家族企業(yè)問題范文

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摘要:隨著家族企業(yè)在經(jīng)濟增長中發(fā)揮作用的日益增強,這種制度形式或治理結(jié)構(gòu)也得到了越來越多的人的關注。但是對家族企業(yè)的研究目標和重點尚不明確,對家族企業(yè)的定義還有模糊的認識,對家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)安排和制度變遷或演進的研究還需要一個堅實的理論分析框架。本文就家族企業(yè)研究的這些基本問題進行評述,以期對后來的研究提供參考。

關鍵詞:家族企業(yè);定義;治理結(jié)構(gòu);路徑演進

一、前言

改革開放以來,我國政治、經(jīng)濟、社會、科技和文化等各項事業(yè)取得了引人矚目的成就,各個領域產(chǎn)生了巨大的變遷。家族企業(yè)作為一種組織形式也成為中國經(jīng)濟的重要組成部分及經(jīng)濟增長的重要力量。家族企業(yè)的存在和發(fā)展有其歷史的根源,也遵循邏輯的演進,是歷史和邏輯的統(tǒng)一。隨著家族企業(yè)在經(jīng)濟增長中發(fā)揮作用的日益增強,這種制度形式或治理結(jié)構(gòu)也得到了越來越多的人的關注。

資料顯示,家族企業(yè)在各國經(jīng)濟中占據(jù)著非常重要的地位。根據(jù)CraigE.Aronoff和JohnL.Ward的研究,在美國,家族企業(yè)創(chuàng)造了60%以上的GDP和就業(yè),創(chuàng)造了近90%的企業(yè)稅收;歐洲的德國經(jīng)濟中的中小企業(yè),主要由中小型家族企業(yè)構(gòu)成,德國這種典型的中小企業(yè)經(jīng)營模式從1970左右便主導著德國的經(jīng)濟;在韓國這樣一個財團主導型經(jīng)濟形態(tài)中大型財團在國民經(jīng)濟中占據(jù)著主導的地位,而大型財團大多被創(chuàng)始人和家族成員所控制,比如三星、現(xiàn)代、大宇等年收入在350億美元的大型財團;在我國,家族企業(yè)隨著民營經(jīng)濟的發(fā)展已經(jīng)成為市場經(jīng)濟的重要組成部分。2000年以前,國有經(jīng)濟的工業(yè)總產(chǎn)值幾乎是外資和民營經(jīng)濟工業(yè)總產(chǎn)值的總和,2000年之后,國有經(jīng)濟與外資和民營經(jīng)濟工業(yè)總產(chǎn)值之比迅速縮小,基本形成國有經(jīng)濟、外資經(jīng)濟和民營經(jīng)濟三分天下的格局,而且,從增量上看,民營經(jīng)濟對經(jīng)濟增長的貢獻遠大于國有經(jīng)濟。2001年底我國私營企業(yè)戶數(shù)已經(jīng)突破200萬戶,從業(yè)人員2714萬人,私營企業(yè)納稅額年增24.65%,私營經(jīng)濟已經(jīng)成為我國經(jīng)濟中最具成長性的經(jīng)濟力量,私營經(jīng)濟不僅數(shù)量迅速增加,而且規(guī)模不斷擴大,存活期延長。

