高技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率區(qū)域比較研究范文

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《湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)》2014年第六期

一、相關(guān)研究述評(píng)

近幾年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D績(jī)效問(wèn)題受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，一方面眾多學(xué)者在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D投入對(duì)產(chǎn)出的影響方面做了相關(guān)的理論和實(shí)證研究，且得出的結(jié)論也大致相同。周明和李宗植(2009)［4］利用空間面板模型分析方法，實(shí)證分析得出研發(fā)資本存量作為主要的投入因素對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響相當(dāng)顯著。李平等(2011)［5］采取傳統(tǒng)計(jì)量方法對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1997－2009年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展有長(zhǎng)期均衡關(guān)系。曹勇和蘇鳳嬌(2012)［6］就我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)出績(jī)效的影響機(jī)理進(jìn)行研究，認(rèn)為R＆D投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有重要影響。趙志耘和楊朝峰(2013)［7］實(shí)證分析了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2000－2005年創(chuàng)新效率，認(rèn)為R＆D經(jīng)費(fèi)和人員投入對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響作用突出。另一方面也有很多學(xué)者對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)績(jī)效進(jìn)行研究，其中一部分學(xué)者專注于對(duì)單個(gè)地區(qū)的研究。張芳、張玉卓(2013)［3］利用DEA模型分析了河北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D資源投入產(chǎn)出的績(jī)效，得出河北省研發(fā)投入與產(chǎn)出不均衡。姚曉芳、李曉敏、龍丹(2013)［8］同樣選用DEA模型對(duì)合肥市一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D投入產(chǎn)出效率進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為合肥市整體的研發(fā)投入規(guī)模大、產(chǎn)出高，然而其中也存在一些問(wèn)題。齊園和張永安(2014)［9］基于因子分析與DEA模型的二步法實(shí)證研究了近年來(lái)北京高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率。更多學(xué)者對(duì)我國(guó)整體各區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行比較測(cè)度，并且普遍認(rèn)為我國(guó)整體的研發(fā)效率偏低。朱有為和徐康寧(2006)［10］測(cè)算了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D效率，認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D效率整體偏低但表現(xiàn)出穩(wěn)步上升的狀態(tài)。魏潔云、江可申、李雪冬(2012)［1］對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)的研發(fā)投入產(chǎn)出績(jī)效水平進(jìn)行測(cè)算，得出近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均技術(shù)效率值比較低，并且研發(fā)效率在地區(qū)之間差異明顯。肖仁橋、錢麗、陳忠衛(wèi)(2012)［11］對(duì)我國(guó)各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新整體效率以及兩階段效率進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體效率與分階段效率都相對(duì)偏低。劉云和楊湘浩(2012)［12］應(yīng)用隨機(jī)前沿分析方法實(shí)證分析了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域研發(fā)效率，認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域的研發(fā)效率比較低但總體呈上升趨勢(shì)，且區(qū)域地理位置對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率影響比較顯著。現(xiàn)有關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域R＆D績(jī)效問(wèn)題研究的文獻(xiàn)給筆者的研究提供了豐富的參考資料，然而其中也有一些不足:第一，在選取R＆D經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)時(shí)，一方面沒(méi)有進(jìn)行指數(shù)平減或者僅考慮某一項(xiàng)平減指數(shù)，另一方面只考慮當(dāng)期投入而沒(méi)有考慮以往存量的影響;第二，對(duì)效率變化分析多以定性描述為主而缺少定量比較分析，或者定量分析時(shí)僅截取某一年的截面數(shù)據(jù)或選取短短幾年數(shù)據(jù)測(cè)量研發(fā)創(chuàng)新效率;第三，關(guān)于具體區(qū)域創(chuàng)新效率的差距以及發(fā)展趨勢(shì)缺乏進(jìn)一步分析。筆者針對(duì)以上不足，首先，在選取R＆D經(jīng)費(fèi)投入方面參照朱平芳和徐偉民(2003)［13］構(gòu)造R＆D投入的價(jià)值指數(shù)進(jìn)行平減，再參考朱有為和徐康寧(2006)［10］的做法將R＆D經(jīng)費(fèi)投入采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算存量;其次，選用具有時(shí)效性、跨期較長(zhǎng)的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行全面而詳細(xì)地定量測(cè)度，使得分析結(jié)果更具參考價(jià)值;最后，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收斂性分析引入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率研究中，進(jìn)一步檢驗(yàn)中國(guó)各區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率差距是否隨時(shí)間的推移擴(kuò)大或縮小。

