石油化工產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權保護范文

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《廣東石油化工學院學報雜志》2014年第二期

1我國石油化工產(chǎn)業(yè)集群知識產(chǎn)權保護國內(nèi)優(yōu)勢

1)以中國石油化工股份有限公司為代表的我國石油化工產(chǎn)業(yè)集群在知識產(chǎn)權創(chuàng)新發(fā)展保護中取得了可喜成績。其知識產(chǎn)權擁有的數(shù)量和質(zhì)量方面都名列企業(yè)前茅。2012年，中國石油化工股份有限公司以1044件發(fā)明專利，在全國企業(yè)中排名第四位。世界知識產(chǎn)權組織和國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合頒發(fā)的110項中國專利金獎中，中國石化獲得了8項。我國化學領域評出的2項國家技術發(fā)明一等獎全部由中國石化獲得。在第十五屆中國專利獎評選中，中國石化6項專利獲得優(yōu)秀獎。

2)石油化工產(chǎn)業(yè)集群在知識產(chǎn)權創(chuàng)新研究的同時其營業(yè)收入也不斷攀升。從2005年以來，中國石油化工集團公司營業(yè)收入額一直位居世界500強中國企業(yè)之首，2013年世界財富500強的中國大陸石油化工企業(yè)有6家，其中中國石油化工集團公司、中國石油天然氣集團公司和中國海洋石油總公司，分別列世界第4、5和第93位，中國石化和中國石油分列中國進入世界500強企業(yè)的第一、二位。見表1。進入2013年世界500強的中國石油化工公司，也同樣引領行業(yè)科技創(chuàng)新，筆者通過國家知識產(chǎn)權網(wǎng)(SIOP)，檢索到從1985年9月10日至2014年1月2日，石油化工行業(yè)專利總數(shù)是164873件，在此期間進入世界財富500強的中國石油化工三家大企業(yè)其知識產(chǎn)權總數(shù)31583件，占全部石油化工行業(yè)專利的近20%。詳見表2。

3)石油化工產(chǎn)業(yè)注重知識產(chǎn)權研發(fā)投入和商標廠商品牌建設。石油化工行業(yè)科技研究意識強，并注重研發(fā)經(jīng)費的投入。2009年石化行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)開展研發(fā)活動的企業(yè)達到4399家，占全行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的11．5%，全行業(yè)共有研究和開發(fā)人員33萬余人。在新產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)方面，石化行業(yè)研發(fā)的項目數(shù)為39126個，經(jīng)費支出超過654．5億元。截至目前，中國石油化工產(chǎn)業(yè)的科技進步貢獻率已達到52%以上，為知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的實施寫下了良好的注釋。近幾年來，石油化工產(chǎn)業(yè)注重知識產(chǎn)權商標及廠商品牌建設，2013年石油化工聯(lián)合會在北京召開全國石油和化學工業(yè)質(zhì)量標準化工作會議，會上擬推薦64個企業(yè)的74個產(chǎn)品為2013年中國石油和化學工業(yè)知名品牌產(chǎn)品，推薦中的“昆侖”、“中國石化”、“三棵樹”、“天業(yè)”、“星球”等一直是都是業(yè)內(nèi)認可的馳名商標。同時中國石油化工產(chǎn)業(yè)采用海外并購方式，將法國“安迪蘇”、澳大利亞“凱諾斯”、法國“羅地亞”、瑞士“阿達克斯”這些國際品牌收為己有。我國石油化工產(chǎn)業(yè)集群知識產(chǎn)權發(fā)展保護與國內(nèi)企業(yè)相比具有突出的成績，但與國外同行業(yè)的知識產(chǎn)權發(fā)展及保護措施相比，還存在許多差距和不足。

