城市軌道交通BT項(xiàng)目的設(shè)計(jì)范文

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摘要:

在城市軌道交通項(xiàng)目中做好bt項(xiàng)目招標(biāo)與評(píng)標(biāo)工作，對(duì)項(xiàng)目整體管理起著很重要的作用。城市軌道交通BT項(xiàng)目評(píng)標(biāo)設(shè)計(jì)分為三階段進(jìn)行，分別制定了各階段的評(píng)標(biāo)指標(biāo)，利用主成分分析法確定了指標(biāo)權(quán)重，并建立了第一、二階段的評(píng)標(biāo)模型。

關(guān)鍵詞：

城市軌道交通項(xiàng)目；BT模式；評(píng)標(biāo)模型

一、城市軌道交通BT項(xiàng)目招標(biāo)概述

所謂BT（BuildTransfer）模式，即建設(shè)移交，是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域中采用的一種投資建設(shè)模式，是指根據(jù)項(xiàng)目發(fā)起人通過(guò)與投資者簽訂合同，由投資者負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)將竣工后的項(xiàng)目移交項(xiàng)目發(fā)起人，項(xiàng)目發(fā)起人根據(jù)事先簽訂的回購(gòu)協(xié)議分期向投資者支付項(xiàng)目總投資及確定的回報(bào)的一種模式。城市軌道交通項(xiàng)目資金需求量大，僅靠政府單一投資渠道建設(shè)，難以滿足城市建設(shè)發(fā)展的要求，采用BT模式建設(shè)城市軌道交通項(xiàng)目在解決政府資金短缺的同時(shí)，引進(jìn)私營(yíng)企業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，既可加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，又能為私營(yíng)企業(yè)提供更廣的發(fā)展空間。BT模式下的城市軌道交通項(xiàng)目，在此簡(jiǎn)稱“城市軌道交通BT項(xiàng)目”，其招標(biāo)不同于普通的施工招標(biāo)，招標(biāo)的內(nèi)容除一般招標(biāo)項(xiàng)目所含的常規(guī)的技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)之外，還要包括BT項(xiàng)目主辦人（中標(biāo)人）的投融資能力的相關(guān)證明。投融資能力視為投標(biāo)人的準(zhǔn)入憑證，技術(shù)標(biāo)是基礎(chǔ)性指標(biāo)，商務(wù)標(biāo)可看作核心評(píng)標(biāo)指標(biāo)。資金不足是政府使用BT模式建設(shè)城市軌道交通項(xiàng)目的主要原因，投標(biāo)報(bào)價(jià)是BT招標(biāo)過(guò)程中中標(biāo)人關(guān)注的關(guān)鍵點(diǎn)，從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)應(yīng)該采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法；但是經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法往往忽略技術(shù)和質(zhì)量上的要求，城市軌道交通項(xiàng)目屬于大型復(fù)雜項(xiàng)目，招標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目技術(shù)、性能有很高的要求，從這一點(diǎn)來(lái)看，又應(yīng)該采用綜合評(píng)估法。鑒于以上的分歧，在此建議參照世界銀行選擇借款人的一種評(píng)標(biāo)方法，即把以上兩種方法結(jié)合起來(lái)使用，具體來(lái)說(shuō)就是按照投融資能力、工程質(zhì)量和投標(biāo)報(bào)價(jià)三個(gè)層次，把評(píng)標(biāo)工作劃分成三個(gè)階段進(jìn)行：第一階段利用綜合評(píng)估法評(píng)審?fù)度谫Y能力，第二階段也是用綜合評(píng)估法評(píng)審技術(shù)標(biāo)，第三階段采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法評(píng)審商務(wù)標(biāo)。

二、第一、二階段評(píng)標(biāo)模型的建立

1.第一、二階段的評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系第一、二階段評(píng)標(biāo)指標(biāo)包括兩大部分：投融資能力指標(biāo)和技術(shù)性指標(biāo)，采用綜合評(píng)估法進(jìn)行評(píng)審。這種方法一般的操作是評(píng)標(biāo)委員會(huì)以招標(biāo)文件為主要依據(jù)，對(duì)投標(biāo)人投標(biāo)文件的各項(xiàng)內(nèi)容等進(jìn)行全面而綜合的評(píng)審。由于下面還要進(jìn)行第三階段評(píng)標(biāo)，第一、二階段評(píng)標(biāo)的主要目的不是選擇中標(biāo)候選人，而是淘汰不合格的投標(biāo)人。采用綜合評(píng)估法，對(duì)于招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，能夠最大程度滿足的投標(biāo)人，應(yīng)推選其進(jìn)入第三階段中標(biāo)候選人的評(píng)選。投融資能力指標(biāo)以代號(hào)A表示，各子指標(biāo)代號(hào)的含義分別為：A1—項(xiàng)目投融資計(jì)劃的全面可行性，A2—投標(biāo)人的財(cái)務(wù)狀況，A3—可投入自有資金的數(shù)額，A4—投標(biāo)人的銀行授信額度，A5—融資證明文件的有效性，A6—營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有效性，A7—投標(biāo)單位的經(jīng)營(yíng)情況，A8—投標(biāo)單位的資質(zhì)情況，A9—投標(biāo)單位所獲榮譽(yù)證書(shū)，A10—投標(biāo)單位的信用等級(jí)，A11—近三年類似項(xiàng)目業(yè)績(jī)。技術(shù)性指標(biāo)以代號(hào)B表示，各子指標(biāo)代號(hào)的含義分別為：B1—施工方案和主要施工技術(shù)措施的可行性，B2—施工設(shè)備的先進(jìn)適用性，B3—重要材料及設(shè)備的采購(gòu)招標(biāo)方案，B4—施工進(jìn)度計(jì)劃的合理可行性，B5—安全、文明施工和環(huán)境保護(hù)措施，B6—施工總平面布置的合理性，B7—對(duì)分包商的管理措施，B8—項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人情況，B9—項(xiàng)目公司組建和運(yùn)作方案的合理性，B10—設(shè)計(jì)優(yōu)化方案的可行性，B11—成本控制措施，B12—配合方案。從而，建立了軌道交通BT項(xiàng)目評(píng)標(biāo)第一、二階段的綜合指標(biāo)體系。

