城市軌道交通BT項目的設(shè)計范文

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摘要:

在城市軌道交通項目中做好bt項目招標(biāo)與評標(biāo)工作，對項目整體管理起著很重要的作用。城市軌道交通BT項目評標(biāo)設(shè)計分為三階段進行，分別制定了各階段的評標(biāo)指標(biāo)，利用主成分分析法確定了指標(biāo)權(quán)重，并建立了第一、二階段的評標(biāo)模型。

關(guān)鍵詞：

城市軌道交通項目；BT模式；評標(biāo)模型

一、城市軌道交通BT項目招標(biāo)概述

所謂BT（BuildTransfer）模式，即建設(shè)移交，是基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)領(lǐng)域中采用的一種投資建設(shè)模式，是指根據(jù)項目發(fā)起人通過與投資者簽訂合同，由投資者負(fù)責(zé)項目的融資、建設(shè)，并在規(guī)定時限內(nèi)將竣工后的項目移交項目發(fā)起人，項目發(fā)起人根據(jù)事先簽訂的回購協(xié)議分期向投資者支付項目總投資及確定的回報的一種模式。城市軌道交通項目資金需求量大，僅靠政府單一投資渠道建設(shè)，難以滿足城市建設(shè)發(fā)展的要求，采用BT模式建設(shè)城市軌道交通項目在解決政府資金短缺的同時，引進私營企業(yè)的先進管理經(jīng)驗，既可加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，又能為私營企業(yè)提供更廣的發(fā)展空間。BT模式下的城市軌道交通項目，在此簡稱“城市軌道交通BT項目”，其招標(biāo)不同于普通的施工招標(biāo)，招標(biāo)的內(nèi)容除一般招標(biāo)項目所含的常規(guī)的技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)之外，還要包括BT項目主辦人（中標(biāo)人）的投融資能力的相關(guān)證明。投融資能力視為投標(biāo)人的準(zhǔn)入憑證，技術(shù)標(biāo)是基礎(chǔ)性指標(biāo)，商務(wù)標(biāo)可看作核心評標(biāo)指標(biāo)。資金不足是政府使用BT模式建設(shè)城市軌道交通項目的主要原因，投標(biāo)報價是BT招標(biāo)過程中中標(biāo)人關(guān)注的關(guān)鍵點，從這一點來說應(yīng)該采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法；但是經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法往往忽略技術(shù)和質(zhì)量上的要求，城市軌道交通項目屬于大型復(fù)雜項目，招標(biāo)人對項目技術(shù)、性能有很高的要求，從這一點來看，又應(yīng)該采用綜合評估法。鑒于以上的分歧，在此建議參照世界銀行選擇借款人的一種評標(biāo)方法，即把以上兩種方法結(jié)合起來使用，具體來說就是按照投融資能力、工程質(zhì)量和投標(biāo)報價三個層次，把評標(biāo)工作劃分成三個階段進行：第一階段利用綜合評估法評審?fù)度谫Y能力，第二階段也是用綜合評估法評審技術(shù)標(biāo)，第三階段采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法評審商務(wù)標(biāo)。

二、第一、二階段評標(biāo)模型的建立

1.第一、二階段的評標(biāo)指標(biāo)體系第一、二階段評標(biāo)指標(biāo)包括兩大部分：投融資能力指標(biāo)和技術(shù)性指標(biāo)，采用綜合評估法進行評審。這種方法一般的操作是評標(biāo)委員會以招標(biāo)文件為主要依據(jù)，對投標(biāo)人投標(biāo)文件的各項內(nèi)容等進行全面而綜合的評審。由于下面還要進行第三階段評標(biāo)，第一、二階段評標(biāo)的主要目的不是選擇中標(biāo)候選人，而是淘汰不合格的投標(biāo)人。采用綜合評估法，對于招標(biāo)文件中規(guī)定的各項綜合評價標(biāo)準(zhǔn)，能夠最大程度滿足的投標(biāo)人，應(yīng)推選其進入第三階段中標(biāo)候選人的評選。投融資能力指標(biāo)以代號A表示，各子指標(biāo)代號的含義分別為：A1—項目投融資計劃的全面可行性，A2—投標(biāo)人的財務(wù)狀況，A3—可投入自有資金的數(shù)額，A4—投標(biāo)人的銀行授信額度，A5—融資證明文件的有效性，A6—營業(yè)執(zhí)照的有效性，A7—投標(biāo)單位的經(jīng)營情況，A8—投標(biāo)單位的資質(zhì)情況，A9—投標(biāo)單位所獲榮譽證書，A10—投標(biāo)單位的信用等級，A11—近三年類似項目業(yè)績。技術(shù)性指標(biāo)以代號B表示，各子指標(biāo)代號的含義分別為：B1—施工方案和主要施工技術(shù)措施的可行性，B2—施工設(shè)備的先進適用性，B3—重要材料及設(shè)備的采購招標(biāo)方案，B4—施工進度計劃的合理可行性，B5—安全、文明施工和環(huán)境保護措施，B6—施工總平面布置的合理性，B7—對分包商的管理措施，B8—項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人情況，B9—項目公司組建和運作方案的合理性，B10—設(shè)計優(yōu)化方案的可行性，B11—成本控制措施，B12—配合方案。從而，建立了軌道交通BT項目評標(biāo)第一、二階段的綜合指標(biāo)體系。

