電力零售市場運行與監(jiān)督模式的借鑒范文

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摘要：電力行業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的基礎(chǔ)能源產(chǎn)業(yè)，電力體制機(jī)制改革事關(guān)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。廣東省在電力改革方面走在全國前列，目前廣東電改已經(jīng)進(jìn)入探索建立電力零售市場階段。在這方面，澳大利亞擁有一定的經(jīng)驗。電力零售市場經(jīng)過二十多年的不斷完善，其運行模式和監(jiān)督機(jī)制已較為成熟，具有一定的借鑒價值。本文首先分析了澳大利亞電力零售市場的運行模式；其次，重點闡述了澳大利亞四個主要的電力市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，尤其是各個機(jī)構(gòu)在電力市場中的職能；最后，本文借鑒澳大利亞電力零售市場的政府管理結(jié)構(gòu)、售電公司的結(jié)算管理與多元業(yè)務(wù)等方面為廣東電力改革提出了幾點啟示。

關(guān)鍵詞：電力體制改革；澳大利亞電力；零售市場監(jiān)督；售電模式；廣東電力

改革開放以來，我國能源管理體制機(jī)制改革不斷深化，在推進(jìn)能源生產(chǎn)力的發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。我國已成為世界上最大的能源生產(chǎn)國和消費國。其中，作為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展支柱的電力行業(yè)功不可沒。廣東在電力體制改革上一直位于全國前列，不僅是全國開展大用戶直購電試點省份之一，還是首批電力現(xiàn)貨市場建設(shè)試點之一。在加快批發(fā)現(xiàn)貨市場建設(shè)的同時，廣東需要同步考慮零售市場的建設(shè)。在這方面澳大利亞電力零售市場模式值得關(guān)注，經(jīng)過二十多年的運行與發(fā)展澳大利亞電力零售市場已較為成熟，對我國電力市場無疑具有較大的參考價值，通過對澳大利亞電力零售市場及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的考察，有助于借鑒其經(jīng)驗，為我國電力零售市場的未來建設(shè)做準(zhǔn)備。

一、相關(guān)研究文獻(xiàn)評述

現(xiàn)有介紹澳大利亞電力市場的文獻(xiàn)大多聚焦在澳大利亞電力批發(fā)市場的改革與發(fā)展上。張衛(wèi)東等（2001）在澳大利亞電力市場剛剛起步之際，國家電力市場引入分區(qū)定價的機(jī)制，分析了國家電力市場的運行效果，介紹了澳大利亞的工業(yè)情況與電力市場的設(shè)計原理，對我國電力市場改革提出了相關(guān)建議。曾次玲等（2004）也是較早一批分析澳大利亞電力市場中的市場參與者角色與電力市場運行參數(shù)的學(xué)者，介紹了澳大利亞電力市場的管理框架及運營、區(qū)域間交易、輔助服務(wù)市場、全面開放的零售市場、金融風(fēng)險管理辦法、以及保證電力市場安全穩(wěn)定運行的技術(shù)參數(shù)等，對我國電力市場改革提供了借鑒。黃李明等（2014）回顧了澳大利亞電力市場16年的發(fā)展，得出了以建立全國統(tǒng)一電力市場為目標(biāo)，加強(qiáng)頂層設(shè)計和試驗?zāi)M的啟示。陳子弦（2014）對澳大利亞電力市場的運營模式進(jìn)行了介紹，并指出電力市場應(yīng)當(dāng)引入競爭機(jī)制。唐敏等（2015）聚焦在期貨市場上，發(fā)現(xiàn)澳大利亞電力現(xiàn)貨和期貨市場并存，但期貨市場在提高市場參與度、流動性、安全性以及穩(wěn)定和發(fā)現(xiàn)電價方面的作用更大。劉東勝（2016）則著眼于澳大利亞零售電市場及監(jiān)督體系，在澳大利亞全電力市場范圍內(nèi)，所有大小用戶從2007年起都可以自主選擇其零售電商；70%的供電營業(yè)區(qū)不再實施電價監(jiān)管，零售電價完全由有效競爭的市場決定。目前尚未有較為具體全面地介紹澳大利亞電力零售市場的文獻(xiàn)，且現(xiàn)存的文獻(xiàn)相對老舊。本文基于澳大利亞最新的市場報告，在介紹澳大利亞的電力市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其職能的基礎(chǔ)上，著眼于澳大利亞零售市場的電價機(jī)制和售電公司業(yè)務(wù)及其信用管理等對廣東零售市場的參考價值，較為系統(tǒng)地分析了澳大利亞零售電力市場。

