資本內(nèi)幕交易防控意見范文

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為貫徹落實《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于進一步依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意見的通知》(政辦〔〕67號)精神，做好我市依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作，切實維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，促進我市資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，結(jié)合我市實際制定本意見。

一、統(tǒng)一思想，提高認識

內(nèi)幕交易是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在重大項目審批、并購重組、業(yè)績增長、利潤分配、再融資等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。各級各有關(guān)部門要充分認識內(nèi)幕交易的危害性，進一步統(tǒng)一思想認識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責任主體，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，抓緊建立和完善相關(guān)制度及工作機制，積極動員社會各方面參與，加大打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作力度，保護投資者合法權(quán)益，維護資本市場正常秩序，促進資本市場健康發(fā)展。

二、完善制度，有效防控

(一)加強內(nèi)幕信息源頭管理工作。進一步加大改革力度，簡化審批環(huán)節(jié)，提高上市公司再融資、并購重組、利潤分配和股權(quán)激勵等行為的市場化程度，從源頭上減少內(nèi)幕信息的產(chǎn)生。對依法應(yīng)由政府部門進行研究論證的上市公司重大事項，原則上相關(guān)部門要在上市公司股票停牌后或非證券交易時間進行決策，并及時主動向上市公司通報有關(guān)信息，積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人登記管理和信息披露工作，防止因相關(guān)信息泄露造成上市公司股價異常波動。

(二)建立健全信息甄別機制。認真梳理本單位接觸的內(nèi)幕信息類型，制定內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息管理重點。當前要做好以下重點事項的內(nèi)幕信息管理工作：一是上市公司重大項目審批；二是國有控股上市公司再融資、并購重組、利潤分配、財務(wù)信息；三是其他由政府部門主導(dǎo)的對非國有控股上市公司形成重大影響的并購重組信息；四是統(tǒng)計、稅務(wù)、財政(國資)、金融等部門由于工作原因需要上市公司定期上報的財務(wù)報表等其他事項。

(三)建立完善內(nèi)幕信息管理制度。完善內(nèi)幕信息披露前的決策審計和文件流轉(zhuǎn)程序，強化保密責任，杜絕無關(guān)人員接觸內(nèi)幕信息。建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，采取一事一記的方式，及時記錄內(nèi)幕信息公開前所有知情人名單及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、方式、內(nèi)容等，形成專門檔案予以保存，保存期不少于5年，確保事后監(jiān)測有據(jù)可查。

三、明確職責，協(xié)作執(zhí)法

(一)建立打擊協(xié)作機制。市政府金融辦要會同市公安局、市監(jiān)察局、市財政(國資)局，定期協(xié)調(diào)內(nèi)幕交易的打擊和防控工作事宜，提高打擊和防控內(nèi)幕交易的力度。統(tǒng)計、稅務(wù)、財政(國資)、金融等內(nèi)幕信息涉及單位，要進一步細化和落實各項制度，完善配套措施和辦法，強化監(jiān)督，嚴格問責，做好相關(guān)工作。

(二)明確責任分工。市政府金融辦作為資本市場合作監(jiān)督管理部門，要切實擔負起責任，密切關(guān)注內(nèi)幕交易線索，發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易的情形，應(yīng)會同省證監(jiān)局，按相關(guān)要求和程序及時啟動非正式調(diào)查或立案稽查；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關(guān)依法追究刑事責任；積極做好打擊和防控內(nèi)幕交易工作的有關(guān)協(xié)調(diào)工作。公安部門在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查，始終保持對涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的高壓態(tài)勢。監(jiān)察部門要加強對內(nèi)幕信息知情人登記制度落實情況等的監(jiān)督監(jiān)察，嚴肅查處國家工作人員泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易行為，并建立健全內(nèi)幕交易舉報投訴處理機制。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要依據(jù)職責分工，分別制定和執(zhí)行接觸內(nèi)幕信息管理辦法，對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國家工作人員、國有(控股)企業(yè)工作人員進行嚴肅處理。同時，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標準、程序和方式。

(三)開展專項檢查。市政府金融辦、市公安局、市監(jiān)察局、市財政(國資)局等部門，每年要開展兩次依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易專項檢查，查辦典型案件并進行公開曝光。檢點是各級各部門內(nèi)幕信息知情人登記制度及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度制定執(zhí)行情況。

(四)加強輿論宣傳。各級宣傳部門要加大法制宣傳力度，普及刑法、證券法等法律知識，幫助社會公眾提高對內(nèi)幕交易危害性的認識；堅持正確的輿論導(dǎo)向，增強輿論引導(dǎo)的針對性和實效性，充分發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，形成依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的社會氛圍。