用戶的青睞，但是由于施工作業(yè)人員在供熱系統(tǒng)的施工、調(diào)整與運(yùn)行管理方面的問(wèn)題，導(dǎo)致系統(tǒng)在運(yùn)行時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)一些故障，影響正常供熱。如何解決供熱系統(tǒng)的一些常見(jiàn)問(wèn)題，成為了近年來(lái)廣大群眾廣為關(guān)心的問(wèn)題。

一、供熱系統(tǒng)的常見(jiàn)問(wèn)題及相關(guān)對(duì)策

（一）鍋爐房熱力系統(tǒng)常見(jiàn)問(wèn)題及相關(guān)對(duì)策

鍋爐熱力系統(tǒng)的形式，各種管道和設(shè)備的布置，以及管徑大小等都直接影響著循環(huán)水泵的功率和鍋爐效率。但這些往往被忽視。結(jié)果給整個(gè)供熱系統(tǒng)的能耗和供熱參數(shù)帶來(lái)很大影響。

（1）鍋爐循環(huán)水量超過(guò)額定值。熱力系統(tǒng)缺陷使鍋爐本體的循環(huán)水量超過(guò)鍋爐的額定值。熱水鍋爐的銘牌中都給出了鍋爐的額定供回水溫度和鍋爐的額定發(fā)熱量。而鍋爐的使用說(shuō)明書(shū)中也會(huì)相應(yīng)的給出鍋爐在額定發(fā)熱量和額定供回水溫差下的額定循環(huán)水量。如果鍋爐在實(shí)際運(yùn)行時(shí)的循環(huán)水量低于額定循環(huán)水量，就有可能使鍋爐本體某處的水循環(huán)系統(tǒng)的水流速低于安全循環(huán)倍率，使此處產(chǎn)生汽化而影響鍋爐的安全運(yùn)行。因此鍋爐運(yùn)行時(shí)本體的循環(huán)水量不能低于額定循環(huán)水量。

（2）鍋爐進(jìn)出口管徑偏小，而且進(jìn)口管加設(shè)止回閥。大多數(shù)鍋爐房在熱力管道安裝時(shí)都是按鍋爐進(jìn)出口閥門(mén)的型號(hào)大小布置進(jìn)出口管徑。而鍋爐廠配置的進(jìn)出口閥門(mén)往往都偏小一號(hào)。如果管道安裝時(shí)不在鍋爐進(jìn)出口處設(shè)變徑管來(lái)擴(kuò)大進(jìn)出口管徑，就會(huì)使鍋爐進(jìn)出口阻力過(guò)大，增加了水泵電耗。尤其是鍋爐進(jìn)口再安裝一個(gè)毫無(wú)作用的止回閥，更進(jìn)一步加大了鍋爐房?jī)?nèi)部管道的阻力損失。熱水鍋爐入口止回閥完全可以取消而節(jié)電。但有時(shí)是當(dāng)?shù)氐腻仩t檢驗(yàn)所按照蒸汽鍋爐的規(guī)程強(qiáng)行安裝的，實(shí)際是不合理的要求。

（3）系統(tǒng)定壓點(diǎn)位置錯(cuò)誤——設(shè)在總供水處。對(duì)于一個(gè)供熱系統(tǒng)必須根據(jù)樓房高度和地形狀況保持一個(gè)合理的回水壓力和系統(tǒng)靜壓強(qiáng)，這是一個(gè)常識(shí)性技術(shù)問(wèn)題。因此系統(tǒng)的定壓點(diǎn)一般都放在熱源的總回水處。但有些熱力公司卻把保證供水不超壓當(dāng)成了主要控制對(duì)象，而把補(bǔ)水定壓點(diǎn)放在了熱源總供水處。這樣的結(jié)果是當(dāng)循環(huán)水泵的揚(yáng)程偏高時(shí)，就會(huì)使回水壓力不夠，而造成系統(tǒng)的一些最高點(diǎn)出現(xiàn)倒空存氣的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了供熱效果。

