海事基建工程投資管理問題及對策范文

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摘要：文章概述了海事基建工程投資管理的關鍵問題，分析了其關鍵問題產生的原因，并從工程全壽命周期費用的視角，對做好海事基建工程投資管理的對策進行研究，為海事基建工程前期決策、過程實施及運行維護提供有益的思路。

關鍵詞：全壽命期；海事基建；投資管理

一、海事基建工程投資管理的關鍵問題

1．工程預算突破概算工程預算突破已批復概算，是指工程實施實際預算超過了初設批復的概算金額。工程預算突破概算包括工程實施前突破和實施后突破兩種情況，前者可通過調整施工圖、施工方案等方式避免和優化；后者是指工程建設過程中因外部因素等原因，造成投資不得不大幅增加，否則無法完成建設目標，情況往往已經是難以逆轉或者避免。按照海事基建管理辦法等有關規定，如果投資概算調增幅度不超過原初步設計核定概算10%的，應向原概算審批部門申請調整概算，＞10%的，需向原可行性研究報告審批部門申請調整投資規模。

2．工程發生較大、重大設計變更根據海事系統基本建設管理辦法規定，工程建設應嚴格按照批復的初步設計實施，不得任意變更建設內容、擴大建設規模和提高建設標準。出現較大、重大設計變更主要是指：建設單位、項目性質或建設地點改變；建設規模、標準、內容及設計方案、主體結構、主要工藝流程或主要設備等變更較大。發生較大、重大設計變更應報原初步設計審批部門，待批準后方可實施。

3．工程運行維護管理費用遠高于預期工程竣工驗收后即轉入運行維護階段。本階段是工程全壽命周期中最長的階段，也是最終實現工程使用價值和社會經濟效益的階段。工程重建設、輕維護的現象，導致工可階段對運行維護管理費用預估不足，工程竣工驗收交付使用后運行維護費用高于預期。以海事船舶交通管理系統工程（簡稱“VTS系統工程”）為例，由于雷達站一般分布在偏遠高山、海島，停電、數據傳輸故障、外部因素等引起的大小故障，運行維護費用比在市區地段高出很多，且為了滿足VTS系統24h不間斷運轉，運行維護階段的人工成本、時間成本、設備成本都比較高。由于在工程工可決策階段投資預估不足，造成實際運行維護管理費用遠高于預期[1]。

二、海事基建工程投資管理關鍵問題產生的原因

1．缺乏工程全壽命期管理工程全壽命期是從工程構思產生到消亡（報廢）的全過程。海事基建工程一般可以劃分為如下4個階段：前期決策、計劃準備、工程實施、運行維護。工程的系統性和復雜性決定了工程需要全壽命期管理。工程可研階段主要是由計劃部門負責，設計階段主要由設計單位承擔，施工階段主要由承包單位負責實施，竣工驗收后主要是交付給使用單位（部門）管理運行維護。工程在不同階段有不同的人員參與，有不同的任務要求，有不同的政策背景和環境，人們所關注的階段性目標也自然不同，往往導致階段性目標和工程總設計目標不完全匹配甚至偏離。由于缺乏系統性的工程全壽命期管理，從而給工程投資管理帶來弊端。工程建設時間跨度越大，越要做好全壽命期管理。一個海事基建工程從開始可研報告編制，到工程竣工，往往要跨越五年甚至更長的時間。在這個跨度較大的建設周期里，工程外部環境變化大、報批報建程序多、協調部門多、參建單位多、管理部門多，導致工程受外部干擾因素較多，工程管理者對未來的預測必然是有限的，要做到工可估算、初設概算、施工圖預算、結算等在整個實際實施過程中高度一致也必然十分困難，客觀上需要在項目全過程中不斷糾偏、調整，做好對工程全壽命周期投資管理。

2．工程前期決策階段準備不夠充分工程前期決策階段是從工程構思到產生到批準立項為止。海事基建工程列入“五年發展規劃”后，即需盡快組織開展工程可行性研究編制，部分工程的建設必要性和可行性研究比較充分，但在建設方案特別是投資估算方面，對工程地質條件、主材市場價格及考察預測、砂石回填材料來源、主要施工設備進場作業條件、水文環境、周邊利益相關方等的調查研究不全面、不深入。一方面是由于工可編制時間不足，一方面是由于對于工程可行性深入研究的內在動力不足：片面以結果為導向，建設單位和可研報告編制單位對于已列入“規劃”的工程都以盡快獲得批復立項作為階段目標的完成。

3．變更索賠缺乏有效控制工程投資是一個動態交互的過程。由于風險的不確定性、人的有限理性等因素，導致工程項目的狀態發生變化，引起工程結算的變化、合同價款的調整，從而使發包人支付給承包人的工程價款（海事基建工程一般是結算審核審定價）超出合同價。無論是新建工程還是改造工程都有特殊性。而現代工程規模和投資較大，技術含量較高，建設周期較長，設備材料價格變化快，工程合同不可能對未來整個施工期可能出現的情況都作出預見和約定，如施工中發現文物古跡、異常惡劣的氣候條件導致工期延誤等。在編制預算階段也很難對整個施工階段實際將發生的費用作完全準確的預測，存在許多不確定因素。由于變更和索賠結果最終計入工程結算中，而工程行業變更索賠情況錯綜復雜，存在著許多問題，再加上海事基建管理人員不少都是非專業人員，對變更索賠缺乏有效控制，致使現場簽證價款在工程造價中所占比例不斷增加，成為工程結算超預算的主要原因之一。