2.評(píng)標(biāo)指標(biāo)權(quán)重的確定方法以徐州地鐵一號(hào)線為例，第一階段和第二階段評(píng)標(biāo)指標(biāo)數(shù)據(jù)都是通過(guò)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷獲得，總共發(fā)放問(wèn)卷28份，回收26份。由專家打分的方式獲得，專家打分的依據(jù)是九分制原則，分?jǐn)?shù)分為5個(gè)主要級(jí)別，分別是重要（9分）、比較重要（7分）、一般重要（5分）、不太重要（3分）和不重要（1分），另外還有4個(gè)次要級(jí)別，分別介于“重要”與“比較重要”、“比較重要”與“一般重要”、“一般重要”與“不太重要”和“不太重要”與“不重要”之間，評(píng)分分?jǐn)?shù)分別為8分、6分、4分和2分。根據(jù)評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系，第一階段評(píng)標(biāo)的投融資能力指標(biāo)集合為A=（A1，A2，A3，……，A11），第二階段技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)指標(biāo)B=（B1，B2，……，B12），以此作為樣本集。專家集合為V=（V1，V2，V3，……，V26），以此作為原始指標(biāo)集。根據(jù)26位專家對(duì)11個(gè)指標(biāo)的評(píng)分結(jié)果，利用主成分分析法，先構(gòu)造原變量矩陣，計(jì)算向量之間的方差和協(xié)方差，然后得到若干相互無(wú)關(guān)并能最大程度地替代原變量的新變量，最后利用得到的新變量進(jìn)行系統(tǒng)分析和決策。最終可得出第一階段投融資能力指標(biāo)和第二階段技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)指標(biāo)在評(píng)標(biāo)過(guò)程中的權(quán)重。

三、第三階段評(píng)標(biāo)指標(biāo)的確定

在經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的使用中，第三階段商務(wù)性指標(biāo)是投標(biāo)人能否中標(biāo)的關(guān)鍵性指標(biāo)。對(duì)于BT投標(biāo)人而言，城市軌道交通BT項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)標(biāo)主要根據(jù)招標(biāo)控制價(jià)（如果存在的話）、工程量清單和招標(biāo)文件規(guī)定的其他依據(jù)編制，評(píng)標(biāo)的時(shí)候，可以作為評(píng)標(biāo)依據(jù)的有以下幾個(gè)方面：1.總投標(biāo)報(bào)價(jià)。BT項(xiàng)目招標(biāo)人編制的經(jīng)濟(jì)標(biāo)底以標(biāo)底（或招標(biāo)控制價(jià)）、工程量清單和投標(biāo)人報(bào)價(jià)等作為依據(jù)。BT投標(biāo)人的總投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)該盡可能接近BT招標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)標(biāo)底，一般給定一個(gè)浮動(dòng)范圍，總投標(biāo)報(bào)價(jià)超出或者低于此范圍內(nèi)數(shù)值的都應(yīng)作為無(wú)效報(bào)價(jià)。2.項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用分項(xiàng)明細(xì)。在BT項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，招標(biāo)人對(duì)投標(biāo)人報(bào)價(jià)的關(guān)注點(diǎn)不僅僅限于總投標(biāo)報(bào)價(jià)，還要審查一下項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用分項(xiàng)報(bào)價(jià)明細(xì)。除了核對(duì)分項(xiàng)報(bào)價(jià)是否有錯(cuò)誤，還要盡量防止投標(biāo)人的不平衡報(bào)價(jià)。BT項(xiàng)目招標(biāo)人應(yīng)對(duì)某些重要分項(xiàng)報(bào)價(jià)進(jìn)行重點(diǎn)檢查，如果綜合單價(jià)大于事先制定的評(píng)標(biāo)指導(dǎo)單價(jià)，認(rèn)為投標(biāo)人采取了不平衡報(bào)價(jià)手段，本項(xiàng)指標(biāo)分值判為零分或者定為投標(biāo)無(wú)效。3.投標(biāo)人要求的投資收益率。投資收益率實(shí)際上是計(jì)算融資費(fèi)用的基礎(chǔ)。作為招標(biāo)人希望投標(biāo)人上報(bào)的投資收益率越低越好，但是作為投標(biāo)人而言投資收益率是評(píng)價(jià)該項(xiàng)目投資計(jì)劃能否獲利的指標(biāo)。該指標(biāo)至少不應(yīng)該小于社會(huì)折現(xiàn)率和行業(yè)的基準(zhǔn)收益率。在這個(gè)前提下，投標(biāo)人在投標(biāo)書(shū)中要求的投資收益率越低，評(píng)標(biāo)時(shí)該指標(biāo)分值應(yīng)越高。