與此同時,人們對家族企業(yè)的管理模式和治理結(jié)構(gòu)及其路徑的演進提出了質(zhì)疑、批評和預測。蘇啟林等通過對韓國家族式企業(yè)集團的研究指出,韓國治理家族性財團的漫長而痛苦的過程,無疑對在“國退民進”、大量家族企業(yè)形成和發(fā)展的背景下給了我們深刻啟示,即決不能低估家族式管理的危害;學者們認為,家族企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的一元化和封閉化、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)嚴重的重疊、低層次的人才結(jié)構(gòu)、軟約束的傳統(tǒng)家族倫理組織原則使得家族企業(yè)難以取得企業(yè)進一步發(fā)展的資源,成為企業(yè)發(fā)展擴張的制約因素,企業(yè)邊界具有有限性;“富不過三代”、“三代消亡律”更多地被視為家族企業(yè)演進的規(guī)律,家族企業(yè)在“一代創(chuàng)業(yè)、二代守成、三代消亡”的怪圈中苦苦掙扎,特別是在學術(shù)研究中苦苦掙扎。①因此似乎家族企業(yè)是終究被現(xiàn)代企業(yè)制度所取代的初級的、原始的、沒有效率的組織形式或制度安排或治理結(jié)構(gòu)(大多數(shù)文獻所描述的隱含的結(jié)論是如此)。CraigE.Aronoff,和JohnL.Ward(1995)的文章“Family-ownedbusinesses:Athingofthepastorthemodelforthefuture”給我們提出了一個嚴肅的問題:家族企業(yè)是落后、封閉、低效或過時的代名詞還是未來的模式?既然是過時的模式,那么為什么在經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展中特別是在我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的背景下,家族企業(yè)發(fā)揮著不可替代的作用,而且這種模式有向其他領域滲透和擴展的趨勢?如果是未來的模式,為什么存在規(guī)模和壽命的瓶頸?如果是未來的模式,家族企業(yè)的效率如何?家族企業(yè)制度與現(xiàn)代企業(yè)制度的異質(zhì)特征是什么并怎樣影響著它的演進?“三代消亡律”是規(guī)律還是神話?用什么樣的理論分析框架研究家族企業(yè)?企業(yè)理論的最新進展是否顧及和適應家族企業(yè)的研究?等等。筆者認為,這些都是值得探討和研究的具有重大現(xiàn)實意義和理論指導意義的問題。

由于西方國家與我國的社會制度環(huán)境、文化背景和經(jīng)濟背景的不同,對家族企業(yè)研究的視角也有所不同。總的看,文獻對家族企業(yè)的研究主要集中在家族企業(yè)的界定、家族企業(yè)管理模式的優(yōu)勢和劣勢的分析、家族企業(yè)問題和治理結(jié)構(gòu),家族企業(yè)的代際繼承、家族企業(yè)的成長與路徑演進、外部社會制度環(huán)境(信任框架、資本市場、文化淵源、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景、經(jīng)理人市場、產(chǎn)權(quán)的法律框架)對家族企業(yè)治理和成長的影響等幾個方面。本文主要從家族企業(yè)的定義、家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和家族企業(yè)的路徑演進等方面進行評述。

二、家族企業(yè)定義的研究

家族企業(yè)內(nèi)涵的邊界是邏輯分析的起點和基礎,只有明確對象的內(nèi)涵才可以避免分析的模糊。我們經(jīng)常可以看到家族企業(yè)、私營企業(yè)和民營企業(yè)的混用。那么,究竟什么是家族企業(yè)?

國外學者對家族企業(yè)的界定有三種典型的闡述。一是由Gerisuck(1997)在《家族企業(yè)的繁衍》一書中所提到的三環(huán)模型,三環(huán)模型把企業(yè)、所有權(quán)和家庭置于一個三者相互獨立又相互交叉的家族企業(yè)系統(tǒng),描述了家族企業(yè)股東、家族成員和雇員間復雜的相互關系,解釋了家族企業(yè)沖突、矛盾和權(quán)力界限產(chǎn)生的原因,為我們理解家族企業(yè)的內(nèi)涵及研究家族企業(yè)復雜的關系提供了一種工具;Gerisuck還認為,不論企業(yè)是以家庭命名還是有家族成員在企業(yè)的高層機構(gòu)里,都不能由此確定某一企業(yè)是家族企業(yè)。能確定家族企業(yè)的,是家族擁有企業(yè)所有權(quán),即所有權(quán)是否被創(chuàng)辦企業(yè)的家族掌握,是劃分家族企業(yè)與非家族企業(yè)標準。二是美國著名企業(yè)史學家錢德勒(1987)在《看得見的手-美國企業(yè)的管理革命》一書中對家族企業(yè)的定義:“家族創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關系,且保留高階層管理的主要決策權(quán),特別是在有關財務政策、資源分配和高層人員的選拔方面。”就是說,只要家族掌握大部分股權(quán)及掌握企業(yè)的財務政策、資源分配與經(jīng)理選拔權(quán)等最高決策權(quán),與經(jīng)理人員保持親密的私人關系,就是家族企業(yè)。三是由Astachan和Shanker(2003)利用“牛眼模型”對家族企業(yè)所提出的三層定義,內(nèi)層定義為家族企業(yè)指家族數(shù)代人直接參與企業(yè)管理,多代繼承家族中超過一人負責企業(yè)管理;中間層定義為家族企業(yè)指企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者傾向于將企業(yè)傳繼給后代,創(chuàng)業(yè)者和繼承者經(jīng)營公司,而其他只擁有公司股份或僅在董事會工作而不參與企業(yè)日常經(jīng)營管理;外層定義為家族參與企業(yè)管理但僅限于控制企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向。綜合起來,就是說家族擁有企業(yè)股份、參與經(jīng)營管理并控制企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向的企業(yè)就是家族企業(yè)。另外,Astrachan,1WachoviaChairofFamilyBusinessatKennesawStateUniversity.Klein2LectureratTrierUniversity,ProMit,DepartmentMittelstand?konomie.和Smyrnios(2002)提出了一個“FPEC”模型,從權(quán)力(Power)、經(jīng)歷(Experience)和文化(Celture)來量度家族對企業(yè)的影響程度,認為不應該對家族企業(yè)和非家族企業(yè)進行嚴格的區(qū)分。