二、方法及指標(biāo)數(shù)據(jù)

1、研究方法(1)C2R與BC2模型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D活動(dòng)是一個(gè)具有多輸入和多輸出的復(fù)雜過(guò)程，難以運(yùn)用經(jīng)典的統(tǒng)計(jì)模型對(duì)其效率進(jìn)行直接測(cè)度，因此目前多數(shù)學(xué)者從相對(duì)效率的視角對(duì)其進(jìn)行測(cè)量，即采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(簡(jiǎn)稱DEA)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是著名運(yùn)籌學(xué)家A．Charnes與W．Cooper等(1978)［14］以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，研究決策單元(DMU)相對(duì)有效性的方法，其實(shí)質(zhì)就是根據(jù)一組關(guān)于輸入輸出的觀察值來(lái)估計(jì)有效生產(chǎn)的前沿面，并以此進(jìn)行多目標(biāo)技術(shù)效率評(píng)價(jià)。設(shè)有n個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象。

2、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源(1)R＆D投入指標(biāo)關(guān)于R＆D投入指標(biāo)，多數(shù)學(xué)者主要從人力投入、資本投入兩個(gè)方面考慮。筆者采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D人員折合全時(shí)當(dāng)量這一指標(biāo)作為R＆D活動(dòng)的人力資源投入的衡量指標(biāo);在資本投入衡量指標(biāo)上，采用了R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出這一指標(biāo)［1］。此外，鑒于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)產(chǎn)生新產(chǎn)品有著直接的影響，因此也將其作為R＆D投入的一個(gè)衡量指標(biāo)。(2)R＆D產(chǎn)出指標(biāo)國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍從研發(fā)創(chuàng)新成果和取得的經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)方面來(lái)確定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D活動(dòng)的產(chǎn)出指標(biāo)。其中專利作為R＆D活動(dòng)最直接的成果產(chǎn)出，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，因此采用專利申請(qǐng)數(shù)作為一項(xiàng)指標(biāo);發(fā)明專利技術(shù)含量相對(duì)較高，并且受專利授權(quán)機(jī)構(gòu)審查能力的約束較少，又能客觀反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新能力與研發(fā)創(chuàng)新綜合實(shí)力，所以將擁有發(fā)明專利數(shù)作為衡量R＆D活動(dòng)的科技成果產(chǎn)出的另一項(xiàng)指標(biāo)［11］。此外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的根本目的在于其成果在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)以獲得巨大的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而把新產(chǎn)品銷售收入作為反映研發(fā)經(jīng)濟(jì)效益的主要指標(biāo)［10］。(3)數(shù)據(jù)來(lái)源及處理筆者以我國(guó)各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，所用數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，另外采用的各個(gè)平減指數(shù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。選用面板數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行實(shí)證分析，樣本截面單元為我國(guó)28個(gè)省(直轄市)(新疆、青海和西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多在計(jì)算中予以剔除，另外不包括港澳臺(tái)地區(qū))，有個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用相鄰四年的數(shù)據(jù)取平均進(jìn)行替代。將28個(gè)省、市、自治區(qū)劃分為東、中、西部三大區(qū)域，東部地區(qū)包括北京、上海、天津、福建、廣東、海南、河北、江蘇、遼寧、山東、浙江11個(gè)省份;中部包括安徽、河南、黑龍江、湖北、湖南、山西、吉林、江西8個(gè)省份;西部包括甘肅、寧夏、陜西、貴州、四川、內(nèi)蒙古、廣西、云南、重慶9個(gè)省份。這樣就可以對(duì)我國(guó)東、中、西三大區(qū)域以及各省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率進(jìn)行分析。R＆D資本投入采用永續(xù)盤(pán)存法(PerpetualInventoryMethod，PIM)計(jì)算R＆D經(jīng)費(fèi)存量［18］。計(jì)算過(guò)程如下:首先參照朱平芳和徐偉民(2003)［13］構(gòu)造R＆D投入的價(jià)值指數(shù):PI=0.55PIc+0.45PIi，其中PI為測(cè)算的R＆D價(jià)格指數(shù)(以2000年為基期PI=1)，PIc、PIi分別為消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，將各省不同年份的R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出平減為2000年不變價(jià)，然后將平減后的R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出參照謝蘭云(2010)［19］做法計(jì)算研發(fā)資本存量。g為2000－2012年內(nèi)R＆D經(jīng)費(fèi)支出的年平均增長(zhǎng)率，Ei，0為初始年份的R＆D支出量。在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用和新產(chǎn)品銷售收入平減方面，分別采用固定資產(chǎn)投資指數(shù)和工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減為2000年不變價(jià)。

