關于內部控制建設情況自查報告范文

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財政局：

根據財政局《關于轉發〈省財政廳關于開展行政事業單位2016年度內部控制報告監督檢查工作的通知〉的通知》要求，我局高度重視，立即組織相關科室對我局內部控制建設情況認真開展自查評估，現將有關情況報告如下。

一、自查情況

加強內部控制工作，是合理保證本單位經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果。為切實做好這項工作，我局從工作制度化、規范化、科學化出發，形成了一套事事有復核、人人有監督，行之有效、科學規范的內控制度和業務流程，建立健全事前、事中、事后全過程的監督機制。

（一）合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制。根據工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設置了財務、業務、稽核和待遇審批等科室，在其內部再進行崗位細分，比如財務部門會計、出納分設等，并建立崗位責任制度，形成責任明確、相互制約的內部制衡機制。

（二）加強內部檢查，確保各項規范和流程得到貫徹落實。為認真貫徹落實好各項規范和流程，根據相關財經法規制度要求，對照《行政事業單位內部控制規范（試行）》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對局各科（室）、直屬事業單位執行財經紀律和工作流程等情況進行檢查，形成專題報告，提出改進意見，最終達到提升內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉潔建設的要求，不斷提高我局的財務管理水平。

（三）加強隊伍建設，提高財務人員的管理能力。結合我局工作實際，定期組織人員參加省廳和財政、審計部門組織的各種培訓，熟練掌握財經法律法規運用、財務制度規則和經濟業務流程，不斷提高財務人員的管理能力和業務素質。

二、內部控制工作的經驗、做法及取得的成效

（一）研究制定工作方案。2017年5月19日、6月13日、8月16日分別召開專題會議對局內部控制制度建設工作進行安排、部署，落實了牽頭和監督科室，研究并制定下發了《水務局內部控制制度建設工作方案》。

（二）建立健全了操作性較強的工作流程和業務規范，進一步促進了我局內部控制工作的程序化、規范化。

（三）調整了內部控制領導小組成員，印發了《水務局關于調整內部控制委員會成員的通知》，進一步加強了內部控制制度建設工作的組織領導。

（四）加強宣傳，提高干部職工的內部控制風險防范意識，組織開展內部控制工作業務培訓，不斷提高相關人員的能力和水平。

（五）制定了《水務局內部控制制度（試行）》，對主要經濟業務流程、風險點進行了梳理，并有針對性地制定了相應的控制措施。建立健全了預算業務、收支業務、政府采購、資產管理、建設項目管理、合同管理等一系列制度、措施，從源頭上規范了我局經濟業務的各個層面。

（六）組織開展了內部控制風險評估工作。抽調專門人員組織內部控制風險評估工作小組，對單位層面的組織架構、經濟決策、人力資源以及業務層面的風險進行了檢查評估，對風險因素進行了分析，并提出了應對風險的措施建議，為我局內部控制制度的修改、完善提供了依據。

三、內部控制中存在的問題與遇到的困難

我局的內部控制工作在局黨組的領導下，在財政、審計部門的指導下，建立了一系列制度、措施，形成了對經濟業務各個層面的控制、規范，從源頭預防和減少了內部控制相關事項實施過程中可能出現的風險。但內部控制與干部職工長期形成的習慣和思維定勢必然會有沖突,形成各種各樣的問題：

一是內部控制工作宣傳教育的力度還需進一步加強，干部職工自覺用內部控制制度來規范自己的意識還有差距。

二是專業人才較少的客觀現實與定期對關鍵崗位、重點崗位人員進行輪崗的實際需求之間的矛盾較為突出。

三是部分科室預算編制考慮不仔細，預測不精準，隨意性較大，致使預算執行力不夠，預算執行達不到財政部門規定的進度。

四、下一步內部控制工作計劃

一是修改完善內部控制制度，進一步梳理經濟業務流程，優化細化流程圖，保持內部控制制度的時效性。

二是加強內部控制制度的宣傳力度，組織開展教育培訓，不斷提高干部職工自覺遵守內部控制制度的意識和能力。

三是積極主動向組織部門報告，通過選調、公招等方式引進專業技術人才，確保關鍵崗位、重點崗位人員定期進行輪崗，防止一個崗位任職時間過長產生欺詐和舞弊等行為。

四是加強預算管理，定期進行預算執行情況通報，對未達到財政部門規定進度的科室、事業單位納入年度目標績效考核。