我國學者從所有權(quán)和控制權(quán)角度對家族企業(yè)界定的闡述。我國臺灣學者葉銀華的觀點是具備三個條件的企業(yè)就可認定為家族企業(yè)。一是家族的持股比率大于臨界持股比率;二是家族成員或具二等親以內(nèi)之親屬擔任公司董事長或總經(jīng)理;三是公司家族成員或具三等親以內(nèi)的親屬擔任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。曹德駿(2002)認為家族企業(yè)是企業(yè)的所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)歸屬一個或數(shù)個家庭或家族所有,而且具有能將所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)合法傳于后代的企業(yè)組織。(2003)在文章中寫到,所謂家族企業(yè),指企業(yè)資產(chǎn)和股份(50%以上決策權(quán))主要控制在一個家族之中,領導層的核心位置由同一家族成員出任,企業(yè)內(nèi)部管理帶有濃厚的家庭色彩的企業(yè)或企業(yè)集團。儲小平、李懷祖(2003)在發(fā)表的文章中指出,家族企業(yè)是家族資產(chǎn)占主導、家族規(guī)則與企業(yè)規(guī)則的結(jié)合體。它的所有權(quán)和控制權(quán)表現(xiàn)為一種連續(xù)的狀況,包括從所有權(quán)與控制權(quán)不可分離的緊密持有形式到企業(yè)上市后家庭成員對企業(yè)資產(chǎn)和經(jīng)營管理保持臨界控制權(quán)的企業(yè)。其規(guī)模可小至家庭式作坊,也可大到成為一個“企業(yè)帝國”,其形態(tài)大致有單一業(yè)主制、家(庭)族成員共有的純家族制、家(庭)族成員吸納泛家族成員及其資本的泛家族制、家(庭)族成員保持控制權(quán)的股份制企業(yè),乃至家族保持臨界控制權(quán)的上市公司等幾種形態(tài)。于立等人對家族企業(yè)的概念是,家族企業(yè)是以婚姻和血緣關系為紐帶而形成的經(jīng)濟組織,企業(yè)的資本來源和積累或企業(yè)的經(jīng)營建立在家族的背景之上。可以把家族企業(yè)劃分為三種類型,即家族所有型(家族是企業(yè)所有者,但不參與企業(yè)經(jīng)營)、家族經(jīng)營型(家族不是企業(yè)所有者,只負責對企業(yè)進行經(jīng)營管理)、混合型(家族成員既擁有全部或部分所有權(quán),又完全或部分控制經(jīng)營權(quán))。