三、實(shí)證分析

1、技術(shù)效率及其分解應(yīng)用C2R及BC2模型，運(yùn)用DEAP2.1軟件，分別逐年測(cè)算2000－2012年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各省區(qū)研發(fā)創(chuàng)新的技術(shù)效率及其純技術(shù)效率和規(guī)模效率，表1列出了全國(guó)各省區(qū)及東、中、西三大地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)效率及其分解的歷年均值。從表1中可看出，北京、天津、山西、內(nèi)蒙古、上海、云南、海南、福建等地具有相對(duì)較高的技術(shù)效率，歷年技術(shù)效率均值在0.7以上，且北京、天津、內(nèi)蒙古、上海、云南、海南及福建等省份的純技術(shù)效率均值都比規(guī)模效率均值要大，這表明這些省份的技術(shù)效率較高主要是由其純技術(shù)效率帶動(dòng)的。河北、黑龍江、江西、湖北、陜西等省份的技術(shù)效率歷年均值較小都在0.4以下，從其分解效率來(lái)看，這些地區(qū)的純技術(shù)效率均值均小于其規(guī)模效率均值，這說(shuō)明造成這些地區(qū)技術(shù)效率低下的原因主要是由于純技術(shù)效率不高。上述結(jié)果說(shuō)明，造成一些省區(qū)技術(shù)效率較高或較低的原因都與純技術(shù)效率有關(guān)，這就要求技術(shù)效率較低的地區(qū)必須進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)和提高管理水平。進(jìn)一步比較東、中、西部三大地區(qū)的技術(shù)效率，可以看出東部地區(qū)的技術(shù)效率明顯要高于中、西部地區(qū)，說(shuō)明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有一定程度上的一致性，這也基本符合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，因?yàn)闁|部地區(qū)在制度建設(shè)和管理水平上均好于中、西部地區(qū)。然而從規(guī)模效率上來(lái)看，東部地區(qū)要稍微落后于中、西部地區(qū)，這或許說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)東部地區(qū)的創(chuàng)新規(guī)模已達(dá)到相對(duì)較高水平，并開(kāi)始面臨規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題。而我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中、西部地區(qū)期初創(chuàng)新規(guī)模較小，可以通過(guò)進(jìn)一步提高研發(fā)創(chuàng)新規(guī)模來(lái)獲得更多的規(guī)模報(bào)酬。最后從純技術(shù)效率與規(guī)模效率的比較來(lái)看，中、西部地區(qū)的純技術(shù)效率均值均顯著小于規(guī)模效率均值，同樣說(shuō)明抑制我國(guó)中、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要原因是純技術(shù)效率不高。