2我國石油化工產(chǎn)業(yè)集群知識產(chǎn)權保護與國外相比存在的不足

我國石油化工產(chǎn)業(yè)與國際石油化工行業(yè)知識產(chǎn)權保護相比存在以下不足。

1)石油化工產(chǎn)業(yè)集群利用知識產(chǎn)權法律保護不夠。首先石油化工產(chǎn)業(yè)集群利用知識產(chǎn)權法律法規(guī)及政策保護其行業(yè)發(fā)展不夠，體現(xiàn)為本行業(yè)對國家的立法和執(zhí)法變化情況關注度不夠，缺少積極應對措施，沒有專門針對本產(chǎn)業(yè)的立法、執(zhí)法及司法活動進行評論的研究人員。而國外石油化工行業(yè)，特別關注本行業(yè)立法和執(zhí)法變化情況，當法律和政策稍有變化，企業(yè)界常常在很短的時間內(nèi)就收集到各種詳盡的資料，匯集成書面報告，提出具體的政策建議，供立法和執(zhí)法者參考，從而使國家的立法和執(zhí)法有利于本行業(yè)。其次產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部缺少法律信息傳播及提示預警，對動態(tài)的法律變化關注不夠。目前許多國家加速知識產(chǎn)權國內(nèi)規(guī)則調(diào)整，推行知識產(chǎn)權國際規(guī)則一體化，這些立法趨勢和導向，應引起石油化工產(chǎn)業(yè)集群的重視和關注。

2)石油化工產(chǎn)業(yè)集群沒有建立改變落后產(chǎn)能的知識產(chǎn)權研究體系。目前，石油化工行業(yè)，在煉油、化肥、燒堿等企業(yè)內(nèi)部仍存在一定比例的落后產(chǎn)能，資源消耗高，“三廢”處理措施不到位，技術裝備水平低，原料配套條件差，資源再生、循環(huán)利用技術較少等問題。雖然有了一批比較成熟的能源節(jié)約、清潔生產(chǎn)和“三廢”綜合利用的新工藝和新技術，但總體上講數(shù)量比較少，水平也比較低。據(jù)統(tǒng)計，目前石油和化工行業(yè)煉油、乙烯、氮肥、純堿、燒堿、電石，黃磷等高耗能產(chǎn)業(yè)的能耗約占行業(yè)總能耗的60%。這些高耗能產(chǎn)業(yè)的單位產(chǎn)品能耗與國外平均水平相比均有較大的差距，在消耗大量能源的同時，又產(chǎn)生大量的“三廢”，給環(huán)境造成嚴重的危害。研究開發(fā)利用這些廢渣，即可以大幅度減少堆積量，又可發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、改善環(huán)境、造福社會。國外通過建立化工園區(qū)的形式、建立循環(huán)經(jīng)濟模式解決此問題，我國目前省級以上化工園區(qū)已達70個，但缺少在化工園區(qū)內(nèi)，整合相關企業(yè)、高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會和其他社會資源，系統(tǒng)規(guī)劃研發(fā)，節(jié)能、安全環(huán)保的知識產(chǎn)權機制。正如田培炎所說:我國知識產(chǎn)權的自主創(chuàng)新能力在這些年有了長足的發(fā)展，但是“兩張皮”的問題依然存在。現(xiàn)在的高校和科研院所跟企業(yè)完全想不到一塊去。高校和科研院所想的是、申請專利和課題經(jīng)費，至于產(chǎn)品的科研成果出來之后能否轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力，它們是不太關心的。企業(yè)也只是想到用自己的力量進行研發(fā)，不管多么先進的成果都沒有想到跟科研院所去對接。這種各自為政的研究發(fā)式，既浪費資源，又不能推進行業(yè)的整體發(fā)展。

3)石油化工產(chǎn)業(yè)集群缺少應對國外專利保護戰(zhàn)略。專利是企業(yè)贏得市場競爭的重要手段和籌碼，近幾年來，跨國石化企業(yè)在專利保護中形成了許多新戰(zhàn)略，如:一些技術領先的石化企業(yè)越來越多地通過工藝技術授權的形成加強知識產(chǎn)權保護，增加企業(yè)盈利。同時國內(nèi)一些企業(yè)在引進技術時，不注意對專利進行核查，當企業(yè)技術和品牌建立并運行良好的時候，國外企業(yè)以侵權為由，迫其退出市場，采取“后發(fā)制人”的專利保護策略。再者以美國為代表的國外企業(yè)，開始采用商業(yè)秘密的方式保護技術，商業(yè)秘密的不公開性，比起專利和商標的公開性，其界定的彈性和余地大，其優(yōu)點是可以不受專利技術的時間和地域限制，保護力度更大。針對變化的國外專利保護戰(zhàn)略，我國石油化工產(chǎn)業(yè)還缺少應對的保護措施。