三、做好海事基建工程投資管理的對策

1．重點做好決策、計劃階段的投資控制前期決策階段是工程的孕育階段，如果這個階段準備不足，就容易引發如工程實施時受到相關利益方的強力阻撓、投資難以控制、變更一再發生、費用一再增加等問題，最終不得不甩項甚至終止實施。雖然前期決策階段的投入很少，大量的費用消耗在施工階段，但前期決策階段的投資估算極其關鍵，這個階段對整個工程具有根本性的影響，如圖1所示為工程費用曲線和影響曲線。工程在全壽命周期各階段，隨著各項工作的逐步展開，建設工程項目的構成逐步明確，對投資進行控制的空間必然越來越狹小，進行優化的限制條件也變得越來越復雜。因此，工程前期決策階段是控制成本的最佳時機和最關鍵時期，應受到更高的重視[2]。

2．嚴格審核招標控制價海事基建工程在招投標階段編制招標控制價，相當于通過設置3條防控線來實現投資有效控制：（1）招標控制價本身不允許超過初設批復概算，從源頭上實現投資管理。（2）任何投標人的投標總價均不得超過招標控制價，否則將被作為廢標處理，從而在總價上限制投標報價。（3）招標控制價分部分項綜合單價能有效預防投標人不平衡報價，同時為評標時判斷投標價是否明顯低于工程成本價，有效約束投標報價在合理范圍。由于目前的工程建設市場主要是招標人市場，招標人的招標控制價如果過于壓低，投標人為達到中標的目的，投標報價再進一步下浮，市場中低于成本價中標的例子也很多。中標人從理性的經濟考慮，很難避免不想方設法偷工減料，這就給后續的工程建設質量帶來很大的隱患。工程都是一次性的，沒有試錯機會，必須嚴格做好招標控制價的審核，按照規范和設計圖紙，著重審核工程計算式是否錯漏、綜合單價組價是否合理、分部分項工程特征描述是否完整準確等。同時，海事基建工程管理人員，要避免有意壓低或抬高招標控制價，確保控制價編制依據的合法性、時效性和準確性。

3．嚴格做好實施階段合同價款變更管理工程價款變更的途徑和形式主要有：設計變更、工程聯系單、現場簽證、索賠等。工程合同價款變更受各種人為因素和可變因素的影響，存在不少漏洞和問題，要把工程實施階段合同價款合理地控制好，應采取如下措施：（1）提高海事基建管理人員專業素質，增強控制現場簽證變更的意識。現場簽證是一項政策性、技術性、經濟性很強的工作，應加強現場簽證人員的業務培訓，使其掌握基本的清單計價知識，做到既熟悉現場實際情況，又熟悉有關定額、文件規定，嚴格控制簽證及變更。（2）加強做好施工圖審查工作。委托專業機構進行施工圖審查，既是法定要求，也是盡可能減少設計錯漏的重要手段。不能一味地追求進度，催促施工圖審查機構配合工程需要簡單了事，而是要對其發現和提出的施工圖問題認真核對，并要求設計單位積極配合整改，有效防范因設計不足造成后期施工階段的變更索賠帶來的投資失控問題[3]。

4．基于全生命期做好運行維護階段的投資管理工程交付使用后，在運行維護階段仍需要注重工程生命周期費用的分析與管理：（1）工程決策和實施階段的工作需要來從運行階段的各方面信息反饋來獲得驗證、評估，從而更好地指導新建工程的決策和設計；（2）運行維護階段同樣需要以前期決策、計劃準備、工程實施階段的成果為基礎。這種相互集成體現了工程內在的系統性，符合全生命期成本管理LCCM的“向前集成、向后指導”的理念。海事基建工作者要做好以下工作：（1）要充分理解工程的功能定位、質量、可靠性、可維護性等特點，為運行維護打好基礎；（2）在運行階段要加強跟蹤工程的運行狀況，對運行維護方案進行經濟性評估、比選和執行；（3）要加強實際運行維護階段成本數據的收集、匯總、評估、反饋和優化。

四、結束語

綜上所述，做好工程投資控制管理在基建工程全壽命期管理中至關重要。文章結合海事基建管理工作實踐，基于工程全壽命期管理的視角，對海事基建工程投資管理存在的關鍵問題進行探討，得出的相關對策值得參考。

參考文獻

[1]成虎，寧延.工程管理導論[M].北京：機械工業出版社，2018.

[2]尹貽林.工程價款管理[M].北京：機械工業出版社，2018.

[3]成虎，陳群.工程項目管理[M].（第三版）.北京：中國建筑工業出版社，2009.

作者：劉先毅 單位：福州海事局