專利法條約與期限救濟和權利恢復的比較范文

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摘要：

《專利法條約》是世界知識產(chǎn)權組織主持制定的國際條約，其內容涉及到專利申請及審批流程中重要的節(jié)點和手續(xù)，目前我國并未加入該條約。本文選擇以期限救濟及權利恢復這一規(guī)范為著眼點，對專利法條約中相關規(guī)范進行解讀，從請求時機、適用期限、文件簽章、審批結論等角度對專利法條約和我國相關規(guī)范進行梳理和分析，研究兩者的一致性和差異性。

關鍵詞：

專利法條約；期限救濟；權利恢復；一致性；差異性

《專利法條約》（PatentLawTreaty，以下簡稱PLT）是世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）主持制定的國際條約，其宗旨是協(xié)調國家專利局和地區(qū)專利組織的專利申請形式和手續(xù)，使專利申請標準化和簡單化，降低專利申請形式方面的錯誤率，避免因形式問題導致當事人實體權利的喪失。目前我國并未加入該條約。PLT的內容涉及到專利申請及審批流程中重要的節(jié)點和手續(xù)，涵蓋了申請日的確定和重新確定，優(yōu)先權的改正、增加和恢復，專利及強制的例外，期限救濟及權利恢復，申請文件的要求，來文及通知等，本文僅針對期限救濟及權利恢復這一規(guī)范進行分析和解讀。

一、PLT相關規(guī)范解讀

就期限救濟及權利恢復而言，PLT中相關規(guī)范涉及三方面規(guī)定：延長期限、繼續(xù)處理、恢復權利。

（一）延長期限

根據(jù)PLT規(guī)定，締約方可以為延誤指定期限的申請人或所有人提供延長期限的救濟。

1.提出延期請求的時機

根據(jù)PLT規(guī)定，締約方可以選擇要求申請人或所有人在該指定期限屆滿前提出延期請求，也可以選擇要求申請人或所有人在該指定期限屆滿之后不少于兩個月的期限內提出延長請求，締約方還可以選擇同時提供這兩種方式供申請人或所有人自由選擇。

2.延期請求的形式要求

根據(jù)PLT規(guī)定，締約方可以要求申請人或所有人的延期請求滿足以下形式要求。第一，由申請人或所有人在延期請求書中簽字或蓋章，也可由代表基于申請人或所有人的利益在延期請求書中簽字或蓋章。第二，在請求書中填寫關于請求延長期限的說明，表達延長期限的意愿，但是不包含延長期限的理由。第三，在延期請求書中填寫請求延長的期限，即說明針對哪一期限請求延長。以上三項要求是締約方可以針對延期請求的形式作出的最高要求，締約方可以全部適用，也可有選擇地部分適用，但締約方不得規(guī)定超出以上三項要求以外的其他形式要求。另外，如果締約方選擇申請人或所有人在原期限屆滿之后提出延期請求，那么，其可以同時要求請求人在提出延期請求的同時，必須完成原期限屆滿時應當滿足的所有要求。

3.延期請求的費用要求

根據(jù)PLT規(guī)定，締約方可以自行決定對延期請求是否收取費用。

4.延期請求的審批

（1）同意延期請求

根據(jù)PLT規(guī)定，只要申請人或所有人在規(guī)定的期限內提出了滿足以上形式要求的延長期限請求，并且按照締約方的規(guī)定繳納了相應的費用，締約方就應當給予自原期限屆滿日起不少于兩個月的期限延長。

（2）不同意延期請求

如果由于形式原因或者費用問題等，締約方主管局不同意請求人的延期請求，那么，必須在作出駁回請求的決定前給予請求人在合理的期限內陳述意見的機會，不得直接作出駁回請求人延期請求的決定。

（二）繼續(xù)處理

根據(jù)PLT規(guī)定，如果締約方未規(guī)定申請人或所有人可以在指定期限屆滿之后提出延長期限救濟的，那么其必須提供繼續(xù)處理的救濟。繼續(xù)處理救濟是指締約方主管局繼續(xù)該申請或專利的相關程序，如同期限得到遵守一般。另外，如果該申請或專利的相關權利因為延誤該指定期限而喪失的，締約方主管局應當在滿足相關條件的情況下，恢復申請人或所有人的相關權利，繼續(xù)該申請或專利的相關程序。