4)石油化工產(chǎn)業(yè)集群沒有形成應對國外知識產(chǎn)權訴訟的策略。知識產(chǎn)權訴訟是知識產(chǎn)權保護一個重要環(huán)節(jié)。石油化工行業(yè)知識產(chǎn)權訴訟糾紛，多為涉外主體并以被控國內(nèi)企業(yè)侵權為主。例如:2005年10月29日，在英國格拉斯哥舉辦的歐洲農(nóng)化博覽會上，巴斯夫、拜耳公司組織律師和當?shù)鼐爝M入場地“清場”，兩家中國農(nóng)藥企業(yè)被認定侵權，并被當場拆除展臺，另有17家企業(yè)被要求在參展目錄中刪除涉嫌專利侵權的產(chǎn)品;同時石油化工產(chǎn)業(yè)在美國遭遇最多的“337”調(diào)查訴訟案件，也給中國企業(yè)帶來了極大損失。從2004年以來，美國對中國發(fā)起的“337”知識產(chǎn)權調(diào)查案日益增多，2010年達到歷史最高的19起。“337”調(diào)查是指根據(jù)烏拉圭回合協(xié)議修正的美國《1930年關稅法》第337條款，主要針對侵犯專利權或者商標權行為指控，它由美國國際貿(mào)易委員會(ITC)來管轄，該委員會可以發(fā)出“普遍排除令”、禁止令等措施，限制被侵權的產(chǎn)品進入美國市場。與反傾銷等常規(guī)貿(mào)易壁壘相比，“337”調(diào)查的殺傷力更大，一旦被判處“排除令”，同類產(chǎn)品將永遠無法進入美國市場。近些年來，以侵犯知識產(chǎn)權為由針對我國企業(yè)發(fā)起的“337”調(diào)查，大都采用商業(yè)秘密的保護策略。中國石油化工產(chǎn)業(yè)面對國外企業(yè)知識產(chǎn)權各種理由的投訴，或踏入國外早已布好的訴訟雷區(qū)而被控侵權時，一般都采取逃避訴訟、賠付的方式解決，盡管有中國山東圣奧化工股份有限公司勇敢應訴并勝訴的案件，但大多數(shù)企業(yè)都是采取躲避、庭外賠付等解決方式，少數(shù)幾個企業(yè)參與訴訟，顯得形單影孤，只能單打獨斗、各自為戰(zhàn)，沒有形成集群訴訟策略。

3石油化工產(chǎn)業(yè)集群知識產(chǎn)權保護建議

黨的十八大報告提出“要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，并提出要建立以企業(yè)為主體，以市場為導向，產(chǎn)學研相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系。為此石油化工產(chǎn)業(yè)集群的知識產(chǎn)權保護要從以下幾個方面加以完善。

1)利用產(chǎn)學研整合資源加強知識產(chǎn)權法律研究。石油化工產(chǎn)業(yè)集群首先要利用產(chǎn)學研平臺，發(fā)揮高校、科研院所、協(xié)會等產(chǎn)業(yè)集群外部法律研究優(yōu)勢，健全和完善與產(chǎn)業(yè)集群相關的立法、執(zhí)法和司法問題研究，分析立法和執(zhí)法上的變化或不合理之處，為產(chǎn)業(yè)集群的知識產(chǎn)權保護制度的完善提出建議和意見，及時反映產(chǎn)業(yè)存在的問題，并提醒產(chǎn)業(yè)根據(jù)立法調(diào)整生產(chǎn)科研戰(zhàn)略。其次產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部要建立知識產(chǎn)權法律信息傳播及提示預警機制，及時通報專利無效等信息，宣傳我國知識產(chǎn)權法律制度在節(jié)能環(huán)保方面的稅收及獎勵政策，并及時通報國外相關與企業(yè)有聯(lián)系的立法變化，從而調(diào)整企業(yè)結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)方式。其三“安全、衛(wèi)生、環(huán)?！背蔀楫斀窀鲊夹g性貿(mào)易措施的關注核心，我國許多技術被進口國阻擋，尤其是與人身相關的食品、家用電器以及兒童用品等敏感商品的科技研發(fā)項目，其知識產(chǎn)權研發(fā)保護應引起重視。