筆者認為,對家族企業(yè)的定義應從邏輯的分析尋找決定家族企業(yè)之所以成為家族企業(yè)并區(qū)別于其他組織的屬性,首先要找出“家族企業(yè)”鄰近的屬———“企業(yè)”,確定家族企業(yè)是企業(yè)的一種,把家族企業(yè)放在企業(yè)這個更廣泛的概念之中;其次要明確企業(yè)的本質(zhì),即企業(yè)的本質(zhì)屬性;再次,將家族企業(yè)與其他各種企業(yè)進行比較,找出與其他企業(yè)之間的差別,就是家族企業(yè)不同于其他企業(yè)的種差。這樣,我們就可以用邏輯的方法將企業(yè)的本質(zhì)與家族企業(yè)與其他企業(yè)的種差結(jié)合給家族企業(yè)一個定義。那么,企業(yè)的特征和本質(zhì)是什么?企業(yè)最顯著的特征是價格機制的替代物,企業(yè)的存在是為了節(jié)約交易費用,是一個交易契約的扭結(jié),一個依靠行政命令協(xié)調(diào)配置資源的契約組織。不同的交易屬性與不同的治理結(jié)構(gòu)相匹配,因而有不同的企業(yè)種差的存在,治理結(jié)構(gòu)的顯著特征是圍繞所有權(quán)、控制權(quán)和剩余索取權(quán)而形成的相關利益者之間的關系。我們再來分析什么是家族的特征,筆者認為,家族有以血統(tǒng)關系為基礎的狹義理解,也有包含了血統(tǒng)關系為基礎的家族和倫理關系為基礎的準家族的廣義理解。現(xiàn)實中家族企業(yè)的實際情況更容易讓人們選擇后一種理解。因此,本文的定義是:家族企業(yè)是以血統(tǒng)關系和倫理關系為基礎的企業(yè)組織形式,是以所有權(quán)或控制權(quán)為手段、以家族控制剩余索取權(quán)為最終目標的一系列契約關系的集合。從定義看,家族企業(yè)與其他企業(yè)的種差有兩點,一是以血統(tǒng)關系和倫理關系為基礎,二是家族控制剩余索取權(quán)為最終目標。這樣的定義更貼合我國家族企業(yè)的實際。

三、家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及其路徑演進的研究

(一)關于治理結(jié)構(gòu)的研究

對家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的研究是從對家族企業(yè)的優(yōu)劣分析開始的。本文所談及的治理結(jié)構(gòu)是關于企業(yè)所有參與人及利益相關者之間所有權(quán)、控制權(quán)、剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的制衡和配置的一組制度安排。

我們可以從對家族企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)的優(yōu)劣對比中,看到二者治理結(jié)構(gòu)的主要的不同,這些不同也是我國家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀。一是所有權(quán)結(jié)構(gòu)。在大多數(shù)家族企業(yè)中的股權(quán)或產(chǎn)權(quán)集中與家族,而且對外界定明晰,企業(yè)的所有者就是決策者,董事長和總經(jīng)理由一人擔任,很少設置監(jiān)事會,監(jiān)督權(quán)也為家族所掌控,企業(yè)資產(chǎn)與家族的財產(chǎn)沒有嚴格的界限。很多學者認為這種所有權(quán)結(jié)構(gòu)迫使決策者采取慎重的行為而不是偷懶的行為,避免或降低了由于信息不對稱和不規(guī)范、有限理性和機會主義而造成的不利影響,與所有權(quán)、控制權(quán)和監(jiān)督權(quán)分離于股東、經(jīng)理人和監(jiān)督者的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)相比,有效地降低了委托-成本、監(jiān)督成本和決策成本。二是由于家族企業(yè)是以血統(tǒng)關系和倫理關系為基礎的企業(yè)組織形式,因而與現(xiàn)代企業(yè)數(shù)量眾多的股東、高層管理人員和雇員的信任結(jié)構(gòu)和基礎不同,家族企業(yè)的信任結(jié)構(gòu)更容易造成利益共享、風險共擔的精神和降低協(xié)調(diào)目標的難度;另外,家族成員的利他主義傾向使家族成員基于擁有剩余索取權(quán)的信念而從事追求企業(yè)價值最大化的活動,即使聘請職業(yè)經(jīng)理,也能有效地防止職業(yè)經(jīng)理違背企業(yè)價值最大化的行動。由于利他主義的存在,使得家族企業(yè)的激勵和約束機制雙重化,一方面是企業(yè)的正式制度,另一方面利他主義增進了溝通和合作,減少了家族人的信息不對稱,使家族企業(yè)較之依靠正式契約和法律約束基礎上的現(xiàn)代企業(yè),更能節(jié)約交易費用和合作博弈的利益,這在家族企業(yè)的創(chuàng)始階段尤其如此。三是家族企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是“差序格局”的集權(quán)形式,企業(yè)主是家族企業(yè)的核心,圍繞這一核心的是具有血統(tǒng)關系和倫理關系的管理層,外圍則是基層管理人員和普通雇員。與現(xiàn)代企業(yè)股東大會、董事會、管理層、監(jiān)督層相互制衡的分權(quán)組織結(jié)構(gòu)不同,家族企業(yè)不僅可以滿足管理決策的統(tǒng)一性和行為的一致性,更可以享受到快速決策而抵御頻繁的、不確定風險的好處。在家族企業(yè)創(chuàng)建的初期,家族制度的選擇是唯一可能的制度選擇,而非是比較不同制度安排績效的差異的結(jié)果。由于投資的本質(zhì)是物資資本所有者與人力資本所有者之間要素使用權(quán)交易的活動,但由于人的有限理性和信息的不對稱,在交易時不可能預見到未來的各種或然狀況,為避免由于機會主義而造成事前的“逆向選擇”和事后的“道德風險”,為節(jié)約由于締約造成的高昂的交易費用,物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者就可能出現(xiàn)拒絕合作。同時,由于社會信任結(jié)構(gòu)和家族理想的因素,選擇家族企本所有者認為的最大限度節(jié)約交易費用、降低機會主義的危害和實現(xiàn)家族理想的最佳制度安排。