（二）局部散熱器不熱的問(wèn)題及相關(guān)對(duì)策

1、閥門(mén)失靈。閥盤(pán)脫落在閥座內(nèi)堵塞了熱媒流動(dòng)通道，這時(shí)可打開(kāi)閥門(mén)壓蓋進(jìn)行修理，或把失靈閥門(mén)更換掉。集氣罐存氣太多，阻塞管路，也會(huì)產(chǎn)生局部散熱器不熱的情況，這時(shí)應(yīng)打開(kāi)系統(tǒng)中所設(shè)置的放氣附件，如集氣罐上的排氣閥，散熱器上的手動(dòng)放風(fēng)門(mén)等。

2、管路堵塞。出現(xiàn)這種故障，當(dāng)送水時(shí)間較短時(shí)，可用手在管線轉(zhuǎn)彎處與閥門(mén)前摸其溫度，敲打聽(tīng)聲；當(dāng)送水時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，系統(tǒng)較大時(shí)，堵塞處前后出現(xiàn)死水段，靠手摸不容易確定堵塞位置，這時(shí)可用放水的方法查找，放水點(diǎn)可在不熱段管道的中間依次向兩端進(jìn)展。放水時(shí)，如來(lái)水端熱水繼續(xù)往前延伸，說(shuō)明堵塞點(diǎn)在此之后；再取余下管段中段進(jìn)行放水，若發(fā)現(xiàn)來(lái)水段熱水不繼續(xù)向前延伸，說(shuō)明堵塞點(diǎn)在第一次放水點(diǎn)與第二次放水點(diǎn)之間。當(dāng)把堵塞點(diǎn)找出后，段開(kāi)管子，將管內(nèi)污物清除或把該管段更換。由于管道或散熱器中的泥砂、焊渣、銹皮等雜物，導(dǎo)致系統(tǒng)運(yùn)行循環(huán)時(shí)發(fā)生堵塞，出現(xiàn)不熱現(xiàn)象。室內(nèi)系統(tǒng)最容易發(fā)生堵塞的部位：一是各種形式和用途的閥門(mén)處；二是三通和四通特別是直徑較小的三通和四通處；三是管徑由大變小處及活接頭和管接頭處；四是管道的彎益部位；五是由于流速變小雜物易于沉淀的除污器、散熱器等處。排除室內(nèi)系統(tǒng)堵塞故障的關(guān)鍵在于根據(jù)系統(tǒng)形式及不熱的地方或一般易堵塞的部位，判斷并找出堵塞的準(zhǔn)確位置，及時(shí)進(jìn)行排除，這樣可以避免大面積拆管網(wǎng)找原因排除故障。

3、采暖系統(tǒng)管道坡度安裝的不合理，致使管道出現(xiàn)鼓肚，在其內(nèi)部產(chǎn)生氣塞，堵塞或減小了該管段的流通截面積，從而引起局部不熱。這時(shí)應(yīng)調(diào)整管段坡度，使其符合設(shè)計(jì)要求的坡度及坡向。

4、室內(nèi)系統(tǒng)的送、回水管道與室外熱網(wǎng)的送、回水相互接反，或全部在送（或回）水管上，室內(nèi)系統(tǒng)不能形成一個(gè)循環(huán)環(huán)路。這時(shí)應(yīng)認(rèn)真查找，了解外網(wǎng)情況，將接錯(cuò)的管道改正過(guò)來(lái)。

（三）系統(tǒng)回水溫度過(guò)低

1、室外管網(wǎng)漏水嚴(yán)重，鍋爐房壓力下降太快，鍋爐補(bǔ)給水量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)正常需要，這時(shí)應(yīng)對(duì)室外管網(wǎng)進(jìn)行檢查，找出泄漏點(diǎn)及時(shí)修理。