1.提出繼續(xù)處理的時機

根據(jù)PLT規(guī)定，提出繼續(xù)處理請求的最早時機是原指定期限剛剛屆滿，最晚時機是自締約方主管局發(fā)出申請人或所有人未遵守原指定期限的通知之后不少于2個月的期限。即申請人或所有人未在原指定期限內完成相應行為，在該指定期限屆滿之后，締約方主管局還未發(fā)出申請人或所有人未遵守該指定期限的通知書，申請人或所有人即可提出繼續(xù)處理請求。

2.繼續(xù)處理的形式要求

根據(jù)PLT規(guī)定，締約方可以要求申請人或所有人的繼續(xù)處理請求滿足以下形式要求。第一，由申請人或所有人在繼續(xù)處理請求書中簽字或蓋章，也可由代表基于申請人或所有人的利益在繼續(xù)處理請求書中簽字或蓋章。第二，在請求書中填寫對未遵守期限給予救濟的說明，表達繼續(xù)處理的意愿，不包含請求繼續(xù)處理的理由。第三，在請求書中填寫關于未遵守期限的具體說明，即說明針對延誤哪一指定期限請求繼續(xù)處理。以上三項要求是締約方可以針對繼續(xù)處理請求的形式作出的最高要求，締約方可以全部適用，也可以有選擇地適用，但不能超出以上三項要求。此外，締約方還可以要求申請人或所有人應當在提出請求時完成了原期限屆滿前本應滿足的所有要求。

3.繼續(xù)處理的費用要求

根據(jù)PLT規(guī)定，締約方可以自行決定對繼續(xù)處理請求是否收取費用。

4.繼續(xù)處理的審批

（1）同意繼續(xù)處理請求

根據(jù)PLT規(guī)定，只要申請人或所有人在規(guī)定的期限內提出了滿足以上形式要求的繼續(xù)處理請求，并且按照締約方的規(guī)定繳納了相應的費用，締約方就應當給予繼續(xù)處理救濟，繼續(xù)該申請或專利的相關程序，如同期限得到遵守一般，并在必要時恢復申請人或所有人的相關權利。

（2）不同意繼續(xù)處理請求

如果因繼續(xù)處理請求存在形式缺陷或者費用問題，締約方主管局不同意請求的，那么，主管局必須在作出駁回請求的決定前給予請求人在合理的期限內陳述意見的機會，不得直接作出駁回請求人請求的決定。

（三）恢復權利

根據(jù)PLT規(guī)定，締約方主管局應當就申請人或所有人喪失申請權或專利權的情形提供恢復權利的救濟。

1.提出恢復權利的時機

根據(jù)PLT規(guī)定，申請人或所有人因為延誤了相應行為的期限而導致權利喪失的，提出恢復權利的時機是自該障礙消除后不少于2個月內，同時，不能超過原行為期限的屆滿日后至少12個月內，涉及未繳年費的，自該期限的寬限期屆滿之日起至少12個月內。

2.恢復權利的形式要求

根據(jù)PLT規(guī)定，恢復權利請求形式要求包括恢復請求的簽章、理由、證據(jù)、補救措施等以下幾項。

（1）簽章

由申請人或所有人在恢復權利請求書中簽字或蓋章，也可由代表基于申請人或所有人的利益在恢復權利請求書中簽字或者蓋章。

（2）理由

當事人在提出恢復請求時需要闡明需要恢復的理由，在各主管局據(jù)此理由認定此前的權利喪失是在當事人盡到“適當注意”之后或者根據(jù)締約國的選擇是當事人“非故意”導致之后，各締約國主管局方會恢復此權利。所謂“適當注意”和“非故意”的標準也由各主管局確定，從字面表述來看，“非故意”的標準要比“適當注意”寬松，“非故意”要求當事人就專利或申請所盡的義務比較少，即非在明知各主管局要求且有能力達到上述要求的情形下故意不執(zhí)行其要求的行為，即可屬于“非故意”，而“適當注意”要求當事人在一定限度內配合執(zhí)行相關程序。

