高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證范文

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《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第三期

一、省級(jí)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

技術(shù)創(chuàng)新效率是一個(gè)多要素投入、多產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng),難以直接衡量,進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)主要是通過(guò)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的相對(duì)有效性進(jìn)行的.國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)的選擇上尚無(wú)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和標(biāo)準(zhǔn),但對(duì)于創(chuàng)新的投入指標(biāo),大部分學(xué)者通常會(huì)把人才投入和資金投入視為技術(shù)創(chuàng)新兩種基本的投入要素,但具體研究過(guò)程中選取的指標(biāo)則有所不同,有學(xué)者選取R&D經(jīng)費(fèi)、科學(xué)家和工程師數(shù)量作為投入指標(biāo),有的則選取R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)作為創(chuàng)新投入指標(biāo).對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo),大多數(shù)學(xué)者采用專利、新產(chǎn)品銷售收入等作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo).本文對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)的選擇,考慮到投入主要包括人力投入、經(jīng)費(fèi)投入和物力投入,從這三個(gè)方面進(jìn)行指標(biāo)選擇更具實(shí)際意義.因此,人力投入指標(biāo)主要選擇R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)人員總數(shù)、科技活動(dòng)人員中科學(xué)家和工程師人數(shù);經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)主要選擇R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中政府資金、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中金融機(jī)構(gòu)貸款;物力投入指設(shè)備投入的固定資產(chǎn)投資,將微電子控制設(shè)備原價(jià)作為物力投入指標(biāo).對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的選擇,側(cè)重考慮創(chuàng)新活動(dòng)的價(jià)值體現(xiàn)和直接表現(xiàn).衡量創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的最直接指標(biāo)是新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、擁有發(fā)明專利數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)、利稅、當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值.根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要求高度代表性、綜合性以及指標(biāo)間要滿足相對(duì)的獨(dú)立性等原則,運(yùn)用SPSS19．0軟件對(duì)以上18項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析,將相關(guān)性較高的指標(biāo)剔除,最終選取人員投入、經(jīng)費(fèi)投入、設(shè)備投入3個(gè)二級(jí)指標(biāo)6個(gè)三級(jí)指標(biāo)作為技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo),即科技活動(dòng)人員總數(shù)、R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額、微電子控制設(shè)備原價(jià);選取技術(shù)產(chǎn)出、新產(chǎn)品產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出3個(gè)二級(jí)指標(biāo)6個(gè)三級(jí)指標(biāo)作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo),即專利申請(qǐng)數(shù)、擁有發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷售收入、利稅和當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值(見表1).

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與評(píng)價(jià)方法

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于«中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒»(2002~2011年),分別整理出全國(guó)30個(gè)省域1995~2010年各年的上述12個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)(由于西藏自治區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失,因此本文中沒(méi)有選取西藏自治區(qū)作為研究對(duì)象),以便對(duì)各省域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)及比較分析.由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出間存在時(shí)滯,且存在各種偶然因素,年度數(shù)據(jù)也常會(huì)存在偶然性.為消除這種時(shí)滯和偶然因素產(chǎn)生的偏差,本文選取時(shí)段數(shù)據(jù),即將各省域各年份各指標(biāo)數(shù)據(jù)按每個(gè)五年計(jì)劃(“八五”期間、“九五”期間、“十五”期間、“十一五”期間)相對(duì)應(yīng)5年數(shù)據(jù)進(jìn)行算術(shù)平均.由于“八五”期間國(guó)家尚無(wú)統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),各省域尚未統(tǒng)一高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑,因此將“八五”末的1995年數(shù)據(jù)代替“八五”時(shí)期的指標(biāo)數(shù)據(jù).這些數(shù)據(jù)既反映同一省域不同時(shí)段各評(píng)價(jià)指標(biāo)的變動(dòng)情況,也反映同一時(shí)段各評(píng)價(jià)指標(biāo)在各省域間的差異.

(二)評(píng)價(jià)方法效率的計(jì)算涉及多種投入與多種產(chǎn)出,采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)來(lái)計(jì)算技術(shù)效率是比較有效的方法.DEA測(cè)算技術(shù)效率有投入主導(dǎo)模型和產(chǎn)出主導(dǎo)模型,由于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模尚未達(dá)到最優(yōu)水平,在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步選擇可變規(guī)模報(bào)酬的模型.因此,運(yùn)用投入主導(dǎo)的BC2模型,該模型能分別計(jì)算技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率,比較容易分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)無(wú)效率是源于純技術(shù)無(wú)效率還是規(guī)模無(wú)效率,從而進(jìn)一步明確改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新效率的著力點(diǎn).采用DEAP程序進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和模型計(jì)量,將數(shù)據(jù)代入deap2．1軟件,得到“八五”至“十一五”期間中國(guó)各省級(jí)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率水平.

