案防工作匯報材料范文

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2014年上半年，我支行認真貫徹落實市分行和銀監分局案防工作會議精神，堅持“四硬”、“四嚴”、“四管”、“三全”、“五力”和“三個重要”的案防工作指導思想，以求真務實的態度、扎實有效的措施做好案防工作，逐漸形成人人講合規，人人防案件的良好氛圍，促進支行業務繼續全面良性發展，取得了較好成績。現將我支行開展案防工作情況具體匯報如下：

一、認真貫徹案防會議精神，堅定不移做好2014年案防工作

2014年3月新組建的我支行領導班子認真貫徹落實市分行和銀監分局案防會議精神，堅持把案防工作做為“一號工程”，重點抓實抓好，始終保持案件防控的高壓態勢，做到思想上警鐘長鳴、工作上常抓不懈、制度上一以貫之、檢查上輪番不斷、處理上嚴肅認真，有效防控了經濟、刑事案件，實現了安全營運無事故，在業務經營上取得新成績，截至6月28日，我行儲蓄存款凈增超億元，完成全年任務。同時在案防工作上取得新進步：

一是思想認識逐步提高

支行各部室提高案防工作思想認識，把加強基礎管理、防范案件事故作為業務發展的“鋪路石”，與業務經營同部署、同安排、同落實。各部室以自律監管為平臺，有針對性落實防范措施，消除隱患，確保金融安全。

二是規章制度逐步落實

學習教育、案防工作推進會、員工行為排查、重要空白憑證管理、崗位交流輪換、存款內外帳務核對等主要制度逐步落實，較好地發揮了規章制度在案防工作中的作用。

三是業務操作逐步規范

通過學習“合規文化”、《員工違反規章制度管理辦法》、業務操作流程等，使員工熟練掌握了各項規章制度，能夠自覺按章操作、按流程操作、按權限操作。

四是問題整改逐步到位

各部室重視存在問題的整改，建立整改臺帳，迅速、細致整改各類問題。今年以來，從各個級別檢查情況看，我支行違規問題明顯減少，對檢查中發現的問題做到主動整改，整改率達到97%以上。

二、精心細致部署，確保案防工作落實到位

一是制定實施方案

為深入做好案防工作，根據銀監局和市分行有關“案防攻堅年”文件精神，我支行成立了“案防攻堅年”活動領導組，行長擔任組長，副行長擔任副組長，各部室負責人為成員，制定《中國農業銀行支行“案防攻堅年”活動實施方案》，并要求切實執行，實現全年無重大違規、違紀、新生案件目標。

二是突出案防制度建設和合規教育

我支行認真貫徹銀監分局《銀行業案防工作手冊》和“案防攻堅年”精神，做到“五個始終不渝”，即：始終不渝地堅持“發展質量是硬道理、合規經營是硬要求、防范案件是硬任務”的工作理念，把案防工作做為“一號工程”；始終不渝地確立“發展是第一要務，案件防控是第一責任”的意識，構建落實以“十個重點”抓案件治理、以“十大機制”抓案件長效機制建設、以“十項措施”嚴防操作風險、以“十大文化”重塑合規理念、以“十項制度”嚴管干部的案件防控體系；始終不渝地堅持貫徹執行科學發展觀，大力推進業務經營的全面轉型；始終不渝地強化“違規就是風險、安全就是效益”、“合規創造價值”的核心理念，實現由“強制規范”到“自我規范”轉變；始終不渝地加強執行力建設，大力培養“落實的反面是落空、落空的后果是落后”的執行理念，全面提升我行制度執行力水平。

三是突出案防重點抓治理

根據《銀行業案件防控工作要點》、《中國農業銀行分行案件防范實施辦法》、《中國農業銀行分行基層負責人案防工作評價暫行辦法》等規定，明確了對員工思想道德風險點防范和易發生案件的崗位治理重點及防范要求。

三、引深三項工作，推進案防工作深入發展

一是加強教育，從源頭筑牢思想道德防線

我支行全面加強員工思想教育，著力提高員工的綜合素質，提高案件防范意識和能力。在加強教育中，組織員工學習《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》和《銀行業案件防控工作手冊》等文件，教育員工始終保持清醒頭腦，堅持警鐘長鳴，筑牢案防防線，做到會干事，干成事，不出事，堅決杜絕風險行為的發生。同時加強員工行為動態分析，通過約見、座談、談心、客戶回訪等多種形式了解員工的思想狀況，重點關注員工的“工作圈、生活圈、社交圈、消費圈”，擴大關注視野和空間，消除管理死角，真正做到關口前移，做好源頭預防工作。

二是學習規章，增強按章辦事的意識

我支行把制度學習作為培訓工作的重中之重，認真扎實地開展制度培訓，不斷增強員工的責任意識、制度意識、自我保護意識，提高遵章守紀、規范操作、恪盡職守的自覺性，做到每辦一筆業務都要考量自己是不是有不合規的現象，真正做到以規章制度為鑒，增強按章辦事的意識，為防控案件、實現合規經營打下了堅實的基礎。在學習規章，增強按章辦事的意識中，我支行利用晨會解決實際工作中的問題，強調內控工作和合規經營的重要性，提示員工一定要做到遵章守法；針對發現的各種案例和業務差錯進行風險點的分析，使員工高度關注風險點，真正明白哪些是不可逾越的紅線。利用周會學習規章制度，系統學習加強案防和執行力建設的相關文件，引導全體員工牢固樹立依法合規理念，樹立規章制度第一、安全第一的意識，自覺將依法合規融入到業務管理和操作中去，促進各項制度的全面有效落實。利用月會警示員工的行為，對當月的工作開展和制度執行情況進行總評，對出現差錯的員工進行警示，分析差錯原因，查找業務辦理中的風險點，使員工做到“知其然并知其所以然”。

三是加強執行力建設，不斷提高制度執行水平

加強執行力建設是切實做好案防工作的前提，只有不放過任何環節和死角，把各項措施落實到位，才能促進各項工作水平的不斷提升。這里面，我支行嚴格執行行長每月“七個一”制度，通過行長履行工作職責，加強執行力建設。我支行通過建立查找風險點制度，找出過程控制中的薄弱點、空白點，及時采取有效措施加以整改，消除隱患；通過建立晨會點評制度，解決員工松懈放松、思想麻痹以及日常工作操作中不規范的習慣行為，提升員工合法合規意識；通過建立問題跟蹤整改制度，落實整改時限和整改責任，確保發現存在的問題得到及時有效整改。這些制度的建立與落實，極大地強化了我支行的執行力，為推進案防工作深入發展夯實了基礎。

2014年上半年，我支行真抓實干，雖然在案防工作上取得了較好的成績，但是與市分行和銀監分局的要求相比，還是需要繼續努力和提高。今后，我支行要繼續加強學習，深化管理，按科學發展觀的要求，求真務實，開拓創新，奮發努力，攻堅破難，把案防工作提高到一個新的水平，為我支行健康持續發展做出應有的貢獻。