二、澳大利亞電力零售市場運行模式分析

澳大利亞電力零售市場機(jī)制完善，相關(guān)機(jī)構(gòu)密切關(guān)注消費者用電賬單與電價，具有較為完善的結(jié)算與信用管理制度。經(jīng)過二十年運行與不斷地完善，澳大利亞國家電力市場已經(jīng)成為競爭有效、公開透明、發(fā)展成熟的實時電力市場。

（一）澳大利亞電力零售市場機(jī)制澳大利亞國家電力零售市場的參與者僅有電力零售商和用戶，輸配服務(wù)商只承擔(dān)電力的運輸并收取相應(yīng)的“過路費”與設(shè)備維護(hù)費用。零售電價由電力批發(fā)市場購電的成本、零售電商售電公司為電網(wǎng)公司代收的過網(wǎng)費、零售商售電公司營運成本和合理利潤，以及國家環(huán)境政策導(dǎo)致的附加成本構(gòu)成。所有這些成本累加起來形成落地價，由零售電商售電公司統(tǒng)一收繳，并向配電與發(fā)電公司支付過網(wǎng)費與批發(fā)電價。根據(jù)自身實際情況的不同，用戶可以在澳大利亞官方的售電公司比較平臺上選擇自己所在區(qū)域內(nèi)所有可供選擇的售電公司及其售電套餐，并隨時進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

（二）澳大利亞電力零售價格機(jī)制1.零售電價結(jié)構(gòu)與趨勢。澳大利亞的零售電價結(jié)構(gòu)由以下幾個部分組成：（1）電力的輸配成本，占電費的40%-55%；（2）現(xiàn)貨市場和金融衍生品市場購買電力的批發(fā)成本以及零售商的成本和利潤，占電費的40%至50%；（3）可再生能源發(fā)電和能源效率等綠色計劃的成本，占電費的5%-15%。澳大利亞各個區(qū)域有著相似的電價結(jié)構(gòu)。從1998年開始確定為競爭性市場后，澳大利亞的電價沒有發(fā)生實質(zhì)性的變化。2007年后全國范圍內(nèi)電價出現(xiàn)上漲，原因包括國家環(huán)境政策的改變，以及收回網(wǎng)絡(luò)投資的需要。2.電價套餐。一般來說，零售用戶業(yè)簽訂的電價合同有標(biāo)準(zhǔn)合同和市場合同兩種。兩者主要區(qū)別在于合同中的條款和條件，以及由此產(chǎn)生的價格。標(biāo)準(zhǔn)合同只適用于小型商業(yè)用戶和居民用戶，基本沒有議價能力。大工商用戶則有能力自主選擇售電公司以及更適合自己的市場合同。因此，需要政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入保護(hù)小型商業(yè)用戶和居民用戶的利益，設(shè)計一個適合廣大居民的標(biāo)準(zhǔn)售電合同。監(jiān)管部門規(guī)定：本區(qū)售電公司必須為本區(qū)用戶提供標(biāo)準(zhǔn)合同這一選項，其他外來售電公司可以不受此限制。標(biāo)準(zhǔn)合同包含以下條款和條件：（1）在價格上漲之前，零售商必須提前告知消費者；（2）標(biāo)準(zhǔn)合同的價格每六個月只能變動一次；（3）為欠款客戶提供斷電的緩沖時間。在實行電價管制的轄區(qū)，標(biāo)準(zhǔn)合同中的價格便是政府的管制價格。所有零售商都必須提供標(biāo)準(zhǔn)合約，而當(dāng)消費者沒有選擇特定的電價計劃時，標(biāo)準(zhǔn)合同通常是“默認(rèn)”合同。當(dāng)完全引入零售競爭之后，零售商也可以提供市場合同。市場合同允許零售商決定合同中的大部分條款和條件，且通常比標(biāo)準(zhǔn)合約要便宜得多，可以在電費套餐設(shè)計上提供一些額外的靈活性。表1顯示了2018年各州客戶簽訂標(biāo)準(zhǔn)合同和市場合同的比例。