但是,家族企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的單一和封閉,造成了兩個問題,一是難以融合社會物資資本和人力資本,二是家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)對外界是明晰的,但在家族成員之間產(chǎn)權(quán)有變得逐漸模糊的可能,為規(guī)模的擴大及多元化產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn),甚至對企業(yè)壽命產(chǎn)生巨大的負面效應;家族企業(yè)兩權(quán)合一,也造成了企業(yè)家能力與企業(yè)規(guī)模的矛盾,并隨著企業(yè)規(guī)模的擴大決策失誤的可能性增大;另外,在調(diào)查中,我們發(fā)現(xiàn)家族企業(yè)信任結(jié)構(gòu)造成利益共享、風險共擔的精神和利他主義增進的溝通、合作的好處,會被排斥社會人力資本的融合并增強與家族企業(yè)的對立所帶來的壞處所抵消。

針對家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)所存在的問題,很多學者提出了自己的觀點。呂政,郭朝先(2001)在研究談到,家族企業(yè)要走出封閉式的家族管理,實現(xiàn)資本社會化、管理專業(yè)化和公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范化,即實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的多元化,引進社會物資資本;實現(xiàn)兩權(quán)分離,引進專業(yè)的經(jīng)理人員管理企業(yè);建立董事會、監(jiān)事會,充分發(fā)揮決策機構(gòu)和監(jiān)督機構(gòu)的作用。這是一種典型的觀點。Gerisuck(1997)所提到的三環(huán)模型把企業(yè)、所有權(quán)和家族置于一個三者相互獨立又相互交叉的家族企業(yè)系統(tǒng),為我們理解家族企業(yè)的內(nèi)涵及研究家族企業(yè)復雜的關系提供了一種工具,同時筆者認為,三環(huán)模型也暗示了一個觀點,即基于企業(yè)的利益,所有權(quán)可以多元化,所有權(quán)和控制權(quán)可以分離,但維持家族的凝聚力以獲得家族利益和企業(yè)利益的共贏的治理結(jié)構(gòu)是最佳的制度安排,國外家族企業(yè)的家族委員會這樣的治理結(jié)構(gòu)即是為此目的。本文認為,三環(huán)模型所暗示的,是一條家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)可行、現(xiàn)實而共贏的道路,是第二種道路。

(二)關于路徑演進的研究

對于家族企業(yè)的演進,國外學者主要從企業(yè)的發(fā)展歷史、法制環(huán)境與組織演進的關系、資本市場與組織演進的關系、國家經(jīng)濟與社會文化環(huán)境的變革及社會資本觀的角度研究家族企業(yè)的演進和制度變遷。我國很多學者主要從文化背景、社會資本及在給定現(xiàn)代企業(yè)制度是最佳制度安排前提下,改造家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu),從而預測我國家族企業(yè)的路徑演進和制度變遷。