（3）證據(jù)

條約同時準予締約方規(guī)定當事人在辦理恢復程序時，應當為自己陳述的未能遵守期限的理由提供證據(jù)支持，當然締約方也可以不要求當事人提供證據(jù)，抑或締約方可以設定提交證據(jù)的標準，例如，因“未適當注意”理由提出恢復的需提交證據(jù)，而因“非故意”提出的無需提交證據(jù)。該證據(jù)是用以證明其所述理由的可靠性，并以此證明屬于已盡“適當注意”或“非故意”的情況。

（4）補救措施

當事人欲恢復權利也應當將此前導致權利喪失的不當或未盡行為進行補救，例如，補繳足額的費用或者補充提交各主管局發(fā)出通知書的答復文件。

3.恢復權利的費用要求

根據(jù)PLT規(guī)定，締約方可以自行決定對恢復權利請求是否收取費用。

4.恢復權利的審批

（1）同意恢復權利

根據(jù)PLT規(guī)定，只要申請人或所有人在規(guī)定的期限內提出了滿足形式要求的恢復權利請求，并且按照締約方的規(guī)定繳納了相應的費用，締約方就應當給予恢復權利，繼續(xù)該申請或專利的相關程序。

（2）不同意恢復權利

PLT還為恢復權利請求建立了聽證程序，要求主管局在準備駁回該請求時，給當事人機會陳述相關情況，此程序要求各主管局在擬發(fā)出不予恢復通知之前告知當事人此意圖以及不予恢復的理由，并給予當事人時間針對此理由陳述意見。

二、PLT和我國相關規(guī)范對比分析

就期限救濟及權利恢復而言，PLT與我國的規(guī)定并無實質上的差別，都是對當事人因為延誤期限，以致喪失權利之后的補救措施，只是在具體的形式、期限、費用以及審批等方面有所不同。本文將從一致性和差異性兩個方面對PLT與我國就期限救濟及權利恢復規(guī)范進行比較分析。

（一）一致性分析

PLT與我國都規(guī)定了期限救濟及權利恢復制度，都為當事人提供了因耽誤期限甚至權利喪失之后的救濟措施。針對延長期限、繼續(xù)處理和恢復權利這三種救濟程序，PLT與我國專利法規(guī)共同的一致性包括提交文件及簽章、費用要求和救濟效果，下面分別針對三種救濟程序，分析其各自的一致性。

1.延長期限

在延長期限規(guī)范方面，兩者的一致性體現(xiàn)在以下方面。（1）適用的期限種類PLT與我國專利法實施細則中規(guī)定允許延長的期限都僅限于指定期限，即由主管局在發(fā)出的通知中，規(guī)定當事人進行某種行為或者作出答復的期限。（2）期限屆滿前延期請求PLT與我國專利法實施細則中都規(guī)定了期限屆滿前延長期限的救濟，即在原期限屆滿前，當事人可以提出延期請求，請求將原指定期限延長一定時間。

2.繼續(xù)處理

我國專利法規(guī)中沒有與繼續(xù)處理完全對應的救濟程序，與之相類似的程序是專利法實施細則第6條第2款規(guī)定的因正當理由請求恢復權利救濟，兩者存在相似性，下面對繼續(xù)處理和正當理由請求恢復權利的一致性進行分析。（1）針對情形繼續(xù)處理和正當理由請求恢復權利都是針對在原期限內未完成相應行為的救濟措施，在超過了原期限之后，甚至導致權利喪失之后，當事人希望能夠恢復權利，并繼續(xù)原程序，那么，可以提出繼續(xù)處理或者正當理由的恢復權利請求。因此，兩者針對的情形是一致的。

（2）補救措施

PLT與我國專利法實施細則中都規(guī)定，在請求繼續(xù)處理或正當理由恢復權利的同時，應當采取補救措施，完成原期限屆滿前本應滿足的所有要求，如提交答復文件。