2、熱源所設(shè)置的鍋爐不能供給足夠是熱量，使送水溫度達(dá)不到設(shè)計(jì)要求。這時(shí)應(yīng)改造或增設(shè)鍋爐，提高送水溫度；循環(huán)水泵的流量小或揚(yáng)程低，系統(tǒng)熱媒循環(huán)慢，同時(shí)送回水溫差大，這時(shí)應(yīng)選用適當(dāng)?shù)难h(huán)泵更換原有水泵。

3、外網(wǎng)熱損失大，有時(shí)會(huì)成為回水溫度過(guò)低的主要原因。引起熱損失過(guò)大的因素是外網(wǎng)保溫工程質(zhì)量差，局部管道或者根本沒(méi)保溫，而且所選用的保溫材料性能差；由于地溝蓋板之間安裝不嚴(yán)密，地面水流入地溝或地溝內(nèi)管線泄漏使地溝內(nèi)存有大量的水，送、回水管都被浸泡在水中，使地溝成為一個(gè)大型換熱站，這時(shí)應(yīng)加強(qiáng)室外管網(wǎng)保溫及管理工作，及時(shí)排除地溝內(nèi)積水。

4、循環(huán)水量太小，此時(shí)應(yīng)檢查水泵是否反轉(zhuǎn)，管線、孔板、閥門(mén)等是否堵塞或者閥門(mén)沒(méi)全打開(kāi)，打開(kāi)閥門(mén)，同時(shí)清除系統(tǒng)內(nèi)的污物和沉渣。

二、對(duì)供熱系統(tǒng)問(wèn)題的反思

（一）信息閉塞，固步自封

目前供熱信息網(wǎng)尚處在起步階段，企業(yè)同時(shí)又只顧閉門(mén)抓自己的供熱生產(chǎn)，很少了解別的供熱企業(yè)的各種情況。因此對(duì)許多新技術(shù)不了解，對(duì)本系統(tǒng)的技術(shù)水平不了解，對(duì)自身系統(tǒng)中的技術(shù)問(wèn)題察覺(jué)不到。甚至自以為是，自我感覺(jué)良好。而認(rèn)識(shí)不到自己存在的技術(shù)問(wèn)題，就無(wú)法得到提高。

第3篇

【關(guān)鍵詞】：績(jī)效管理 績(jī)效考核 人力資源管理 導(dǎo)入式培訓(xùn) 激勵(lì)體系 職業(yè)生涯規(guī)劃

績(jī)效管理系統(tǒng)的發(fā)展通常分為三個(gè)階段，依次分別為以控制為導(dǎo)向的、以發(fā)展為導(dǎo)向的和以經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的。需要強(qiáng)調(diào)的是，當(dāng)更高階段、也即更成熟的階段出現(xiàn)后，前一階段并未被取代，目前三種導(dǎo)向的績(jī)效管理都普遍存在于大大小小的企業(yè)和組織中；對(duì)于具有一定規(guī)模的組織，尤其是跨領(lǐng)域、跨地域發(fā)展的大中型企業(yè)，鑒于因時(shí)因地因人制宜的需要，可能多種導(dǎo)向的績(jī)效管理同時(shí)并存。

一、實(shí)施績(jī)效管理系統(tǒng)時(shí)需辨析的幾個(gè)關(guān)系

1.績(jī)效管理與績(jī)效考核的關(guān)系

績(jī)效考核是績(jī)效管理過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，是事后考核工作的結(jié)果，而績(jī)效管理是事前計(jì)劃、事中管理和事后考核并反饋改進(jìn)的一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程。績(jī)效考核是回顧過(guò)去的一個(gè)階段的成果，不具備前瞻性；績(jī)效管理與企業(yè)戰(zhàn)略相聯(lián)系，幫助企業(yè)和經(jīng)理前瞻性地看待問(wèn)題，有效規(guī)劃企業(yè)和員工的未來(lái)發(fā)展。單一的績(jī)效考核往往使經(jīng)理與員工站在對(duì)立的兩面，距離越來(lái)越遠(yuǎn)，甚至?xí)圃炀o張的氣氛；有效的績(jī)效管理極力建立經(jīng)理與員工之間的績(jī)效合作伙伴的關(guān)系。