錢德勒(1987)在《看得見的手-美國企業(yè)的管理革命》通過大量的案例分析了美國企業(yè)成長的歷史,論證了古典式企業(yè)(家族企業(yè))向現(xiàn)代企業(yè)組織演變的過程。國外學者關于法制環(huán)境和資本市場與家族企業(yè)組織演進的關系的研究,主要集中在幾個方面,一是資本市場上的逆向選擇和道德風險與家族企業(yè)成長階段、在資本市場上公開上市行為的分析;二是資本市場與私人控制權(quán)收益的關系問題的討論;三是法制環(huán)境與企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)安排的關系的討論;四是資本市場定價機制和借貸利率差異的角度分析家族企業(yè)的演進。得出的結(jié)論是,隨著資本市場的逐步發(fā)達和完善,兩權(quán)合一的古典式企業(yè)將向兩權(quán)分離的現(xiàn)代家族企業(yè)和非家族企業(yè)演進。關于社會資本觀的角度,主要是資本主義經(jīng)濟制度的理性精神和社會信任資源對家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)演進所起到的重要作用方面的研究。最近的研究表明,家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)演進所獲得的好處和壞處是并存的。Berghoff,和Hartmut(2006)在發(fā)表的文章“TheEndofFamilyBusiness?TheMittelstandandGermanCapitalisminTransition,1949-2000”指出,德國經(jīng)濟中的中小企業(yè),主要由中小型家族企業(yè)構(gòu)成,德國這種典型的中小企業(yè)經(jīng)營模式從1970左右便主導著德國的經(jīng)濟,具有以下的特征:明晰的所有權(quán)和管理權(quán),雇主和員工之間的情感投資,對于連續(xù)性,父權(quán)制,獨立性的強調(diào)。這種始于19世紀60年代的中小企業(yè)模式隨著國家經(jīng)濟和社會文化環(huán)境中的基本改變而改變。在這個過程中,企業(yè)也相應地失去了許多傳統(tǒng)的特征。現(xiàn)在仍在經(jīng)營的中小企業(yè)所采用的現(xiàn)代經(jīng)營模式使他們更少的依賴家族,擁有更多獲得外部資金的渠道,更好地展現(xiàn)其開放性和國際化趨勢,但同時,我們也應該看到他們無法保證像過去那樣長期穩(wěn)定的經(jīng)營前景。

我國學者對家族企業(yè)的路徑演進或制度變遷并沒有一致的意見,一種是我國的家族企業(yè)應建立現(xiàn)代企業(yè)制度。呂政,郭朝先(2001)認為,公司制企業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展,是生產(chǎn)力高度發(fā)展的產(chǎn)物,在我國,發(fā)展到一定階段具有一定規(guī)模的民營家族制企業(yè)向現(xiàn)代公司制度轉(zhuǎn)變是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。家族企業(yè)應建立現(xiàn)代企業(yè)制度演變的觀點也遭到了很多學者的批評。

潘必勝(1998)在研究榮家企業(yè)組織時談到,家族企業(yè)是依照家庭式企業(yè)、企業(yè)家族化到家族企業(yè)化的路徑演進。企業(yè)家族化是企業(yè)服從和服務于家族的利益和運行規(guī)則,家族企業(yè)化是家族服從和服務于企業(yè)的利益和運行規(guī)則,前者是初級階段的情形,后者是高級階段的情形。我國學者(2003)認為,錢德勒提出了第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度應該是家族企業(yè)變革的參照,企業(yè)的發(fā)展可以有多種選擇。所謂第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度是指家族仍然相對或絕對的控股,家族成員仍然參與企業(yè)的高層管理,在相當程度上,家族仍然掌握了企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)。但是,企業(yè)中有一大部分高層管理人員甚至總經(jīng)理是非家族成員,基本實現(xiàn)了社會化,企業(yè)成為家族成員和職業(yè)經(jīng)理人共同管理的現(xiàn)代企業(yè)。儲小平,李懷祖(2003)認為,家族企業(yè)成長的核心是如何與社會資本的融合,企業(yè)成長的實質(zhì)就是有效融合社會資本的過程,企業(yè)成長的障礙就是不能有效地融合社會資本,企業(yè)的衰落是融合社會資本的中斷。社會資本由有著相互內(nèi)在聯(lián)系的四個層面構(gòu)成:社會金融資本、社會人力資本、社會網(wǎng)絡資本、社會文化資本。并不是所有的家族企業(yè)成長都是遵循一種發(fā)展路徑,有的保存家族企業(yè)的基本形態(tài),但與其他類型的企業(yè)結(jié)成網(wǎng)絡聯(lián)盟;有的家族企業(yè)的成長可能停留在某一階段,甚至一直保持純家族形態(tài);有的企業(yè)在成長過程中可能越過一些階段,有的可能在成長中越不過某一結(jié)點而被淘汰;有的可能在不同路徑之間跳躍發(fā)展。彭曉輝(2006)從現(xiàn)代契約理論出發(fā),認為,我國家族企業(yè)要從要素構(gòu)成泛家族化、產(chǎn)權(quán)狀態(tài)方面的家族核心資本網(wǎng)絡化、治理機制方面的家族行為企業(yè)化三方面的路徑進行制度的變遷。