2、Malmquist生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其分解再次利用DEAP2.1軟件包計(jì)算2000－2012年我國(guó)28個(gè)省區(qū)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)。(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域研發(fā)生產(chǎn)率變動(dòng)的總體分析表2列出我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)28個(gè)省市2000－2012年的TEC、TC、PTEC、SEC和TFP值。從表2可看出，2000－2012年間我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省級(jí)區(qū)域研發(fā)的全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)7.5%，這主要得益于技術(shù)效率(4.1%)的增長(zhǎng)，其中純技術(shù)效率平均增長(zhǎng)2.5%，規(guī)模效率平均增長(zhǎng)1.6%;同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步效率平均增長(zhǎng)3.2%。上述結(jié)果表明近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率的整體提升，表現(xiàn)為先進(jìn)地區(qū)通過(guò)積極研發(fā)新技術(shù)所帶動(dòng)的增長(zhǎng)效應(yīng)(技術(shù)進(jìn)步)，但更主要的是落后地區(qū)向先進(jìn)地區(qū)學(xué)習(xí)和追趕效應(yīng)(技術(shù)效率增長(zhǎng))。進(jìn)一步分析表明，我國(guó)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局的政策帶動(dòng)下，中西部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分引人注目。縱向考察，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率在2000－2012年間整體呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但期間也出現(xiàn)短暫衰退的現(xiàn)象(2004－2005、2007－2008、2009－2010)，這表明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域研發(fā)的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)并不十分穩(wěn)定，期間造成這種不穩(wěn)定的原因或許有很多，筆者認(rèn)為這個(gè)原因還有待于進(jìn)一步考察。然而一般說(shuō)來(lái)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)活動(dòng)容易受到國(guó)家宏觀環(huán)境以及政府政策的影響，當(dāng)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較好，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)隨經(jīng)濟(jì)形勢(shì)良好而快速成長(zhǎng);反之，會(huì)出現(xiàn)衰退的跡象。此外各地政府也會(huì)在不同時(shí)期重視科技研發(fā)活動(dòng)從而提供政策支持，研發(fā)創(chuàng)新則會(huì)表現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。(2)各區(qū)域研發(fā)生產(chǎn)率變動(dòng)及差異性分析表3列出了三大地區(qū)以及各省2000－2012年平均Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其各分解指數(shù)。從表3可看出，東、中、西部三大地區(qū)全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)正指數(shù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，且中部快于東、西部，只有中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)高于全國(guó)平均水平，而東、西部都低于全國(guó)平均水平。值得注意的是，東、中部技術(shù)進(jìn)步效率變化的幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西部地區(qū)，西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步效率變化平均呈衰退狀態(tài)，而東部地區(qū)技術(shù)效率指數(shù)又低于中、西部地區(qū)。這意味著中、西部地區(qū)在技術(shù)效率方面增長(zhǎng)較快，東部地區(qū)主要在技術(shù)進(jìn)步方面增長(zhǎng)較快。這表明近年來(lái)，東部地區(qū)在其先前優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，依靠其資金和人才優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而中、西部地區(qū)由于資金和人才的相對(duì)匱乏，使得在技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)方面落后于東部。但是中、西部地區(qū)技術(shù)效率增長(zhǎng)是值得關(guān)注的，隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策的實(shí)施，中、西部地區(qū)依靠承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在基礎(chǔ)設(shè)施、政策環(huán)境等方面不斷優(yōu)化，使得產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)得以提升，將會(huì)釋放出巨大的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)撃堋＿@啟示我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步調(diào)整地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，合理配置各地區(qū)的研發(fā)創(chuàng)新投入。