無(wú)論是從基本概念上，還是從實(shí)際操作中，兩者都存在著較大的差異。但是，績(jī)效管理和績(jī)效考核又是一脈相承、密切相關(guān)的。績(jī)效考核是績(jī)效管理不可或缺的一個(gè)組成部分，通過(guò)績(jī)效考核可以為績(jī)效管理提供績(jī)效信息，幫助企業(yè)不斷提升績(jī)效管理的水平和有效性。

2.績(jī)效管理與人力資源管理

企業(yè)戰(zhàn)略的落地，要借助于人力資源管理中的各個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)實(shí)施，其中績(jī)效管理就是企業(yè)將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為行動(dòng)的具體過(guò)程。績(jī)效管理在企業(yè)的人力資源管理有機(jī)系統(tǒng)中占據(jù)著核心的地位，與人力資源管理其他環(huán)節(jié)尤其是“用”、“育”環(huán)節(jié)有著緊密的聯(lián)系：績(jī)效管理的重要基礎(chǔ)之一是工作分析，工作分析提供了績(jī)效管理的一些基本依據(jù)；薪酬體系中的績(jī)效工資，往往決定于績(jī)效考核結(jié)果，在薪酬體系的3P模型，其中之一就是績(jī)效；在績(jī)效考核之后，考評(píng)雙方共同制定績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃和未來(lái)發(fā)展計(jì)劃，人力資源部則根據(jù)考評(píng)結(jié)果和面談結(jié)果，設(shè)計(jì)培訓(xùn)開(kāi)發(fā)計(jì)劃。

從嚴(yán)格意義上講，績(jī)效管理的功能超出了人力資源管理部門(mén)的職能范圍，其真正的責(zé)任人，是企業(yè)的CEO和各級(jí)經(jīng)理；人力資源管理部門(mén)在績(jī)效管理過(guò)程中承擔(dān)橫向的組織和協(xié)調(diào)工作，為業(yè)務(wù)部門(mén)提供政策支持和培訓(xùn)服務(wù)。

3.績(jī)效管理與企業(yè)文化建設(shè)

實(shí)踐證明，真正能夠促使組織績(jī)效提高的是組織成員行為的有效改變，良好的績(jī)效管理系統(tǒng)與企業(yè)文化建設(shè)是相輔相成的。優(yōu)秀的企業(yè)文化，能帶動(dòng)員工樹(shù)立與企業(yè)一致的目標(biāo)，并把個(gè)人奮斗的過(guò)程與企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)保持步調(diào)一致；能營(yíng)造有利于調(diào)動(dòng)員工積極性、鼓勵(lì)創(chuàng)新、倡導(dǎo)團(tuán)隊(duì)合作的工作氛圍；能凝聚共贏共享的企業(yè)價(jià)值觀念，并貫穿到企業(yè)管理機(jī)制中去，從而對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生強(qiáng)大的推動(dòng)作用。

創(chuàng)建優(yōu)秀的高績(jī)效文化，至少要從以下三方面做起：建立學(xué)習(xí)型組織，鼓勵(lì)員工積極學(xué)習(xí)，幫助員工不斷提升素質(zhì)和技能；獎(jiǎng)懲分明，創(chuàng)造公平考核、主動(dòng)溝通的環(huán)境，在考核中適當(dāng)采用相對(duì)考核的方式，營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)的工作氛圍；提倡創(chuàng)新，鼓勵(lì)承擔(dān)責(zé)任。