2)完善石油化工產(chǎn)業(yè)集群的知識產(chǎn)權專利戰(zhàn)略。專利是企業(yè)贏得市場競爭的重要手段和籌碼。專利的保護戰(zhàn)略是石油化工產(chǎn)業(yè)集群的生存之本，由于我國石油化工產(chǎn)業(yè)海外并購的成功，形成了專利引進戰(zhàn)略，專利引進可以很快組織實施，使企業(yè)借助專利可以迅速占領市場，但引進專利的風險也很大，我國在引進專利中上當受騙的例子不少，我國眾多合資企業(yè)，關鍵技術多為外方所控制，為此重視引進專利的風險調(diào)查，尤其對是否核心技術及是否牽涉訴訟糾紛的調(diào)查尤為重要。其次我國石油化工產(chǎn)業(yè)集群要建立利用失效專利戰(zhàn)略，失效專利是指已經(jīng)到期、快到期或其他原因提前終止的專利，建立利用失效專利戰(zhàn)略，是因為我國石油化工產(chǎn)業(yè)集群有較大數(shù)量的專利，這些專利有許多已經(jīng)失效，但失效專利不等于沒有技術含量和市場價值，充分利用這些專利并在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部之間使用，可以減少支出，增加收入。同時充分利用失效專利還可以避免國外企業(yè)采取打包許可，收取許可費的情況。再者石油化工產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部要建立專利聯(lián)盟戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部建立專利信息檢索，及時判斷“新穎性”，利用專利“地域性”及早將國外未申請的技術在國內(nèi)注冊或申請。

3)石油化工產(chǎn)業(yè)集群應對國外訴訟策略。石油化工產(chǎn)業(yè)集群應對國外訴訟策略涉及知識產(chǎn)權司法保護問題，知識產(chǎn)權司法保護，對確立產(chǎn)業(yè)重要行為標準和確立產(chǎn)業(yè)發(fā)展起導向的作用。為此最高人民法院了關于充分發(fā)揮知識產(chǎn)權審判職能作用的意見，對如何判斷知識產(chǎn)權侵權及證據(jù)的認定提出了明確的司法意見，應引起石油化工產(chǎn)業(yè)集群的注意。石油化工產(chǎn)業(yè)集群應對國外訴訟策略，可以分積極策略和消極策略。積極策略是指石油化工產(chǎn)業(yè)作為原告積極保護自己的知識產(chǎn)權不被侵權所采用的策略，消極策略是指石油化工產(chǎn)業(yè)作為被告，被控侵權時，應采取的訴訟策略。石油化工產(chǎn)業(yè)采取積極訴訟策略，其本質(zhì)是石油化工產(chǎn)業(yè)集群利用法律保護自己權利不被侵權，它可以導致被告或競爭對手退出相關市場，并支付高額侵權賠償。但也可能遭到被告證明原告知識產(chǎn)權無效、不具有強制執(zhí)行性或是該項知識產(chǎn)權并未受到侵犯等的頑強抵抗，為此要做好積極訴訟前的各種準備。

首先要確立自己知識產(chǎn)權的穩(wěn)定性，要對自己的知識產(chǎn)權進行再評估，對專利的技術、法律狀態(tài)進行分析和調(diào)研，有勝訴的把握后可以采取積極訴訟策略。其次要遵循“誰主張，誰舉證”的原則，掌握訴前證據(jù)搜集的主動權，并積極利用法律規(guī)定的各種訴訟保障措施，例如:訴求禁令、財產(chǎn)保全、證據(jù)保全、先予執(zhí)行等措施，固定證據(jù)形式。其三準確評估勝訴的賠償，并根據(jù)掌握證據(jù)情況確立賠償數(shù)額。最后要選擇合適的時間、管轄地及糾紛處理機構(gòu)等進行訴訟。石油化工產(chǎn)業(yè)在消極訴訟策略中，因為是處在被控侵權的地位，所以要掌握抗辯策略，積極做好應訴前的各項準備，檢索控方專利的各種法律狀態(tài)，分析對方專利是否具有無效的情況，分析己方的專利是否構(gòu)成侵權、是否存在合理使用及和解等問題。首先要考慮的對策是提出對方專利無效，利用專利法律規(guī)范尋找對方無效理由，并及時向行政部門提出無效申請，如果無效成立，是最理想的訴訟結(jié)果;其次在確認無效不成立后，提出自己合理使用的法定理由，例如:是否屬于專利權用盡、先用權、臨時過境和科學研究與實驗室使用的范圍;其三不存在合理使用后，要選擇和解策略，可以通過實施許可或交叉許可的方式與對方和解，避免判決造成更多損失;最后在法定合理范圍內(nèi)給予賠付，避免擴大損失。

作者：孫麗華黃碧單位：廣東石油化工學院文法學院