3、各地區(qū)研發(fā)生產(chǎn)率收斂性分析通過(guò)對(duì)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的分析，可以看出各地區(qū)之間的創(chuàng)新效率存在顯著差距，因此需要進(jìn)一步研究各地區(qū)之間創(chuàng)新效率差距是否隨時(shí)間的推移擴(kuò)大或縮小。為了分析我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率指數(shù)差距的變化趨勢(shì)，根據(jù)Barro等(1992)［20］的定義對(duì)其進(jìn)行收斂性檢驗(yàn)，首先采用σ收斂分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差距的變化趨勢(shì)。在依據(jù)離散程度下降度量收斂的測(cè)度分析中，有許多指標(biāo)都可以用來(lái)對(duì)其進(jìn)行分析，筆者采用變異系數(shù)來(lái)考察我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差距的σ收斂。借鑒李小勝和朱建平(2013)［21］采用變異系數(shù)的公式CV=σ/TFP來(lái)表示，σ為各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)差，TFP為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)平均值，利用上文中的數(shù)據(jù)計(jì)算得到的變異系數(shù)，其變化趨勢(shì)如圖1所示。由圖1可以看出，全國(guó)及東、中、西部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的變異系數(shù)都出現(xiàn)一定下降趨勢(shì)，但是這個(gè)趨勢(shì)并不是很明顯，這表明研發(fā)生產(chǎn)率只在一定程度上存在σ收斂，相應(yīng)的研發(fā)Malmquist指數(shù)在地區(qū)間差距漸漸縮小。另外可以看出從2006年以后各地區(qū)之間變異系數(shù)趨勢(shì)趨穩(wěn)，表明近幾年地區(qū)間差距相對(duì)穩(wěn)定。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)地區(qū)間收斂趨勢(shì)的顯著性，參考彭國(guó)華(2005)［22］與白俊紅等(2008)［23］所使用的絕對(duì)β－收斂回歸模型對(duì)此進(jìn)行檢驗(yàn)。式(8)中，TECi、TEi分別為第i省技術(shù)效率變化率和基期技術(shù)效率，β0、β1分別為常數(shù)項(xiàng)和回歸系數(shù)，εi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。當(dāng)回歸系數(shù)β1為負(fù)值時(shí)，表示存在絕對(duì)收斂，反之，意味著發(fā)散。參照謝蘭云(2010)［19］的處理方法，筆者將2000－2012年間各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率變化率的均值作為模型中的TEC值，回歸結(jié)果如表4所示。從檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，全國(guó)及東、中、西部地區(qū)回歸系數(shù)β1均為負(fù)值且在1%的顯著性水平下顯著，表明全國(guó)及東、中、西部地區(qū)的技術(shù)效率都是顯著收斂的，意味著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)地區(qū)之間的創(chuàng)新效率差距會(huì)縮小。

四、結(jié)論及政策建議

1、結(jié)論應(yīng)用C2R、BC2模型以及DEA－Malmquist指數(shù)方法，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步以及Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)等效率指標(biāo)進(jìn)行了實(shí)證測(cè)度，并進(jìn)一步探討了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)創(chuàng)新效率的收斂問(wèn)題。通過(guò)對(duì)近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中的效率狀況以及收斂問(wèn)題進(jìn)行比較和分析，得出初步結(jié)論如下:第一，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新的技術(shù)效率整體不高，并且東中西部各大區(qū)域之間、省與省之間技術(shù)效率存在顯著差異。東部地區(qū)的技術(shù)效率明顯要高于中、西部地區(qū)，但在規(guī)模效率方面，東部地區(qū)要稍微落后于中、西部地區(qū)，而純技術(shù)效率較低是導(dǎo)致各地區(qū)技術(shù)效率不高的最主要原因。第二，近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率均呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這是由先進(jìn)地區(qū)積極研發(fā)的新技術(shù)所帶動(dòng)的增長(zhǎng)效應(yīng)以及落后地區(qū)向先進(jìn)地區(qū)學(xué)習(xí)和追趕效應(yīng)兩個(gè)方面共同作用的結(jié)果，但同時(shí)還發(fā)現(xiàn)期間也出現(xiàn)若干年份短暫衰退的現(xiàn)象。第三，東、中、西部三大地區(qū)全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)正指數(shù)緩慢增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，東、中部技術(shù)進(jìn)步效率變化的幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西部地區(qū)，西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步效率變化平均呈衰退狀態(tài)，而東部地區(qū)技術(shù)效率指數(shù)又低于中、西部地區(qū)，說(shuō)明中、西部地區(qū)在技術(shù)效率方面增長(zhǎng)較快，東部地區(qū)主要在技術(shù)進(jìn)步方面增長(zhǎng)較快。第四，全國(guó)以及東、中、西部地區(qū)技術(shù)效率存在顯著的收斂趨勢(shì)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)地區(qū)之間的創(chuàng)新效率差距會(huì)縮小，表明我國(guó)近年來(lái)促進(jìn)地區(qū)間協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略與政策使得落后地區(qū)的追趕效應(yīng)已開(kāi)始顯現(xiàn)。