二、實(shí)施績(jī)效管理系統(tǒng)的常見(jiàn)問(wèn)題

1.企業(yè)績(jī)效觀念落后的問(wèn)題

觀念落后的問(wèn)題是企業(yè)實(shí)施績(jī)效管理系統(tǒng)的最大障礙。績(jī)效觀念的落后主要表現(xiàn)在：1）對(duì)績(jī)效考核的認(rèn)識(shí)不足。管理人員認(rèn)為績(jī)效考核就是發(fā)發(fā)表格、打打分，是“紙上”考核、走過(guò)場(chǎng)；員工認(rèn)為績(jī)效考核就是“秋后算賬”，獎(jiǎng)優(yōu)就是輪流做莊、罰劣就是扣獎(jiǎng)金。這種認(rèn)識(shí)不足很有可能源自此前績(jī)效考核實(shí)施失敗的挫折。績(jī)效考核實(shí)施失敗往往可以歸因于“三個(gè)單一”：?jiǎn)我粚?shí)行績(jī)效考核，考核手段單一，考核結(jié)果的應(yīng)用單一。2）對(duì)績(jī)效管理的認(rèn)識(shí)落后。管理者的思維方式和行為方式跟不上時(shí)展的潮流，不能自愿接受新的管理觀念和管理方法，或者認(rèn)為績(jī)效評(píng)估的目的僅在于利益分配，或者對(duì)績(jī)效管理的認(rèn)識(shí)還停留在過(guò)往對(duì)績(jī)效考核的有限認(rèn)識(shí)階段，或者視績(jī)效管理為額外的負(fù)擔(dān)。3）對(duì)績(jī)效管理責(zé)任的逃避。在績(jī)效管理中績(jī)效溝通貫穿始終，“紙上”考核所帶來(lái)的人際沖突和緊張關(guān)系已經(jīng)讓經(jīng)理們恨不得退避三舍，一旦要面對(duì)面地討論績(jī)效問(wèn)題，管理者們的第一反應(yīng)可能是逃避。公司高層或其他經(jīng)理，甚至基層員工，更愿意片面地認(rèn)為績(jī)效管理就是人力資源經(jīng)理或者人力資源部門(mén)的責(zé)任，而忽視自己應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的績(jī)效管理責(zé)任。

2.績(jī)效管理的專(zhuān)業(yè)操作技能不足的問(wèn)題

績(jī)效管理由許多實(shí)操技能，例如如何設(shè)定績(jī)效指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)、采用何種績(jī)效考核技術(shù)、如何進(jìn)行績(jī)效溝通、如何制訂績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃等。如果管理人員只是從觀念上重視建立績(jī)效管理系統(tǒng)，卻在績(jī)效管理的專(zhuān)業(yè)操作性方面內(nèi)外修煉不夠，未能有效掌握績(jī)效管理操作技能，就很難保證正確地運(yùn)用績(jī)效管理者個(gè)管理工具，績(jī)效管理的目的也就無(wú)從達(dá)到。

3.績(jī)效管理系統(tǒng)建立的基礎(chǔ)薄弱的問(wèn)題

績(jī)效管理系統(tǒng)的建立，離不開(kāi)幾個(gè)相互配套相互支持的基礎(chǔ)，除了前文提及的企業(yè)文化外，企業(yè)管理信息系統(tǒng)就是其中的重要基礎(chǔ)之一。例如按照平衡記分卡（BSC）模型建立的指標(biāo)體系，需要處理大量的財(cái)務(wù)、市場(chǎng)及運(yùn)作流程的數(shù)據(jù)，并使信息在企業(yè)內(nèi)部快速準(zhǔn)確的傳遞，才能使績(jī)效指標(biāo)即時(shí)反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，提高經(jīng)營(yíng)績(jī)效反饋和改進(jìn)效率，快速響應(yīng)市場(chǎng)變化。如果企業(yè)管理信息系統(tǒng)薄弱，績(jī)效管理系統(tǒng)的發(fā)展也將受阻或放慢。

三、實(shí)施績(jī)效管理系統(tǒng)的對(duì)策

1.以終為始，加強(qiáng)績(jī)效導(dǎo)入式培訓(xùn)