四、BT項(xiàng)目評(píng)標(biāo)模型的應(yīng)用

經(jīng)過(guò)以上步驟，城市軌道交通綜合評(píng)標(biāo)模型已經(jīng)建立，在BT項(xiàng)目招投標(biāo)階段，可以利用該模型進(jìn)行評(píng)標(biāo)，具體由評(píng)標(biāo)委員會(huì)操作。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成。采用打分法評(píng)標(biāo)，具體步驟如下：1.選擇有BT項(xiàng)目招標(biāo)和城市軌道交通項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的專家組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)。成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的2/3。2.根據(jù)第一階段投融資能力指標(biāo)比重和第二階段技術(shù)標(biāo)指標(biāo)比重分別制定評(píng)標(biāo)指標(biāo)打分表，向評(píng)標(biāo)專家發(fā)放評(píng)分表并說(shuō)明打分的具體規(guī)則，同時(shí)提供項(xiàng)目的相關(guān)資料。3.開(kāi)標(biāo)之后對(duì)各投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行打分，進(jìn)入評(píng)標(biāo)階段。就上面的城市軌道交通BT項(xiàng)目評(píng)標(biāo)指標(biāo)體系而言，在打分表中，投融資能力指標(biāo)和技術(shù)標(biāo)總分都設(shè)為100分。4.回收發(fā)放的打分表，將評(píng)標(biāo)委員的評(píng)分進(jìn)行分析匯總，計(jì)算第一、二階段的評(píng)標(biāo)總得分。審查第一階段計(jì)算出來(lái)的各投融資能力指標(biāo)值，篩選不合格的投標(biāo)書(shū)，予以淘汰。剩余合格投標(biāo)書(shū)進(jìn)入第二階段評(píng)標(biāo)。再審查計(jì)算出來(lái)的各技術(shù)性指標(biāo)值，篩選不合格的投標(biāo)書(shū)，予以淘汰。剩余合格投標(biāo)書(shū)進(jìn)入第三階段評(píng)標(biāo)。5.進(jìn)行第三階段評(píng)標(biāo)，將前兩個(gè)階段的評(píng)標(biāo)得分按照一定計(jì)算規(guī)則折入報(bào)價(jià)中。具體計(jì)算公式為：投融資能力及技術(shù)報(bào)價(jià)金額=（100-投融資能力得分-技術(shù)得分）×X元人民幣/分（X由評(píng)標(biāo)委員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際考察確定）。投標(biāo)人經(jīng)評(píng)審后的投標(biāo)報(bào)價(jià)與該投標(biāo)人對(duì)應(yīng)的投融資能力及技術(shù)報(bào)價(jià)金額之和即為投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)總價(jià)，按從低到高的順序進(jìn)行排序。評(píng)標(biāo)總價(jià)的計(jì)算公式為：評(píng)標(biāo)總價(jià)=經(jīng)評(píng)審后的投標(biāo)報(bào)價(jià)+投融資能力及技術(shù)報(bào)價(jià)金額。一般情況下，評(píng)標(biāo)委員會(huì)依據(jù)投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)總價(jià)，按由低到高的順序向招標(biāo)人推薦不少于3名中標(biāo)候選人。

五、結(jié)束語(yǔ)

項(xiàng)目招標(biāo)管理幾乎貫穿于整個(gè)項(xiàng)目生命周期，對(duì)項(xiàng)目管理模式有著直接的影響，項(xiàng)目招標(biāo)的模式通常決定項(xiàng)目管理的模式。在城市軌道交通項(xiàng)目中做好BT項(xiàng)目招標(biāo)工作，對(duì)項(xiàng)目整體管理起著很重要的作用。對(duì)于城市軌道交通BT項(xiàng)目這樣的大型復(fù)雜項(xiàng)目，評(píng)標(biāo)方法的選擇直接關(guān)系著項(xiàng)目招標(biāo)結(jié)果的好壞，對(duì)后期項(xiàng)目實(shí)施有著非常重要的影響，因此，必須在項(xiàng)目啟動(dòng)之前建立較完善的評(píng)標(biāo)體系并編制相應(yīng)的評(píng)標(biāo)辦法。

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作者：孟杰 時(shí)林坡 單位：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)徐海學(xué)院 江蘇省徐州市軌道交通工程質(zhì)量安全監(jiān)督站