3.恢復權利

將PLT的恢復權利規(guī)范與我國專利法實施細則中規(guī)定的不可抗拒事由請求恢復權利規(guī)范進行比較，分析兩者的一致性。

（1）針對情形

當事人因為受到一定的障礙，致使其延誤了相應行為的期限而導致權利喪失的，可以提出恢復權利請求，PLT與我國專利法規(guī)中規(guī)定恢復權利救濟都是針對此種情形。

（2）提交證據(jù)

當事人因不可抗拒事由請求恢復權利時，應當附具相關證據(jù)，證明由于不可抗拒的事由，導致申請人或專利權人無法在原期限內完成相應的行為。PLT中恢復權利規(guī)范也有提交證據(jù)的規(guī)定，PLT準予締約方規(guī)定當事人在辦理恢復程序時，應當為自己陳述的未能遵守期限的理由提供證據(jù)支持。（3）補救措施PLT與我國專利法實施細則中都規(guī)定，在請求恢復權利的同時，應當將此前導致權利喪失的不當或未盡行為進行補救，完成原期限屆滿前本應滿足的所有要求，消除造成權利喪失的原因。如補繳足額的費用或者提交答復文件。

（二）差異性分析下面從延長期限、繼續(xù)處理和恢復權利三方面對兩者的差異性進行分析。

1.延長期限

PLT與我國專利法規(guī)中關于延長期限的差異性體現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）屆滿后延期請求

我國專利法規(guī)規(guī)定只能在原指定期限屆滿前提出延期請求，指定期限屆滿后提出的延期請求將不予延長。PLT規(guī)定了期限屆滿前延期請求和/或期限屆滿后延期請求兩種方式，這兩種方式可以由締約方自由擇一選擇或者兩者兼有，但是如果不提供期限屆滿后的延期請求救濟方式，那么，一定要提供繼續(xù)處理的救濟方式。即指定期限屆滿后，締約方必須給予申請人或所有人至少一種期限救濟的方式（期限屆滿后的延期請求和/或繼續(xù)處理）。

（2）延長的期限時間

我國專利法規(guī)規(guī)定，延長的期限不足一個月的，以一個月計算，延長的期限不得超過兩個月。審查實踐中，當事人可以延長一個月或者兩個月的期限。PLT規(guī)定，延長期限符合規(guī)定的，締約方應當給予自原期限屆滿日起不少于兩個月的期限延長，即按照PLT的規(guī)定，不存在一個月的延長期限。

（3）標準表格及延期理由

我國專利法規(guī)的規(guī)定比PLT多了使用標準表格以及填寫延長理由的規(guī)定。

（4）不同意延期請求的審批

PLT規(guī)定如果締約方主管局不同意請求人的延期請求，那么，它必須在作出駁回請求的決定前給予請求人在合理的期限內陳述意見的機會，不得直接作出駁回請求人延期請求的決定。PLT的規(guī)定設置了聽證程序。我國專利法規(guī)規(guī)定延期請求不符合規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局將直接作出不予延長的審批決定，此前并不給予申請人意見陳述的機會，也無聽證程序。

2.繼續(xù)處理

PLT中繼續(xù)處理與我國專利法規(guī)中正當理由請求恢復權利的差異性體現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）適用的期限種類

我國專利法規(guī)規(guī)定因正當理由請求恢復權利救濟既適用于延誤指定期限的情形，也適用于延誤法定期限的情形。PLT規(guī)定的繼續(xù)處理救濟僅適用于延誤締約方主管局指定期限的情形。從這點規(guī)定上看，我國法律規(guī)定比PLT的規(guī)定寬松，對申請人或專利權人更為有利。

（2）提出理由

我國專利法實施細則第6條第2款規(guī)定的恢復權利救濟適用于當事人“因其他正當事由”耽誤期限導致權利喪失的情形。提出請求時，要求申請人“說明理由，必要時附具有關證明文件”。PLT規(guī)定的繼續(xù)處理救濟，沒有適用理由上的限制，即任何理由導致耽誤期限的，均不影響繼續(xù)處理救濟的適用。