績(jī)效管理的過(guò)程是一個(gè)封閉的循環(huán)，分為五步：績(jī)效計(jì)劃、績(jī)效實(shí)施、績(jī)效考核、績(jī)效反饋與面談、績(jī)效改進(jìn)和導(dǎo)入（這也符合PDCA管理循環(huán)）。其中績(jī)效導(dǎo)入也即績(jī)效培訓(xùn)，但它并不是績(jī)效管理的“最后一步”，實(shí)際上它是新一輪循環(huán)的開(kāi)始。尤其是企業(yè)在開(kāi)始建立或者改革績(jī)效管理系統(tǒng)之前，首先要進(jìn)行廣泛地培訓(xùn)和研討，有條件的企業(yè)，甚至?xí)?qǐng)第三方對(duì)自己的績(jī)效管理現(xiàn)狀進(jìn)行“審計(jì)”之后，再開(kāi)展針對(duì)性的培訓(xùn)。

績(jī)效培訓(xùn)的根本目的，一是增進(jìn)員工和管理人員對(duì)績(jī)效的了解和理解，消除各種誤解和抵觸情緒；二是掌握績(jī)效管理的操作技能，保證績(jī)效管理的有效性。具體而言，一般從以下方面實(shí)施培訓(xùn)：1）通過(guò)滲透績(jī)效管理理念，使全員認(rèn)識(shí)績(jī)效管理系統(tǒng)本身，并培養(yǎng)管理人員和員工的責(zé)任感；2）通過(guò)績(jī)效管理的技巧和方法培訓(xùn)，使管理人員能夠訂出部屬的工作要項(xiàng)和工作目標(biāo)，掌握如何制定績(jī)效計(jì)劃和進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)面談技巧、如何制定績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃和對(duì)部屬如何輔導(dǎo)的方法；3）通過(guò)在職輔導(dǎo)，幫助管理者和員工及時(shí)有效地處理在績(jī)效管理過(guò)程中可能產(chǎn)生的其他問(wèn)題，并最終使其具備有效解決問(wèn)題的能力。

2.對(duì)等承諾，取得薪酬及激勵(lì)體系的良好支持

績(jī)效管理系統(tǒng)必須獲得激勵(lì)體系的良好支持才能充分地發(fā)揮作用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，績(jī)效與薪酬是員工和組織之間的對(duì)等承諾關(guān)系，但是績(jī)效不應(yīng)僅僅與薪酬（工資和獎(jiǎng)金）掛鉤，這樣會(huì)使員工認(rèn)為實(shí)行績(jī)效管理就只是漲工資或減工資，應(yīng)使激勵(lì)體系的其他手段多樣化，如員工個(gè)人能力的發(fā)展，培訓(xùn)的獎(jiǎng)勵(lì)，職位的提升，以及公開(kāi)的精神獎(jiǎng)勵(lì)等，隨著資本市場(chǎng)的成熟和規(guī)范，還可以嘗試股票期權(quán)等激勵(lì)方式。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的激勵(lì)、強(qiáng)化與指導(dǎo)，員工的績(jī)效就很有可能朝著與管理者商定的方向前進(jìn)。

3.以人為本，關(guān)注員工的職業(yè)生涯規(guī)劃

從管理學(xué)的角度看，績(jī)效是組織期望的結(jié)果，它包括個(gè)人績(jī)效和組織績(jī)效兩個(gè)方面，組織績(jī)效是建立在個(gè)人績(jī)效實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上的。當(dāng)一名員工不能達(dá)到預(yù)期的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)候，他需要知道自己下一步該如何做，如何能提高自己的績(jī)效，甚至他可能會(huì)懷疑現(xiàn)在的崗位不適合自己，自己需要改變職業(yè)發(fā)展規(guī)劃；即使是一個(gè)績(jī)效很好的員工，他也需要知道自己接下去該向什么方向發(fā)展。