（三）澳大利亞零售市場的售電業(yè)務(wù)澳大利亞的售電公司正在逐步向多元化的綜合能源服務(wù)商的方向發(fā)展，除了給消費者提供傳統(tǒng)的售電套餐之外，還會通過下列集中方式獲得市場份額：1.非價格激勵。除了通過提供不一樣的電價套餐吸引消費者，售電公司還會使用非價格激勵進(jìn)行市場份額的爭奪。很多售電公司會為新注冊的用戶提供獎勵。例如，電影票、航空積分、智能技術(shù)和其他獎勵計劃。此外，LumoEnergy還提供了一項“租賃友好”（Renterfriendly）計劃，每年免除一筆斷網(wǎng)和連接費用，以留住搬家的客戶。2.智能電表創(chuàng)新激勵。一些零售商正在進(jìn)行針對智能電表的產(chǎn)品創(chuàng)新。最近，AGL使用智能電表數(shù)據(jù)來估計家庭中不同電器的能源消耗，對3000名使用智能電表的客戶進(jìn)行試驗，將能源消耗按加熱、冷卻、照明、制冷等類別進(jìn)行了細(xì)分，并為客戶提供了個性化的信息反饋，告訴他們哪些電器耗能最多，以及如何降低能耗。3.社會責(zé)任激勵。零售商“EnergyLocal”將一半的利潤捐給了慈善機(jī)構(gòu)。126個客戶可以選擇將賬單利潤的一部分捐贈給22個不同的慈善機(jī)構(gòu)。它還向客戶承諾永遠(yuǎn)不會為了利潤而漲價，以吸引那些關(guān)注慈善的客戶。

三、澳大利亞零售電力市場監(jiān)管模式分析

（一）澳大利亞電力市場監(jiān)管系統(tǒng)澳大利亞電力市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)分工明確，結(jié)構(gòu)完善，其中包括澳大利亞能源市場運營中心(AEMO)、澳大利亞能源市場管理委員會(AEMC)，澳大利亞能源監(jiān)管局(AER)以及澳大利亞政府能源委員會（COAGEnergyCouncil）。其中，AEMO是國家電力市場運營的會員制機(jī)構(gòu)，由聯(lián)邦政府、州政府和電力企業(yè)各派代表組成，是管理電力市場的核心機(jī)構(gòu)。AEMO主要職責(zé)包括管理市場主體的注冊與退出、對電力市場的供需進(jìn)行預(yù)測并公開、管理現(xiàn)貨和輔助服務(wù)等市場的運行、確保電力系統(tǒng)的安全性與可靠性等。AEMC負(fù)責(zé)的是市場規(guī)則的制訂與修改，建立能夠明確供應(yīng)鏈管理制度的規(guī)章制度，向澳大利亞政府理事會提供改善管制和市場安排的獨立咨詢意見。而AER則管理著批發(fā)和零售能源市場以及電網(wǎng)，負(fù)責(zé)市場監(jiān)測以及對輸電主體的監(jiān)管。COAGEnergyCouncil負(fù)責(zé)從國家層級領(lǐng)導(dǎo)澳大利亞電力市場改革工作，該委員會與澳大利亞能源消費委員會和國家海洋石油和環(huán)境管理局密切合作，并負(fù)責(zé)監(jiān)督上文提到的三個能源市場運營管理機(jī)構(gòu)（即AEMO，AEMC與AER）。

（二）澳大利亞零售市場的審慎信用管理按規(guī)定澳大利亞的電力零售商需要在連續(xù)購電一周后的20天一次性付清全部代購電款。在用電高峰時，零售商的資金周轉(zhuǎn)壓力上升，會給澳大利亞能源市場運營中心（AEMO）帶來巨大的經(jīng)營風(fēng)險。因此，國家電力規(guī)則設(shè)有專門條款要求AEMO審慎地監(jiān)督管理售電公司信用風(fēng)險，避免信用風(fēng)險溢出影響發(fā)電報價。澳大利亞能源市場運營中心（AEMO）一方面，使用售電公司代購用電負(fù)荷結(jié)合實際市場價格數(shù)據(jù)估算它的可能購電成本，根據(jù)估算的購電成本決定售電公司最大授信額度，并要求其上繳不少于該額度的授信保函；另一方面，為設(shè)定購電賒款限額，要求售電公司的未付款額不得超過限額，AEMO每日監(jiān)控所有售電公司的未付款。當(dāng)未付款超出賒款限額時，售電公司會接到追加保證金通知。如果售電公司未能在指定時間內(nèi)按要求補(bǔ)充保證金賬戶，有可能會被停牌。若零售商退出市場，其負(fù)責(zé)的用戶會由預(yù)先選擇安排的保底零售商接收，發(fā)電方按比例分?jǐn)偳房钤斐傻膿p失。審慎信用管理的目標(biāo)是把售電公司違約概率控制在2%以內(nèi)，而這2%的風(fēng)險則由市場主體各自承擔(dān)與管理。