2.評標(biāo)指標(biāo)權(quán)重的確定方法以徐州地鐵一號線為例，第一階段和第二階段評標(biāo)指標(biāo)數(shù)據(jù)都是通過發(fā)放調(diào)查問卷獲得，總共發(fā)放問卷28份，回收26份。由專家打分的方式獲得，專家打分的依據(jù)是九分制原則，分?jǐn)?shù)分為5個主要級別，分別是重要（9分）、比較重要（7分）、一般重要（5分）、不太重要（3分）和不重要（1分），另外還有4個次要級別，分別介于“重要”與“比較重要”、“比較重要”與“一般重要”、“一般重要”與“不太重要”和“不太重要”與“不重要”之間，評分分?jǐn)?shù)分別為8分、6分、4分和2分。根據(jù)評標(biāo)指標(biāo)體系，第一階段評標(biāo)的投融資能力指標(biāo)集合為A=（A1，A2，A3，……，A11），第二階段技術(shù)標(biāo)評標(biāo)指標(biāo)B=（B1，B2，……，B12），以此作為樣本集。專家集合為V=（V1，V2，V3，……，V26），以此作為原始指標(biāo)集。根據(jù)26位專家對11個指標(biāo)的評分結(jié)果，利用主成分分析法，先構(gòu)造原變量矩陣，計算向量之間的方差和協(xié)方差，然后得到若干相互無關(guān)并能最大程度地替代原變量的新變量，最后利用得到的新變量進行系統(tǒng)分析和決策。最終可得出第一階段投融資能力指標(biāo)和第二階段技術(shù)標(biāo)評標(biāo)指標(biāo)在評標(biāo)過程中的權(quán)重。

三、第三階段評標(biāo)指標(biāo)的確定

在經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法的使用中，第三階段商務(wù)性指標(biāo)是投標(biāo)人能否中標(biāo)的關(guān)鍵性指標(biāo)。對于BT投標(biāo)人而言，城市軌道交通BT項目的經(jīng)濟標(biāo)主要根據(jù)招標(biāo)控制價（如果存在的話）、工程量清單和招標(biāo)文件規(guī)定的其他依據(jù)編制，評標(biāo)的時候，可以作為評標(biāo)依據(jù)的有以下幾個方面：1.總投標(biāo)報價。BT項目招標(biāo)人編制的經(jīng)濟標(biāo)底以標(biāo)底（或招標(biāo)控制價）、工程量清單和投標(biāo)人報價等作為依據(jù)。BT投標(biāo)人的總投標(biāo)報價應(yīng)該盡可能接近BT招標(biāo)人的經(jīng)濟標(biāo)底，一般給定一個浮動范圍，總投標(biāo)報價超出或者低于此范圍內(nèi)數(shù)值的都應(yīng)作為無效報價。2.項目建設(shè)費用分項明細(xì)。在BT項目招標(biāo)時，招標(biāo)人對投標(biāo)人報價的關(guān)注點不僅僅限于總投標(biāo)報價，還要審查一下項目建設(shè)費用分項報價明細(xì)。除了核對分項報價是否有錯誤，還要盡量防止投標(biāo)人的不平衡報價。BT項目招標(biāo)人應(yīng)對某些重要分項報價進行重點檢查，如果綜合單價大于事先制定的評標(biāo)指導(dǎo)單價，認(rèn)為投標(biāo)人采取了不平衡報價手段，本項指標(biāo)分值判為零分或者定為投標(biāo)無效。3.投標(biāo)人要求的投資收益率。投資收益率實際上是計算融資費用的基礎(chǔ)。作為招標(biāo)人希望投標(biāo)人上報的投資收益率越低越好，但是作為投標(biāo)人而言投資收益率是評價該項目投資計劃能否獲利的指標(biāo)。該指標(biāo)至少不應(yīng)該小于社會折現(xiàn)率和行業(yè)的基準(zhǔn)收益率。在這個前提下，投標(biāo)人在投標(biāo)書中要求的投資收益率越低，評標(biāo)時該指標(biāo)分值應(yīng)越高。