綜合家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及其路徑演進的研究,筆者認為,市場是協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動的一種組織形式,企業(yè)也是協(xié)調(diào)經(jīng)濟活動的一種組織形式,市場是一種配置資源的機制,企業(yè)也是配置資源的制度安排。企業(yè)制度是若干經(jīng)濟主體間博弈的交易而產(chǎn)生的一組契約的扭結(jié)。家族企業(yè)這種制度安排也是若干經(jīng)濟主體間博弈交易的結(jié)果,其存在是有合理性的。制度的安排對組織的目標和效率有致關重要的作用,家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)的效率是企業(yè)持續(xù)成長的基礎,或者說治理是成長的基礎。家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)安排與外部的社會制度環(huán)境有關。制度的效率存在遞減的現(xiàn)象,家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的效率降低到一定程度時,治理結(jié)構(gòu)的變遷是必要的也是必須的。但是就象西方發(fā)達國家的社會制度環(huán)境與我國的社會制度環(huán)境存在差異一樣,我國家族企業(yè)的路徑演進與西方發(fā)達國家家族企業(yè)也會不同;就象在西方發(fā)達國家經(jīng)濟中占據(jù)重要地位的家族企業(yè)制度與現(xiàn)代企業(yè)制度與并存一樣,我國家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度的路徑演進沒有必然性;同樣,就象引自西方發(fā)達國家的現(xiàn)代企業(yè)制度在我國有一個本土化創(chuàng)新的過程一樣,家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和路徑演進也是一個結(jié)合社會制度環(huán)境更好發(fā)揮其替代市場作用而節(jié)約交易費用的創(chuàng)新過程。未來的現(xiàn)代企業(yè)制度可能還包含更多的內(nèi)容。新晨

四、家族企業(yè)研究中存在的問題

PeterF.Drucker在《大變革時代的管理》一書中指出,美國和所有其他發(fā)達國家大部分企業(yè)是由家族控制和管理的,但有關管理的書籍卻幾乎完全是針對公共的和專業(yè)管理的企業(yè),而難得提到家族經(jīng)營的企業(yè)。我國學者儲小平教授在2000年發(fā)表的文章中談到,長期忽視對家族企業(yè)的研究,是我國經(jīng)濟學和管理學界的一大缺陷,人們對家族企業(yè)的歧見,主要原因是人們對這種企業(yè)組織的合理性及其管理效率有不同的看法,對我國而言,研究家族企業(yè)有著特殊的理論和實踐意義。可見,對家族企業(yè)的研究是近幾年才得到重視的,但仍然沒有得到足夠的重視。

我國家族企業(yè)研究中也存在著問題或缺陷。對此,蘇啟林、鐘乃雄(2006)給予了一個客觀的概括:“兩個輕視、兩個缺乏、一個悖論”,筆者認為還有“一個模糊”。即:輕視華人家族企業(yè)的研究、輕視轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟背景;缺乏系統(tǒng)化明確化的研究目標、缺乏規(guī)范經(jīng)濟學方法的運用;華人家族企業(yè)信任研究悖論;家族企業(yè)定義的模糊。筆者認為,對家族企業(yè)在三個方面的研究是有作為的:帕累托效率和卡爾多效率與家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的安排和制度變遷;成本-收益的分析方法與家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的效率和選擇;從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟維度、制度環(huán)境維度、企業(yè)維度、家族維度、所有權(quán)維度、控制權(quán)維度的綜合研究家族企業(yè)治理模式的形成和發(fā)展的過程。

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