三、實(shí)證評(píng)價(jià)與分析

(一)湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與分析1．?dāng)?shù)據(jù)處理通過(guò)deap2．1程序進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和模型計(jì)算,分別得出“八五”、“九五”、“十五”及“十一五”期間中國(guó)各省級(jí)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率以及純技術(shù)效率和規(guī)模效率水平,具體見表2所示.2．比較分析從表2可見,“八五”至“十一五”期間,天津、海南、青海、新疆4省市區(qū)在4個(gè)時(shí)段的技術(shù)創(chuàng)新效率均為1,即DEA有效,說(shuō)明這4個(gè)省市區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源一直利用充分;福建、山東、云南和內(nèi)蒙古4個(gè)省區(qū)在4個(gè)時(shí)段中有3個(gè)時(shí)段的技術(shù)創(chuàng)新效率為1,4個(gè)時(shí)段平均在09以上,說(shuō)明這4個(gè)省區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的利用也是較充分的.上海、貴州、內(nèi)蒙古、重慶4省市區(qū)在這期間的技術(shù)創(chuàng)新效率呈上升態(tài)勢(shì);廣東、廣西、浙江、河南4省區(qū)這期間的技術(shù)創(chuàng)新效率呈下降趨勢(shì),存在創(chuàng)新資源浪費(fèi)現(xiàn)象;湖北、吉林、湖南、遼寧、江蘇、安徽、陜西、河北、寧夏9省區(qū)在這期間的技術(shù)創(chuàng)新效率呈U型變化.湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率與全國(guó)各省市區(qū)相比明顯偏低,低于歷年的全國(guó)平均水平.“八五”至“十一五”的4個(gè)時(shí)段,湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率平均為0488,在全國(guó)排名第24位,在中部排第四位.“八五”期間湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率為0625,在全國(guó)排名第25位;“九五”期間下降至0291,在全國(guó)排名下降到第28位;“十五”和“十一五”期間有所回升,“十五”期間為0424,在全國(guó)排名第17位;“十一五”期間為061,在全國(guó)排名第22位.湖北省是科教大省,具有雄厚的科技創(chuàng)新資源,但由于科技創(chuàng)新資源的利用效率低下,影響了創(chuàng)新能力的發(fā)揮,制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.

(二)湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下的原因分析“八五”至“十一五”期間湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率值分別為063、029、042、061,呈U型變化;但在全國(guó)的相對(duì)排名卻仍處下降態(tài)勢(shì),雖在“十五”期間由第28位上升至17位,但“十一五”期間又下降至22位.那么是什么原因?qū)е潞笔〖夹g(shù)創(chuàng)新效率非有效呢?這就要進(jìn)一步分析其純技術(shù)效率、規(guī)模效率和松馳變量情況.1．規(guī)模效率低為了分析技術(shù)創(chuàng)新效率低的原因,將技術(shù)創(chuàng)新效率分解為純技術(shù)效率與規(guī)模效率.“八五”至“十一五”期間4個(gè)時(shí)段,湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率中純技術(shù)效率值分別為084、051、1、09,平均為081;在全國(guó)的位次分別為22、28、并列1、22.純技術(shù)效率普遍高于同期的技術(shù)創(chuàng)新效率,且有的時(shí)段已達(dá)到有效值或接近有效值.而這期間的規(guī)模效率分別為074、057、042、068,平均為060;在全國(guó)的位次分別為28、25、28、23.規(guī)模效率普遍低于同期的技術(shù)創(chuàng)新效率,遠(yuǎn)低于同期的純技術(shù)效率.由表3可見,湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低的主要原因是規(guī)模效率低.2．創(chuàng)新資源投入利用不足通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率DEA非有效省份松馳變量的分析,可以發(fā)現(xiàn)湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在“八五”至“十一五”期間的人力資源投入和經(jīng)費(fèi)投入普遍存在投入冗余問(wèn)題.湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在人力資源投入方面,“八五”期間科技活動(dòng)人員總數(shù)(S1－)和R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量(S2－)的投入冗余松馳變量值分別為165613和137043,“九五”期間分別為260634和91864,“十一五”期間分別為575169和335463;在經(jīng)費(fèi)投入方面,“八五”期間R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(S3－)和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)(S4－)的投入冗余松馳變量值分別為126485和313.“九五”期間新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)(S4－)和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額(S5－)分別為24735和236282;“十一五”期間分別為728489和56859.3．創(chuàng)新產(chǎn)出不足湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在“八五”至“十一五”期間普遍存在產(chǎn)出不足問(wèn)題.在技術(shù)產(chǎn)出方面,“八五”期間擁有發(fā)明專利數(shù)產(chǎn)出不足松馳變量(S2＋)為528,“九五”期間為098.在新產(chǎn)品產(chǎn)出方面,“八五”期間新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出不足松馳變量(S3＋)為8342044,“九五”期間為1013581,“十一五”期間為49893144.在產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出方面,“八五”期間新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足松馳變量(S4＋)為1318464,“九五”期間為9405433,“十一五”期間為49600276.“十一五”期間利稅產(chǎn)出不足松弛變量(S5＋)為725;“九五”期間當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值產(chǎn)出不足松馳變量(S6＋)為1184,“十一五”期間為5414.