四、BT項目評標(biāo)模型的應(yīng)用

經(jīng)過以上步驟，城市軌道交通綜合評標(biāo)模型已經(jīng)建立，在BT項目招投標(biāo)階段，可以利用該模型進行評標(biāo)，具體由評標(biāo)委員會操作。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成。采用打分法評標(biāo)，具體步驟如下：1.選擇有BT項目招標(biāo)和城市軌道交通項目經(jīng)驗的專家組成評標(biāo)委員會。成員人數(shù)為5人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的2/3。2.根據(jù)第一階段投融資能力指標(biāo)比重和第二階段技術(shù)標(biāo)指標(biāo)比重分別制定評標(biāo)指標(biāo)打分表，向評標(biāo)專家發(fā)放評分表并說明打分的具體規(guī)則，同時提供項目的相關(guān)資料。3.開標(biāo)之后對各投標(biāo)人的投標(biāo)文件進行打分，進入評標(biāo)階段。就上面的城市軌道交通BT項目評標(biāo)指標(biāo)體系而言，在打分表中，投融資能力指標(biāo)和技術(shù)標(biāo)總分都設(shè)為100分。4.回收發(fā)放的打分表，將評標(biāo)委員的評分進行分析匯總，計算第一、二階段的評標(biāo)總得分。審查第一階段計算出來的各投融資能力指標(biāo)值，篩選不合格的投標(biāo)書，予以淘汰。剩余合格投標(biāo)書進入第二階段評標(biāo)。再審查計算出來的各技術(shù)性指標(biāo)值，篩選不合格的投標(biāo)書，予以淘汰。剩余合格投標(biāo)書進入第三階段評標(biāo)。5.進行第三階段評標(biāo)，將前兩個階段的評標(biāo)得分按照一定計算規(guī)則折入報價中。具體計算公式為：投融資能力及技術(shù)報價金額=（100-投融資能力得分-技術(shù)得分）×X元人民幣/分（X由評標(biāo)委員根據(jù)經(jīng)驗和實際考察確定）。投標(biāo)人經(jīng)評審后的投標(biāo)報價與該投標(biāo)人對應(yīng)的投融資能力及技術(shù)報價金額之和即為投標(biāo)人的評標(biāo)總價，按從低到高的順序進行排序。評標(biāo)總價的計算公式為：評標(biāo)總價=經(jīng)評審后的投標(biāo)報價+投融資能力及技術(shù)報價金額。一般情況下，評標(biāo)委員會依據(jù)投標(biāo)人的評標(biāo)總價，按由低到高的順序向招標(biāo)人推薦不少于3名中標(biāo)候選人。

五、結(jié)束語

項目招標(biāo)管理幾乎貫穿于整個項目生命周期，對項目管理模式有著直接的影響，項目招標(biāo)的模式通常決定項目管理的模式。在城市軌道交通項目中做好BT項目招標(biāo)工作，對項目整體管理起著很重要的作用。對于城市軌道交通BT項目這樣的大型復(fù)雜項目，評標(biāo)方法的選擇直接關(guān)系著項目招標(biāo)結(jié)果的好壞，對后期項目實施有著非常重要的影響，因此，必須在項目啟動之前建立較完善的評標(biāo)體系并編制相應(yīng)的評標(biāo)辦法。

參考文獻：

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作者：孟杰 時林坡 單位：中國礦業(yè)大學(xué)徐海學(xué)院 江蘇省徐州市軌道交通工程質(zhì)量安全監(jiān)督站