2、政策建議第一，繼續(xù)將技術(shù)創(chuàng)新作為發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略支撐點(diǎn)，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D投入是影響其創(chuàng)新效率的主要因素，因此國(guó)家應(yīng)該通過(guò)財(cái)政政策、稅收政策等工具將創(chuàng)新資源向創(chuàng)新效率落后的中西部地區(qū)傾斜，增加對(duì)中西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D投入。第二，倡導(dǎo)自主創(chuàng)新同時(shí)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，同時(shí)需要適度控制研發(fā)投入規(guī)模，注重創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，改善我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率不高的現(xiàn)狀，尤其是純技術(shù)效率方面。第三，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要良好的基礎(chǔ)設(shè)施，而我國(guó)中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，如當(dāng)前的高速鐵路、高速公路等多集中在東部地區(qū)，因此更加注重基礎(chǔ)設(shè)施的區(qū)域平衡性有利于我國(guó)整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升，這就需要大力支持中西部的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升中西部地區(qū)的高技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)各區(qū)域的協(xié)調(diào)發(fā)展。第四，促進(jìn)地區(qū)間協(xié)調(diào)發(fā)展，還要求東部地區(qū)要進(jìn)一步發(fā)揮其區(qū)位以及技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)國(guó)際科技合作，增強(qiáng)自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在不斷壯大的同時(shí)，積極帶動(dòng)中西部地區(qū)的科技進(jìn)步以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。中西部地區(qū)也要在東部地區(qū)帶動(dòng)下，利用國(guó)家較好的扶持政策，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，充分利用自身獨(dú)特的資源稟賦，發(fā)展具有自身特色的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿、吸收東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提升創(chuàng)新效率。第五，中西部地區(qū)規(guī)模效應(yīng)雖然開(kāi)始顯現(xiàn)，但是并未充分發(fā)揮，因此需要進(jìn)一步加強(qiáng)中西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境建設(shè)，通過(guò)專業(yè)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚、知識(shí)密集型服務(wù)關(guān)聯(lián)帶動(dòng)等措施，促進(jìn)創(chuàng)新與市場(chǎng)相結(jié)合，縮小高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的區(qū)域差距。第六，加強(qiáng)政產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)系，消除影響創(chuàng)新效率的薄弱環(huán)節(jié)，國(guó)家還要在扶持大學(xué)、研究所等基礎(chǔ)研究以及科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施方面對(duì)中西部適度進(jìn)行政策傾斜，加強(qiáng)其技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)向東部地區(qū)技術(shù)追趕。第七，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D效率的高低主要取決于創(chuàng)新人才研發(fā)水平，在這種情況下，中西部地區(qū)要提供相應(yīng)的發(fā)展環(huán)境吸引人才、留住人才，上述的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及教育等方面支持，是有利于吸引和留住人才的;此外還需要國(guó)家通過(guò)健全和落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)方面的法律，切實(shí)保護(hù)創(chuàng)新者的利益，并建立一套科學(xué)合理的高技術(shù)企業(yè)研發(fā)績(jī)效動(dòng)態(tài)評(píng)估體系，監(jiān)測(cè)研發(fā)部門以及其他部門人員的技術(shù)創(chuàng)新水平。

作者：王青春徐潔香單位：安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)