四、結(jié)論與政策含義

第一,湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與全國(guó)各省市區(qū)相比明顯偏低,低于歷年的全國(guó)平均水平.“八五”至“十一五”的4個(gè)時(shí)段,湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率呈U型變動(dòng)軌跡,“八五”期間創(chuàng)新效率值為0625,在全國(guó)排名第25位;“九五”期間下降至0291,在全國(guó)排名下降到第28位;“十五”和“十一五”期間有所回升,“十五”期間為0424,在全國(guó)排名第17位;“十一五”期間為061,在全國(guó)排名第22位.4個(gè)時(shí)段平均為0488,在全國(guó)排名第24位,在中部排第四位.湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下,嚴(yán)重影響了創(chuàng)新能力的發(fā)揮,制約了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展.第二,湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低下主要原因是其規(guī)模效率低,因此要加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式,大力改善規(guī)模收益.湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的純技術(shù)效率普遍高于同期的技術(shù)創(chuàng)新效率,其規(guī)模效率普遍低于同期的技術(shù)創(chuàng)新效率,遠(yuǎn)低于同期的純技術(shù)效率.可見,政府決策部門需要轉(zhuǎn)變觀念,積極引導(dǎo),不能一味鼓勵(lì)規(guī)模擴(kuò)張,盲目地開展高新技術(shù)項(xiàng)目,盡量避免資源浪費(fèi)和產(chǎn)業(yè)趨同,改粗放的投資方式為更集約、更合理的投資方式.第三,創(chuàng)新資源投入利用不足也是導(dǎo)致湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低的原因之一,因此要系統(tǒng)高效地規(guī)劃創(chuàng)新資源的投入結(jié)構(gòu),優(yōu)化資源配置,提高資源利用率.“八五”至“十一五”期間湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率在人力資源投入和經(jīng)費(fèi)投入方面存在投入冗余.可見,湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低,不是資源投入數(shù)量問(wèn)題,而是其投入資源質(zhì)量及合理配置的問(wèn)題,人力資源和經(jīng)費(fèi)投入缺乏系統(tǒng)的規(guī)劃,資源投入存在盲目性和無(wú)序性,導(dǎo)致創(chuàng)新資源投入利用不足,出現(xiàn)投入冗余問(wèn)題.因此,在投入資源時(shí),要根據(jù)湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn),注重調(diào)節(jié)與規(guī)模相匹配的投入結(jié)構(gòu),系統(tǒng)地規(guī)劃創(chuàng)新資源投入的增加量,避免任何一種投入增加對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生制約.第四,湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出不足現(xiàn)象不僅說(shuō)明投入要素使用效率不高,從側(cè)面也體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)化程度不高,因此要大力促進(jìn)科技成果市場(chǎng)化,推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果商品化.具體而言:引導(dǎo)高新科技園區(qū)成為科技成果轉(zhuǎn)化及擴(kuò)散的有效空間,積極鼓勵(lì)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間加強(qiáng)合作,使高技術(shù)園區(qū)成為教育培訓(xùn)、研發(fā)、生產(chǎn)和專業(yè)服務(wù)相結(jié)合的聯(lián)合體;加強(qiáng)園區(qū)之間的交流與合作,使園區(qū)成為促進(jìn)高技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)化的主要基地.同時(shí),還要發(fā)揮多方合作的作用,實(shí)現(xiàn)高技術(shù)成果商品化、市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化,這一過(guò)程需要科研人員、高科技企業(yè)、銀行、風(fēng)險(xiǎn)投資者、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)等共同參與.因此,推動(dòng)以企業(yè)為主體,高校和科研院所參與,政府扶持的方式,建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)和知識(shí)共享網(wǎng)絡(luò).健全技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散鏈條,加強(qiáng)多方合作,對(duì)于推動(dòng)湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要.

作者：程萍趙玉林單位：武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院湖北省科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心