四、澳大利亞電力零售市場對廣東電改的借鑒

廣東作為第一批售電側(cè)改革試點，在電力零售市場建設(shè)運營方面已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗：在售電公司管理方面，先后出臺了《廣東電力市場售電公司準(zhǔn)入與退出規(guī)范指引》及《廣東電力市場售電公司履約保函管理辦法（試行）》；在市場體系及基本架構(gòu)建設(shè)方面，市場交易用戶準(zhǔn)入和規(guī)模均逐步上升，目前廣東電力零售市場活躍著具有一定交易經(jīng)驗的大用戶、一般用戶及售電公司，其中大用戶直接參與市場，一般用戶通過售電公司進(jìn)入市場。截至2018年底，廣東共有售電公司412家，其中實際參與售電交易的公司有148家，參與交易的電力用戶共6909家，其中99.67%的用戶通過售電公司；同時，廣東電力現(xiàn)貨市場即將進(jìn)入試運行階段。這意味著廣東已經(jīng)具有較為完整的市場體系及監(jiān)管機(jī)制，能夠為零售市場的進(jìn)一步改革提供必要的基礎(chǔ)條件。盡管如此，在建設(shè)運行高效、經(jīng)濟(jì)高效的電力零售市場過程中仍存在不少阻礙因素，道阻且長，廣東電力需要借鑒澳大利亞零售市場的成果經(jīng)驗，結(jié)合自身進(jìn)行創(chuàng)新。

（一)全面而清晰的政府管理結(jié)構(gòu)澳大利亞高效的市場運作依賴于其全面而清晰的政府管理機(jī)構(gòu)分工。如上文所述，三個政府機(jī)構(gòu)有各自非常清晰的權(quán)責(zé)范圍，AEMC負(fù)責(zé)規(guī)則的編寫與修改，AEMO負(fù)責(zé)日常市場的運作，而AER則負(fù)責(zé)監(jiān)管市場的運行。三個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)之間沒有重合，但加起來則全面地覆蓋了電力市場的所有業(yè)務(wù)。清晰的機(jī)構(gòu)設(shè)置與權(quán)責(zé)整合降低了機(jī)構(gòu)之間“踢皮球”的概率，且使市場主體清楚地知道發(fā)生特定問題時需要咨詢哪個機(jī)構(gòu)，提高了市場運作效率。

（二）售電公司的結(jié)算和信用管理廣東目前的電費結(jié)算仍由電網(wǎng)公司進(jìn)行管理，市場用戶的電費由電網(wǎng)公司統(tǒng)一收取并發(fā)至發(fā)電公司。隨著市場發(fā)展，市場決定的電費主體不再統(tǒng)一，導(dǎo)致電網(wǎng)公司業(yè)務(wù)量激增，市場效率低下。根據(jù)澳大利亞相關(guān)經(jīng)驗，由售電公司收取電費并將發(fā)電公司應(yīng)得款項交給市場運營商，再由市場運營商發(fā)給各個發(fā)電公司，這種做法較為明智。此外，為了管理售電公司的信用風(fēng)險，需要根據(jù)售電公司的信用風(fēng)險與交易額制定相關(guān)的信用管理制度。同時，需要加強(qiáng)政府監(jiān)管，強(qiáng)制信息公開與共享的責(zé)任與義務(wù),明確政府監(jiān)管報告責(zé)任（白玫，2015）。

（三）降電價不應(yīng)該成為電力改革目標(biāo)澳大利亞零售改革給我們的另一個啟示：電改的方向應(yīng)該是建立完善的電力市場體系、構(gòu)建科學(xué)合理的監(jiān)管機(jī)制，充分體現(xiàn)電力的商品屬性，發(fā)揮好市場機(jī)制的決定性作用。目前，國內(nèi)仍存在較為強(qiáng)硬地用行政手段制定降價目標(biāo)的做法，如部分地區(qū)指定交易主體和電價降幅。這種做法可能在短期內(nèi)立竿見影，但長期來說與市場優(yōu)化資源配置的目標(biāo)沖突，降低市場效率，影響市場秩序。

（四）售電公司的多元業(yè)務(wù)借鑒澳大利亞售電公司的做法可以發(fā)現(xiàn)，售電以外的增值服務(wù)也是售電公司的利潤來源之一。在每個售電公司都靠出售電能作為主營業(yè)務(wù)時，產(chǎn)品差異化是提高用戶吸引力，增加用戶粘性的重要手段。在增加用戶粘性方面，澳大利亞售電公司的思維廣泛，開拓了許多產(chǎn)品差異化的策略，如航空公司或電信公司合作。廣東售電公司可以參考澳大利亞售電公司的做法，多擴(kuò)展售電以外的增值服務(wù)，建立自己獨有的核心競爭力，這才是在電力零售市場做大做強(qiáng)的長久之策。

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作者：王一 黃遠(yuǎn)明 陳青 朱濤 李文萱 單位：廣東電力交易中心有限責(zé)任公司