（3）提出時機

我國法律規(guī)定提出正當理由請求恢復權利的時機是在收到國務院專利行政部門的權利喪失通知之日起2個月內。PLT規(guī)定提出繼續(xù)處理請求的最早時機是原指定期限剛剛屆滿，最晚時機是自締約方主管局發(fā)出申請人或所有人未遵守原指定期限的通知之后不少于2個月的期限。即在超出了原指定期限屆滿日之后，申請人或所有人即可提出繼續(xù)處理請求，不必等主管局發(fā)出未遵守原指定期限的通知書。

（4）不同意請求的審批

PLT規(guī)定因繼續(xù)處理請求存在形式缺陷或者費用問題，締約方主管局不同意請求的，那么，主管局必須在作出駁回請求的決定前給予請求人在合理的期限內陳述意見的機會，不得直接作出駁回請求人請求的決定。PLT的規(guī)定設置了聽證程序。我國專利法規(guī)規(guī)定，如果申請人已在規(guī)定期限內提交了書面請求或者繳足了恢復權利請求費，但仍然不符合其他規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權局應當發(fā)出辦理恢復權利手續(xù)補正通知書，要求當事人在指定期限內補正或補辦有關手續(xù)。但是針對當事人超過規(guī)定的期限提出恢復權利請求的情形，國家知識產(chǎn)權局將直接作出不予恢復的審批決定，沒有補正的機會。我國專利法規(guī)并未對恢復權利救濟建立一套完整的聽證程序，當事人在恢復期限內提出的恢復請求，不符合規(guī)定時將發(fā)出恢復手續(xù)補正通知書，而當事人在恢復期限外提出恢復請求時，將不給予補正機會直接發(fā)出不予恢復審批決定。

3.恢復權利

PLT中恢復權利與我國專利法規(guī)中不可抗拒事由請求恢復權利的差異性體現(xiàn)在以下方面。（1）恢復理由PLT規(guī)定的恢復理由根據(jù)締約方的選擇是“適當注意”或/和“非故意”，我國專利法實施細則第6條第1款規(guī)定的恢復理由是不可抗拒的事由，在審查實踐中，不可抗拒的事由是指不可預見、不可預防、不可避免和控制的事件。不可抗拒事由的標準顯然要比“適當注意”或“非故意”的標準都更為嚴格。（2）提出時機我國專利法規(guī)規(guī)定因不可抗拒事由延誤期限的，可以自障礙消除之日起2個月內，并最遲自該期限屆滿起2年內，請求恢復權利。而PLT規(guī)定提出恢復權利的時機是自障礙消除后不少于2個月內，同時不能超過原行為期限的屆滿日后至少12個月內，涉及未繳年費的，自該期限的寬限期屆滿之日起至少12個月內。我國規(guī)定的恢復期限更寬，時間更長。三、結語綜上所述，在期限救濟方面，PLT比我國多出了屆滿后延長和/或繼續(xù)處理程序，在形式要求上更為寬松；在恢復權利方面，PLT規(guī)定了兩種理由均適用于相同的期限和形式要求，而我國是根據(jù)恢復事由的不同分為兩種情況，分別設置了不同的期限和形式要求。總體而言，PLT的規(guī)定更為寬松，對申請人更為有利。而我國專利法規(guī)中某些程序性規(guī)定偏于嚴苛，申請人和界對于程序性失誤希望有充分、合理的補救機會，在實際審查工作中，某些補救性程序規(guī)定存在有待完善和改進的空間。為申請人提供更加合理有效的救濟措施，避免申請人由于程序上的瑕疵而喪失實體權利，這正是PLT給我國最大的啟發(fā)和借鑒之處。

參考文獻：

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[2]文希凱.“專利法條約”初析[M]//國家知識產(chǎn)權局條法司編.專利法研究.北京：知識產(chǎn)權出版社，2000：310-340.

作者：師嚴濤 潘曉 單位：國家知識產(chǎn)權局專利局初審及流程管理部